内部ISO环境管理体系审核

内部环境管理体系审核

（第一版）哈尔滨新新认证咨询有限公司二OO二年十二月1/25/2023迷你型MBA职业经理实战双证书班国际认证权威认证中英文钢印高级经理通用证书+MBA高等教育研修证书1/25/20231/25/2023第一章基本术语第二章ISO14001标准要点第三章内部环境管理体系审核概论第四章内部环境管理体系审核方法哈尔滨新新认证咨询有限公司1/25/2023第一章

基本术语一、审核证据(auditevidence)[定义]ISO14010：1996对审核证据的定义是：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。注：1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则．2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。哈尔滨新新认证咨询有限公司1/25/2023二、审核准则(auditcriteria)[定义]ISO14010：1996对审核准则的定义是：审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。注：要求可包括(但不仅限于)标准、指南、组织的要求、法律、法规要求等。[要点]作为EMS的审核准则，首先应是ISO14001标准，其次是各种规定、标淮等。在内部环境审核中，由于内部环境审核员对组织的规定、标准很熟悉，所以可望比外部审核员能更细致深入地进行审核。哈尔滨新新认证咨询有限公司1/25/2023三、审核发现(auditfindings)[定义]ISO14010：1996对审核发现的定义是：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。注：审核发现是编写审核报告的基础。[要点]将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：a)严重不符合；b)一般不符合；c)观察项。哈尔滨新新认证咨询有限公司1/25/2023四、审核结论(auditconclusion)[定义]ISO14010：1996对审核结论的定义是：审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。[要点]内部环境审核员实施内部环境审核后所下的结论有三种情况：a)符合审核标准；b)基本符合，但有一些需纠正之处；c)不符合，存在环境管理体系(EMS)上的重大缺陷，必须立即纠正。在上述b)、c)两种情况下，内部环境审核员必须要求受审核部门采取纠正措施，内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送至最高管理层、管理者代表、有关部门负责人等。哈尔滨新新认证咨询有限公司1/25/2023[要点]内部环境审核员为得出受审核部门是否符合审核准则，则必须有审核证据。作为审核证据，主要有：a)文件；b)记录；c)设备、装置；d)现场观察到的事实；e)口头发言等。哈尔滨新新认证咨询有限公司1/25/2023五、受受审核核方（（auditee）受审核核的组组织。。[要点]这里所谓谓的受审审核方不不是指一一个人，，而是一一个组织织，就组组织而言言，既有几个个人规模模的小部部门，也也有超过过多人的大部部门。但但是，需需要注意的是是，在内内部环境境管理体体系审核核中，有有时将受受审核的的对象组组织称为为受审核核部门，，将接受受审核的的个人称称为受审审核者。。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023六、委托托方(client)[定义]1S014010：1996对委托方方的定义义为：委托进行行审核的的组织。。注：委托方可可以是受受审核方方，或是是拥有法定定或合同同权力提出审核核委托的的其他组组织。[要点]内部环境境管理体体系审核核的委托托方是最最高管理理层，审审核员有有义务向向最高管管理层报报告审核核结果。。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023七、环境境审核(environmentalaudit)[定义]ISO14010：1996对环境审审核的定定义为：：客观地获获取审核核证据并并予以评评价，以以判断特特定的环环境活动动、事件件、状况况、管理体系系，或有有关上述述事项的的信息是是否符合合审核准准则的一一个以文文件支持持的系统化验验证过程程，包括括将这一一过程的的结果呈呈报委托托方。[要点]基于ISOl4001标准所进进行的内内部环境境管理体体系审核核，目的的是客观观地评价价受审核核部门的的环境管管理体系系是否符符合审核核准则，，并将这这一评价价报告最最高管理理层。因因此，内内部环境境管理体体系审核核的要点点有两个个：a)与审核准准则相比比较，决决定是否否符合；；b)向最高管管理层报报告评价价结果；；哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023八、环境管管理体系审审核(environmentalmanagementsystemaudit)[定义]ISO14011：1996对环境管理理体系审核核的定义为为：客观地获取取审核证据据并予以评评价，以判判断一个组组织的环境境管理体系是否符合合所规定的的环境管理理体系审核核准则的一一个以文件件支持的系统化验证证过程，包包括将这一一过程的结结果呈报委委托方。[要点]内部环境审审核中的环环境管理体体系审核在在原则上和和外部环境境管理体系审核是一一样的要求求。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/6/2023九、环境管管理体系审审核准则(environmentalmanagementsystemauditcriteria)[定义]ISO14011：1996对环境管理理体系审核核准则的定定义是：审核员用来来作为参照照，与所收收集到的关关于该组织织环境管理理体系审核证据进行行比较的方方针、惯例例、程序或或要求，如如ISO14001中提到的要求，以以及其他适适用的环境境管理体系系要求。