港口散杂货企业应急能力评估指南编制说明

港口散杂货企业应急能力评估指南编制说明标准起草组2024年8月目录一、目的意义 1（一）标准制定的背景及必要性 1（二）预期的经济效果 1二、任务来源 1三、编制过程 2（一）起草单位和起草人 2（二）主要工作过程和工作内容 2四、主要内容技术指标确立 2（一）标准编制原则 3（二）确定标准内容的依据 4（三）标准主要内容的依据 4五、与相关法律法规和国家标准的关系 15六、实施推广建议 15（一）组织措施 15（二）技术措施 15一、目的意义（一）标准制定的背景及必要性港口码头作业货种多样，作业工艺复杂，港区内人机交叉作业较为频繁，导致火灾爆炸、机械伤害、物体打击等事故风险较高。当前企业虽按照国家、行业及地方出台、更新、修订的一系列应急管理方面的法律法规标准规范及要求建立了应急管理体系，但主要针对应急预案的编制及应急物资的配备，未发生事故的情况下难以判定应急管理体系的有效性。经文献查阅及资料收集，现有法律法规及标准规范中缺少关于港口企业应急能力相关评估要求。本项目通过资料收集及实地调研，深入分析研究港口企业应急管理基本情况，分析目前企业在实施应急救援或处置中的薄弱环节，结合企业运行过程中存在的风险、应急物资的配备、应急组织及人员现状，及企业编制的应急资料，形成《港口企业应急能力评估导则》，指导企业进一步规范建立、完善应急管理体系，正确评估自身应急能力，防患于未然，不断提升我省港口码头应急管理水平。（二）预期的经济效果本标准的制定有助于提升港口企业应急能力，通过港口企业应对可能发生的生产安全事故的应急能力评估，确保企业发生事故后能有效开展应急处置，极大限度减少人员伤亡和财产损失。安全生产与经济效益相辅相成。安全生产是经济效益的前提保证，经济效益是安全生产的必要条件。搞好安全生产工作，保证正常的生产秩序，才能保障经济效益；有了经济效益，才能持续保障和改善安全生产条件。将应急能力评估标准与企业现有应急管理现状对比，确定评分细则和权重，形成一套对企业应急能力评估行之有效的方法和系统。从而确保一但发生事故或事件能够科学、有效地开展应急救援，具有良好的社会经济效益。二、任务来源根据《江苏省交通企业协会关于征集2023年度团体标准研制项目的通知》（省交企协〔2023〕8号）的要求，江苏省港口集团有限公司、苏交安江苏安全技术咨询有限公司、南通经济技术开发区住房和城乡建设局、国家东中四区域合作示范区(连云港徐圩新区)徐圩治区管理办公室、镇江港务集团有限公司、江苏路与行交通科技有限公司、江苏路港应急装备科技有限公司联合开展的团体标准编制工作。三、编制过程（一）起草单位和起草人因本标准最终由港口企业使用，考虑到企业相关人员现场工作经验比较丰富，有他们的加入可使标准有更强的实操性，江苏省交通运输厅作为行业主管部门，可从监管层面审核和推进，故在本标准开始编制前邀请了江苏省港口集团有限公司、苏交安江苏安全技术咨询有限公司、南通经济技术开发区住房和城乡建设局、国家东中四区域合作示范区(连云港徐圩新区)徐圩治区管理办公室、镇江港务集团有限公司、江苏路与行交通科技有限公司、江苏路港应急装备科技有限公司共同参与编制。本规程起草单位最终调整为：江苏省港口集团有限公司、苏交安江苏安全技术咨询有限公司、南通经济技术开发区住房和城乡建设局、国家东中四区域合作示范区(连云港徐圩新区)徐圩治区管理办公室、镇江港务集团有限公司、江苏路与行交通科技有限公司、江苏路港应急装备科技有限公司共同参与编制。江苏省港口集团有限公司：主要负责标准审核、成果校核等。苏交安江苏安全技术咨询有限公司、南通经济技术开发区住房和城乡建设局、国家东中四区域合作示范区(连云港徐圩新区)徐圩治区管理办公室、镇江港务集团有限公司、江苏路与行交通科技有限公司、江苏路港应急装备科技有限公司：主持本规程编制，主要负责项目立项、大纲制订、收集行业和地方现行规范、规程、标准、主要内容编写、进度控制等。本规程主要起草人为：马斌、仲苏州、沈晓辉、周维、王国庆、颜跃文、柳云瀚、韦林辉、金润东、徐成成、孙志成、刘志琨、戚文竟、刘业峰。