世界贸易组织全书提纲与要点

世界贸易组织内容简介

本书旨在全面介绍世界贸易组织的规则体系，客观反映世界贸易组织的最新发展动态，使高等院校学生更全面地了解与掌握世界贸易组织的相关知识。本书在结构体系上共分十二章，依次为：世界贸易组织导论、世界贸易组织的基本原则、世界贸易组织的运行机制、世界贸易组织关于关税与非关税措施协议、货物贸易的贸易救济措施多边协议、世界贸易组织关于特定领域的贸易规则、世界贸易组织服务贸易规则、世界贸易组织与贸易有关的知识产权规则、世界贸易组织与贸易有关的投资措施规则、世界贸易组织诸边贸易规则、世界贸易组织与中国、世界贸易组织的发展与展望。为了便于教学，本书各章在正文前安排了学习目标、学习要点、关键词及导入案例；在正文中与后编写了知识拓展、阅读材料、本章小结、习题与练习及案例分析。本书适合作为高等院校经济与管理类本科生的教材，也可供政府部门、企、事业单位相关工作人员培训和学习之用。前言1995年1月1日，世界贸易组织(TheWorldTradeOrganization，WTO)正式成立，自此取代关贸总协定，确立了多边贸易体制规则。它不仅从法律上具备了健全的国际法人资格，而且协调管理的领域拓宽，规则加严。世界贸易组织通过贸易政策审议机制、争端解决机制、补贴纪律、可持续发展、服务贸易自由化、知识产权保护和贸易政策、法规的透明度等基本原则，使其对世界经济贸易的发展产生重大影响。就世界贸易组织现有的职能和协调范围而言，它已成为名副其实的“经济联合国”。目前世界上已有153个经济体加入世界贸易组织。我国经过15年孜孜不倦的努力，在2001年11月10日卡塔尔首都多哈召开的世界贸易组织第四届部长级会议上，通过了我国加入世界贸易组织的一揽子法律文件，我国政府代表并于同日签署了加入世界贸易组织议定书。2001年12月11日，我国成为世界贸易组织的正式成员。加入世界贸易组织是我国改革开放和融入经济全球化的必然要求，同时也是我国改革开放进程中的一个重大事件，对于进一步推动我国经济发展和市场经济的建立与完善有着重大的战略意义。第一章世界贸易组织导论学习目标了解关税与贸易总协定的产生与发展熟悉乌拉圭回合谈判与世界贸易组织的建立掌握世界贸易组织的宗旨、法律地位与职能明确世界贸易组织的组织机构学习要点了解世界贸易组织的建立过程理解关税与贸易总协定的作用和局限性掌握世界贸易组织的宗旨、法律地位与职能熟悉世界贸易组织的组织机构

导入案例世界贸易组织(TheWorldTradeOrganization，WTO)是根据关税与贸易总协定乌拉圭回合多边贸易谈判达成的《马拉喀什建立世界贸易组织协定》于1995年1月1日成立，取代1948年1月1日临时实施的《关税与贸易总协定》（GeneralAgreementonTariff＆Trade，GATT），并以乌拉圭回合多边贸易谈判达成的的一整套协定和协议条款作为国际法律准则，对各成员之间在经济贸易关系方面的权利与义务进行监督、管理的正式国际经济贸易组织。

第一节世界贸易组织的建立一、关税与贸易总协定的产生与发展关税与贸易总协定(GeneralAgreementonTariffsandTrade，GATT)是一个政府间缔结的有关关税和贸易规则的多边国际协定，简称关贸总协定。它的宗旨是通过削减关税和其它贸易壁垒，削除国际贸易中的差别待遇，促进国际贸易自由化，以充分利用世界资源，扩大商品的生产与流通。关税与贸易总协定于1947年10月30日在日内瓦签订，并于1948年1月1日开始生效。

（一）关税与贸易总协定产生的历史背景关税与贸易总协定产生的历史背景有以下几个方面。1．第二次世界大战前自由贸易与保护贸易的争论(1)亚当·斯密提出了比较完善的自由贸易理论,大卫·李嘉图则更进一步发展了亚当·斯密的自由贸易理论，提出了“比较成本学说”.(2)弗里德里希·李斯特提出了保护贸易的理论

2．第二次世界大战前高关税与国际贸易的严重萎缩

美国在贸易保护理论指导下，1816年通过了第一个保护性关税法案，对进口棉花、羊毛制品和一些铁制品征收高达30％—40％的关税.1890年10月通过的《麦金利关税法》全面提高了进口税率，达创记录的49％。此后通过的关税法基本维持了高关税水平。美国的高关税引起了当时欧洲大陆各国的抵制，引起了激烈的“关税战”。经济危机期间，各国经济贸易普遍衰退。

为刺激国际贸易增长，维护世界经济的正常秩序，1933年罗斯福总统实行全新的贸易政策.

1934年6月12日，经过艰苦努力，美国国会通过了《互惠贸易协定法》，第一次将关税制定权授予行政部门。到1945年春，美国先后与古巴等32国签订了双边互惠贸易协定，在较大范围和程度上，推行具有自由化迹象的贸易政策。通过签订这些协定使美国进口关税降低了50％。各国关税也在不同程度上有所下降，促进了国际货物贸易的发展。（二）关税与贸易总协定的产生第二次世界大战后期，美国及其他国家的国际政治学家及经济学家认为20世纪30年代的那种以邻为壑的政策带来了各国经济和政治上的损失，两次大战间隙期间的贸易保护主义不仅导致了经济灾难，也带来了国际性战争。国家间必须进行国际合作和政策协调，建立一个开放的贸易体系。战争结束后，必须创造出反对经济民族主义和减少贸易管制性限制的国际机制

20世纪40年代末冷战的爆发促使市场经济国家对国际经济管理达成共识：创建并维持一个相对自由的经济体系，并从金融、投资、贸易三个方面重建国际经济秩序。

1945年11月美国提出了一个计划，缔结一个制约和减少国际贸易限制的多边公约，以补充布雷顿森林会议决议。该方案被称为“扩大世界贸易与就业方案”，或称“国际贸易与就业会议考虑方案”。

1946年2月，美国改变单纯依靠自己召开国际贸易与就业会议的做法，以上述方案为基础，正式拟定《国际贸易组织宪章草案》，并提请联合国经济与社会理事会第一次会议通过决议。

1947年4月—10月，筹委会的主要会议在日内瓦召开。1947年10月30日，筹委会在日内瓦结束，23个缔约国签订了《关税与贸易总协定》（以下简称关贸总协定）关税与贸易总协定从1948年1月1日开始实施，到1995年1月1日世界贸易组织成立，共独自运作了47年。截止1994年12月31日，关税与贸易总协定已有缔约方128个。。

（三）关税与贸易总协定的历次多边贸易谈判

自1948年1月1日关税与贸易总协定的临时实施至1995年1月1日世界贸易组织成立，关税与贸易总协定主持了八轮多边贸易谈判,使其缔约方之间的关税与非关税水平大幅度下降。第一轮多边贸易谈判于１９４７年４月～１０月在瑞士日内瓦举行，主要进行削减关税的谈判。第二轮多边贸易谈判于１９４９年４月～１０月在法国安纳西进行，有１９个成员参加。谈判达成了约５０００项关税减让。第三轮多边贸易谈判于１９５０年９月～１９５１年４月在英国托奎举行，有３８个成员参加。谈判达成了约８７００项关税减让，从而把１９４８年确定的关税水平下调了２５％。

第四轮多边贸易谈判于１９５５年～１９５６年５月在瑞士日内瓦进行，２６个成员参加了谈判。由于美国国会对美国政府的授权有限，使谈判受到严重影响。所达成的关税减让只涉及２５亿美元的贸易额。第五轮多边贸易谈判（亦称“狄龙回合”谈判）于１９６０年９月～１９６１年７月在瑞士日内瓦举行，２６个成员参加了这一回合的谈判。谈判达成的关税减让涉及４９亿美元的贸易额。

