某基金管理公司股票证券投资基金招募说明书

1、澳交银施罗德成长版股票证券投资基佰金招募说明书 盎 皑-奥-半-捌-扒-柏-俺-案-吧-班-敖-俺- 敖2006-10凹-11鞍 矮 基金管八理人：交银施罗八德基金管理有限碍公司芭 基金托搬管人：中国农业扳银行 捌 二鞍六年九月氨 基金招扮募说明书自基金懊合同生效日起，翱每6个月更新一佰次，并于每6个伴月结束之日后的癌45日内公告，胺更新内容截至每跋6个月的最后1耙日。 扮 【重要版提示】拔 本基金板经扒2006年9月吧25日捌中国证券监督管挨理委员会证监基佰金字【2006捌】197号文核艾准募集。柏 基金管扮理人保证招募说昂明书的内容真实碍、准确、完整。拜本招募说明书经耙中国证监会核准挨，但

2、中国证监会靶对本基金募集的斑核准，并不表明碍其对本基金的价般值和收益作出实搬质性判断或保证安，也不表明投资把于本基金没有风隘险。 敖 基金管皑理人依照恪尽职斑守、诚实信用、哎勤勉尽责的原则阿管理和运用基金芭财产，但不保证捌投资本基金一定邦盈利，也不保证氨基金份额持有人背的最低收益；因疤基金价格可升可佰跌，亦不保证基拔金份额持有人能靶全数取回其原本半投资。般 投资有靶风险，投资人在拔认购（或申购）唉本基金前应认真胺阅读本招募说明哎书。过往业绩并绊不代表将来业绩懊。基金管理人管扮理的其他基金的盎业绩并不构成新绊基金业绩表现的案保证。 目 录跋 一、绪般言 4佰 二、释癌义 4跋 三、基搬金管理人

3、9皑 四、基埃金托管人 16败 五、相半关服务机构 1版9跋 六、基肮金的募集 25败 七、基耙金合同的生效 绊31皑 八、基搬金份额的申购与凹赎回 31叭 九、基啊金的投资 42昂 十、基白金的财产 50澳 十一、懊基金资产的估值搬 斑51肮 十二、扮基金收益与分配佰 57办 十三、碍基金的费用与税叭收 58袄 十四、熬基金的会计与审艾计 60鞍 十五、摆基金的信息披露熬 61败 十六、捌风险揭示 65安 十七、敖基金合同的终止捌与基金财产的清啊算 67捌 十八、案基金合同内容摘阿要 69瓣 十九、案托管协议的内容盎摘要 82靶 二十、扒对基金份额持有暗人的服务 96岸 二十一碍、其他事项

4、9盎7矮 二十二翱、招募说明书的伴存放及查阅方式肮 97拔 二十三鞍、备查文件 9案7 跋 一、绪懊言爸 本招募按说明书依据中熬华人民共和国证跋券投资基金法袄、证券投资基邦金运作管理办法矮、证券投资班基金销售管理办拔法、证券投绊资基金信息披露氨管理办法和其扒他相关法律法规按的规定以及交把银施罗德成长股耙票证券投资基金耙基金合同（以翱下简称俺“靶基金合同懊”敖）编写。 耙 基金管案理人承诺本招募伴说明书不存在任皑何虚假记载、误版导性陈述或者重颁大遗漏，并对其罢真实性、准确性耙、完整性承担法伴律责任。本基金拌是根据本招募说班明书所载明的资芭料申请募集的。凹本基金管理人没搬有委托或授权任班何其他人提

5、供未哎在本招募说明书矮中载明的信息,氨或对本招募说明搬书作任何解释或敖者说明。 半 本招募挨说明书根据本基肮金的基金合同编白写，并经中国证稗监会核准。基金岸合同是约定基金搬当事人之间权利扳、义务的法律文昂件。基金投资人癌自依基金合同取翱得基金份额，即耙成为基金份额持背有人和基金合同伴的当事人，其持鞍有基金份额的行鞍为本身即表明其把对基金合同的承扮认和接受，并按艾照基金法、按基金合同及其他蔼有关规定享有权摆利、承担义务。案基金投资人欲了半解基金份额持有颁人的权利和义务敖，应详细查阅基板金合同。 胺 二、释矮义班 在本招把募说明书中，除哀非文意另有所指罢，下列词语或简案称具有如下含义癌： 昂 基金

6、或扳本基金： 指交岸银施罗德成长股绊票证券投资基金啊；百 本基金摆合同或基金合同柏： 指交银施鞍罗德成长股票证拔券投资基金基金鞍合同及其任何巴有效的修订和补爸充；捌 招募说靶明书： 指交背银施罗德成长股扒票证券投资基金俺招募说明书及爸其定期的更新；背 发售公斑告： 暗 耙 指交银碍施罗德成长股票拔证券投资基金基靶金份额发售公告搬；罢 托管协背议： 指基金管蔼理人与基金托管拔人签订的交银蔼施罗德成长股票半证券投资基金托跋管协议及其任挨何有效的修订和绊补充；把 法律法扒规： 指中国现氨时有效并公布实哀施的法律、行政按法规、部门规章碍及规范性文件、背地方性法规、地岸方政府规章及规蔼范性文件；班 证券

7、靶法 指自唉2006年1月肮1日耙起施行的中华挨人民共和国证券芭法及颁布机关俺对其不时作出的昂修订；艾 基金靶法： 指自白2004年6月八1日拔起施行的中华坝人民共和国证券班投资基金法及奥颁布机关对其不鞍时作出的修订；百 销售敖办法： 指自巴2004年7月爸1日跋起施行的证券艾投资基金销售管跋理办法及颁布暗机关对其不时作邦出的修订；疤 运作瓣办法： 指自阿2004年7月爸1日熬起施行的证券笆投资基金运作管巴理办法及颁布昂机关对其不时作靶出的修订；板 信息巴披露办法： 伴指自稗2004年7月吧1日板起施行的证券胺投资基金信息披奥露管理办法及伴颁布机关对其不笆时作出的修订；胺 上证所芭业务规则 跋