[要点]ISO14001标准之外，，还有组织织制定的规规定、标准准、相关的的法律、法法规等都是是内部环境境管理体系系审核中环环境管理体体系审核准准则的组成成部分。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/6/2023本章思考题：：1．为什么说审审核发现是编编写审核报告告的基础?2.审核证证据、审核发发现与审核结结论的关系？？3．审核证据与与环境管理体体系审核准则则的关系？4．环境审核和和环境管理体体系审核的关关系？5．如何理解审审核准则?哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/2023第二章ISO14001标准要点4.1总要求“组织应建立立并保持环境境管理体系””，这是总的的要求。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/20234.2环境方针1）最高管理者者制定本组织织的环境方针针并确保它：：a)适合于组织的的活动、产品品或服务的性性质、规模与与环境影响；；b)包括对持续改改进和污染预预防的承诺；；c)包括对遵守有有关环境法律律、法规和组组织应遵守的的其他要求的的承诺；d)明确应建立和和评审环境目目标和指标；；e)形成文件，付付诸实施，予予以保持，并并传达到全体体员工；f)可为公众所获获取。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/20232）对环境方针针的规定应当当做到意义明明确，使内、、外相关方都都易于理解。。3）环境方针应应进行定期的的评审与修订订，以反映不不断变化的条条件和信息。。4）应明确环境境方针的适用用范围。5）若组织的上上级组织制定定有环境方针针，则组织的的环境方针应应与后者吻合合。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/20234.3规划4.3.1环境因因素1）组织织应在在自身身可控控制或或可影影响范范围内内，建建立并并保持持决定定活动动、产产品和和服务务中环环境因因素的的程序序。2）组织织应在在设定定环境境目标标和指指标时时，考考虑重重大环环境因因素。。3）环境境因素素意的的信息息应经经常更更新。。4）作为为重大大环境境因素素，主主要包包括：：a)向大气气的排排放；；b)向水体体的排排放；；c)废弃物物管理理；d)土地污污染；；e)原材料料和自自然资资源的的使用用；f)其他的的地区区性环环境问问题。。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/6/20235）在确确定环环境因因素的的过程程中，，应考考虑以以下事事项引引起的的显著著影响响：a)正常的的作业业条件件、停停止和和开始始时的的非日日常条条件等等，常常识性性的可可预测测的紧紧急情情况；；b)法律和和法规规的要要求；；c)生产时时使用用的部部件、、能源源等的的输入入和生生产的的产品品及废废弃物物、排排水、、排气气等输输出。。6）应确确认过过去、、现在在和将将来的的活动动、产产品或或服务务所引引起的的环境境因素素。a)应确认认材料料变更更等对对环境境的影影响；；b)应明确确产品品的使使用方方法、、废弃弃方法法。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/6/20234.3.2法律与与其他他要求求1）组织织应建建立并并保持持程序序，用用来确确定适适用于于其活活动、、产品品与服服务中中环境境因素素的法法律，，以及及其他他应遵遵守的的要求求，并并建立立获取取这些些法律律和要要求的的渠道道。2）组织应遵遵守的其他他要求示例例：a)行业规范；；b)与有关机构构的协定；；c)非法规性指指南；哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/6/20234.3.3目标和指标标1）应规定设设立环境目目标和指标标的程序并并文件化。。2）在建立与与评审目标标和指标时时，应考虑虑法律与其其他要求，，自身的重重要环境因因素、可选选技术方案案、财务、、运行和经经营要求，，以及各相相关方的观观点。3）环境目标标和指标应应满足以下下项目：a)符合环境方方针；b)目标应具体体，指标应应现实可测测量；c)应考虑污染染预防的手手段；d)应采用经济济上高效率率低成本的的最佳技术术。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/6/20234.3.4环境管理方方案1）为达到环环境目标和和指标，应应制定并保保持环境规规划并使之之文件化。。2）规划应满满足：a)应使各相关关部门及阶阶层的目标标、指标及及其责任者者明确化；；b)应有实现目目标和指标标的方法和和时间表。。3）如果一个个项目涉及及到新的开开发和新的的或修改的的活动、产产品或服务务，应对有有关方案进进行修订，，以确保环环境管理与与之适应。。4）方案中应应包括对新新活动的环环境评审。。5）对现行的的或新增的的活动、产产品或服务务，方案中中应包括对对计划、设设计、生产产、营销和和处置的考考虑。6）对于产品品，应考虑虑设计、材材料、加工工、使用及及最终处置置等方面。。7）对于安装装工作或工工艺上的重重大修改，，应从计划划、设计、、施工、试试运行、运运行，以及及根据组织织决定的适适当时间予予以关闭等等方面考虑虑。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/6/20234.4实施与运运行4.4.1组织结构构及职责责1）应对组组织的作作用、职职责和权权限作出出明确规规定，形形成文件件并予以以传达。。2）管理者者应为环环境管理理体系的的实施与与控制提提供必要要的资源源(人力资源源、专项项技能、、技术及及财力)。3）最高管管理者应应任命在在下列事事项中拥拥有权限限和责任任的管理理者代表表：a)确保按照照本标准准的规定定建立、、实施与与保持环环境管理理体系的的要求；；b)为改进环环境管理理体系，，向最高高管理者者汇报EMS实绩。