（二）主要工作过程和工作内容为了确保标准内容的科学、合理、协调、可行，规范和指导港口企业开展应急能力评估工作，课题组结合我省港口企业应急管理的实际情况，通过现场调查、访谈、文献查阅、网络收集等方式，调研适用的法律法规和标准规范、港口企业风险和应急管理现状，全面掌握本单位应急能力现状及提升改进方向，开展了如下工作：2023年6月-8月，以现行法律法规和安全管理需求为基础，汲取事故教训，收集2012年至今出台、更新的与应急管理相关的法律法规及标准规范，在从企业应急组织、人员管理、风险管理、应急物资及设备、应急预案、应急演练、应急培训等方面分析梳理出更高更严的具体要求。在此基础上，对近几年港口企业应急管理发现的所有问题、数据进行收集分析，以此分析得出企业应急管理存在的不足及现状，确定应急能力评估指标及拟定标准结构。2023年9月-12月，课题组在本阶段完成项目调研与评估，依托江苏省港口集团有限公司对全省不同类型港口进行数据收集，主要采用现场资料查询、人员问询以及数据对比的方式，内容主要为应急相关法律法规执行情况、企业应急管理体系运行情况、企业现场应急物资配备情况及企业应急救援人员专业技能掌握情况进行现场调研。2024年1月-2024-3月，课题组在前期调研工作的基础上，深入分析研究港口企业应急管理基本情况，分析目前企业在实施应急救援或处置中的薄弱环节，结合企业运行过程中存在的风险、应急物资的配备、应急组织及人员现状，形成《港口企业应急能力评估导则》（征求意见稿），征求有关单位意见标准草案。2024年3月-4月，组织开展了《港口企业应急能力评估导则》标准编制工作方案及标准草案的讨论。与此同时，开展试点应用工作，对试点应用的经验进行总结，并对标准进行修改完善。2024年4月中上旬，开展《港口企业应急能力评估导则》的修改完善工作，主要对标准的内容、框架结构等进行精细化修改。项目组根据与会专家意见修改完善。四、主要内容技术指标确立（一）标准编制原则1.一致性原则本标准的制定以国家法律法规政策为依据，与《安全生产法》《江苏省安全生产条例》《生产安全事故应急条例》《生产安全事故应急演练指南》《生产经营单位生产安全事故应急预案评估指南》等国家法律法规政策的要求保持一致。2.可行性原则本标准在研究制定的过程中，一方面尽量细化、明确提出工作要求，以提高标准的可操作性；另一方面，根据在目前应急预案、应急演练评估要求上，增加应急体系、应急救援队伍、风险管理、应急装备及物资、应急培训、持续改进等要素，确保与现行要求保持衔接，有广泛落地执行的条件。3.全面性原则本标准制定应充分考虑我省港口企业应急管理现状，确保编制形成的应急能力评估与单位现有的安全管理体系有效融合，统一港口企业在应急管理中的共性要求，并根据不同类型的港口企业的特点，如风险、应急物资差异制定相应的评估指标，确保评估导则的可操作性和适用性。（二）确定标准内容的依据本标准的制定主要依据《中华人民共和国安全生产法》、《江苏省安全生产条例》、《生产安全事故应急条例》、《生产安全事故应急演练指南》（AQ/T9007）生产经营单位生产安全事故应急预案评估指南（AQ/T9011）、《安全与韧性应急管理能力评估指南》（GB/T40151-2021）等法律法规及国家标准的相关技术要求，充分吸收目前国内已有的安全管理相关技术要求。本标准遵循GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》框架编写，包括范围、规范性引用文件、术语和定义，以及标准主要内容。（三）标准主要内容的依据本标准具体内容说明如下：1范围本文件规定了港口企业开展应急能力评估的基本要求、工作流程与评估内容。本文件适用于港口企业进行安全生产应急能力评估活动。其他生产经营单位可参照执行。