第六轮多边贸易谈判（亦称“肯尼迪回合”谈判）于１９６４年５月～１９６７年６月在瑞士日内瓦进行，有６２个成员参加。这轮谈判确定了削减关税采取“一刀切”的办法，在经合组织成员间工业品一律平均削减３５％的关税。

第七轮多边贸易谈判（亦称“东京回合”谈判）于１９７３年９月在东京举行。最终结果是将世界９个主要工业品市场的关税平均削减１／３，制成品的平均关税由关贸总协定成立时的４０％左右降至４．７％。另外东京回合还产生了一系列关于非关税壁垒的协议。第八轮多边贸易谈判（亦称“乌拉圭回合”谈判）是１９８６年９月在乌拉圭的埃斯特角城举行。谈判使发达国家和发展中国家平均降税１／３，发达国家工业制成品平均关税水平降为３．６％左右。谈判最重要的成果是签署了《世界贸易组织协定》。

（四）对关税与贸易总协定的评价1．关税与贸易总协定的作用1）形成了一套调整缔约方贸易行为的国际基本法律准则2）推进了战后国际贸易自由化3）为各国提供了进行经济贸易关系谈判和对话的场所4）一定程度上维护了发展中国家缔约方的利益2．关税与贸易总协定的局限1）关税与贸易总协定许多规则缺乏法律约束力

2）关税与贸易总协定存在着严重“灰色区域措施”3）关税与贸易总协定的适用范围极其有限4）关税与贸易总协定缺乏行之有效的贸易争端解决机制

5）关贸总协定历届多边谈判被某些大国政策左右的局面长期未能得到根本改变

二、乌拉圭回合谈判与世界贸易组织的建立

（一）乌拉圭回合谈判的历史背景关税与贸易总协定前七轮谈判，大大降低了各缔约方的关税，促进了国际贸易的发展。但从20世纪70年代开始，特别是进入20世纪80年代以后，以政府补贴、双边数量限制、市场瓜分和各种非关税壁垒为特征的贸易保护主义重新抬头。为了遏制贸易保护主义，避免全面的贸易战发生，1986年9月，美、欧、日等各国部长们相聚在乌拉圭的埃斯特角城，同意发起乌拉圭回合谈判，决心制止和扭转保护主义，消除贸易扭曲现象，建立一个更加开放、具有生命力和持久的多边贸易体制。（二）乌拉圭回合谈判目标与议题

1．乌拉圭回合谈判目标

1）改善市场准入的条件

2）完善多边贸易体制

3）强化多边贸易体制对国际经济环境变化的适应能力

4）促进国际合作

2．乌拉圭回合谈判的议题

《乌拉圭回合部长宣言》确定了乌拉圭回合的谈判框架和主要议题。共15个议题，它们是：关税、非关税措施、热带产品、自然资源产品、纺织品服装、农产品、关税与贸易总协定条款、保障措施、多边贸易谈判协议和安排、补贴和反补贴措施、争端解决、与贸易有关的知识产权问题、与贸易有关的投资措施、关税与贸易总协定体制的作用、服务贸易。其中服务贸易、与贸易有关的投资措施及与贸易有关的知识产权3个议题，是此轮多边贸易谈判新增加的议题。

（三）乌拉圭回合谈判的主要成果

1．在货物贸易方面

2．在服务贸易方面

3．在与贸易有关知识产权方面

(四)世界贸易组织的建立

乌拉圭回合是关贸总协定主持下的第八轮多边贸易谈判，也是关贸总协定的最后一轮谈判。从1986年10月谈判的启动到1994年4月最终协议的签署历时8年。1990年初，当时担任欧共体主席国的意大利首先提出建立一个多边贸易组织的倡议。1990年12月，经过反复磋商，布鲁塞尔贸易部长会议决定责成关税与贸易总协定体制职能小组负责“多边贸易组织协议”的谈判。。1992年1月，乌拉圭回合贸易谈判委员会同意以“邓克尔案文”为基础继续谈判。随即各国加快了谈判的进程，对“邓克尔案文”又做了进一步的修改、完善和磋商，最终与1993年11月形成了最后文件草案。

1993年12月15日，乌拉圭回合贸易谈判委员会通过了最后的文件草案，并根据美国的提议，将其中的“多边贸易组织”更名为“世界贸易组织”。1994年4月15日，在摩洛哥马拉喀什部长级会议上，104个缔约方政府（包括中国政府）的代表通过并签署了《乌拉圭回合多边贸易谈判结果的最终文本》(FinalActEmbodyingtheResultsoftheUruguayRoundofMultilateralTradeNegotiations)，其核心即《马拉咯什建立WTO协定》，它与其他附件协议和部长宣言及决定共同构成乌拉圭回合多边贸易谈判的一揽子成果。根据《马拉咯什建立WTO协定》，WTO于1995年1月1日正式成立，在与关税与贸易总协定并存一年后，自1996年1月1日起完全担当起全球经济与贸易组织管理者的角色。第二节世界贸易组织的宗旨、法律地位与职能一、世界贸易组织的宗旨世界贸易组织的宗旨为：提高生活水平，保证充分就业，大幅度稳步地提高实际收入和有效需求；扩大货物、服务的生产和贸易；坚持走可持续发展的道路，世界贸易组织各成员方应当努力促进世界资源的最优利用，并且有责任保护和维护环境，应以符合不同经济发展水平下各成员需要的方式，加强采取各种相应的措施；积极努力以确保发展中国家，尤其是最不发达国家，在国际贸易增长中获得与其经济发展水平相应的份额和利益。二、世界贸易组织的法律地位《建立世界贸易组织协定》通过第8条的规定，赋予世界贸易组织完全的法律人格，使之与国际货币基金组织、世界银行一样，具有了国际法的主体资格。这种法律地位主要体现在以下三个方面：

（一）世界贸易组织具有法人资格（二）世界贸易组织享有特权和豁免（二）世界贸易组织享有特权和豁免三、世界贸易组织的职能根据《建立世界贸易组织协定》第3条之规定，世界贸易组织的职能包括：（一）实施和管理世界贸易组织各项协定和协议（二）提供多边贸易谈判场所（三）解决各成员间发生的贸易争端（四）审议成员的贸易政策（五）与其他组织进行合作第三节世界贸易组织的组织机构一、部长级会议(MinisterialConference)

部长级会议是世贸组织的最高决策机构。根据《建立世界贸易组织协定》第4条第1款之规定，部长级会议应当包括所有成员方的代表，应当每两年召开一次会议。根据《建立世界贸易组织协定》，部长级会议具有广泛的权力，主要有：（一）立法权从法律角度讲，只有部长级会议才有权对其协定、协议作出修改和权威性解释。其他任何机构都没有这种权力。（二）准司法权对其成员之间所发生的争议或其贸易政策是否与世贸组织相一致等问题作出裁决（三）豁免某个成员在特定情况下的义务

（四）批准非世贸组织成员国所提出的取得世贸组织观察员资格申请的请示二、总理事会(GeneralCouncil)