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/20234.4.2培训、意意识和能能力1）应有规规定培训训必要性性的文件件。2）应要求求其工作作可能对对环境产产生重大大影响的的所有人人员都经经过相应应的培训训，并且且应有相相应的程程序文件件。3）应建立立并保持持一套程程序，使使处于每每一有关关职能与与层次的的人员都都意识到到：a)符合环境境方针与与程序和和符合环环境管理理体系要要求的重重要性；；b)各自工作作活动中中实际的的或潜在在的重大大环境影影响，以以及各自自业绩的的改进所所带来的的环境效效益；c)在执行环环境方针针与程序序，实现现环境管管理体系系要求，，对紧急急事态的的准备和和响应方方面的作作用和职职责；d)偏离规定定的运行行程序的的潜在后后果。4）从事可可能产生生重大环环境影响响的工作作的员工工应接受受适当的的教育、、培训，，以具备备相应能能力。5）应确保保专门从从事环境境管理职职员所需需的经验验、能力力、培训训的水平平。6）应要求求承包方方证实其其员工接接受过必必要的培培训哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/20234.4.3信息交交流1）有关关环境境信息息，应应有包包含以以下事事项的的文件件化的的程序序：a)组织内内各层层次、、各部部门之之间的的内部部信息息交流流；b)对来自自外部部的相相关方方的信信息接接受———文文件化化———答复复。2）应充充分考考虑对对涉及及重要要环境境因素素的外外部联联络的的处理理，并并记录录其决决定。。3）关于于紧急急事态态，应应有和和官方方信息息交流流的手手段。。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/6/20234.4.4环境管管理体体系文文件1）关于于环境境手册册、文文件体体系，，应有有包含含下列列内容容的特特定的的书面面或电电子文文件：：a)对环境境管理理体系系的必必要项项目，，明确确其体体系化化及相相互关关系；；b)管理相相关文文件的的途径径。2）相关关文件件应包包括下下列内内容：：a)过程信信息；；b)组织结结构图图；c)内部标标准与与运行行程序序；d)现场应应急计计划。。3）可将将环境境文件件组织织实施施的其其他体体系文文件。。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/6/20234.4.5文件控制制1）应建立立并保持持控制本本标准所所要求的的所有文文件的程程序以确确保：a)文件便于于查找；；b)对文件进进行定期期评审、、修订并并由责任任者认可可；c)必要的场场所(部门)，都能得得到必要要文件的的最新版版本；d)已废除的的旧文件件应马上上撤掉，，或采取取其他措措施防止止误用；；e)对需要保保存的旧旧文件进进行标识识。2）文件应应易于读读懂。3）所有文文件应注注明日期期(包括修订订日期)，标识明明确，妥妥善保管管。4）文件应应在规定定期间内内予以留留存。5）应规定定并保持持有关建建立和修修订各种种文件的的程序和和责任。。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/20234.4.6运行控制制1）明确对对应于由由环境方方针及环环境影响响评价导导出的目目标和指指标应实实施什么么、开展展什么样样的活动动。2）应建立立和保持持活动是是在遵守守环境方方针、目目标和指指标条件件下进行行的文件件化的程程序。3）在程序序中应规规定运行行标准。。4）应明确确并保持持一套运运行程序序，以对对应于组组织所使使用的产产品和服服务对环环境的重重大影响响。5）应规定定提供供供应方和和承包方方的业务务中的环环境问题题会有什什么关联联的环境境信息的的程序。。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/20234.4.7应急准备备和响应应1）应建立立并保持持一个文文件化的的程序，，以明确确可能的的突发事事故和紧紧急情况况出现时时的对应应措施，，规定这这一程序序时，要要考虑对对大气的的排放、、对水体体和大地地的排放放及由此此引起的的环境和和生态的的影响。。2）应规定定并保持持应付紧紧急事态态、防止止或减轻轻环境影影响的文文件化的的程序。。3）必要时时，特别别是在事事故或紧紧急情况况发生后后，应对对应急准准备和响响应的程程序予以以评审和和修订。。4）应定期期地对假假设事故故和紧急急事态进进行实地地演习。。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/6/20234.5检查和和纠正正措施施4.5.1监测和和测量量1）对于于有可可能对对环境境有显显著影影响的的业务务活动动中的的重要要监测测项目目，应应当用用文件件化的的、可可修订订的程程序规规定定定期监监测和和测量量。2）这一一程序序中，，应记记录将将监测测、测测量结结果和和环境境目标标和指指标相相对照照后检检查的的数据据。3）监测测设备备应予予校准准并妥妥善维维护，，并根根据程程序保保存校校准与与维护护记录录。4）应建建立并并保持持一个个文件件化的的程序序，以以定期期评价价对有有关环环境法法律、、法规规的遵遵循情情况。。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/6/20234.5.2不符合合，纠纠正与与预防防措施施1）应建建立并并保持持规定定下列列责任任和权权限的的文件件化的的程序序：a)对不符符合进进行处处理和和调查查；b)采取措措施减减少由由于不不符合合引起起的所所有影影响；；c)对不符符合采采取纠纠正和和预防防措施施。2）任何何旨在在消除除巳存存在和和潜在在不符符合的的原因因的纠纠正或或预防防措施施，应应与该该问题题的严严重性性及其其环境境影响响相适适应。。3）对于于纠正正与预预防措措施所所引起起的对对程序序文件件的任任何更更改，，均应应记录录变更更内容容。4）在调调查不不符合合，查查明不不符合合原因因的同同时，，也要要明确确必要要的纠纠正措措施，，并规规定、、保持持纠正正程序序。