xx年下一步内部控制工作计划大全

XXXX 年下一步内部控制工作计划大全年下一步内部控制工作计划大全 现代企业同样需要一些规则,来保证有效经营和赚取利 润,其中关于企业内部管理的规矩,就是内部控制。下面是 小编收集整理好的 XX 年下一步内部控制工作计划,欢迎阅 读本文! 【XX 年下一步内部控制工作计划一】 20xx 年，在 县局党组的统一领导和各部门的密切配合下，我局内控机 制建设工作虽然取得了一定的成绩，但也存在着些许不足： 一是工作人员配置不足，内控机制在实际工作中执行不够 到位，未能实现全方位的贯彻落实;二是内控机制建设的专 题培训较少，对内控工作的理解不够深入，阻碍了内控工 作的顺利开展;三是少数干部职工思想观念和认识不易改变， 内控机制建设工作的主动性不强、积极性不高。 (一)规范权利配置。 一是健全权利制衡制度。缜密划分不同权利的使用范 围，针对不同类别的权利特征和作用，建立职权清晰、责 任明确，既相互制约又相互协调的权利制衡机制。 二是完善权责体系。进一步明晰内部机构设置、权利 事项、岗位职责等相关情况，实现权利、岗位、责任和制 度的有机结合，逐步形成一套成熟的权责体系。 (二)实施风险防范措施。 一是针对干部任用、资金使用、行政审批等权利比较 集中的重点部位和关键节点，建立完善的风险管理措施， 把风险排查、分析、应对等工作落实到具体岗位、具体责 任人和具体工作环节。 二是建立完善防控措施。全面整合、补充、优化各项 监督制约措施，着力解决现有各种工作规范和制度效用发 挥不足，执行力和落实度不到位等问题，定期组织廉政风 险查找“回头看” ，通过风险查找、分类等手段，提高风险 应对能力。 (三)加强领导，明确责任。 一是明确领导职责。按照党风廉政建设责任制的要求， 单位主要负责人是内控机制建设工作的第一负责人，各部 门分管领导对其管辖范围内的内控机制建设工作直接负责。 二是强化各部门责任。各部门要明确权责、规范流程、 把工作风险排查、完善制度的内控要求落实到实际工作中， 并在做好自身内控建设工作的同时，切实担负起对业务工 作内控机制建设的责任。政策法规科要加强筹划和指导， 履行监督职能，积极发挥组织协调和督促的作用。 【XX 年下一步内部控制工作计划二】 近日,根据省 财政厅关于进一步推进行政事业单位内部控制建设实施基 础性评价工作的要求,省住房城乡建设厅下发了河南省住 房和城乡建设厅关于进一步推进行政事业单位内部控制建 设实施基础性评价工作的通知,对省住房城乡建设厅进一 步推进行政事业单位内部控制建设实施基础性评价工作提 出要求。 一是提高认识,精心组织。充分认识全面推进行政事业 单位内部控制建设和实施内部控制基础性评价工作的重要 意义,进一步推进各单位内部控制建设实施基础性评价工作,确 保全面完成内部控制基础性评价和完善工作,推动本单位内 部控制水平的整体提升。 二是细化方案,落实责任。各单位要结合实际,加强对 推进内部控制工作的组织落实,细化工作方案,明确工作职 责,落实工作任务。各单位要成立内部控制建设领导小组, 制定方案,明确分工,健全机制,积极推进。 三是齐抓共管,形成合力。内控规范的贯彻实施,涉及 到单位的单位层面、业务层面、评价监督等方面工作,需要 单位内部各有关部门和岗位加强沟通、相互协调、齐抓共 管。各单位作为内控规范实施的主体,应按照统一部署,在 单位内部设置内控职能部门或者确定内控牵头部门和参与 部门,建立内部控制部门联动机制,做到牵头部门负责组织 落实,相关部门积极协调配合。各单位负责人,作为内控实 施的第一责任人,要高度重视并全力支持,切实担负起领导 责任,保证内控规范的有效实施。 四是抓好落实,按时完成。各单位要严格按照要求,认 真抓好落实,对本单位内部控制基础性工作进行评价。各单 位应当于 XX 年 9 月下旬前,以行政事业单位内部控制规 范(试行)为依据,在单位主要负责人的直接领导下,按照 行政事业单位单位内部控制基础性评价指标评分表及 填表说明,组织开展内部控制基础性评价工作。 【XX 年下一步内部控制工作计划三】 根据财政 部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见 (财会XX24 号，以下简称指导意见)要求，行政事 业单位(以下简称单位)应当依据行政事业单位内部控制 规范(试行)(财会XX21 号，以下简称单位内部控制 规范)积极开展内部控制自我评价工作，并就单位内部控 制自我评价情况进行报告。为推动单位按照行政事业单 位内部控制报告管理制度(试行)(财会XX1 号，以下 简称管理制度)编制内部控制报告，掌握单位内部控制 建立与实施情况，更好发挥信息公开对单位内部控制建设 的促进和监督作用，财政部决定开展 XX 年度行政事业单位 内部控制报告编报工作。现就做好有关工作事项通知如下， 请遵照执行。 一、工作目标 开展单位内部控制报告编报工作，旨在进一步加强单 位内部控制建设工作，更好地发挥内部控制在提升单位内 部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉 政建设中的重要作用。 二、总体要求 (一)高度重视，精心组织。