根据《建立世界贸易组织协定》第4条第2款之规定，世界贸易组织应当设立一个包括所有成员方代表的总理事会，并应当在适当时候召开会议。

在部长级会议休会期间由全体成员代表组成的总理事会代行部长级会议职能。

为了充分、有效地履行《建立世界贸易组织协定》赋予的职能，总理事会下设：货物贸易理事会、服务贸易理事会以及与贸易有关的知识产权理事会。货物贸易理事会(CouncilforTradeinGoods)是在总理事会的领导下，具体负责《建立世界贸易组织协定》附件1中各多边货物贸易协定的执行情况。服务贸易理事会(CouncilforTradeinServices)在总理事会的领导下，监督执行《服务贸易总协定》及分部门协议有关事宜。与贸易有关的知识产权理事会（CouncilforTrade-RelatedIntellectualPropertyRights）在总理事会的领导下，具体负责监督《与贸易有关的知识产权协定》的执行情况。这些理事会可视情况自行拟订议事规则，经总理事会批准后执行。所有成员均可参加各理事会。

三、专门委员会(Committees)

根据《建立世界贸易组织协定》，部长级会议设立专门委员会，负责处理3个理事会的共性事务以及3个理事会管辖范围以外的事务，各专门委员会向总理事会负责。已设立：贸易与发展委员会、贸易与环境委员会、国际收支限制委员会、预算、财务与行政委员会；区域贸易协议委员会等10多个专门委员会。四、争端解决机构与贸易政策审议机构这两个机构都属于部长会议。争端解决机构（DisputeSettlementBody）下设专家小组和上诉机构(TradePolicyReviewBody)，负责处理成员方之间机遇各有关协定、协议所产生的贸易争端。贸易政策审议机构，定期审议各成员方的贸易政策、法律与实践，并就此作出指导。

五、秘书处与总干事(SecretarialoftheWTOandDirector-General)

根据《建立世界贸易组织协定》,世贸组织成立由一位总干事领导的世界贸易组织秘书处（下称秘书处），秘书处的工作人员以及他们的职责、任职条件有总干事决定。世贸组织秘书处设在瑞士日内瓦，大约有500人。秘书处工作人员由总干事指派，并按部长会议通过的规则决定他们的职责和服务条件。

总干事及秘书处工作人员必须具有具有国际性质，在履行职责时不得寻求或接受任何政府组织或世贸组织之外机构的指示，而且作为国际职员，他们不得做可能会对其职务产生任何不利影响的事情。各成员方亦应尊重总干事及秘书处工作的国际性质，不得影响他们履行职责。

总干事为世界贸易组织的最高行政长官，其人选由部长会议任命。总干事的权力、职责、服务条件及任期均由部长会议以立法形式确立。目前，总干事主要是建立秘书处，确定组织机构的设置以及世界贸易组织的近期工作。

第二章世界贸易组织的基本原则学习目标掌握世界贸易组织各项基本原则的含义及其历史渊源详细介绍世界贸易组织各项基本原则在世界贸易组织各项协议中的体现与适用以及例外规定学习要点了解世界贸易组织基本原则的组成理解世界贸易组织各项基本原则的概念掌握世界贸易组织各项基本原则在世界贸易组织各项协议中的体现与适用以及例外规定。第一节非歧视原则

非歧视原则（RuleofNon-discrimination）是世界贸易组织的一项首要的基本原则，是各国间平等地进行贸易的重要保证，也是避免贸易歧视、贸易摩擦的重要基础。它是国际法上国家主权平等原则在国际贸易关系中的具体体现。非歧视原则是世界贸易组织的基石，它构成了多边贸易体制的基础。又称为无差别待遇原则。这项原则目的在于以多边贸易体制来限制不平等的经济实力战略和歧视国外生产者的因素。非歧视原则的适用面很广，它几乎涉及国际贸易关系的各个领域。非歧视原则主要包括最惠国待遇原则和国民待遇原则。一最惠国待遇原则最惠国待遇原则(Most-Favored-NationTreatment,MFN)本质上意味着一成员平等地对待其他成员,在不同成员之间实施非歧视待遇。这是一成员方处理与其他各成员方贸易关系时应遵循的基本原则。

（一）最惠国待遇原则的含义及其历史渊源1.最惠国待遇原则的含义最惠国待遇原则本质上意味着一成员平等地对待其他成员，在不同成员之间实施非歧视待遇。这是一成员方处理与其他各成员方贸易关系应遵循的基本原则。其含义是指，一成员方将在货物贸易、服务贸易和知识产权领域给予任何其他第三方（无论是否世界贸易组织成员）的优惠待遇，立即和无条件地给予其他缔约各成员方。

2.最惠国待遇原则的历史渊源（二）最惠国待遇的形式1.无条件的最惠国待遇和有条件的最惠国待遇2.无限制的最惠国待遇和有限制的最惠国待遇3.互惠最惠国待遇和非互惠最惠国待遇（三）最惠国待遇原则的适用1．GATT1994关于最惠国待遇原则的适用

2．服务贸易总协定关于最惠国待遇原则的适用

3．与贸易有关的知识产权协定关于最惠国待遇原则的适用

4．与贸易有关的投资措施协议关于最惠国待遇原则的适用

（四）最惠国待遇原则的例外尽管WTO体制规定了一成员必须主动给予其他成员无条件的多边最惠国待遇，但允许在特定情况下可以背离最惠国待遇原则。因此，掌握各种例外是我们运用最惠国待遇的重要前提。

1．最惠国待遇原则在货物贸易领域的例外和实行例外的条件

2．最惠国待遇在服务贸易领域的例外和执行例外的条件

3．最惠国待遇在与贸易有关的知识产权领域的例外和实行例外的条件

二、国民待遇原则

国民待遇(NationalTreatment)是对国民以一种平等的待遇,它是实行市场经济的基本条件,是平等竞争的基础。相对而言,最惠国待遇原则较易于理解与操作,而国民待遇原则无论在理解上还是操作上都不是易事。然而,对国民待遇原则的准确理解与熟练运用,对于维护一国的经济利益具有极为重要的意义。（一）国民待遇原则的含义及其历史渊源1.国民待遇原则的含义国民待遇是国际上关于外国人待遇的最重要的制度之一。其基本含义是指一国以对待本国国民之同样方式对待外国国民,即外国人与本国人享有同等的待遇。

2.国民待遇原则的历史渊源

（二）国民待遇原则的适用

1.GATT1994关于国民待遇原则的适用

2．服务贸易总协定关于国民待遇的适用

3．与贸易有关的知识产权协定关于国民待遇的适用

4．与贸易有关的投资措施协定关于国民待遇的适用

（三）国民待遇原则的例外

与最惠国待遇原则一样，适用国民待遇原则同样存在各种例外。

1．国民待遇原则在货物贸易领域的例外和实行例外的条件

2．国民待遇在服务贸易领域的例外和执行例外的条件

3．国民待遇在与贸易有关的知识产权领域的例外和执行例外的条

件

4．国民待遇在与贸易有关的投资措施领域的例外和执行例外的条

件

。第二节透明度原则

透明度原则(RuleofTransparency)使得世界贸易组织所有成员在国际贸易中，保持有关贸易法规和政策的统一性、公正性和合理性，对实现公平贸易和竞争起到了非常重要的作用。一、透明度原则的概念透明度原则是指世界贸易组织成员方应迅速公布所制定和实施的贸易措施及其变化情况（如修改、增补或废除等），没有公布的措施不得实施，同时还应将这些贸易措施及其变化情况通知世界贸易组织。二、透明度原则在世界贸易组织各项协议中的体现与适用（一）关于贸易政策的公布（二）关于贸易政策的通知（三）关于贸易政策的评审三、透明度原则的例外世界贸易组织的透明度原则不是绝对的。《GATT1994》并不要求成员方公开那些可能会影响法令执行，会违反公共利益，或会损害某一公司企业的正当利益的机密资料，则可以要求不公开。这构成透明度原则的例外。《服务贸易总协定》规定，不要求任何成员方提供那些一旦公布就会妨碍其法律实施或对公共利益不利或损害某一具体企业的合法商业利益的机密资料。在《与贸易有关的知识产权协定》以及其他协议中也有类似的规定。第三节关税减让原则关税减让原则(RuleofConcessionofTariff)是关税与贸易总协定一贯倡导和坚持的原则，并把它作为其他原则的载体。关税减让原则以互惠互利为基础，旨在降低进出口关税的总体水平，尤其是降低阻遏商品进口的高关税，以此促进国际贸易的发展。一、关税减让原则的概念关税减让原则是指通过谈判削减关税并尽可能地消除关税壁垒，并且削减后的关税应得到约束，不得再进一步提高。关税减让原则是关贸总协定的基本原则，也是其最初协议和所组织的多边谈判的核心目的。