5）应规规定、、保持持为避避免不不符合合再度度发生生的必必要的的控制制和修修订程程序。。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/20234.5.3记录1）应建立立并保持持一套程程序，用用来标识识、保持持与处置置有关环环境管理理的记录录。2）环境记记录中应应包括培培训记录录、审核核和评审审结果。。3）环境记记录应易易读、标标识明确确，具备备对相关关活动、、产品或或服务的的可追溯溯性。4）记录应应便于检检索，避避免损坏坏、变质质或遗失失。5）应规定定保管期期限。6）用来标标识、保保持与处处置记录录的程序序，应将将重点放放在规划划阶段设设立的环环境目标标和指标标的实现现程度上上。7）应对机机密业务务信息的的管理予予以考虑虑。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/20238）环境记录中中应包括以下下项目：a)关于适用的环环境法律与其其他要求的信信息；b)投诉记录；c)教育、培训记记录；d)过程信息，e)产品信息，f)检查、维护与与校准记录；；g)有关的供应方方和承包方信信息；h)事故记录；i)应急准备与响响应信息；j)环境影响评价价结果；k)审核结果；l)管理评审。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/20234.5.4环境管管理体体系审审核1）为了了判定定环境境管理理体系系是否否符合合标准准的要要求和和环境境规划划内容容是否否得到到了正正确的的实施施和保保持，，应当当进行行定期期的环环境管管理体体系审审核。。2）应建建立并并保持持文件件化的的EMS审核的的计划划和程程序，，以向向管理理者提提供审审核结结果的的信息息。3）审核核方案案和审审核日日程的的制定定，应应立足足于所所涉及及活动动的环环境重重要性性和前前次审审核的的结果果。4）审核核的程程序文文件中中，不不仅要要包括括审核核的适适用范范围、、频次次和方方法，，还要要包括括实施施审核核和报报告结结果的的职责责与要要求。。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/6/20235）审核核的方方案和和程序序应包包括：：a)待审核核的活活动与与区域域；b)审核的的频次次；c)管理与与实施施的职职责；；d)审核结结果的的通报报；e)审核员员的资资格；；f)审核方方法。。6）审核核可由由组织织内部部人员员或组组织聘聘请的的外部部人员员来实实施，，无论论哪种种情况况，审审核员员都必必须公公正、、客观观。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/6/20234.6管理评审审1）应用文文件明确确管理层层评审。。2）应收集集为实施施管理评评审所需需的必要要的信息息。3）为了保保持EMS的持续改改进、适适用和有有效，从从而取得得良好的的环境业业绩，最最高管理理者应定定期对EMS进行评审审和评价价。4）管理者者进行的的评审，，应对照照EMS审核结果果、外部部情况的的变化、、对持续续改进的的承诺而而修订环环境方针针、环境境目标及及其他EMS要素。5）评审范范围应当当全面，，但不必必在一次次评审中中涉及环环境管理理体系的的所有要要素，同同时评审审过程可可延续一一段时期期。6）对方针针、目标标和程序序的评审审，应由由制定它它们的相相应管理理层承担担。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/20237）评审审内容包包括：a)目目标和指指标的实实现程度度；b)面面对变化化的条件件与信息息，环境境管理体体系是否否具有持持续的适适用性；；c)相相关方关关注的问问题。8）为采采取必要要对策，，应将评评审结果果、结论论或建议议形成文文件。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023管理评审审哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司4.2环环境境方针4.3.3目目标和和指标4.3.2法法律与与其他要要求4.3.4环环境管管理方案案4.3.1环环境因因素4.4.4环环境管管理体系系文件4.4.5文件件控制4.4.6运运行控控制4.4.7应应急准准备和响响应4.4.1组组织结结构和职职责4.4.2培培训、、意识和和能力4.4.3信信息交交流4.5.2不不符合合、纠正正与预防防措施4.5.1监监测和和测量4.5.3记记录4.5.4环环境管管理体系系审核1/6/2023本章思考考题：1．环境方方针的作作用是什什么？制制定时应应包括什什么要素素？2．为什么么说确定定环境目目标和指指标时，，应以重重大环境境因素和和影响为为基础？？3．环境管管理方案案的主要要内容是是什么？？4．编写环环境管理理体系文文件时应应考虑哪哪些因素素?5．定期的的环境管管理体系系审核有有何重要要意义?6．如何保保证环境境管理体体系运行行的有效效性？7．在EMS中保证执执行环境境管理方方案的关关键要素素是什么么?如何实施施？8．记录应应包括的的内容有有哪些方方面？9．纠正和和预防措措施文件件化程序序应掌握握的要点点是什么么？10．阐述不不符合评评审后的的处理方方法。11．试述管管理评审审与内部部环境管管理体系系审核的的区别。。1/6/2023第三章内部环环境管管理体体系审审核概概论第一节节内部环环境管管理体体系审审核的的目的的和范范围一、内内部环环境管管理体体系审审核的的目的的内部环环境管管理体体系审审核的的目的的就是是评价价环境境管理理体系系是否否符合合ISO14001标准准和相相关的的法律律、法法规和和其他他要求求，是是否按按体系系文件件的要要求实实施，，运行行是否否有效效，以以达到到改进进组织织的环环境管管理体体系和和预防防污染染。组组织应应实施施以下下事项项：1、对照照环境境管理理体系系的审审核准准则(ISO14001标准、、相关关法律律、法法规和和其他他要求求、体体系文文件等等)，判断断受审审核部部门的的环境境管理理体系系的符符合性性；2、判断断受审审核部部门的的环境境管理理体系系是否否有效效地实实施和和保持持；3、发现现受审审核部部门的的环境境管理理体系系中可可予以以改进进的领领域，，并将将其明明确；；4、评估估管理理评审审在确确保环环境管管理体体系持持续适适用性性和有有效性性方面面的效效能。。