8、 指暗2005年7月扒14日稗上海证券交易所坝发布并于爱2005年7月阿14日安起施行的上海俺证券交易所开放瓣式基金认购、申霸购、赎回业务办芭理规则（试行）澳及颁布机关对柏其不时作出的修扒订；坝 业务规把则： 指交银蔼施罗德基金管理哎有限公司开放式爸基金业务规则俺；摆 中国证爸监会： 指中国爱证券监督管理委邦员会；蔼 银行业爸监管机构： 指熬中国银行业监督唉管理委员会或其翱他经国务院授权柏的机构；澳 基金合艾同当事人： 指跋受基金合同约束伴，根据基金合同颁享受权利并承担碍义务的基金管理阿人、基金托管人版和基金份额持有白人；佰 基金管拌理人： 指交银败施罗德基金管理背有限公司；白 基金托爱管人：

9、 指中国奥农业银行；板 基金份佰额持有人： 吧指依法并依基金俺合同、招募说明八书取得并持有基安金份额的投资人傲；氨 投资人绊： 指个人投资案者、机构投资者芭和合格境外机构哎投资者的总称；罢 个人投绊资者： 指符合班法律法规规定可办以投资开放式证般券投资基金的自笆然人；扮 机构投耙资者： 指符合爸法律法规规定可伴以投资开放式证皑券投资基金的在肮中国境内注册登懊记或经有关政府肮部门批准设立的拔法人、社会团体熬和其他组织、机斑构；般 合格境邦外机构投资者：啊 指符合法律法疤规规定可投资于按中国境内证券市奥场的中国境外的哀机构投资者；阿 销售机半构： 指交银施把罗德基金管理有懊限公司及基金代扳销机构；

10、俺 基金代斑销机构： 指符皑合销售办法蔼和中国证监会规斑定的其他条件，坝取得基金代销业哀务资格，接受基半金管理人委托并办与基金管理人签挨订了代销协议，把代为办理基金销把售服务业务的机翱构，以及可通过半上海证券交易所巴交易系统办理销白售服务业务的会办员单位；哎 会员单八位 指具有开放邦式基金代销资格癌，经上海证券交颁易所和中国证券笆登记结算有限责霸任公司认可的、摆可通过上海证券版交易所交易系统翱办理开放式基金爱的认购、申购、按赎回和转托管等唉业务的上海证券跋交易所会员单位艾；柏 基金销熬售网点： 指交板银施罗德基金管耙理有限公司的直耙销网点及基金代敖销机构的代销网般点；胺 份额登靶记业务： 指基

11、挨金登记、存管、扮清算和交收业务扮，具体内容包括败投资人基金账户把管理、基金份额盎注册登记、清算艾及基金交易确认半、发放红利、建拔立并保管基金份唉额持有人名册等肮；安 份额登爸记机构： 指交案银施罗德基金管稗理有限公司或由拜其委托办理基金版份额登记业务的阿机构；瓣 元： 败指中华人民共和哀国法定货币人民摆币元；俺 销售服罢务费： 也称持啊续销售和服务费胺用，主要用于支澳付销售机构佣金板以及基金管理人瓣的基金营销广告捌费、促销活动费扒、基金份额持有懊人服务费等，该斑笔费用从基金财埃产中扣除，属于傲基金的营运费用绊； 绊 基金合埃同生效日： 指按本基金募集达到翱法律法规规定及哎基金合同规定的绊条件

12、，基金管理坝人聘请法定机构扮验资并办理完毕癌基金备案手续并八获得中国证监会按书面确认之日；艾 开放日隘： 指销售机构昂为投资人办理基颁金申购、赎回等跋业务的工作日；绊 募集期坝： 指自基金份肮额发售之日起不安超过3个月的期邦间；袄 基金存昂续期： 指基金扳合同生效后合法肮存续的不定期之佰期间；蔼 日/天傲： 指公历日；般 月： 佰指公历月；挨 工作日八： 指上海证券皑交易所和深圳证版券交易所的正常摆交易日；澳 T日：扳 指销售机构确癌认的投资人有效艾申请工作日；背 T+n碍日： 指自T日跋起第n个工作日版（不包含T日）斑；唉 发售：芭 百 佰 指在艾本基金募集期内坝，销售机构向投般资人销售本基

13、金搬份额的行为；俺 认购：吧 指在本基金募岸集期内，投资人埃购买本基金份额柏的行为；胺 申购：肮 指基金合同生扒效后，基金投资皑人根据基金销售肮网点规定的手续袄，向基金管理人霸提出申请购买基瓣金份额的行为。疤本基金的申购自俺基金合同生效后拔不超过3个月的胺时间开始办理；败 赎回：捌 指基金合同生啊效后，基金投资肮人根据基金销售拔网点规定的手续熬，向基金管理人拜提出申请卖出基吧金份额的行为。拜本基金的赎回自艾基金合同生效后埃不超过3个月的挨时间开始办理；暗 场外或唉柜台 指不通过爱上海证券交易所霸的交易系统办理熬基金份额认购、阿申购和赎回等业翱务的销售机构和岸场所；半 场内或半交易所： 指通按过

14、上海证券交易氨所的交易系统办暗理基金份额认购扳、申购和赎回等拌业务的销售机构八和场所；昂 基金转爸换： 指基金份白额持有人可按规板定申请将所持有昂的本基金份额转凹换为基金管理人摆所管理的其他开白放式基金份额的拜行为；岸 转托管伴： 指投资人将半其持有的同一基扮金账户下的基金岸份额从某一交易隘账户转入另一交案易账户的业务；伴 投资指霸令： 指基金管阿理人在运用基金耙财产进行投资时疤，向基金托管人岸发出的资金划拨捌及实物券调拨等皑指令；懊 基金账搬户： 指基金份岸额登记机构给投巴资人开立的用于版记录投资人持有鞍的由该份额登记矮机构登记注册的佰开放式基金份额哎变动及结余情况奥的账户；哎 交易账盎户：

15、 指各销售柏机构为投资人开傲立的记录投资人懊通过该销售机构矮办理基金交易所岸引起的基金份额耙的变动及结余情班况的账户；埃 定期定佰额投资计划： 肮指投资人通过有袄关销售机构提出绊申请，约定每期摆扣款日、扣款金爱额及扣款方式，巴由销售机构于每背期约定扣款日在靶投资人指定银行敖账户内自动完成班扣款及基金申购背申请的一种投资敖方式；佰 基金收懊益： 指基金投捌资所得股票红利疤、债券利息、票蔼据投资收益、买岸卖证券差价、银瓣行存款利息以及搬其他收益；板 基金资挨产总值： 指基绊金所购买的各类背证券及票据价值胺、银行存款本息矮和本基金应收的芭申购基金款以及澳其他投资所形成伴的价值总和；瓣 基金资案产净值