二、关税减让原则的适用1．在互惠互利的基础上实现关税减让2．非歧视性地征收关税

3．直接降低关税税率4．关税减让成果三、关税减让原则的例外1．在关税减让原则原则具体运用的实践中产生的例外

2．关税减让原则接受这种人为的“例外”3．缔约方在遇到特殊情况下的例外4．发达国家利益之争导致的例外5．缔约方在经济、贸易等方面存在差距产生的例外6.发展中国家根据自身需要导致的例外

7.根据《关贸总协定》第28条规定产生的例外

第四节公平贸易原则

公平贸易原则（RuleofFairTrade）体现于世界贸易组织的各项协定和协议中。世界贸易组织是建立在市场经济基础上的多边贸易体制，公平贸易是市场经济顺利运行的重要保障。一、公平贸易原则的概念公平贸易原则也称公平竞争原则，是关贸总协定和世贸组织法律体系中针对进出口贸易而规定的一项重要原则。这一原则的基本含义是，各成员方和出口贸易经营者都不应采取不公正的贸易手段进行国际贸易竞争或扭曲国际贸易竞争。

二、公平贸易原则的适用1．货物贸易领域中的公平贸易原则2．服务贸易领域的公平贸易原则3．知识产权领域的公平贸易原则三、公平贸易原则的例外世界贸易组织中有一些协议构成了公平贸易原则的例外。例如，《与贸易有关的知识产权协定》旨在改善涉及智力成果和发明的竞争条件，《服务贸易总协定》则规范与改善服务贸易的竞争条件，《政府采购协议》则对政府机构的采购活动予以约束，这些协议与货物贸易相比，其贯彻公平贸易原则的力度较小。第五节互惠贸易原则

互惠贸易原则（RuleofReciprocalTrade）是世界贸易组织成员之间确立贸易关系的基础，是进行多边贸易谈判的行为规范。一、互惠贸易原则的概念互惠原则是在世贸组织成员之间相互平等基础上建立起来的原则，也称为对等原则。其含义包括：一方面，它要求成员方在互惠互利基础上通过多边谈判进行关税或非关税措施的削减，对等地向其他成员在互惠互利基础上大幅度地、普遍地降低关税，以及在修改关税减让表的谈判中要实现互惠互利；另一方面，在新成员加入时，要求申请加入方保证通过关税及其他事项的谈判做出一定的互惠承诺，即付一定的“入门费”以此作为享受其他成员方给予优惠的先决条件。

二、互惠贸易原则的适用

1．开放市场

2．改善贸易体制

3．互惠原则体现多边贸易自由化优势

三、互惠贸易原则的例外

互惠原则在国际贸易中已成为一项重要原则，但在适用时仍有例外

第六节市场准入原则

市场准入原则（RuleofMarketAccess）与非歧视原则有着密切的联系。它要求成员各方通过削减关税、降低非关税壁垒、增加政策透明度等方式，达到各方产品及服务更多地进入对方市场，这是世贸组织协定重要目标之一。一、市场准入原则的概念

市场准入是世贸组织协定谈判中经常适用的一项专门术语。它是指WTO一成员方允许另一成员方的货物、劳务与资本进入本国市场的程度。二、市场准入原则在世界贸易组织各项协议中的体现与适用市场准入原则具体体现在世界贸易组织各项协议中，这些协议要求成员方分阶段逐步实行贸易自由化，以扩大市场准入水平，促进市场的合理竞争和适度保护。（一）市场准入原则在货物贸易领域中的体现与适用1．市场准入原则在关税减让方面的体现与适用2.市场准入原则在削减非关税壁垒方面的体现与适用3.市场准入原则在纺织品与服装、农产品领域的体现与适用（二）市场准入原则在服务贸易领域中的体现与适用

《服务贸易总协定》要求各成员逐步开放服务市场，即在非歧视原则基础上，通过分阶段谈判，逐步开放本国服务市场，以促进服务及服务提供者间的竞争，减少服务贸易及投资的扭曲，其承诺涉及商业服务、金融、电讯、分销、旅游、教育、运输、医疗与保健、建筑、环境、娱乐等服务领域。第三章世界贸易组织的运行机制学习目标

通过与相关概念的区分，掌握世贸组织的运行机制所涉及的基本概念。通过对世贸组织运行机制的产生、发展历史以及其主要内容的研究，明确这些机制的意义、地位和作用。学习要点掌握世界贸易组织的加入与退出机制、决策机制、贸易政策审议机制和争端解决机制的适用范围、原则和运作程序等。理解世界贸易组织运作制是如何保障世贸组织健康、稳定运行的。第一节世界贸易组织的加入和退出机制一、世界贸易组织的加入世界贸易组织的成员由两部分组成，即创始成员方和加入成员方。（一）成为世界贸易组织创始成员的条件

《建立世界贸易组织协定》第11条规定，世界贸易组织创始成员方均应符合以下条件：(1)在世界贸易组织成立时已是1947年关贸总协定的缔约方；(2)在规定的期限内(世界贸易组织成立后两年内)完成接受世界贸易组织有关协议的程序；(3)按各多边货物贸易协议规定做出减让承诺表，并附于《1994年关贸总协定》之后；（4）按《服务贸易总协定》规定，作出具体的市场准入承诺表，并附于协定后。基于上述规定，几乎所有符合条件的缔约方，都在1996年底前成为世贸组织的创始成员，惟一的例外是刚果（布）到1997年3月才成为创始成员。（二）申请加入世界贸易组织的条件和程序1．加入世界贸易组织的主体资格根据《建立世界贸易组织协定》第12条之规定，申请加入世界贸易组织的主体包括两类：一是主权国家；另一类是单独关税区，即在对外商务及世界贸易组织规则规定的其他事项的处理方面拥有完全自主权的地区。2．加入世界贸易组织的条件《建立世界贸易组织协定》第12条并未规定加入世界贸易组织的具体条件。无论是主权国家还是单独关税区，在加入之前必须与世界贸易组织达成实质性的加入条件，并且须经部长会议成员方代表2/3多数同意。也就是说加入世界贸易组织的大门对任何国家和单独关税区无限期地开放，世界贸易组织成员资格的条件并不是固定不变的，申请加入方需要按照与世界贸易组织成员谈判议定的条件加入。加入成员方是向世界贸易组织申请后批准加入的成员。

3．加入世界贸易组织的程序加入世贸组织的程序大致分为四个阶段：1）提出申请

2）对外贸易制度的审议和双（多）边谈判3）订立加入议定书

4）报告的提交、表决和生效

截至2008年12月，世贸组织成员已从1995年1月1日成立初的112个增加到153个。2001年12月11日，中国这个全球最大的转型经济体经过近15年的谈判成为第143个成员。二、世界贸易组织的退出

《建立世界贸易组织协定》第15条规定：任何成员都可自愿退出世贸组织。在世贸组织总干事收到书面退出通知之日的6个月期满后，退出生效。退出应同时适用于《建立世贸组织协定》和其他多边贸易协定。