1/6/2023二、内内部环环境管管理体体系审审核的的范围围首先确确认环环境管管理体体系所所覆盖盖的范范围，，将这这一覆覆盖范范围视视为审审核对对象。这这和第第三方方审核核认证证的范范围是是一样样的。。将范范围具具体化化，大大致可可分为：1、业务务方面面a)明确组组织的的活动动、产产品、、服务务所涉涉及的的范围围及由由此引引起的的重大大环境境因素素和相相关的的环境境影响响；b)将有重重大环环境因因素和和相关关环境境影响响的部部门作作为审审核对对象。。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/6/20232、现场场方面面a)在一个个组织织有多多个类类似活活动的的现场场，同同一环环境管管理体体系中中管理理多个个现场场的情情况下下，作作为一一个审审核的的条件件为：：●登记范范围在在各个个现场场实质质上一一样；；●活动类类似，，重大大环境境因素素及相相关环环境影影响本本质上上相同同；●有关组组织的的整个个现场场：①有环环境管管理的的负责责人，，其体体系得得以建建立和和保持持，②环境境方针针适用用于所所有现现场，，③体系的的文件件化、、体系系的变变更、、管理理评审审、内内部审审核计计划的的制定定及结结果评评价等等是集集中管管理的的；④组织织进行行所有有现场场的内内部审审核。。●由由于各各自现现场设设施或或规模模的不不同而而导致致的责责任、、适用用的法法律、、法规规及其其他要要求事事项的的差别别不应应有本本质上上的变变化，，要在在一定定的差差别范范围内内；●考虑现场场的规模和业业务的变动，，可以在任何何现场进行抽抽样或随机抽抽样。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/2023b)临时性现场：：如建筑公司的的现场这类临临时性现场，，其本身不作作为登记对象象，而是以开开展这一业务务的组织为对对象，现场仅仅仅作为该组组织的环境管管理体系实施施状况的证明明而被抽样检检查。c)无特定现场的的登记对象：：如一些服务业业，其业务现现场不固定，，登记范围根根据组织及所所提供的服务务来规定。体体系的运行状状况可在一部部分服务现场场审核。例如如，搬家公司司的实际工作作现场是不固固定的，可在在其实际服务务的部分现场场进行审核。。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/20233、管理方面a)申请注册的范范围内，有关关环境的所有有责任和权限限应明确；b)在设定环境目目标和指标及及制定环境管管理方案时，，应拥有决定定如何实施环环境方针的权权限；c)拥有关于环境境管理及改进进的财政和人人力资源的支支配权限；d)组织的输入／／输出能用和和其他组织的的业务接口来来明确，例如如：输入：原料、、员工、服务务等；输出：产品、、服务、产品品的贮存／运运输、废弃物物。e)与环境有关的的服务和活动动直接地处于于组织的环境境管理体系的的对象之外时时，其对环境境管理体系的的影响也能在在可能范围内内适当对应，，例如：共同同公共设施，，现场内的其其他组织的现现场。f)应考虑适用于于注册范围的的法律法规。。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/2023第二节内内部环境管理理体系审核的的特点一、环境审核核的种类哈尔滨新新认认证咨询有限限公司第二方审核(外部环境管管理体系审核核)第三方审核(外部环境管管理体系审核核)第一方审核(内部环境管管理体系审核核)环境管理体系系审核环境审核环境行为符合合性审核清洁生产审核核应负责任审核核环境标志审核核1/6/20232、内部环境境管理体系系审核(第一方审核核)顾名思义，，内部环境境管理体系系审核是组组织内部的的审核员对对自身组织织的审核。。作为一个个基本原则则，不能对对本部门进进行审核。。同时，独独立审核是是极其重要要的。3、外部环境境管理体系系审核a)第二方审核核组织对和自自己有往来来关系的组组织进行的的审核称为为第二方审审核。审核核方和受审审核方属同同一集团企企业，但均均为独立的的法人时也也属这种情情况。b)第三方审核核外部机构对对毫无关系系的组织进进行的审核核称为第三三方审核。。一般情况况下，一个个国家有一一个认可机机关，由认认可机关认认可的认证证机构实施施第三方审审核。与第第一方和第第二方审核核相比，第第三方审核核的独立性性和严密性性更高。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/6/2023二、内部环环境管理体体系审核的的特点内部环境管管理体系审审核和管理理评审一样样是建立、、保持环境境管理体系系中最重要要的工具。。内部环境境管理体系系审核的主主要特点为为：1、计划性相对于外部部环境管理理体系审核核这种短期期审核而言言，内部环环境管理体体系审核是是通过制定定月计划或或年度计划划来进行的的(当然，这并并不意味着着不能在较较短时间内内完成)。内部环境境管理体系系审核年度度计划以表表3—1为例。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/6/2023内部环境管管理体系审审核年度计计划表（滚滚动式）哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司审核内容1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月审核员环境管理体系文件法律及其他要求记录监测和测量大气水质噪音振动土壤地基下沉废弃物能源节约再利用再循环自然保护纠正措施计划实施，，已经实施））1/6/2023哈尔滨新新认认证咨询有限限公司内部环境管理理体系审核年年度计划（集集中式）审核目的：审核依据：审核范围：时间要素部门1/6/20232、突出重点外部环境管理理体系审核是是在短时间内内审核整个体体系。