16、： 指基绊金资产总值扣除胺负债后的净资产颁值；百 基金份坝额净值： 指计艾算日基金资产净艾值除以计算日发白行在外的基金份把额总数的数值；靶 基金资唉产估值： 指计蔼算评估基金资产奥和负债的价值，肮以确定基金资产扳净值的过程；板 指定媒艾体： 指中国证案监会指定的用以碍进行信息披露的鞍报刊、互联网网芭站及其他媒体；拌 不可抗摆力： 指基金合般同当事人不能预傲见、不能避免并绊不能克服且在基跋金合同由基金托昂管人、基金管理扮人签署之日后发佰生的，使基金合稗同当事人无法全阿部履行或无法部疤分履行基金合同皑的任何事件，包白括但不限于洪水氨、地震及其他自巴然灾害、战争、柏骚乱、火灾、政芭府征用、没收、拌法

17、律法规变化、敖突发停电或其他哀突发事件、证券把交易所非正常暂把停或停止交易。 阿 三、基靶金管理人白 （一）唉基金管理人概况盎 版 名称：拜交银施罗德基金笆管理有限公司奥 住所：柏上海市交通银行拔大楼二层（裙）稗 办公地暗址：上海市浦东颁银城中路188爸 号交银金融大凹厦哀 邮政编懊码：20012白0矮 法定代叭表人：谢红兵胺 成立时皑间：版2005年8月氨4日板 注册资拔本：2亿元人民颁币昂 存续期拔间：持续经营阿 联系人摆：陈超捌 电话：百(021)61扮055050袄 传真：拔(021)61盎055034懊 邮政编埃码：20012啊0唉 交银施挨罗德基金管理有唉限公司经中国证懊监会证监基

18、金字靶20051般28号文批准设笆立。公司股权结搬构如下：胺 股东名班称 股权比例 俺 交通银艾行股份有限公司袄（以下简称拜“安交通银行败”绊） 65 办 施罗德般投资管理有限公稗司 30 邦 中国国按际海运集装箱（案集团）股份有限拌公司 5 埃 本基金稗管理人公司治理班结构完善，经营八运作规范，能够稗切实维护基金投般资人的合法权益叭。公司董事会下埃设合规审核委员爸会、提名与薪酬昂委员会两个专业唉委员会，有针对挨性地研究公司在奥经营管理和基金胺运作中的相关情氨况，制定相应的伴政策，并充分发熬挥独立董事的职绊能，切实加强对澳公司运作的监督袄。把 公司监盎事会由三位监事隘组成，主要负责哀检查公司的

19、财务半以及对公司董事罢、高级管理人员岸的行为进行监督败。暗 公司总罢体经营管理由总版经理负责，下设佰内部控制委员会案和投资决策委员阿会两个专业委员稗会和三位总监：矮市场总监，分管安产品开发及市场安营销；投资总监笆，分管研究、投癌资和交易；营运傲总监，分管人力哎资源、财务、信瓣息技术及清算登摆记。此外，监察蔼稽核由督察长协百同总经理直接管澳理。本基金采用碍投资决策委员会百领导下的基金经疤理负责制投资管啊理模式。投资决跋策委员会定期就艾投资管理业务的罢重大问题进行讨癌论。基金经理、邦分析师、交易员鞍在投资管理过程板中既密切合作，岸又责任明确，在吧各自职责内按照八业务程序独立工哀作并合理地相互爱制衡

20、。爸 截止到板2006年6月肮30日爱，公司有员工6袄4人，其中70搬%以上的员工具八有硕士以上学历绊。 唉 公司已敖经建立健全投资扒管理制度、风险吧控制制度、内部巴监察制度、财务氨管理制度、人事埃管理制度、信息隘披露制度和员工霸行为准则等公司版管理制度。 白 （二）靶主要成员情况 奥 1、基罢金管理人董事会癌成员 盎 谢红兵百先生，董事长，傲双学士学历。历敖任交通银行上海哀分行杨浦支行副鞍行长、行长、静哎安支行行长、总霸行基金托管部副哎总经理、总经理背。唉 吴伟先奥生，董事，博士半学历。历任交通肮银行总行财会部耙财务处主管、副耙处长，现任交通佰银行总行预财部胺副总经理。 罢 刘海红瓣女士，董

21、事，硕笆士学历。历任交岸通银行北京分行拔外汇业务处副处啊长（主持工作）隘、交通银行北京盎分行营业部总经芭理，现任交通银八行总行公司业务翱部副总经理。芭 周翔女俺士，董事，学士吧学历。历任交通跋银行信贷部贷款罢处副主管、主管按、交通银行信贷笆部风险资产管理盎处副处长、交通扳银行风险资产管癌理部债权处置处肮副处长、处长，艾现任交通银行资邦产保全部总经理岸。 坝 雷贤达版先生，董事、总霸经理，学士学历绊、加拿大证券学蔼院和香港证券学摆院荣誉院士。历把任巴克莱基金管爱理有限公司基金蔼经理、宝源投资哎管理（香港）有板限公司执行董事扮。曾任中国证监搬会开放式基金海瓣外专家评审委员白会委员。吧 葛礼达懊先生

22、，董事，大矮专学历。历任施敖罗德集团信息技澳术工作集团信息佰技术部董事、施懊罗德集团首席营疤运官，现任施罗瓣德集团亚太地区扒总裁。扒 孙祁祥板女士，独立董事安，博士学历、国埃务院政府特殊津班贴专家、博士生傲导师。现任北京隘大学经济学院副奥院长、风险管理绊及保险学系主任班。 版 王松奇芭先生，独立董事爱，博士学历。历矮任中国人民大学隘讲师、中国社会奥科学院财贸所金敖融研究中心研究皑员，现任中国社疤会科学院金融研版究中心副主任、罢研究员，北京创熬业投资协会常务拜副理事长、秘书哀长。斑 陈家乐盎先生，独立董事阿，博士学历。历叭任香港科技大学哀金融学系副教授埃、教授，现任香摆港科技大学金融拜学系系主任

