供应商审核培训课程

供应商审核1质量管理

为顾客提供高品质的产品和服务供应商是重要的一环目标：发展供应商的质量管理和保障

供应商： 了解我们的方针和目标 保证货物的品质 保证所用材料的可追溯性2供应商审核审计者方式：现场审核和检查记录重点：质量保障体系和技术能力要求：食品安全管理体系供应商开放和负责的态度提供必要的信息和记录：原材料、生产工艺、 添加剂、过敏源（调查信息）、转基因…3审核目标共同目标持续发展商业目标顾客满意共同语言每个人感到安全和开心4审核内容商业相关贸易管理系统和原则环境保护来料管理废物处理大体积材料控制位置和建筑（外部）设施和设备生产线控制充填和包装控制实验室和控制设备仓库管理个人卫生和安全良好造作规范虫害控制（内部和外部）水源管理成品管理

产品追溯致病菌监控工厂内分区5毗邻设施

食品加工需要安全的环境

由工厂周围的农业活动、住宅区和其他工业活动引起的虫害问题

住宅区的宠物，尤其是猫周边水源的虫害垃圾处理区会吸引虫害

农场内驯养的动物会产生大量的虫害（苍蝇）、气味或者化学污染，农场内派出的水也会引起严重的微生物污染6毗邻设施周围工厂倾卸或者溢出的化学品

空气中的颗粒、气体或烟周围交通车辆排出的废气或者灰尘周围设施排出的水

空气进风口安装的滤网的位置或型号能有效预防虫害 控制周围环境可能会很难，但我们必须了解风险并选用最好的控制措施7环境保护 对合作伙伴来说，有相似的环境保护政策很重要

遵守地方环保法规操作许可证检查报告和跟进措施环保检查损耗臭氧的化合物的使用情况（CFCs,溴化甲烷等）使用的溶剂对周边环境的污染8环境保护环境管理系统包括：

环境保护政策和环境保护程序设定各个方面目标：

如节约能源、水、原材料、包装材料；减少固体垃圾、废水、废气、噪音；加强材料的循环使用；包装材料中尽量减少使用重金属等组织结构和责任环保方面的人员培训沟通（环保报告）能源使用计划影响环境活动的操作程序监控废物排放与消耗的来源