三、世界贸易组织的互不适用条款

互不适用条款是成员方对另一方采取的保留措施。《建立世贸组织协定》规定：任何成员，如在自己成为成员时或在另一成员成为成员时，不同意在彼此之间适用本协定及附件1和附件2所列多边贸易协定，则这些协定在该两成员之间不适用。采取互不适用的条件：（1）在成为世贸组织成员时，双方均可作出互不适用的决定；（2）原关贸总协定缔约方转变成世贸组织原始成员已采取的互不适用可以沿用；（3）对新加入成员，在部长级会议批准前已通知部长级会议的前提下，可以使用；（4）诸边贸易协议参加方的互不适用，按该协议的规定执行。此外，互不适用可以撤消，但不得重新启用。据统计，在关贸总协定的基础上，曾经有50多个成员方先后80多次援引此项条款。尽管世贸组织允许这种做法，但并不鼓励。第二节世界贸易组织的决策机制一、关税与贸易总协定的决策机制（一）关贸总协定的机构设置关贸总协定的职能机构包括缔约方全体大会、代表理事会、委员会、18国顾问集团、总干事等。1．缔约方全体大会缔约方全体大会是关贸总协定的最高权力机构，决定一切重大事宜。缔约方全体大会具有广泛的权力，这些权力主要体现在关贸总协定的第二十五条及其他一些条款。2．代表理事会代表理事会是1960年成立代替“休会期间委员会”的，是缔约方全体大会在闭会期间的常设组织。代表理事会由所有要求成为其成员的缔约方派出代表组成，以便参加每年9至10月的理事会会议。如果遇到讨论特别问题，与此问题有利害关系的国家表示愿意参加的，都可以参加。此外关贸总协定还允许非成员国、国际组织派代表列席代表理事会。代表理事会有权处理包括任何紧急的由缔约方全体大会处理的所有问题。它为缔约方全体大会做准备并且有权设立它认为必需的附属机构。

3．18国顾问集团

1975年7月11日关贸总协定通过决议设立18国顾问集团，当时作为临时机构。1979年缔约方全体大会决定将其确立为常设机构。根据授权，该集团的任务是为缔约方履行任务提供方便。18国顾问集团包括7个发达国家、10个发展中国家和1个非市场经济国家。这种组合均衡地代表了各种贸易体制下不同经济发展水平的国家利益。

4．总干事

《哈瓦那宪章》曾规定总干事是国际贸易组织的最高行政长官，但关贸总协定直到1965年3月23日才产生这一头衔，而且关贸总协定并没有对总干事的权利和授权做出任何规定，其职能根据经验而发展，并与担任该职务的人的活动能力有很大的影响。5．秘书处秘书处同样也是根据经验发展来的，在总干事的领导下负责关贸总协定的日常事务，其主要任务是为关贸总协定的各种会议进行会务安排，出版秘书处各种文件。另外，秘书处的经济专家和统计专家对贸易实绩和贸易政策进行分析，其法律工作专家协助解决涉及关贸总协定规则和程序的贸易争端。秘书处所有工作都是事务性的，它本身没有决策权。

（二）、关贸总协定的决策表决机制

《关贸总协定》第25条规定：只有缔约方全体才有决策权，每个缔约方在缔约方全体的各种会议上应有一票投票权。这说明，在关贸总协定内，只要是缔约方，不论国家大小，也不论经济发展水平的差异，各国都有平等的决定权。缔约方全体的决议，除关贸总协定另有规定的以外，应以所投票数的多数通过（第25条第3、4款）。又根据《缔约方全体大会程序规则》的规定，全体缔约方的简单多数（即过半数）构成投票的法定人数。此外，《关贸总协定》第30条规定，以下决定须经所有缔约方一致通过方能开始生效：（1）对关贸总协定第一部分，即对第一条“一般最惠国待遇”和第二条“减让表”的各项规则进行修改的决定；（2）对第30条本身即“关贸总协定的修改”规则进行修改的决定。除第25条与第30条两种情形外，对关贸总协定其他条款的修改，当2/3的缔约方接受时，在接受这些修改的缔约方之间有效。2．关贸总协定决策的实际决策方法关贸总协定的成员国2/3以上是发展中国家，发达国家比例不到1/3。数量上看，发展中国家显然占有投票优势，但是发展中国家很难利用这一优势来与发达国家抗衡。另一方面，没有发达国家特别是贸易大国的合作，即使表决通过也很难施行。一般情况下，缔约方全体大会的决议是以协商一致方式做出的。只有关贸总协定认为某项决定必须进行投票时，缔约方全体才能进行投票，但投票表决之前还是要进行谈判，这是一个必经的程序，而且谈判对最后的决定有着重要影响。二、世界贸易组织的决策机制（一）协商一致原则（二）简单多数规则（三）压倒多数规则（四）全体成员方一致接受规则（五）反向协商一致规则第三节世界贸易组织的贸易政策审议机制一、贸易政策审议机制（TradePolicyReviewMechanism,TPRM）的来源及其演变（一）关贸总协定中关于监督的规定及其不足（二）东京回合的探索（三）“七贤报告”的推动（四）WTO贸易政策审议机制的确立二、贸易政策审议机制的内容贸易政策审议机制的内容包括《贸易政策审议机制》以及各协定、协议中有关透明度、贸易政策通知、审议及程序的规定。《贸易政策审议机制》由目标、透明度、审议程序、报告、历年《关贸总协定》和《服务贸易总协定》的国际收支条款的关系、对审议机制的评审、国际贸易环境发展的回顾等组成。三、贸易政策审议机制的作用（一）为世贸组织成员的贸易政策审议提供了唯一的场所（二）有助于避免或减少贸易争端（三）增强多边贸易体制的监督作用（四）增进各成员方彼此交流与合作第三节世界贸易组织的争端解决机制一、世界贸易组织争端解决机制（TheDisputeSettlementMechanism）的产生背景（一）世界贸易组织争端解决机制的产生

世界贸易组织争端解决机制是对1947年关税与贸易总协定争端解决机制的继承、创新和发展。（二）世界贸易组织争端解决机制的特点1．鼓励成员通过双边磋商和调解解决贸易争端2．以保证世贸组织规则的有效实施为优先目标3．严格规定争端解决的时限4．实行“反向协商一致”的决策原则5．禁止未经授权的单边报复6．允许交叉报复7．给予发展中国家特殊优惠的原则二、世界贸易组织争端解决机制的管辖范围（一）WTO争端解决机制的适用范围

WTO争端解决机制的适用范围就是指《关于解决争端的规则与程序的谅解》作为程序法所适用的实体法范围，即涉及的是管辖权问题。（二）特殊规则优先适用（三）对适用规则的协调三、世界贸易组织争端解决机制的机构世界贸易组织负责解决争端的机构有争端解决机构（DisputeSettlementBody，DSB）、专家小组、上诉机构、总干事和秘书处等。（一）争端解决机构（二）专家小组

(三）上诉机构四、世界贸易组织争端解决机制的运作程序世界贸易组织争端解决程序是世界贸易组织争端解决机构审理成员之间发生的争端案件所使用的程序规则。贸易争端的迅速解决对于世贸组织的有效运作是至关重要的，因此，《关于解决争端的规则与程序的谅解》详细规定了解决争端所应遵循的程序。其主要包括：磋商、专家小组程序、上诉评审程序、仲裁、斡旋、调解与调停程序等。五、世界贸易组织争端解决机制的执行及其监督

专家小组或上诉机构的结论报告或建议，经争端解决机构通过后即对争端解决各当事方具有了约束力，争端当事方应无条件接受。（一）裁决的执行

《关于争端解决机制规则与程序的谅解》规定，专家小组或上诉机构报告通过后的30天内举行的争端解决机构会议上，有关成员应将其执行争端解决机构的建议与裁决的打算通知争端解决机构，如果该成员不能及时履行有关建议与裁决，它应在一个合理的期限来履行。（二）补偿违背义务的一方，对申诉方进行补偿。（三）授权报复如果申诉方和被诉方在合理期限届满后20天内未能就补偿问题达成一致，申诉方可以要求争端解决机构授权对被诉方进行报复，即中止对被诉方承担的减让或其他义务。争端解决机构应在合理期限届满30天内给予相应授权，除非争端解决机构经协商一致拒绝授权。