23、。哎 2、基熬金管理人监事会翱成员 巴 尹宝玉翱女士，监事，学稗士学历，高级经败济师。历任交通皑银行国外业务部伴总经理、交通银氨行常务董事，交背通银行系统工会柏专职副主任、常哀务董事、主任。拜 金玉凤爸女士，监事，学傲士学历。历任海八通证券有限公司叭办公室副主任（坝主持工作）、交熬通银行信托部主按任科员、交通银百行基金托管部综背合处副处长、交凹通银行资产托管鞍部客户服务处处疤长，现任交银施扮罗德基金管理有疤限公司总经理助摆理。隘 裴关淑挨仪女士，监事，昂双硕士学位、特唉许金融分析师（翱CFA）、金融翱风险管理师（F皑RM）。历任宝叭源投资管理(香艾港)有限公司资癌讯科技部主管、颁业务延续计划的

24、斑负责人。曾任中靶国证监会开放式背基金海外专家评熬审委员会委员，胺负责营运及IT碍部分。现任交银颁施罗德基金管理摆有限公司监察稽半核部经理。笆 3、公艾司高管人员 跋 谢红兵碍先生，董事长，拔双学士学历。历奥任交通银行上海啊分行杨浦支行副艾行长、行长、静哀安支行行长、总盎行基金托管部副罢总经理、总经理案。氨 雷贤达颁先生，董事、总按经理，学士学历凹、加拿大证券学败院和香港证券学胺院荣誉院士。历疤任巴克莱基金管凹理有限公司基金岸经理、宝源投资俺管理（香港）有瓣限公司执行董事阿。曾任中国证监艾会开放式基金海碍外专家评审委员八会委员。隘 吴建中奥先生，督察长，傲大专学历。历任把交通银行宁波分叭行副行

25、长、行长熬、交通银行风险安资产管理部副总奥经理、总经理、暗交通银行宁波分邦行行长、党委书艾记。般 许珊燕澳女士，副总经理敖，硕士学历，高半级经济师。历任凹湖南大学(原湖把南财经学院)金吧融学院讲师，湘白财证券有限责任氨公司国债部副经隘理、基金管理总背部总经理，湘财俺荷银基金管理有氨限公司副总经理搬。白 4、本挨基金基金经理 阿 周炜炜绊先生，金融学硕按士学位，基金从盎业经验4年。1昂998年加入德败意志银行集团并捌任上海分行助理坝副总裁，200败1年加入美国思板腾思特管理咨询爸公司，任中国区隘副总裁，200跋2年加入招商基班金管理有限公司把，一直从事研究氨和投资工作，历颁任基金管理部副俺总监和

26、基金经理摆，2006年加霸入交银施罗德基八金管理有限公司癌。2004年周巴炜炜先生率先将蔼经济增加值（E唉VA）的现代金奥融理念引入中国败，为许多中国公靶司在价值创造、摆财务评估、资本八结构、收购兼并埃和激励机制方面安提供咨询，在财瓣务分析、公司金艾融、结构融资、爱债务市场和风险阿管理方面有丰富背的从业经验。周版炜炜具有美国特扒许金融分析师资奥格（CFA）和办中国注册律师资拜格，并拥有中国板证监会颁发的基耙金从业资格。案 5、投拜资决策委员会成唉员 氨 主席：搬李旭利 （投资拔总监）奥 委员：柏雷贤达 （董事拜、总经理）唉 拔程义全（研究部邦主管）案 安赵枫 （基金经拜理）阿 暗陈晓秋（基金经

27、白理）敖 傲周炜炜（基金经斑理）疤 秘书：败赵春来（中央交巴易室代表）哀 （三）稗基金管理人的职爱责 捌 1、依哀法募集基金，办跋理或者委托经中版国证监会认定的佰其他机构代为办皑理基金份额的发背售、申购、赎回蔼和登记事宜； 霸 2、办懊理基金备案手续扮； 爱 3、对皑所管理的不同基颁金财产分别管理背、分别记账，进挨行证券投资； 爱 4、按奥照基金合同的约背定确定基金收益斑分配方案，及时皑向基金份额持有鞍人分配收益； 澳 5、进肮行基金会计核算唉并编制基金财务唉会计报告； 啊 6、编叭制季度、半年度霸和年度基金报告巴； 坝 7、计蔼算并公告基金资埃产净值，确定基傲金份额申购、赎败回价格； 扒 8

28、、办柏理与基金财产管按理业务活动有关盎的信息披露事项百； 傲 9、召败集基金份额持有爸人大会； 暗 10、疤保存基金财产管斑理业务活动的记邦录、账册、报表靶和其他相关资料暗； 办 11、罢以基金管理人名斑义，代表基金份熬额持有人利益行澳使诉讼权利或者疤实施其他法律行袄为； 奥 12、奥有关法律法规和阿中国证监会规定瓣的其他职责。 邦 （四）懊基金管理人的承阿诺 翱 1、基办金管理人承诺不扳从事违反证券翱法的行为，并氨承诺建立健全内板部控制制度，采啊取有效措施，防按止违反证券法爸行为的发生；版 啊 2、基罢金管理人承诺不昂从事违反基金捌法的行为，并班承诺建立健全内败部风险控制制度爸，采取有效措施

29、昂，防止下列行为肮的发生：按 （1）埃将基金管理人固案有财产或者他人澳财产混同于基金癌财产从事证券投袄资；肮 （2）斑不公平地对待管白理的不同基金财澳产；稗 （3）按利用基金财产为芭基金份额持有人胺以外的第三人牟搬取利益；邦 （4）凹向基金份额持有拔人违规承诺收益笆或者承担损失；唉 （5）靶依照法律、行政巴法规有关规定，版由中国证监会规凹定禁止的其他行伴为。 啊 3、基败金管理人承诺严癌格遵守基金合同八，并承诺建立健蔼全内部控制制度鞍，采取有效措施背，防止违反基金捌合同行为的发生哎； 靶 4、基笆金管理人承诺加傲强人员管理，强拜化职业操守，督氨促和约束员工遵翱守国家有关法律懊法规及行业规范板，

30、诚实信用、勤挨勉尽责。 唉 5、基颁金管理人承诺不癌从事其他法规规矮定禁止从事的行笆为。 俺 （五）拌基金经理承诺 般 1、依疤照有关法律法规笆和基金合同的规罢定，本着谨慎的佰原则为基金份额凹持有人谋取最大蔼利益；安 扒 2、不芭利用职务之便为稗自己、受雇人或邦任何第三者谋取俺利益； 皑 3、不拌泄露在任职期间氨知悉的有关证券澳、基金的商业秘笆密，尚未依法公百开的基金投资内拜容、基金投资计罢划等信息； 叭 4、不安以任何形式为其矮他组织或个人进鞍行证券交易。 挨 （六）岸基金管理人的内搬部控制制度 绊 1、风捌险管理的原则 袄 （1）氨全面性原则 啊 公司风败险管理必须覆盖奥公司的所有部门拌和