2规范引用文件本文件规范性引用文件为：AQ/T9007生产安全事故应急演练指南AQ/T9011生产经营单位生产安全事故应急预案评估指南AQ9012生产安全事故应急救援评估规范DB32/T4699-2024企业应急能力评估规范3术语和定义（1）应急能力（见3.1）政府、企事业及社会各类组织应急管理体系中所有要素和应急行为主体有机组合的总体能力。参考依据：【1】《发电企业应急能力建设评估规范》DL/T1919-20183.1应急能力emergencycapability应急能力是政府、企事业及社会各类组织应急管理体系中所有要素和应急行为主体有机组合的总体能力。（2）应急能力评估（见3.2）对评估对象的应急组织机构、应急预案编制、应急培训及演练、应急资源及应急设备设施等进行评估，以确保其具有相应的应急能力，且具有持续改进的机制、并书面形成报告的活动。参考依据：【1】《生产安全事故应急救援评估规范》AQ9012—20233.1应急效援评估emergeneyrescueasscssment围绕事故单位、事发地人民政府及参与处置和救援的部门、单位的应急准备、事故发生前预警、应急响应、应急处置、应急保障以及其他应急救援工作,分析应急救援过程,特点及做法,总结应急救援的成功经验和问题不足,作出评估结论,提出评估意见。（3）应急资源（见3.3）为有效开展应急救援活动，保障处置各类事故所需要的人力、物资、资金、设施、信息和技术等各类资源的总和。参考依据：【1】《危险化学品单位应急救援物资配备要求》GB30077-2023应急救援物资emergencyrescuematerials危险化学品单位配备的用于处置危险化学品事故的车辆和各类侦检、个体防护、警戒、通信、输转、堵漏、洗消、破拆、排烟照明、灭火、救生等物资及其他器材。（4）应急演练（见3.4）针对可能发生的事故情景,依据应急预案模拟开展的应急活动。【1】《生产安全事故应急预案编制导则》GBT29639-2020针对可能发生的事故情景，依据应急预案而模拟开展的应急活动。（5）散杂货港口企业（见3.5）在港口内从事装卸、过驳、储存散装货物及以件为作业单元的包装或裸装货物等作业活动的普通货物、危险货物港口经营人。注:原油、成品油、液体化工品和液化石油气、液化天然气等散装液体货物除外。4评估总则（1）评估目的（4.1）企业结合实际情况，认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，强化安全生产主体责任，规范安全管理行为，提高安全生产工作的整体水平，有效控制生产安全事故的发生。参考依据：【1】《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第88号）第三条安全生产工作应当以人为本，坚持人民至上、生命至上，把保护人民生命安全摆在首位，树牢安全发展理念，坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针，从源头上防范化解重大安全风险。【2】《生产安全事故应急条例》（国务院令第708号）第四条生产经营单位应当加强生产安全事故应急工作，建立、健全生产安全事故应急工作责任制，其主要负责人对本单位的生产安全事故应急工作全面负责。（2）一般要求（4.2）应急能力评估包括成立评估组、资料收集分析、实施评估、得出结论、提出问题及建议、评估报告编写等步骤，港口企业应急能力评估程序框图见附录A。参考依据：【1】《发电企业应急能力建设评估规范》DL/T1919-2018主要内容和分值设定针对发电企业预防与应急准备、风险监测与预警、应急处置与救援、事后恢复与重建四个方面按照静态查评和动态评估两个方法对发电企业应急能力进行全面评估。具体内容见附录A、附录B。【2】《生产安全事故应急救援评估规范》AQ9012—20236评估程序6.1准备与启动在事故调查组内成立救援评估组(以下简称评估组),同步启动评估工作。评估启动工作应包括但不限于:a)明确评估组的组成人员;b)明确工作任务,制定工作方案;c)召开评估组内部会议,明确职责分工和进度安排;d)收集评估工作需要的法律、法规、规章、标准和规范性文件。