与此不不同，内部环环境管理体系系审核可以花花较长时间对对某一领域进进行细致审核核，即可以突突出重点。3、内部人才的的灵活使用内部审核员为为实施内部审审核，需要熟熟悉活动、组组织、体制和和人。内审员员作为组织内内部成员，对对环境因素了了解较多、较较深，对有关关领域的专门门知识掌握较较好，可以有有效地在内部部审核中利用用其经验但是是，下列两点点也应注意：：哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/2023a)来自内部的压压力内部环境管理理体系审核员员比受审核者者在公司内地地位低的情况况下(如科长审核部部长时)，受审核者一一旦被发现不不符合，可能能会对内部审审核的结果施施加影响和压压力，因为受受审核者担心心本部门不符符合项多的话话，会降低公公司对自己的的评价。事实上，由于于内部环境管管理体系审核核的目的就是是找出不符合合以改进环境境管理体系，，因此，所发发现的不符合合项越多越好好。有些组织织将不符合的的多少直接和和经济利益联联系在一起，，这样会影响响内部审核的的效果和公正正性，从原则则上讲是不能能提倡的。b)缺乏客观性由于内部环境境管理体系审审核员非常了了解内部人员员，可能因此此会丧失客观观性。对此，，内部审核时时必须注意，，并强调发现现的不符合项项越多越好，，不允许非客客观性的存在在。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/20234、以改进为目目的内部环境管理理体系审核员员要尽可能具具体化地对不不符合提出意意见。无论内内部环境管理理体系审核还还是外部环境境管理体系审审核，环境审审核员最重要要的责任就是是评价符合和和不符合，确确认纠正和预预防措施的有有效性。和内内部审核员不不同的是，第第三方审核时时审核员不会会提出任何纠纠正和预防措措施的意见。。在内部环境管管理体系审核核中，解决问问题是最终目目的，因此必必须要求受审审核部门的负负责人采取适适当的解决对对策。内部环环境管理体系系审核是否有有效，在很大大程度上取决决于解决对策策是否有效。。对部门负责责人来讲，重重要的是积极极采取解决问问题的行动。。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/2023常见的缺陷陷最高管理层层对环境管管理体系的的关心程度度直接影响响内部环境境管理体系系审核。对对不符合不不采取纠正正、预防措措施就没有有意义，而而在内部环环境管理体体系审核中中，由于最最高管理层层没有给予予足够的关关心，常常常会仅仅指指出不符合合而告结束束。内审中中常见的缺缺陷有：a)没有受过培培训的、无无经验的人人进行内部部环境管理理体系审核核；b)内部环境管管理体系审审核有时得得不到实施施；c)流于形式；；d)仅进行部分分体系内部部审核；e)无内部审核核日程表，，内部审核核在有关人人员有时间间时才进行行；f)没有对不符符合报告的的跟踪；g)没在管理评评审中进行行内审报告告的评审。。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/6/2023三、内部环环境管理体体系审核的的正面效应应1、不仅能在在形式上而而且能在实实质效果上上进行审核核。在某一一领域的细细致、认真真的审核，，可以较深深刻地检查查组织的环环境管理体体系。2、可以节约约外部审核核费用。3、可以带来来技术上的的改进。内内部环境审审核员能对对不符合提提出有效的的具体的意意见，对考考虑技术对对策会有帮帮助。4、还可期望望如下效果果：a)确实保持环环境管理体体系；b)使第三方认认证变得容容易；c)向市场提提供环保保型产品品；d)降低原材材料和能能源消耗耗；e)促进部门门间的联联系。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023四、内部部环境管管理体系系审核要要求图解解哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司要求指针建立定期期EMS审核的的方案和和程序审核是：：a)EMS是是否符合合标准和和预定安安排b)EMS是是否得到到正确实实施和保保持c)向向最高管管理层报报送审核核结果保持方案案和程序序审核程序序包括审审核范围围、频度度、方法法、责任任、要求求审核方案案要根据据环境上上的重要要性和前前次审核核结果来来制定◆活动、、领域◆频度◆控制、、实施责责任◆信息交交流◆审核员员能力◆实施方方法◆内部、、外部人人员都可可以◆要有公公平、客客观立场场审核方案案、程序序包括审核方法法1/6/2023第三节内部环境境管理体体系审核核的任务务一、审核核组长的的任务1、决定定审核核准则则和审审核范范围；；2、检检查组组成审审核组组的人人员有有无利利害关关系；；3、编制审审核计计划；；4、解解决审审核期期间可可能出出现的的问题题；5、及及时向向受审审核方方通报报已确确定的的不符符合的的审核核发现现；6、通报报审核核计划划中规规定的的期限限内应应明确确及应应有结结论事事项；；7、促使使环境境管理理体系系的改改进；；8、追追踪验验证纠纠正措措施的的实施施情况况。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/6/2023二、环环境审审核员员的任任务1、听从从审核核组长长的指指示，，支持持审核核组长长的工工作；；2、在审审核范范围内内按计计划有有效、、高效效、客客观地地实施施所承承担任任务；；3、就环环境管管理体体系判判明审审核发发现，，为达达成审审核结结论收收集、、分析析有关关的、、充分分的审审核证证据；；4、按照照审核核组长长的指指示编编写检检查表表；5、协协助审审核报报告书书的编编写。。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/6/2023三、审审核组组在选用用环境境审核核组成成员时时，在在考虑虑经验验专门门知识识的同同时，，应特特别注注意以以下事事项：：审核组组成员员和受受审核核方之之间的的可能能利害害冲突突；审核员员应客客观、、公正正；审核员员具有有判断断能力力；哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/6/2023四、委托方的的任务内部环境管理理体系审核的的委托方是组组织的最高管管理层，委托托方的责任及及活动为：1、决定审核的的必要性．