深创投管理制度汇编

深创投管理制度汇编一、总则1.目的本管理制度汇编旨在规范深圳创新投资集团（以下简称"深创投"）的各项管理活动，确保公司运营的规范化、科学化和高效化，实现公司的战略目标，保障股东权益，促进公司持续健康发展。2.适用范围本制度适用于深创投及其下属各部门、子公司、分支机构以及全体员工。3.基本原则合法性原则：各项制度的制定应符合国家法律法规及相关政策要求。系统性原则：构建全面、系统的管理制度体系，涵盖公司运营的各个方面。实用性原则：制度应具有可操作性，切实指导公司实际工作。动态性原则：根据公司发展和外部环境变化，适时修订完善制度。

二、组织架构与职责1.组织架构图详细绘制深创投的组织架构图，包括董事会、监事会、管理层以及各职能部门、业务板块等的层级关系和相互联系。2.各部门职责投资部门负责项目的筛选、评估、投资决策与执行，对投资项目进行全生命周期管理，制定投资策略和计划，拓展投资渠道与项目资源。研究部门开展行业研究、市场分析和宏观经济研究，为投资决策提供专业的研究支持和行业动态信息，协助评估投资项目的可行性和风险。风险管理部门建立健全风险管理体系，识别、评估和监控公司面临的各类风险，制定风险应对措施，对投资项目进行风险审查和预警。财务管理部门负责公司财务核算、资金管理、预算编制与执行、财务分析等工作，保障公司财务健康，提供财务决策支持。人力资源部门负责人力资源规划、招聘与配置、培训与开发、绩效管理、薪酬福利管理等工作，为公司发展提供人才保障和人力资源支持。行政部门承担公司行政管理、后勤保障、法务合规、信息化建设等工作，营造良好的公司运营环境，确保公司运营的合法合规性。

三、投资管理制度1.投资决策流程项目初审：投资部门对收集到的项目信息进行初步筛选和审查，确定是否进入正式评估阶段。尽职调查：组织专业团队对通过初审的项目进行全面尽职调查，包括财务、法律、业务等方面，形成尽职调查报告。项目评估：投资、研究、风控等部门对尽职调查结果进行综合评估，从多个维度分析项目的投资价值和风险。投资决策会议：召开投资决策会议，由公司决策层根据评估意见进行审议，做出投资决策。投资执行：根据决策结果，办理相关投资手续，完成投资交易，并对投资项目进行后续跟踪管理。2.投资项目管理投后管理职责分工：明确投资部门、风险管理部门等在投后管理中的职责，确保对投资项目进行有效监管和服务。投后监控指标：设定关键监控指标，如财务指标、业绩指标、市场份额指标等，定期对投资项目进行监测和分析。增值服务：为投资项目提供战略规划、资源整合、财务管理、市场营销等增值服务，促进项目发展壮大。退出管理：制定投资项目退出策略，根据项目实际情况选择合适的退出方式，如上市、并购、股权转让等，确保投资收益的实现。

四、风险管理与内部控制制度1.风险识别与评估风险类别：识别公司面临的市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等各类风险。风险评估方法：采用定性与定量相结合的方法，对风险发生的可能性和影响程度进行评估。风险矩阵：建立风险矩阵，直观展示各类风险的评估结果，为风险应对提供依据。2.内部控制措施不相容职务分离：明确规定不相容职务，如投资决策与执行、业务审批与操作、财务核算与资金保管等，实施分离控制。授权审批制度：制定严格的授权审批流程，明确各级管理人员的审批权限，确保各项业务活动经过适当授权。内部审计与监督：设立内部审计部门，定期对公司内部控制制度的执行情况进行审计和监督，及时发现问题并提出改进建议。信息系统控制：加强信息系统安全管理，确保信息系统的稳定运行和数据安全，防止信息泄露和系统故障。

五、财务管理与会计制度1.财务预算管理预算编制原则：遵循"以收定支、收支平衡、积极稳健、统筹兼顾"的原则，结合公司战略目标和业务计划编制预算。预算编制流程：各部门根据公司要求编制本部门预算草案，经财务部门审核、汇总后提交公司管理层审议，报董事会批准。预算执行与监控：严格执行预算，定期对预算执行情况进行分析和监控，及时发现偏差并采取措施进行调整。预算调整：明确预算调整的条件、程序和审批权限，确保预算调整的合理性和严肃性。2.会计核算与财务报告会计政策与会计估计：制定统一的会计政策和会计估计，确保公司财务报表的一致性和可比性。会计核算流程：规范会计凭证、账簿和报表的编制、审核、记账等流程，保证会计信息的真实、准确、完整。财务报告编制：按照国家会计准则和监管要求，定期编制财务报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，并进行财务分析。财务报告披露：及时、准确地向股东、监管机构等披露公司财务信息，确保信息透明度。