（四）监督执行争端解决机构应监督已通过的建议和裁决的执行情况。在建议和裁决通过后，任何成员都可以随时向争端解决机构提出与执行有关的问题，以监督建议和裁决执行情况。在确定了执行的合理期限6个月后，争端解决机构应将建议和裁决的执行问题列入会议议程，并进行审议，直至该问题解决。在争端解决机构每一次会议召开的10天前，有关成员应向争端解决机构提交一份执行建议和裁决的书面报告。

第四章世界贸易组织关于关税与非

关税措施协议

学习目标掌握《1994年关税与贸易总协定》产生时的经济发展、社会环境等综合历史背景理解世界贸易组织关于关税与非关税措施的各项协议的由来熟悉世界贸易组织关于关税与非关税措施的各项协议的主要内容和意义学习要点了解《1994年关税与贸易总协定》的主要内容、历史地位和重要意义熟悉海关估价协议、装运前检验协议、原产地规则协议、进口许可程序协议、技术性贸易壁垒协议及实施卫生与植物卫生措施协议等一系列协议的主要内容和适用性第一节1994年关税与贸易总协定《1994关税与贸易总协定》(GeneralAgreementonTariffsandTrade1994,GATT1994)是世界贸易组织规范货物贸易的一般性规则，也是其他有关货物贸易多边协议的法律和原则基础。《1994关税与贸易总协定》是指乌拉圭回合谈判结束后的关税与贸易总协定。1994年4月在摩洛哥王国马拉喀什城举行的部长级会议上通过了乌拉圭回合多边贸易谈判的最后文件，GATT1994就是其中最重要的法律文件之一。一、《1994年关税与贸易总协定》的法律范围

根据《WTO协定》附件1A《货物贸易多边协定》的内容，GATT1994的法律范围主要由以下四个方面组成：（一）1947年10月30日的《关税与贸易总协定》的各项条款（二）世界贸易组织成立之前根据《1947年关税与贸易总协定》生效的法律文件（三）乌拉圭回合对GATT1994达成的6项谅解1．《关于解释GATT1994第2条第1款（b）项的谅解》2．《关于解释GATT1994第17条的谅解》3．《关于GATT1994国际收支条款的谅解》

4．《关于解释GATT1994第24条的谅解》5．《关于豁免GATT1994义务的谅解》6．《关于解释GATT1994第28条的谅解》（四）1994年关贸总协定马拉喀什议定书该协定书收录了世界贸易组织成员在乌拉圭回合谈判中在货物贸易领域所作出的取消或削减关税及非关税措施的承诺，还包括各国根据《农业协定》所做的具体承诺。二、《1994年关税与贸易总协定》的内容（一）《1994年关税与贸易总协定》宗旨《GATT1994》的序言指出，其宗旨是“提高生活水平，保证充分就业、保障实际收入和有效需求的巨大增长、扩大世界资源的充分利用以及发展商品的生产与交换。”实现上述宗旨的途径是，各成员方“达成互惠互利协议，导致大幅度地削减关税和其他贸易障碍，取消国际贸易中的歧视待遇”。（二）《1994关税与贸易总协定》的基本原则

《GATT1994》主要确定了以下基本原则:1．非歧视原则2．以关税作为保护国内产业手段的原则3．公平竞争原则4．贸易壁垒递减原则5．一般禁止数量限制原则（三）《1994年关贸总协定》对《1947年关贸总协定》的主要修正

《GATT1994》继承了《GATT1947》的整体部分，但对（GATT1947）的某些细节进行了修正。1．称谓的修正2．具体条款的修正（四）《1994关税与贸易总协定》的主要条款

《1994年关贸总协定》本身条款由序言和四大部分38条组成。主要内容有：规定缔约方之间在关税和贸易方面相互提供无条件的最惠国待遇原则以及关税减让事项；对缔约方贸易政策，包括国民待遇、反倾销、反补贴、保障措施、一般性取消数量限制、法规统一与透明度、国营贸易企业和磋商程序等作出规定；规定了协定的适用范围、谈判和活动方式、协定的修订、减让的停止或撤销；规定了对发展中国家缔约成员的贸易和经济发展方面给予特殊差别待遇。三、《1994年关税与贸易总协定》的地位

关税与贸易总协定（GATT）已经为世界贸易组织所取代。但作为多边贸易协议，《1994年关税与贸易总协定》是《马拉喀什建立世界贸易组织协定》的组成部分，以多边货物贸易形式纳入附件1中。同时，在《1994年关税与贸易总协定》基础上制定的其他解决若干具体问题的多边货物贸易协议相对于总协定而言，具有特别法与一般法的关系。这些多边货物贸易协议与《1994年关税与贸易总协定》的相关条款同时适用。但按照对附件1中多边货物贸易协议的一般性注释，当《1994年关税与贸易总协定》某一规定与上述协议的“某一规定发生冲突时，另一协议的规定应当在冲突涉及的范围内具有有限的效力”，即特别法优于一般法。

四、《1994年关税与贸易总协定》的意义《关贸总协定》在1947年订立时，仅仅是作为调整世界上大多数国家和地区之间贸易关系中有关关税和贸易政策的临时性多边国际条约。经过40余年发展，特别是通过八轮多边回合的谈判后，该协定已日益成为各缔约方在国际经济贸易关系领域就重大问题进行对话和磋商的基本准则；其涵盖的范围不断扩大、约束力不断提高，最终演变为具有相对稳定性的国际规则和法律体系。1994年4月15日，在摩洛哥的马拉喀什召开的关贸总协定部长级会议上，采取“一揽子”方式通过，把它作为世界贸易组织规则，并定义为（GATT1994）。

《GATT1994》是以多边货物贸易协议的形式，纳入《马拉喀什建立世界贸易组织协定》附件中，是货物贸易领域的框架式规则，已成为其余多边货物贸易协议原则的法律基础。除此以外，《GATT1994》的一些基本原则还延伸到了《服务贸易总协定》和《与贸易有关的知识产权协定》中，因此，《GATT1994》是世界贸易组织规则中具有指导性的规则。第二节海关估价协议

《海关估价协议》（TheAgreementonCustomsValuation）是关贸总协定主持下的“乌拉圭回合”多边贸易谈判中产生的诸项多边协议之一，是在“东京回合”上所达成的《海关估价协议》的基础上修改、补充而形成的一项协议。

一、《海关估价协议》产生的背景

海关估价是指因一国或地区海关为执行关税政策和对外贸易政策的需要，根据法定的价格标准和程序，为征收关税而确定某一进口商品完税价格的方法和程序。海关估价是国际贸易程序中的一个重要环节。其核心是一国或地区海关依法对进口商品进行审查以确定完税价格。为了进一步完善东京回合有关海关估价的成果，1993年的乌拉圭回合中，各缔约方在《海关估价守则》的基础上达成了《关于履行1994年关贸总协定第7条的协议》，即《1994年海关估价协议》或进一步简称《海关估价协议》，

成为国际上目前通行的海关估价程序和标准。世界贸易组织要求每一个成员方都必须接受该协议。二、《海关估价协议》的主要内容

《海关估价协议》由序言、24个条款和3个附件组成。主要内容包括适用范围、海关估价方法、对海关当局怀疑完税价格真实性与准确性的规定、发展中成员的特殊和差别待遇等。（一）《海关估价协议》的目标