各地区、各行政主管部门 (以下简称各部门)、各单位要提高对单位内部控制报告工 作重要性的认识，加强组织领导，健全工作机制，强化协 调配合，加大保障力度，加强内部控制人才队伍建设，进 一步做好内部控制报告编报、审核、分析和使用等工作。 (二)数据准确，报送及时。各单位主要负责人对本单 位内部控制报告的真实性和完整性负责。各单位应当在认 真学习指导意见和单位内部控制规范的基础上， 按照管理制度的有关规定，根据本单位建立与实施内 部控制的实际情况，并按照本通知及附件要求及时编制和 报送内部控制报告。 (三)加强分析，推动整改。各地区、各部门要在做好 内部控制报告编报工作的基础上，坚持问题导向，加强对 内部控制重点、难点问题的分析及评价结果的应用，并通 过指导和监督检查推动所属单位内部控制问题整改，逐步 完善单位内部控制建设工作。 三、报送要求 (一)地方财政部门。 各省级财政部门应当于 XX 年 5 月 20 日前完成对下级 财政部门上报的地区行政事业单位内部控制报告及同级部 门行政事业单位内部控制报告的审核和汇总工作，将本地 区行政事业单位内部控制报告纸质版和电子版报送财政部 (会计司)。 各计划单列市财政部门应当直接向财政部(会计司)报 送本地区行政事业单位内部控制报告。 其他地方各级财政部门应当按照上级财政部门的规定 按时完成本地区所属单位内部控制报告的审核、汇总及报 送工作。 (二)各部门。 各中央部门应当于 XX 年 4 月 20 日前完成本部门所属 单位内部控制报告的审核和汇总工作，将本部门行政事业 单位内部控制报告纸质版和电子版报送财政部(会计司)。 其他各级部门应当按照同级财政部门的规定按时完成 本部门所属单位内部控制报告的审核、汇总及报送工作。 (三)行政事业单位。 各单位应当按照上级行政主管部门的规定按时完成本 单位内部控制报告的编制及报送工作。 四、其他事项 (一)关于内部控制工作联系点制度。 为深入推进行政事业单位内部控制建设，请各地区、 各部门积极探索建立本地区(部门)内部控制工作联系点制 度，在所属单位中选取内部控制工作开展成效突出的先进 单位作为本地区(部门)的内部控制工作联系点。通过对联 系点内部控制工作情况的总结、提炼形成经验、做法及典 型案例，与其他单位分享经验和成果，充分发挥联系点的 示范引领作用，带动本地区(部门)全面实施好指导意见 和单位内部控制规范 。 (二)关于内部控制报告监督检查机制。 各地区、各部门应当加强对本地区(部门)所属单位内 部控制报告工作的监督检查，每年抽取一定比例的所属单 位内部控制报告，对报告内容的真实性、完整性和规范性 进行检查。 对报告编制及报送工作中遇到的有关问题，请及时反 馈我们。 【XX 年下一步内部控制工作计划四】 按照工程局 公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险 管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳 理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建 设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各 部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风 险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发 展扎实基础。 一、内部工作进展情况 根据国家财政部、证监会等五部委联合发布的企业 内部控制基本规范及配套指引(企业内部控制应用指引 、 评价指引)，以及证监会公告XX41 号对公司内控建 设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展 状况，公司于 XX 年 5 月 28 日召开了关于公司内控工作 指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目 前，公司开展的主要工作有: (一)高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机 构 为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有 效 地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实 施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立 内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。 (二)制定公司内控实施实施方案 第一步:访谈公司总经理、副总经理及各部门主任;第 二步:根据访谈内容搭建公司流程框架;第三步:指导各部门 专员绘制流程图和编写流程说明;第四步:搭建公司内控风 险矩阵;第五步:测试流程可行性。目前公司内控流程框架 已搭建完毕，根据公司内控领导