（3）评估依据（4.3）应急能力评估依据包括且不限于以下内容：a）相关法律法规、标准、规范性文件；b）应急指挥机构和成员单位（部门）及其职责现状；c）风险评估、风险监测预警记录、安全评价报告等资料；d）应急制度、应急预案及处置方案、应急资源、应急组织、应急设备设施等资料;e）应急培训、应急演练开展及效果评估等资料；f）事故和突发事件应急处置等资料:g）人员访谈、应急实操情况；h）其他情况。参考依据：【1】《企业应急能力评估规范》DB32/T4699-20246.3.1应急资料台账与设备设施评估宜采取听汇报、查资料、查记录等方式,核对应急装备和物资、监测报警系统的建设、维护和使用等情况,参照附录A的规定对企业进行检查评估。6.3.2应急演练评估宜采取访谈、考问、考试和技能实操、演练观摩等方式,参照附录B的规定对企业进行检查评估,具体包括。【2】《生产经营单位生产安全事故应急预案评估指南》AQ/T90115.2资料收集分析评估组应确定需评估的应急预案,依据4.2收集相关资料,明确以下情况:a)法律法规、标准、规范性文件及上位预案中的有关规定变化情况;b)应急指挥机构和成员单位(部门)及其职责调整情况:c)面临的事故风险变化情况;d)重要应急资源变化情况;e)应急救援力量变化情况;f)预案中的其他重要信息变化情况;g)应急演练和事故应急处置中发现的问题;h)其他情况。5评估方法及评估内容（见5）（1）评估方法（5.1）1）静态评估（5.1.1）通过资料检查、记录、实物核对等方法，依据评估标准对应急管理体系建设情况进行评估。2）动态评估（5.1.2）采用询问、现场检查等方式对港口企业应急管理和处置能力进行现状评估。参考依据：无（2）评估内容（5.2）1）应急组织（5.2.1）应急组织评估应对组织建立情况及其有效性进行考核，包括应急组织体系、应急组织职责、相关方应急管理、法律法规宣传与制度建设等内容。2）应急队伍（5.2.2）应急队伍评估应包括应急队伍建立、应急指挥人员、应急队伍管理、社会专业应急及相关方协助等内容。3）风险管理（5.2.3）风险管理评估应对风险分析及风险控制效果进行评价，包括风险分析、危险源管理、风险控制、隐患排查与治理等内容。4）应急装备（5.2.4）应急装备和物资保障评估应包括应急装备、应急物资、应急装备和物资协调、应急经费保障等内容。5）应急预案（5.2.5）应急预案评估应包括应急预案体系、应急预案编制、应急预案管理等内容。6）双盲演练（5.2.6）指在事前不通知参演单位演练时间、地点和演练内容，重点检验各级各部门信息沟通、传递是否畅顺，检验各级人员对预案的熟悉程度以及预案的可操作性，检验在突发时间发生后各级各部门的职责定位是否明确，检验应急指挥是否科学、应急处置是否得当。7）应急培训（5.2.7）应急培训评估应对应急培训过程管理以及各类培训效果进行考核，包括应急培训管理、应急队伍培训、从业人员培训、应急宣传、应急演练等内容。8）自评与改进（5.2.8）自评与改进应对应急能力持续改进过程和效果进行考核，包括应急能力检查、整改、应急能力自评等内容。参考依据：【1】《生产安全事故应急救援评估规范》AQ9012—20237.2事发地人民政府及参与处置和救援的部门、单位应急救援情况评估7.2.1应急准备根据事故级别,事发地人民政府及参与处置和教援的部门、单位应急准备情况的评估应包括但不限于:a)事发地人民政府应急组织机构设置、人员编制、职责界定,以及应急救援专家组建立情况:应急预案编制前风险评估与应急资源调查情况,应急预案编制和修订工作开展情况,应急预b)案针对性、可操作性和要素完整有效情况;c)组织开展应急演练情况;d)应急知识宣传教育培训情况;e)应急值班制度和应急值班人员落实情况;f)应急教援队伍建设、日常训练情况以及救援队伍人员具备必要的专业知识、技能、身体素质和心理素质情况。（3）评估指标（5.3）根据5.2评估内容，港口企业应急能力评估设一级指标8个，二级指标32个，见表1。表1评估指标一级指标二级指标权重系数1应急组织1.1应急组织体系