《海关估价协议》的目标是：通过规范成员方进口产品的估价方法，防止成员方使用任意或虚构的价格作为完税价格，确保海关估价制度的公平、统一和中立，不对国际贸易构成障碍。（二）《海关估价协议》的适用范围

《海关估价协议》适用于商业意义上正常进口的货物。它并未规定出口关税的征收或依据商品价值实行配额管理时也有义务采用这种估价方法（但总协定第七条本身对此规定了义务），也未规定征收国内税或外汇管制时有义务采用这种估价方法，然而，并不妨碍协议各方自愿将协议中的每种估价方法用于上述各种目的。

（三）海关估价的方法1．以交易价值计算的完税价格2．以相同货物的成交价格计算的完税价格3．以类似货物的成交价格计算完税价格4．以扣除价格计算的完税价格5．以推算价格计算的完税价格6．以符合关贸总协定有关规定的其他方法计算完税价格需要指出的是：（1）上述6种估价方法应严格按顺序实施，只有在前一种估价方法无法确定完税价格的情况下，才可采用后一种估价方法。海关不得颠倒6种估价方法的使用顺序，但进口商可以要求颠倒使用第4种和第5种计算关税价格方法的顺序；（2）确定完税价格需要进行货币换算时，应使用进口成员主管机关正式公布的进出口时使用的汇率；（3）对涉及海关估价的机密信息，未经提供信息的个人或政府的特别允许，不得披露，除非在进行司法程序时要求披露。

（四）对海关估价的司法复议

根据《海关估价协议》之规定，进口商必须如实申报进口货物的价格及有关信息，并与海关合作。当海关当局对申报价格的项目和单据的准确性持怀疑理由时，可以要求进口商做进一步的解释。进口商对海关估价决定有申诉的权利，并且不应为此受到处罚。（五）发展中国家的特殊与差别待遇

《海关估价协议》规定发展中国家成员方如果要维持最低课税价格并说明充分理由时，海关估价委员会应对此保留并给予同情考虑，并对有关成员方的开发、资金及贸易上的必要性做充分的考虑。该协议对发展中国家成员的优惠待遇具体体现在：1．推迟实施《海关估价协议》2．推迟采用计算价格方法3．对最低限价的保留4．对扣除价格方法和推算价格方法适用顺序的保留5．对经进一步加工货物适用扣除价格方法的保留6．要求提供技术援助（六）海关估价机构为管理《海关估价协议》的执行，世界贸易组织设立了海关估价委员会，审议协议的实施，解决政策问题；同时，在世界海关组织(WorldCustomsOrganization，WCO)设立海关估价技术委员会，解决具体技术问题，该委员会的秘书处工作由世界海关组织秘书处承担。（七）磋商与争端解决

世界贸易组织成员方之间因海关估价引起的争端，适用于《关于争端解决规则与程序的谅解》，即适用于世界贸易组织的争端解决程序。如果一个世界贸易组织成员因海关估价问题请求与有关成员进行磋商，有关成员应予以积极考虑，并尽可能达成双方满意的解决方案。

第三节装运前检验协议《装运前检验协议》(AgreementonPreshipmentInspection，API)是关贸总协定乌拉圭回多边谈判的一项重要成果。它为国际货物进出口流通中的这一重要环节框定了大致的范围，在多边协商的基础上设定了较为具体可行的程序，规范了各成员方在装运前检验过程中的权利和义务。一、《装运前检验协议》产生的背景装运前检验在19世纪后半叶就已经被进口商利用独立的检验公司来核实所要进口的货物的质量和数量。随着国际贸易的不断发展，装运前检验也成为当今国际贸易中一个不可缺少的环节。检验大多是在出口货物装运前进行。这样做既可以保证进口商品进口的货物符合合同列明的技术规格、质量标准及数量条款，又可以对保证进口货物在进入本国市场之前能够符合国内标准，以减少货物进口过程中的不确定性。因而，科学合理地进行进出口货物的装运前检验有助于维护国际贸易各方利益，维护市场秩序和制止商业欺诈行为。

二、《装运前检验协议》的主要内容

《装运前检验协议》由前言和9条正文组成。其主要内容包括：适用范围和定义、进口方政府的义务、出口成员的义务、独立审议程序、通知、审议、协商、争端解决、最后条款等。（一）适用范围1.适用范围根据《装运前检验协议》第1条第1款的规定:“本协议适用于在所有成员领域内实施的一切装运前检验活动，不论这一活动系某成员的政府或其任何政府机构所承包或委托”。而“在成员方领域内进行的所有装运前的检验活动”

（二）进口成员方政府的义务

《装运前检验协议》第2条规定了进口成员方政府在装运前检验活动中的责任和义务。主要内容如下：1．遵守关贸总协定基本原则2．按合同约定的标准检验3．检验活动在出口方境内进行4．公布相关信息5．检验机构应保守商业秘密6．应避免产生不必要的迟延7．公平、合理地处理出口商提出的各种申诉

（三）出口成员方政府的义务

《装运前检验协议》第3条第1、2、3款明确了与装运前检验活动有关的出口方的义务。具体表现为：1．非歧视义务出口成员方应确保在执行有关装运前检验活动的法律和法规时，应持非歧视的方式。2．透明度义务出口成员方应尽快公布所有与装运前检验业务有关的适用法律和法规，使其他国家的政府和贸易商都能了解。3．技术援助义务出口成员方在用户成员方的要求下，出口成员方应根据双方议定的条件向用户成员方提供技术援助，以促成本协议各项目标的实现。

（四）独立审查程序

《装运前检验协议》第4条详细规定了独立审查程序，其主要内容如下：（1）各成员应鼓励装运前检验机构和出口商共同协商解决他们之间的争端。为此，装运前检验机构应在其办理装运前检验业务的地点，指派一名或多名工作人员负责处理出口商的投诉。（2）如果与装运前检验活动有关的争议不能经磋商解决，《装运前检验协议》允许建立独立的审查机构，出口商和装运前检验机构都可以向它提交不满意见。审查机构由世界贸易组织(WTO)、国际商会（ICC,代表出口商利益）、国际检验机构联合会（IFIA,代表装运前检验机构的利益）组成。世界贸易组织负责负责审核机构的管理）。（3）《装运前检验协议》承认使用装运前检验服务的成员的政府和出口成员的政府享有启动世界贸易组织争端解决程序的权利。（五）其他规定第四节原产地规则协议

《原产地规则协议》(AgreementonRulesofOrigin，ARO)是世界贸易组织管辖的关于确定货物生产、制造成员的一项多边贸易协议。《原产地规则协议》旨在保障除关税优惠之外的原产地规则的长期协调性，并使这些规则不构成不必要的贸易壁垒，以一种公正的、透明的、可预见的、一致的和无歧视的方式予以实施，避免原产地规则成为阻碍国际自由贸易的障碍。一、《原产地规则协议》产生的背景原产地是指货物的产生地、生产地、制造地或进行了最后的实质性加工的加工地，通常是指国家或地区。原产地规则是指各国或地区为了确定商品原产地问题而制定的法律、规章和普遍适用的行政命令。在国际贸易中，货物的原产地相当于货物的“国籍”，而签发的货物产地证明是各国据以确定进出口贸易管制和配额管理、关税征收的基本依据。因而，原产地规则通过确定货物原产地来确定该商品在进出口贸易中所能享受优惠待遇。二、《原产地规则协议》的主要内容

《原产地规则协议》共分4个部分，由9个条款和2个附件组成。主要内容包括协议的适用范围及实施原产地规则的规定、通知、审查、协商和争端解决的程序安排、原产地规则的协调、机构设置等。(一)适用范围