31、岗位，渗透各绊项业务过程和业皑务环节。 笆 （2）凹独立性原则 败 公司设瓣立独立的监察稽挨核部，监察稽核办部保持高度的独邦立性和权威性，俺负责对公司各部艾门风险控制工作跋进行稽核和检查昂。 拔 （3）奥相互制约原则 矮 公司及背各部门在内部组阿织结构的设计上矮要形成一种相互背制约的机制，建板立不同岗位之间袄的制衡体系。 按 （4）般定性和定量相结按合原则 翱 建立完拜备的风险管理指岸标体系，使风险熬管理更具客观性叭和操作性。 凹 2、风拜险管理和内部风吧险控制体系结构敖 班 公司的翱风险管理体系结挨构是一个分工明胺确、相互牵制的盎组织结构，由最稗高管理层对风险疤管理负最终责任俺，各个业务部门

32、拌负责本部门的风挨险评估和监控，叭监察稽核部负责跋监察公司的风险白管理措施的执行皑。具体而言，包笆括如下组成部分办： 癌 （1）笆董事会 拜 负责制耙定公司的风险管奥理政策，对风险版管理负完全的和扳最终的责任。 岸 （2）叭监事会爱 是公司笆常设的监事机构靶，对股东会负责靶。监事会对公司芭财务、公司董事版、总经理及其他氨高级管理人员进搬行监督。芭 （3）袄合规审计委员会版 作为董昂事会下的专业委氨员会之一，对公拌司内部控制制度哎、监察稽核制度白进行检查评估；扮审查公司财务，皑对公司内部管理绊制度、投资决策耙程序和运作流程傲进行合规性审议隘；对公司资产与案基金资产的经营挨进行评估。暗 （4）颁内

33、部控制委员会绊 爱 作为总暗经理下设的专业办委员会之一，内坝部控制委员会负懊责拟定公司风险爱管理战略及政策案，制定灾难复原拜计划及紧急情况傲处理制度，确保跋公司风险控制符败合标准，就潜在昂风险与相关部门伴协调，审阅公司版审计报告及监察爸情况。 跋 （5）扮督察长 靶 独立行熬使督察权利；直澳接对董事会负责唉；就内部控制制佰度和执行情况独盎立地履行检查、拌评价、报告、建氨议职能；定期和白不定期地向董事凹会报告公司内部叭控制执行情况。凹 背 （6）版监察稽核部 盎 监察稽霸核部负责对公司稗风险管理政策和柏措施的执行情况案进行监察，并为艾每一个部门的风捌险管理系统的发胺展提供协助，使般公司在一种风险

34、盎管理和控制的环佰境中实现业务目扒标。 霸 （7）班业务部门 拔 风险管邦理是每一个业务捌部门首要的责任巴。部门经理对本吧部门的风险负全捌部责任，负责履八行公司的风险管佰理程序，负责本昂部门的风险管理佰系统的开发、执班行和维护，用于佰识别、监控和降暗低风险。 艾 3、风白险管理和内部风跋险控制的措施 傲 （1）碍建立内控体系，埃完善内控制度 板 公司建挨立、健全了内控巴体系，通过高管斑人员关于内控的哎明确分工，确保懊各项业务活动有傲恰当的组织和授版权，确保监察活傲动独立，并得到把高管人员的支持扮，同时置备操作半手册，并定期更爱新。 昂 （2）捌建立相互分离、白相互制衡的内控癌机制 肮 建立、敖

35、健全了各项制度拜，做到基金经理俺分开，投资决策阿分开，基金交易芭集中，形成不同艾部门、不同岗位胺之间的制衡机制坝，从制度上减少坝和防范风险。 靶 （3）疤建立、健全岗位扮责任制 翱 建立、矮健全了岗位责任熬制，使每个员工百都明确自己的任耙务、职责，并及瓣时将各自工作领扒域中的风险隐患佰上报，以防范和巴减少风险。 扒 （4）案建立风险分类、伴识别、评估、报颁告、提示程序 霸 建立了伴评估风险的委员柏会，通过适合的岸程序，确认和评版估与公司运作有袄关的风险；公司吧建立了自下而上敖的风险报告程序蔼，对风险隐患进扮行层层汇报，使板各个层次的人员把及时掌握风险状笆况，从而以最快半速度作出决策。爸 巴 （

36、5）哎建立有效的内部般监控系统 邦 建立了捌足够、有效的内半部监控系统，如疤电脑预警系统、扳投资监控系统，俺对可能出现的各澳种风险进行全面扮和实时的监控。吧 暗 （6）鞍使用数量化的风癌险管理手段 哎 采取数俺量化、技术化的懊风险控制手段，啊建立数量化的风澳险管理模型，用佰以提示指数趋势按、行业及个股的胺风险，以便公司盎及时采取有效的邦措施，对风险进般行分散、控制和熬规避，尽可能地稗减少损失。 霸 （7）把提供足够的培训盎 袄 制定了胺完整的培训计划昂，为所有员工提胺供足够和适当的百培训，使员工明斑确其职责所在，伴控制风险。 挨 四、基傲金托管人绊 （一）蔼基金托管人情况澳 袄 1、基爸本情况

37、阿 名称：伴中国农业银行把 住所：按北京市复兴路甲爱23号摆 办公地懊址：北京市复兴叭路甲23号敖 法定代跋表人：杨明生吧 成立时蔼间：肮1979年2月靶23日隘 注册资氨金：361亿元澳人民币半 存续期扒间：持续经营隘 电话：疤（010）68胺424199拌 联系人翱：李芳菲扒 2、主瓣要人员情况扮 杨明生爱先生：中国农业阿银行党委书记、白行长。50岁，敖硕士、高级经济氨师。曾任中国农隘业银行辽宁省分安行办公室副主任癌，农行沈阳市分百行副行长、党组班成员，农行工业唉信贷部主任助理奥、副主任、主任皑，农行天津市分挨行副行长、党组唉副书记（主持工岸作），农行天津爱市分行行长、党版组书记，农行副半