六、人力资源管理制度1.招聘与录用招聘需求分析：根据公司发展战略和业务需求，定期进行招聘需求分析，确定招聘岗位、人数和任职要求。招聘渠道选择：通过多种渠道进行招聘，如网络招聘、校园招聘、人才市场招聘、内部推荐等，吸引优秀人才。招聘流程：制定规范的招聘流程，包括简历筛选、面试、笔试、背景调查、录用审批等环节，确保选拔出合适的人才。2.培训与发展培训需求评估：定期对员工进行培训需求评估，了解员工的培训需求和职业发展规划。培训计划制定：根据评估结果制定年度培训计划，包括内部培训、外部培训、在线学习等多种形式，提升员工素质和能力。培训效果评估：建立培训效果评估机制，对培训效果进行跟踪和评估，及时反馈改进培训内容和方式。职业发展规划：为员工提供职业发展指导和规划，建立晋升通道和岗位轮换机制，激励员工成长。3.绩效管理绩效指标设定：根据岗位职责和公司目标，为每个岗位设定明确、可衡量、可实现、相关联、有时限的绩效指标。绩效评估周期：采用月度、季度、年度等不同评估周期，定期对员工绩效进行评估。绩效评估方法：运用关键绩效指标法（KPI）、360度评估法等多种方法进行绩效评估，确保评估结果客观公正。绩效反馈与激励：及时向员工反馈绩效评估结果，与员工进行绩效沟通和辅导，根据绩效结果实施相应的激励措施，如薪酬调整、奖金发放、晋升等。

七、行政管理制度1.办公环境与设施管理办公区域规划：合理规划办公区域，确保各部门工作环境舒适、便捷，提高工作效率。办公设施配备：配备必要的办公设备和设施，如电脑、打印机、复印机、办公家具等，并定期进行维护和更新。环境卫生管理：制定环境卫生管理制度，定期对办公区域进行清洁和消毒，保持环境整洁。2.会议管理会议类型：包括董事会会议、管理层会议、部门会议、项目评审会议等，明确各类会议的组织流程和参会人员。会议组织：提前确定会议主题、时间、地点、议程等，通知参会人员做好准备，确保会议顺利进行。会议记录与纪要：安排专人负责会议记录，会后及时整理会议纪要，明确会议决议和工作任务，并跟踪落实情况。3.文档管理文档分类与归档：对公司各类文档进行分类管理，包括合同协议、项目文件、财务资料、人事档案等，按照规定的流程进行归档。文档借阅与使用：建立文档借阅制度，明确借阅流程和权限，确保文档的安全和有效使用。文档保管与销毁：妥善保管文档，定期进行备份，对过期或无用的文档按照规定程序进行销毁。

八、信息管理制度1.信息系统建设与维护信息系统规划：根据公司业务需求和发展战略，制定信息系统建设规划，确保信息系统与公司业务协同发展。信息系统选型与实施：进行信息系统选型，组织实施信息系统建设项目，确保系统按时上线并稳定运行。信息系统维护与优化：建立信息系统维护团队，定期对系统进行维护、升级和优化，保障系统的安全性和性能。2.信息安全管理信息安全策略制定：制定信息安全策略，包括网络安全、数据安全、用户认证等方面的规定，确保公司信息安全。信息安全防护措施：采取防火墙、入侵检测、加密技术等多种信息安全防护措施，防止信息泄露和网络攻击。信息安全培训与教育：对员工进行信息安全培训和教育，提高员工的信息安全意识和操作技能。信息安全应急响应：制定信息安全应急预案，定期进行演练，确保在信息安全事件发生时能够快速响应和处理。3.信息资源管理信息收集与整合：建立信息收集渠道，收集内外部信息，并进行整合和分析，为公司决策提供支持。信息共享与发布：规范信息共享和发布流程，确保公司内部信息及时、准确地传递和共享，同时做好对外信息发布的管理。知识管理：建立知识管理平台，促进公司内部知识的积累、共享和应用，提高公司整体知识水平。

九、法务合规管理制度1.法务管理合同管理：负责公司各类合同的起草、审核、签订、履行和归档等工作，确保合同的合法性和有效性。法律事务处理：处理公司涉诉案件、仲裁案件以及其他法律纠纷，维护公司合法权益。法律风险防范：开展法律风险评估和防范工作，为公司经营决策提供法律意见和建议。2.合规管理合规政策制定：制定公司合规政策，明确合规目标、原则和要求，确保公司运营符合法律法规和监管要求。合规审查与监督：对公司各项业务活动进行合规审查，及时发现和纠正违规行为，建立合规监督机制，定期开展合规检查。合规培训与教育：组织开展合规培训和教育活动，提高员工的合规意识和法律素养。

十、制度的修订与废止1.修订原则制度修订应基于公司发展战略调整、业务变化、法律法规更新以及实际执行过程中发现的问题等因素。修订后的制度应更加完善、合理、具有可操作性，符合公司整体利益和发展需要。2.修订流程由相关部门或员工提出制度修订建议，经部门负责人审核后提交公司管理层。管理层对修订建议进行研究和评估，决定是否启动修订程序。如需修订，指定牵头部门组织相关人员进行修订工