《原产地规则协议》只适用于有关实施非优惠性商业政策措施的原产地规则。具体包括实行最惠国待遇、反倾销和反补贴税、保障措施、原产地标记要求、任何歧视性数量限制或关税配额，以及政府采购外国货物和贸易统计等所使用的原产地规则。

《原产地规则协议》不适用于优惠性原产地规则。（二）实施原产地规则的纪律按《原产地规则协议》的安排，在原产地规则协调计划完成之前，有一个3年的过渡期(实际早已超过3年)。在过渡期间成员暂不实行《原产地规则协议》中有关同一原产地规则适用于所有非优惠性贸易政策的规定。为此，该协议规定了实施原产地规则的纪律，包括在原产地规则协调计划完成之前的过渡期间的纪律和过渡期后的纪律。1.过渡期间的纪律1)应采用明确、中性的原产地规则2)应使用肯定性产地标准3)尽快进行原产地的确认4)切实执行非歧视原则5)可进行迅速复议2．过渡期后的纪律过渡期后，成员方除应遵守过渡期间适用的基本原则外，还须遵守同一原产地规则适用于所有非优惠性贸易政策的规定。

（三）机构设置

《原产地规则协议》规定，由各成员方代表组成原产地规则委员会，每年至少召开一次会议，审议和促进原产地规则协调工作计划的实施和运作。世界贸易组织秘书处行使原产地规则委员会秘书处的职责。同时，设立原产地规则技术委员会具体承担原产地规则方面的技术性工作，世界海关组织秘书处行使原产地规则技术委员会秘书处的职责。（四）通知、审议、磋商和解决争端的程序安排（五）原产地规则的协调在世界贸易领域，原产地规则出自多国或地区，目标、标准各不相同，有必要把它们协调起来，成为对多边贸易主体有同等约束力的规则。为达到此目的，《原产地规则协定》就此问题做出了具体规定。第五节进口许可程序协议

进口许可程序协议(AgreementonImportLicensingProcedures，AILP)是在关税与贸易总协定东京回合《进口许可程序守则》基础上修改与完善而成，是世界贸易组织有关进口许可的申请、审查、颁发、使用、效力、撤销以及废止方面的多边贸易协议。一、《进口许可程序协议》产生的背景进口许可是指一国政府在进口商品时，要求当事公司或个人向政府指定的部门申请并取得许可后才能从事进口某种商品的一种制度。在此，政府批准的文件称进口许可证。进口许可程序是指为实施许可制度而采取的行政管理程序。在现代世界贸易中，进口许可制度已成为世界各国管理和控制进口的重要手段。

1986年“乌拉圭回合”谈判开始，进口许可程序守则的进一步完善又被列人议程。各缔约方按照该轮谈判前所确立的各项目标，在“东京回合”达成的《进口许可程序守则》的基础上，经反复协商和讨论，最后通过了《进口许可程序协议》。该协议适用于所有成员方。二、《进口许可程序协议》的主要内容

该协议包括序言、总则、自动进口许可证、非自动进口许可证、机构、通知、协商与争议的解决、复查和附则9个部分，共有8个条文，28个条款。（一）进口许可程序的一般规则《进口许可程序协议》的总则部分明确了实施进口许可制度的一般规则。1.必须符合《GATT1994》的有关规定2.及时公布必要的信息3.简化申请和展期手续4.不得因小错而拒绝批准5.不得在外汇供应上实行歧视

6.允许安全例外和保密例外

（二）自动进口许可规则

《进口许可程序协议》第2条对自动进口许可程序做了规定。根据该条，自动进口许可证手续的施行不应使属于自动许可证的进口货物受到限制性的影响。（三）非自动进口许可规则《进口许可程序协议》第3条对非自动进口许可证及其申办程序进行了规定。《协议》并没有绝对禁止使用非自动进口许可证，而是规定除适用发放批准许可证程序应遵循的一般原则外，非自动进口许可证程序还应符合下述规定:1．不得对进口产生其他的贸易限制或扭曲贸易的作用（除进口限制本身的影响外）2．公布必要的信息3．及时、公正地实施许可程序4．合理分配许可证5．对误差采取补偿措施(四)机构安排《进口许可程序协议》第4条规定，设立进口许可委员会（CommitteeonImportLicensing），委员会由每个成员的代表组成。委员会应选举其主席和副主席，并在必要时召开会议，使各成员有机会就与执行本协议或与促进本协议目标有关的任何事项进行磋商。(五)进口许可程序的通报和审议1.通报《进口许可程序协议》第5条规定，制定许可程序或对其作出变更的各成员必须在公布后的60天内将这些内容通报委员会。

2.审议

《进口许可程序协议》第7条规定，委员会应在必要时举行审议，但至少每两年审议一次本协议的实施和运行情况，并应考虑本协议的目标以及其中包含的权利和义务。

(六)磋商和争端解决《进口许可程序协议》第6条规定，对于任何就协议执行而进行的磋商和争端解决都应遵守由《争端解决谅解》解释和适用的《1994年关贸总协定》第22条和第23条的规定。第六节技术性贸易壁垒协议《技术性贸易壁垒协议》(AgreementonTechnicalBarrierstoTrade，TBT)是世界贸易组织货物贸易法律体系的重要组成部分，其宗旨是指导世界贸易组织成员制定、采用和实施正当的技术措施，鼓励采用国际标准和合格评定程序，保证这些措施不构成国际贸易障碍。一、《技术性贸易壁垒协议》的产生与发展技术性贸易壁垒是指由于各个不同国家的产品标准、法规及合格评定程序对国际贸易造成的阻碍；或一国有针对性地制定某些标准和法规，将国外竞争者置于不利地位。它是人类社会进入工业化时代以后的产物。为了有效抑制技术性贸易壁垒对国际贸易产生的负效应，推动国际贸易的发展，统一各成员方制定的技术标准和评审程序就显得很有必要。

在东京回合谈判期间，经过各缔约方反复讨论协商，最终就技术法规、标准和合格评定程序的制定与实施，以及解决争端等问题达成一致，并于1979年4月签署了《东京回合技术性贸易壁垒协议》，自1980年1月1日1起正式实施。1990年，关税与贸易总协定“多边谈判协议和安排”专题谈判小组经过对《技术性贸易壁垒协议》的研究和审议之后，向谈判各方提交了一份《技术性贸易壁垒协议》的修正案，期间经过反复协商，最终于1994年形成了世界贸易组织《技术性贸易壁垒协议》文本。1995年1月1日，该协议正式生效。二、《技术性贸易壁垒协议》的主要内容

《技术性贸易壁垒协议》包括序言、正文和附件三部分，其主要内容如下：（一）《技术性贸易壁垒协议》的宗旨《技术性贸易壁垒协议》在序言中指出，规范各成员实施技术性贸易法规与措施的行为，指导成员制定、采用和实施合理的技术性贸易措施，鼓励采用国际标准和合格评定程序，保证包括包装、标记和标签在内的各项技术法规、标准和是否符合技术法规和标准的评定程序不会对国际贸易造成不必要的障碍，减少和消除贸易中的技术性贸易壁垒。（二）制定、采纳与实施技术性措施应遵循的基本原则1.非歧视性原则

2.透明度原则3.协调原则4.特殊和差别待遇原则（三）技术法规、标准与合格评定程序按《技术性贸易壁垒协议》的解释，技术法规是指强制性执行的有关产品特性或相关工艺和生产方法的规定，主要是国家制定的有关技术措施的法律、行政法规、规章，以及包括或专门适用于产品、工艺或生产方法的有关技术规范、指南、准则、专门术语、符号、包装、标志或标签要求。

1．标准的含义按《技术性贸易壁垒协议》的解释，标准是指经公认机构批准的、规定的供通用或重复使用的、非强制性执行的关于产品特性或相关工艺和生产方