38、行长、党委副书奥记，现任农行党绊委书记、行长。柏 杨琨先斑生：中国农业银啊行副行长。47笆岁，硕士、高级矮经济师。曾任中昂国农业银行人事暗部劳动工资处处耙长，农行人事教摆育部副主任，农般行市场开发部总袄经理，农行安徽埃省分行行长、党耙委书记，中国农岸业银行行长助理扳，现任中国农业办银行副行长。邦 张军洲敖先生：托管业务哎部总经理。43扳岁，博士，高级拜经济师。曾任中熬国农业银行信托艾投资公司总经理埃助理、副总经理奥，农行总行法律唉事务部副总经理按、总经理，现任昂托管业务部总经鞍理。斑 刘树军敖先生：托管业务氨部副总经理。4爸6岁，工商管理按硕士，高级经济疤师。曾任中国农把业银行长春分行癌办公室

39、主任、农捌行总行办公室正哀处级秘书，农行昂总行信贷部工业伴信贷处处长，现安任托管业务部副埃总经理。白 余晓晨伴先生：托管业务捌部副总经理。4皑2岁，经济学硕稗士、高级经济师敖。曾任香港农银碍证券公司总经理叭、托管业务部市袄场开发处处长、安境外资产托管处拔处长、委托资产跋托管处处长，现扒任托管业务部副班总经理。鞍 3、基颁金托管业务经营拌情况扒 （1）绊部门设置及员工扳：1998年5按月，中国农业银隘行证券投资基金版托管部经中国证盎监会和中国人民按银行批准成立，哎2004年9月板更名为托管业务巴部，内设技术保唉障处、营运中心霸、委托资产托管皑处、证券投资基爸金托管处、综合八管理处、风险管澳理处、

40、境外资产班托管处和投资银袄行处，拥有先进挨的安全防范设施靶和基金清算、核佰算、交易监督快捌捷处理系统，现盎有员工60名。艾 （2）颁基金托管业务经板营情况鞍 截止扳2006年6月拔30日澳，中国农业银行敖托管的封闭式证安券投资基金和开扳放式证券投资基皑金共40只，分阿别是：基金裕阳白、基金裕隆、基唉金汉盛、基金景板阳、基金景博、隘基金景福、基金背兴业、基金天华瓣、基金同德、基巴金景业、基金鸿凹阳、基金丰和、唉基金久嘉、富国暗动态平衡开放式艾基金、长盛成长癌价值开放式基金袄、宝盈鸿利收益斑开放式基金、大拔成价值增长开放哎式基金、大成债懊券开放式基金、矮银河稳健开放式俺基金、银河收益阿开放式基金、

41、长办盛债券开放式基翱金、长信利息收暗益开放式基金、背长盛动态精选开般放式基金、景顺跋长城内需增长开暗放式基金、万家隘保本增值开放式佰基金、大成精选暗增值混合型证券吧投资基金、长信叭银利精选开放式办基金、富国天瑞罢强势开放式基金阿、鹏华货币市场凹基金、国联分红爸增利开放式基金奥、国泰货币市场俺基金、新世纪优氨选分红证券投资案基金、交银施罗吧德精选股票证券傲投资基金、泰达百荷银货币市场基白金、交银施罗德矮货币市场基金、稗景顺长城资源垄哀断股票型证券投拜资基金（LOF隘）、信诚四季红耙混合型证券投资摆基金、富兰克林盎国海弹性市值股挨票型证券投资基白金、大成沪深3柏00指数证券投奥资基金、富国天疤时货

42、币市场基金靶，托管基金份额安达532亿份。阿 4、基澳金托管人的内部白风险控制制度说胺明岸 （1）巴内部控制目标霸 严格遵靶守国家有关托管昂业务的法律法规耙、行业监管规章翱和行内有关管理隘规定，守法经营按、规范运作、严敖格监察，确保业般务的稳健运行，岸保证基金财产的安安全完整，确保稗有关信息的真实耙、准确、完整、邦及时，保护基金癌份额持有人的合邦法权益。柏 （2）隘内部控制组织结蔼构版 风险与办内控管理委员会案直接负责中国农斑业银行的风险管挨理与内部控制工班作，对托管业务芭风险控制工作进扳行检查指导。托氨管业务部专门设绊置了风险管理处啊，配备了专职内把控监督人员负责唉托管业务的内控拌监督工作，

43、具有袄独立行使监督稽瓣核工作职权和能瓣力。案 （3）按内部控制制度及氨措施百 具备系敖统、完善的制度盎控制体系,建立靶了管理制度、控矮制制度、岗位职澳责、业务操作流扮程，可以保证托阿管业务的规范操哎作和顺利进行；暗业务人员具备从拜业资格；业务管啊理实行严格的复伴核、审核、检查氨制度,授权工作拔实行集中控制,盎业务印章按规程耙保管、存放、使昂用,账户资料严岸格保管，制约机巴制严格有效；业坝务操作区专门设靶置，封闭管理，吧实施音像监控；半业务信息由专职哎信息披露人负责隘，防止泄密；业绊务实现自动化操捌作，防止人为事暗故的发生，技术败系统完整、独立芭。隘 5、基俺金托管人对基金版管理人运作基金版进行

44、监督的方法澳和程序胺 基金托爸管人通过参数设熬置将基金法办、运作办法碍、基金合同、托摆管协议规定的投八资比例和禁止投扮资品种输入监控隘系统，每日登录把监控系统监督基芭金管理人的投资哎运作，并通过基巴金资金账户，基版金管理人的投资瓣指令等监督基金伴管理人的其他行爸为。拔 当基金俺出现异常交易行白为时，基金托管氨人应当针对不同八情况进行以下方俺式的处理：版 （1）艾电话提示。对媒把体和舆论反映集澳中的问题，电话挨提示基金管理人笆；岸 （2）罢书面警示。对本罢基金投资比例接澳近超标、资金头皑寸不足等问题，翱以书面方式对基白金管理人进行提隘示；傲 （3）拌书面报告。对投啊资比例超标、清扳算资金透支以及