1.2应急组织职责

1.3相关方应急管理

1.4法律法规宣传和制度建设0.082应急队伍2.1应急队伍建立

2.2应急指挥人员

2.3应急队伍管理

2.4社会专业应急及相关方协助0.123风险管理3.1风险分析

3.2风险控制

3.3预警和报警

3.4隐患排查与治理0.154应急装备4.1应急设施设备

4.2应急物资

4.3应急装备和物资协调

4.4应急经费保障0.125应急预案5.1应急预案体系

5.2应急预案编制

5.3应急预案管理0.156应急演练/处置6.1应急演练频次要求

6.2应急预案演练记录

6.3应急预案演练过程

6.4应急演练总结评估

6.5企业开展双盲演练6.6其他演练活动0.157应急培训7.1应急培训管理

7.2应急队伍培训

7.3从业人员培训

7.4应急宣传0.158自评与改进8.1应急能力检查

8.2整改

8.3应急能力自评0.08参考依据：【1】《发电企业应急能力建设评估规范》DL/T1919-2018主要内容和分值设定针对发电企业预防与应急准备、风险监测与预警、应急处置与救援、事后恢复与重建四个方面按照静态查评和动态评估两个方法对发电企业应急能力进行全面评估。具体内容见附录A、附录B。6评分方法及分级标准（见6）（1）评分原则（6.1）6.1.1评估采取对照港口企业应急能评估表（参见附录B）项目和内容，共8个一级指标，32个二级指标逐项评分，通过汇总得出生产经营单位的应急能力评估结果。6.1.2每个一级指标评估项目满分为100分，各评估项目的评估要求和分值、评估方法按附录B执行；6.1.3评估计分方法按照下列要求执行：评估总得分满分为100分，按式1计算：M=式中：M——总得分；Ki——权重系数，按表2Min——评估项目的数量（1≤n≤8）。参考依据：【1】《发电企业应急能力建设评估规范》DL/T1919-20185评估方法5.1静态查评主要采用核实的方法，通过听汇报、查资料、查记录、实物核对等，依据本评估标准对应急管理及应急体系建设情况进行静态查评。静态查评分值1000分。5.2动态考评主要采用考问、考试、演练等方式对企业的应急管理和处置能力进行实际检验。动态考评分值200分。动态考评主要采取如下方法:a.访谈(10分)。主要面向应急领导机构成员。了解其对本岗位应急工作职责、总体预案和专项预案内容、预警、响应流程的熟悉程度等。访谈人数不少于2人。b.考问(30分)。选取一定比例的部门负责人、管理人员、一线员工进行提问、询问。主要评估其对本岗位应急工作职责、对相关预案内容以及国家相关法律法规等的了解程度。考问人数不少于10人。c.理论考试和实操(60分)。建立应急考试题库和实操项目。选取一定比例的管理人员、一线员工进行答题考试和对应急工器具的实际使用。主要评估其对应急管理应知应会内容和工器具使用的掌握程度。参加答题考试人数和应急工器具使用人数各不少于10人。d.演练(100分)。可以选用桌面演练或现场演练中的一种进行动态考评。主要针对应急领导小组成员、部门负责人、一线员工，分别评估其对监测预警、应急启动、应急响应、指挥协调、事件处置、奥论引导和信息发布、现场处置措施等应急响应及处置工作流程、技能的掌握程度。（2）分级标准（6.2）评估分级按照下列规定划分：a）按照各个评估项目得分和评估总得分，评估等级划分为优秀、合格、不合格三个等级；b）优秀：每个评估项目得分值均在80分（含）以上，汇总表的总得分在90分（含）以上；c）合格：每个评估项目得分值均在70分（含）以上，汇总表的总得分在70分（含）至90分之间；d）不合格：有评估项目得分值在60分以下的情形，或者汇总表的总得分在70分以下。参考依据：【1】《企业应急能力评估规范》DB32/T4699-20246.4.2应急能力等级判定根据企业应急能力综合评分,可将应急能力划分为A级、B级、C级、D级,具体判定标准见表2。6.4.3评估结果应用企业应根据应急能力评估报告,对评估发现的问题进行原因分析,制定整改计划,并及时完成6.4.3.1整改。6.4.3.2评估结论等级为D级的企业,完成整改后应及时开展补充评估,确保达到C级以上水平。6.4.3.3企业应将应急能力评估与安全管理体系有机融合,并持续改进7评估工作程序港口企业由本单位主要负责人担任组长，组建评估组，可邀请相关专业机构的人员或者有关专家参加应急能力评估工作，必要时可委托咨询机构实施评估工作。港口管理部门可根据本文件对港口企业开展应急能力评估。参考依据：【1】《生产安全事故应急救援评估规范》AQ9012—20235评估程序5.1成立评估组结合本单位部门职能和分工,成立以单位相关负责人为组长,单位相关部门人员参加的应急预案评估组,明确工作职责和任务分工,制定工作方案。评估组成员人数一般为单数。生产经营单位可以邀请相关专业机构的人员或者有关专家参加应急预案评估,必要时委托安全生产技术服务机构实施。（1）工作准备（见7.1）7.1.1评估组组长负责组织制定评估工作方案，对工作任务、工作期限、人员分工等做出安排。7.1.2评估组需要根据评估工作方案，准备评估所需的法律法规、技术标准及参考资料。如委托咨询机构实施的，咨询机构应向委托单位列明需要提供的资料。7.1.3委托咨询机构实施评估前应组织交底会议，建议包括但不限于以下内容:a）评估组向被评估单位明确评估范围、评估内容、任务分工，双方应就评估过程中可能出现的特殊情况充分沟通；b）评估组向委托单位做出保密承诺，宣读评估公正性声明；c）评估组全体人员及被评估方负责人在会议签到表签字。参考依据：【1】《企业应急能力评估规范》DB32/T4699-20243.2成立评估工作组3.2.1单位成立评估工作组:--由本单位主要负责人担任组长，明确组员的工作职责和任务分工，制定工作计划并组织实施；--组员应具备完成相应任务的能力。3.2.2单位可聘请有关专家、咨询机构等第三方人员参与评估工作。（2）评估报告编写（见7.2）7.2.1应急能力评估结束后，评估组成员沟通交流各自评估情况，对照有关规定及相关标准，汇总评估中发现的问题，并形成一致、公正客观的评估组意见，