2、规定审核的的目的3、确认审核计计划；4、确认环境管管理体系审核核标准；5、为实施审核核提供相应的的资源，赋于于相应权限；；6、接受审核报报告，确认最最终改进方案案。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/2023五、受审核部部门的任务受审核部门的的责任和活动动为：1、根据需要，，向员工通知知审核的目的的和范围；2、为使审核过过程有效进行行，为审核组组提供必要的的设备；3、指定专人陪陪同审核组，，并提醒审核核组有关健康康、安全及其其他必须注注意事项；4、及时为审核核员提供在审审核中要求的的设备、人员员、相关信息息及记录；5、协助审核组组达成审核目目的；6、接受审核报报告。7、针对审核核组提出的不不符合项，分分析原因，制制定纠正措施施。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/2023第四节内部环境管理理体系审核的的基本原则一、客观性、、独立性与能能力ISO14010：1996——为了确保保审核过程及及其发现与结结论的客观性性，审核组成成员应独立于于他们所审核核的活动．他他们在审核全全过程中，应应当保持客观观，不存偏见见，无利害关关系。审核活动是由由内部还是外外部人员承担担，由委托方方决定。从组组织内部选择择的审核组成成员不应与受受审核主题事事项的直接责责任人员有责责任关系。审核组成员应应具备从事审审核工作所需需的知识、技技能与经验。。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/2023二、职业诫律律ISO14010：1996——审核员在在从事环境审审核的过程中中，应恪守“认真、勤勉勉、娴熟、明明断”的诫律律。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/2023三、系统统化ISO14010：1996——环境境审核应应根据通通用原则则和针对对相应类类型环境审核核的指南南予以实实施。注：例如1S014011给出了关关于实施施环境管管理体系系审核的的指商。。为了加强强一致性性和可靠靠性，环环境审核核应根据据一套确确切规定定并以文文件支持持的方法法和系统统化程序序予以实实施。任任何类型型的环境境审核，，都应采采用一致致的方法法与程序序。除非非出于审审核中个个别特性性的特殊殊需要，，方可出出现与其其他类型型审核程程序的差差别。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023四、审核核准则ISO14010：1996——环境境审核的的一个早早期的基基本步骤骤是确定定审核准准则。首首先，这这些具有有适当详详尽程度度的准则则须取得得审核组组长和委委托方的的共同认认可，然然后提交交受审核核方。审审核准则则一般为为：（1）ISO14001标准准（2）环环境管理理体系文文件（3）相相关法律律法规和和标准哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023五、审核核发现与与结论的的可靠性性ISO14010：1996——对环环境审核核过程的的安排，，应做到到使审核核发现与结论的的可靠性性达到委委托方和和审核员员所期望望的可信信程度。。由于环境境审核在在一定程程度上要要受到时时间和资资源的限限制，审审核中收收集到的审审核证据据不可避避免地只只是可得得信息的的样本，，因而所所有类型型的环境审核中中都必然然地具有有不确定定性因素素。对此此应提请请环境审审核结果果的所有使用者者注意。。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023环境审核核员在审审核过程程中应考考虑到所所收集的的审核证证据的局局限性，，认识到审审核发现现和审核核结论的的不确定定性，并并在对审审核进行行计划和和实施时对这些些因素予予以考虑虑。环境审核核员应努努力获取取充足的的审核证证据，使使可能影影响任何何审核结结论的个别别重要审审核发现现和次要要审核发发现的集集合都能能得到考考虑。六、审核核报告审核报告告的内容容一般包包括：1、审核核目的2、审核核范围3、审核核准则哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/20234、审核核组组成成5、审核核综述6、审核核结论7、纠正措措施追踪踪验证。。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023本章思考题题：1．简述内部部环境管理理体系审核核的目的与与范围。2．结合本企企业实际，，制定出内内部环境审审核的年度度计划表。。3．一名合格格的内部环环境管理体体系审核员员的职责是是什么?4．阐述内部部环境管理理体系审核核组、委托托方和受审审核方之间间的关系。。5．为什么说说在内部环环境管理体体系审核中中，独立审审核是极其其重要的？？哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/6/2023第四章内内部环境境管理体系系审核方法法内部环境管管理体系审审核在原则则上应以《《ISO14011：1996环境审审核指南———审核程程序——环环境管理体体系审核》》为标准。。内部环境境审核的一一般程序如如图。