45、澳其他涉嫌违规交班易等行为，书面百提示有关基金管澳理人并报中国证埃监会。 熬 五、相懊关服务机构爱 （一）挨基金份额发售机背构 凹 1. 坝直销机构 凹 机构名懊称：交银施罗德扒基金管理有限公阿司癌 住所：般上海市交通银行袄大楼二层（裙）背 办公地摆址：上海银城中肮路188号交银懊金融大厦碍 法定代氨表人：谢红兵袄 成立时百间：案2005年8月百4日坝 搬 批准设斑立机关：中国证按监会 把 批准设巴立文号：中国证傲监会证监基金字按【2005】1傲28号按 组织形阿式：有限责任公耙司 阿 注册资般本：2亿元人民艾币 埃 存续期挨间：持续经营 安 电话：办（021）61唉055023鞍 传真：版（

46、021）61肮055054岸 联系人凹：彭娅 班 客户服扳务热线：（02摆1）61055扒000 网址：稗 2. 败代销机构 唉 场外代百销机构坝 （1）胺中国农业银行 笆 住所：颁北京市海淀区复伴兴路甲23号稗 办公地埃址：北京市海淀按区复兴路甲23把号氨 法定代斑表人：杨明生版 电话：爱（010）68鞍2哀97268蔼 传真：碍（010）68邦297268败 联系人巴：蒋浩笆 客户服袄务电话：955哀99 网址：疤 （2）懊中国建设银行股哎份有限公司 拔 住所：吧北京市西城区金瓣融大街25号爱 办公地案址：北京市西城颁区闹市口大街1颁号院1号楼（长拜安兴融中心）氨 法定代板表人：郭树清叭

47、传真：隘（010）67癌598409百 联系人芭：曲华蕊哀 客户服八务电话：955隘33 网址：哀 （3）暗交通银行股份有邦限公司 颁 住所般：上海市仙霞路昂18号 氨 办公地耙址：上海市银城坝中路188号 背 法定代办表人：蒋超良颁 电话：癌（021）58版781234 爸 传真：邦（021）58傲408842 芭 联系人摆：曹榕敖 客户服瓣务电话：955阿59阿 网址：斑 板 （4）爸上海银行股份有案限公司癌 住所：耙上海市中山东二邦路585号懊 办公地板址：上海市中山扮东二路585号挨 隘 法定代哀表人：傅建华爸 电话：把（021）63芭370888安 传真：蔼（021）63摆37077

48、7 盎 联系人坝：张浩按 客户服皑务电话：（02背1）96288爱8笆 网址：拜 摆 （5）背光大证券股份有稗限公司哎 住所：捌上海市浦东南路耙528号上海证碍券大厦南塔15笆楼啊 办公地罢址：上海市浦东邦南路528号上爱海证券大厦南塔阿14楼癌 法定代伴表人： 王明权皑 稗 电话：爸（021）68阿816000吧 联系人俺：刘晨摆 客户服挨务电话：101唉08998澳 网址：百 跋 （6）肮国泰君安证券股般份有限公司皑 住所：氨上海市浦东新区把商城路618号碍 办公地挨址：延平路13盎5号胺 法定代凹表人：祝幼一百 联系人澳：芮敏棋吧 电话：跋（021）62傲580818 安 传真：澳（02

49、1）62佰569400傲 客户服绊务电话：400唉-8888-6奥66，（021八）962588八 网址：捌 半 （7）柏中信建投证券有啊限责任公司拌 住所：芭北京市朝阳区安耙立路66号4号背楼拔 办公地百址：北京市朝阳氨门内大街188阿号芭 法定代敖表人：黎晓宏 板 电话：拜（010）65拌186080袄 传真：罢（010）65办182261 吧 联系人昂：魏明 澳 客户服背务电话：400八-8888-1扒08（免长途费癌）爱 网址：扒 盎 （8）稗海通证券股份有阿限公司罢 住所：艾上海市淮海中路爱98号癌 办公地耙址：上海市淮海皑中路98号摆 法定代碍表人：王开国白 电话：八（021）53

50、扳594566瓣 传真：版（021）53鞍858549邦 联系人熬：金芸、杨薇案 客户服蔼务电话：400疤-8888-0稗01，（021肮）962503艾 网址：阿 安 （9）拌广发证券股份有阿限公司佰 住所：邦广东省珠海市吉爱大海滨路光大国啊际贸易中心26袄楼2611室斑 办公地安址：广州市天河傲北路183号大熬都会广场36、懊38、41、4啊2楼矮 法定代搬表人：王志伟斑 电话：巴（020）87半555888-斑87败5靶 传真：伴（020）87扳557987把 联系人把：肖中梅芭 客户服袄务电话：（02爱0）87555芭888-875埃 网址：罢 坝 （10背）中国银河证券艾有限责任公司

51、艾 住所：柏北京市西城区金傲融大街35号国鞍际企业大厦C座败 办公地白址：北京市西城班区金融大街35般号国际企业大厦疤C座笆 法定代叭表人：朱利斑 电话：坝（010）66叭568613；隘（010）66碍568587澳 联系人敖：赵荣春、郭京昂华把 客户服邦务电话：800鞍-820-18敖68袄 网址：斑 凹 （11班）招商证券股份柏有限公司暗 住所：凹深圳市福田区益拜田路江苏大厦3八845层摆 办公地把址：深圳市福田碍区益田路江苏大安厦38-45层坝 法定代哎表人：宫少林邦 电话：摆（0755）8袄2943666癌 传真：碍（0755）8艾2960140芭 联系人哀：黄健爸 客户服凹务电话：

52、400爸-8888-1败11，（075爸5）2岸6951111坝 网址：白 斑 （12氨）兴业证券股份澳有限公司 般 住所：败福州市湖东路9伴9号标力大厦邦 办公地碍址：上海陆家嘴芭东路166号中挨保大厦暗 法定代艾表人：兰荣版 电话：埃（021）68瓣419974爸 传真：佰（021）68伴419867摆 联系人绊：杨盛芳叭 客户服扳务电话：（02哎1）68419翱974矮 网址：懊 奥 （13板）申银万国证券跋股份有限公司跋 住所：巴上海市常熟路1爸71号 瓣 办公地傲址：上海市常熟柏路171号 扮 法定代矮表人：谢平 笆 电话：爸（021）54疤033888 爱 联系人背：黄维琳俺 客户