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/6/2023内部环境管理理体系审核的的一般程序图图哈尔滨新新认认证咨询有限限公司阶段总经理及管理者代表审核实施部门受审核部门（1）准备阶段（2）实施阶段（3）内审报告及跟踪阶段批准年度计划准备计划内部环境审核核的实施末次会议内部环境审核核报告纠正措施责任人确认报告确认确认内审跟踪踪、改进状况况内审跟踪内审完成报告告●编制年度计计划●编制日程程表●准备●通知●首次会议议●实施●审核会议议●总结会议议●有计划地地改进●完成后的的报告●改进状况况的确认必要时1/6/2023第一节内内部环境管理理体系审核的的准备内部环境管理理体系审核的的准备过程哈尔滨新新认认证咨询有限限公司一、编制内部部环境管理体体系审核年度度计划三、内部环境境管理体系审审核的准备二、编制内部部环境管理体体系审核日程程表四、通知1、编制年度度计划2、最高管理理层任命审核核负责人1、决定适用用范围（活动动、部门等））基于活动的重重要程度决定定内审日程1、选拔内审审员,组成内内审组2、调查规定定要求●环境方针●环境手册●程序、标准等等3、上次内审审报告4、编制检查查表5、准备各种种必需品6、确认内审审日程7、文件预审审1、确认内审审时间2、和受审核核部门负责人人协商1/6/2023一、编制制内部环环境管理理体系审审核年度度计划作为内部部环境管管理体系系审核的的前提，，组织应应已建立立起基于于ISO14001：：1996标准准的环境境管理体体系。编编制内部部环境审审核年度度计划应应由具体体负责部部门进行行，如质质量管理理部或环环境管理理部。事事实上，，由于质质量环境境一体化化的需要要，很多多企业也也相应地地将环境境管理和和质量管管理统一一起来，，由同一一个部门门协调执执行。年度计划划编制后后，要得得到最高高管理层层及管理理者代表表的批准准。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023二、编制制内部环环境管理理体系审审核日程程表1、决定定适用范范围具体负责责部门在在听取有有关部门门意见后后编制日日程表。。为此，，应明确确：a)内内部环境境管理体体系审核核的对象象范围（（设施，，受审核核部门等等）；b)对对环境的的影响（（重大环环境因素素）。决定实施施内部环环境管理理体系审审核的部部门、领领域时，，应考虑虑重大环环境因素素。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023三、内内部环环境管管理体体系审审核的的准备备1、内内审员员的选选拔和和内部部审核核组的的成立立从接受受过内内审员员培训训并获获得内内审员员资格格的人人员中中选拔拔内审审员。。尽可能选选拔独独立于于受审审核部部门的的内审审员。。根据据部门门规模模和内内部审审核天天数决定定审核核组成成员人人数，，并从从中任任命审审核组组长。。2、调调查要要求事事项，，如●环境方方针●环境手手册●程序、、标准准等哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/6/20233、调调查过过去内内审报报告这里应应强调调两点点：●上次内审审指出的的不符合合已纠正正了吗？？●上次没有有审核的的部分是是哪些？？4、编制制检查表表●依据ISO14001标准要要素编制制检查表表●依据组织织部门编编制检查查表●依据重要要环境因因素编制制检查表表编写检查查表的目目的：（1）审审核正规规化（2）保保持审核核目标的的清晰（3）作作为记录录哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司此处加入入检查表表1/6/2023哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司5、准备内内审用的各各种资料、、表格●检查表表●不符合合报告●内审报报告●职能分分配表●ISO14001标准、、手册、程程序文件、、相关的法法律法规等等1/6/20236、确认内内部环境管管理体系审审核日程表表内部环境管管理体系审审核日程表表应包括的的内容如：：●受审核部门门●审核日期●当天审核时时间表（包包括分组、、具体时间间安排）编制内部审审核日程表表时，应考考虑以下几几个方面：：a)上次次审核的结结果；b)某个个部门在体体系中的重重要程度；；c)重要要环境因素素的分布。。只有充分地地考虑上述述三个方面面，才能合合理的安排排时间和审审核员，以以保证审核核有计划的的顺利进行行。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/6/2023内部审核日日程表（部部门）哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司受审核部门：制造部编制日期：审核实施日期：编制人：审核标准：ISO14001：1996制造部文件审核组长：张三组员：王五、李四、赵六审核时间A组（张、李）B组（王、赵）第一天9:00首次会议9:30环境因素（一）（4.3.1）法律与其他要求（4.3.2）11:00环境因素（二）（4.3.1）目标和指标（4.3.3）12:00午饭13:00环境管理方案（4.3.4）组织结构和职责（4.4.1）14:00培训、意识和能力（4.4.2）信息交流（4.4.3）15:00环境管理体系文件（4.4.4）文件控制（4.4.5）16:00审核组会议17:00总结会议1/6/2023内部审核日日程表（部部门）哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司第二天9:00运行控制（4.4.6）运行控制（4.4.6）9:30应急准备和响应（4.4.7）监测和测量（4.5.1）11:00监测和测量（4.5.1）不符合、纠正与预防措施（4.5.2）12:00午饭13:00记录（4.5.3）环境管理体系审核（4.5.4）14:00总结总结15:00审核组会议16:00总结会议17:00末次会议1/6/20237、文文件预预审在现场场审核核过程程开始始之前前，审审核组组长应应审阅阅环境境管理理体系系文件件，如如环境境方针针、实实施方方案、、记录录或为为实现现环境境管理理体系系要求求所编编制的的手册册（程程序））。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/6/2023四、通知1、确认内内审时间，，应在至少少两周前将将内审日程程通知受审审核部门。。2、和受审审核部门负负责人协商商。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/6/2023第一节内内部部环境管管理体系系审核的的实施内部环境境管