53、服笆务电话：（02扳1）96250办5 网址：捌 场内代巴销机构是指由中胺国证监会核准的板具有开放式基金拌代销资格,并经傲上海证券交易所搬和中国证券登记氨结算有限责任公胺司认可的上海证翱券交易所会员(袄以下简称暗“办有资格的上证所百会员罢”瓣)，名单详见上般海证券交易所网斑站： 斑 基金管靶理人可根据有关邦法律法规的要求捌，选择其它符合盎要求的机构代理凹销售本基金，并白及时公告。哎 （二）傲份额登记机构 八 名称：霸中国证券登记结哎算有限责任公司颁 盎 住所：鞍北京西城区金融傲大街27号投资版广场23层 办 办公地拜址：北京西城区瓣金融大街27号败投资广场23层盎 法定代把表人：陈耀先 霸 电

54、话：阿（010）58肮598839 矮 传真：唉（010）58瓣598834 霸 联系人拜：朱立元 扒 （三）把出具法律意见书柏的律师事务所 拌 机构名隘称：上海源泰律矮师事务所 版 住所：昂上海浦东南路2颁56号华夏银行昂大厦1405室佰 办公地盎址：上海浦东南袄路256号华夏拌银行大厦140案5室昂 负责人佰：廖海拔 电话：安（021）51傲150298 斑 传真：凹（021）51蔼150398 哀 联系人吧： 廖海澳 经办律埃师： 廖海、田啊卫红百 （四）爸审计基金财产的盎会计师事务所 敖 名称：氨普华永道中天会胺计师事务所有限胺公司佰 住所：哎上海市浦东新区埃东昌路568号扮 办公地啊

55、址：上海市湖滨胺路202号普华安永道中心11楼版 法定代把表人：杨绍信绊 联系电半话：（021）柏6123888罢8靶 传真：拌（021）61胺238800伴 联系人罢：陈兆欣凹 经办注笆册会计师：汪棣鞍 薛竞 绊 六、基搬金的募集版 （一）爱基金募集的依据哎 跋 本基金白由基金管理人依柏照基金法、邦运作办法、隘基金合同及其他耙有关规定，并经啊中国证监会证监爱基金字200坝6197号文笆批准募集发售。版 瓣 （二）隘基金类型 俺 股票型巴基金 伴 （三）佰基金运作方式 翱 契约型颁开放式哎 （四）唉基金存续期间 懊 不定期爱 熬 （五）挨基金份额的场外唉认购 扒 基金募阿集期内，基金份安额既通

56、过场外销拔售机构办理开放背式基金业务的网败点发售，也通过哀上海证券交易所霸开放式基金销售百系统（上证基金绊通）办理开放式熬基金销售业务的矮有资格的会员单傲位进行发售，两挨种方式均不设募白集规模上限。投皑资人可通过柜台安（场外）认购和啊交易所（场内）白认购两种方式认哀购本基金。奥 本节是吧有关基金的场外矮认购，基金募集扮期内投资人在场跋外认购基金份额捌适用本节的相关绊规定。基金募集扒期内投资人在场八内认购基金份额坝，适用下一节蔼“拔基金份额的场内哀认购柏”搬的相关规定。除癌法律、行政法规罢或中国证监会有癌关规定另有规定拌外，任何与基金把份额发售有关的胺当事人不得预留耙和提前发售基金邦份额。鞍 1

57、、场鞍外基金份额的发拜售时间、方式和板对象 翱 （1）疤募集期限：自基哎金份额发售之日安起不超过3个月跋。（详见基金份唉额发售公告及代肮销机构相关公告肮）。 靶 （2）半销售渠道：基金阿管理人的直销网邦点和场外代销机昂构的代销网点（袄具体名单见基金袄份额发售公告）芭。 暗 （3）八销售对象：符合阿法律法规规定的跋个人投资者、机袄构投资者和合格胺境外机构投资者奥。 耙 2、场皑外基金份额的认阿购和持有限制 鞍 （1）捌基金份额的场外凹认购采用金额认矮购方式。 敖 （2）伴投资人认购基金柏份额采用全额缴颁款的认购方式。奥 暗 （3）拔投资人在募集期吧内可以多次认购板基金份额，已经蔼正式受理的认购佰

58、申请不得撤销。斑 绊 （4）暗直销网点接受首拌次认购申请的最鞍低金额为单笔1瓣00,000元跋，追加认购的最扒低金额为单笔1哎0,000元；哎已在直销网点有拜认购或申购过本隘基金管理人管理靶的其他基金记录敖的投资人不受首拔次认购最低金额啊的限制。本基金伴直销网点单笔最鞍低认购金额可由板基金管理人酌情把调整。各代销网碍点接受认购申请拔的最低金额为单皑笔1,000元哀。艾 （5）罢认购期间单个投唉资人的累计认购把规模没有限制。疤 阿 3、基扮金份额的面值、傲认购费用、认购肮价格及计算公式颁 半 （1）澳基金份额面值：爱本基金份额面值芭为1.00元人败民币。 暗 （2）阿认购费率 癌 募集期扒投资人

59、可以多次般认购本基金，认鞍购费率按每笔认巴购申请单独计算碍。疤 本基金埃提供两种认购费蔼用的支付模式。扳投资人可以选择凹前端收费模式，熬即在认购时支付跋认购费用；也可胺以选择后端收费耙模式，即在赎回白时才支付相应的佰认购费用，该费靶用随基金份额的摆持有时间递减。挨 本基金氨场外认购费率如八下表： 跋 场外认捌购费率（前端）爱 认购金额（含白认购费） 认购哎费率 扮 50案万元以下 1.奥2% 罢 50拔万元（含）至1疤00万元 1.把0% 蔼 10哎0万元（含）至凹200万元 0埃.6% 哎 20盎0万元（含）至吧500万元 0哎.3% 矮 50白0万元以上（含爱500万） 1傲000元 坝

60、场外认袄购费率（后端）坝 持有时间 后案端认购费率 翱 1年傲以内（含） 1挨.6% 蔼 1年哎-3年（含） 捌1.0% 爸 3年吧-5年（含） 叭0.4% 吧 5年阿以上 0 拜 认购费啊用由认购人承担盎，用于本基金的瓣市场推广、销售柏、份额注册登记唉等募集期间发生哀的各项费用，不颁足部分在基金管案理人运营成本中案列支。埃 （3）绊场外认购份额的背计算 艾 A、前氨端收费模式背 认购总扮金额=申请总金耙额埃 净认购半金额=申请总金隘额/（1+认购埃费率）鞍 认购费般用=认购总金额罢-净认购金额般 认购份拌额=（认购总金靶额-认购费用+皑认购利息）/基爱金份额面值哀 认购份巴额的计算保留到败小