9水源管理 水在食品厂中占有很重要的地位：原料、饮用、清洁、蒸汽…工厂中所有用水的水源：市政供水、水井或者河流…如果是来自水井，井台应保持清洁、正确的维护，在下大雨时不会被污染等如果是来自河或者其他的地面水，周围不应有化学污染所有的饮用水，工厂都应该建立化学和微生物的监控程序10水源源管管理理定期期清清洁洁储储水水罐罐、、滤滤网网或或过过滤滤器器并并记记录录提供供市市政政供供水水的的微微生生物物和和化化学学的的检检验验报报告告备用用供供水水系系统统的的管管道道连连接接完完好好可可直直接接应应用用工厂厂要要分分析析水水的的余余氯氯、、微微生生物物、、和和理理化化性性质质，，适适应应水水源源的的季季节节变变化化确信信水水循循环环和和回回收收系系统统不不会会引引起起污污染染（（化化学学、、微微生生物物等等））水管管和和厕厕所所之之间间要要有有回回流流保保护护装装置置，，避避免免引引起起污污染染11废物物处处理理工厂厂的的垃垃圾圾与与废废水水的的处处理理也也是是评评估估的的一一方方面面，，和和环环境境保保护护相相联联系系使用用正正确确方方法法处理理废废弃弃物物保留留记记录录垃圾圾分分类类处处理理并并有有明明显显的的标标记记，，装装成成品品或或半半成成品品的的容容器器不不可可以以用用来来装装垃垃圾圾垃圾圾桶桶在在处处理理完完垃垃圾圾后后，，经经清清洁洁和和消消毒毒后后才才可可以以返返回回车车间间12废物物处处理理垃圾圾站站装装有有水水管管进进行行清清洁洁，，并并保保证证有有足足够够的的热热水水供供应应倾倒式的的垃圾站站在不用用时要保保持密闭闭，垃圾圾桶的周周围和底底部要便便于清洁洁垃圾站要要及时清清理垃圾站要要装有杀杀虫和防防鼠装置置，通往往垃圾站站的门和和通道要要保持关关闭13虫害控制制正确控制制工厂内内外的虫虫害是很很重要建立虫害害控制方方案并严严格执行行专门的组组织或个个人负责责检查虫虫害活动动，并保保证杀虫虫有效执执行记录杀虫虫剂的配配方和使使用并保保持更新新，包括括：杀虫对象象、浓度度、数量量、应用用类型、、使用量量/剩余余量负责杀虫虫人员要要有资格格证14虫害控制制检查频率率要保证证能有效效控制虫虫害，，记录纠纠偏行动动记录所有有杀虫剂剂（鸟、、虫、鼠鼠等)的的清单单并加标标签记录所有有虫害活活动，包包括数量量、种类类、出现现地区及及趋势、类类别等））建立厂区区内所有有杀虫装装置的示示意图，，包括装装置的数数量、位位置、维维修等情情况虫害控制制要包括括在质量量监控计计划中15虫害控制制杀虫剂储储存和使使用要有专门门的房间间储存杀杀虫剂，，房间内内保持合合适的温温度和湿湿度，远远离包装装材料和和原材料料仓库空的杀虫虫剂包装装不可用用来装其其它物品品，也不不能用其其它物品品装杀虫虫剂鸟类控制制车间内没没有鸟类类活动迹迹象，包包括储存存和生产产区域没有鸟在在窖井，，码头，，垃圾站站等区域域周围活活动足够的预预防设施施控制鸟鸟类活动动16虫害控制制鼠害控制制工厂外围围有充足足的鼠害害控制设设施，要要紧挨着着围墙安安装鼠站的诱诱饵要经经常更换换，保持持清洁不可使用用过敏源源和有毒毒的诱饵饵工厂建筑筑内要安安装足够够的鼠站站门要保持持关闭，，码头和和车辆进进出口要要安装鼠鼠站鼠站要每每周检查查一次，，检查功功能、移移走死鼠鼠、检查查诱饵。。每次要要记录检检查结果果车间和生生产区域域要保持持没有鼠鼠害活动动17虫害控制制虫害控制制足够的控控制设施施，并正正确安装装（电击击器、气气帘、灭灭虫灯等等）杀虫设施施定期检检查维修修，并进进行记录录定期清洁洁并更换换杀虫纸纸车间和生生产区域域不能有有虫害活活动迹象象，一旦旦发现立立即报告告非生产区区域不能能有虫害害活动或或贮藏建筑内的的灯要远远离门口口，建筑筑外的灯灯远离门门窗在夜间夜间检查查更有利利于发现现虫害，，尤其是是蟑螂18虫害控制制其它危害害车间、码码头、仓仓库，包包括垃圾圾处理区区域不能能有其它它动物（（蝙蝠，，猫，狗狗等）活活动采取充足足的措施施，防止止虫害进进入（关关门，安安装纱窗窗）19产品追溯溯建立有效效的追溯溯系统是是工厂的的基本原原则建立文件件体系来来保证产产品从消消费者到到原材料料的每一一步追溯溯查明并追追溯到加加工工厂厂找到所有有相关生生产纪录录和质量量纪录查明所使使用的原原材料和和包装材材料的批批次和供供应商，，包括放放行文件件在分销链链中，查查出同一一批次其其它产品品的去向向能够对某某一批来来料，查查明用它它生产出出来的所所有产品品20产品追溯溯有效的原原材料和和包装材材料管理理系统有效的批批号管理理系统有效控制制工厂内内所有材材料的质质量状态态（放行行、等待待放行、、扣置））工厂中所所有材料料所处的的状态要要清楚标标识，包包括实物物和文件件记录：：原材料料和包装装材料、、半成品品和成品品，来自自其它工工厂的产产品，退退回、领领取、和和召回的的商品改变状态态时有授授权识别别建立专门门的程序序处理有有偏差的的材料和和成品21成品控制制成品的控控制和管管理非常常重要正式的成成品、半半成品放放行体系系放行系统统必须包包括书面放行行文件有放行权权力并经经过培训训的人进进行放行行明确的放放行指标标放行的批批次与数数量有准准确的纪纪录—电脑记录录或文档档记录22成品控制制成品放行行要求感感官评估估在新产品品开发时时有正式式的留样样测试在换新的的包装材材料时做做留样测测试在平常的的生产中中与测试试保质期期时做留留样测试试留有每批批产品的的标准样样（为了了投诉调调查））每种产品品的保质质期都要要经过留留样测试试确定的的23成品控制制对产品的的处理、、储存、、包装、、保存和和运输建建立相应应的管理理程序并并有效执执行，每每一托盘盘成品要要有明显显的标记记并注明明批号与与放行状状态建立有效效程序监监控分销销系统有专门的的储存区区域和处处理方法法来预防防产品被被损坏，，在装货货前检查查运输车车辆的状状况24料仓储存存料仓外部部的建筑筑和结构构作为污污染的潜潜在来源源是不能能被忽视视的，外外部的建建筑和结结构必须须保持清清洁卫生生储存固体体和液体体材料的的窖或罐罐必须仔仔细检查查底部会有有虫或鼠鼠的活动动顶部和地地部容易易长霉固体材料料的传输输装置会会是虫害害污染的的主要来来源检查罐体体上的洞洞或者顶顶部以及及外围结结构是否否有鸟窝窝25料仓储存存料仓经常常会用来来储存产产品，有有时会发发现大批批被扣的的过期产产品仍被被储存在在里面，，这些产产品常常常用来做做动物饲饲料。依依照产品品的自然然属性，，这些产产品会成成为虫害害的主要要吸引源源材料接受受区的传传输装置置和卸货货装置（（比如牛牛奶的的收奶奶罐）如果使用用CIP清洁设备备，确保保清洁是是有效的的设计是用用CIP清洁，但但使用了了COP清洁的区区域当传输材材料时，，这些罐罐的卫生生条件该区域材材料接受受的记录录26原材料验验收运输车辆辆(卡车车，火车车等)要要保持清清洁车顶、两两侧的焊焊缝及地地板的卫卫生异味、灰灰尘与虫虫害没有积水水，水渍渍，其它材料料或化学学品的味味道已经接受受的原材材料的包包装情况况包装没有有损坏，，污渍，，托盘完完好等。。检查标签签内容和和生产日日期，应应与原材材料的分分析报告告一致食品级化化学品要要注明食食品级，，工业级级化学品品不能错错误接受受并造成成严重的的污染27原材料验收收装卸工接受受过有关食食品安全的的培训规范原材料料取样程序序，尤其是是微生物取取样过程产品的标准准与实验室室检测结果果，内容应应当一致当产生偏差差时，有专专门的处理理程序建立原材料料管理系统统，能对某某一批次的的原材料进进行上游追追溯28原材料验收收作为CCP点的原材料料，严格格遵循放行行程序供应商的检检验报告要要与产品标标准相一致致，应包括括关键参数数，检验报报告是验收收程序的一一部分原材料遵循循先进先出出原则足够措施保保证被扣原原材料不会会被使用原材料包装装应保持清清洁。如有有偏差，采采取正确的的清洁方式式29原材料验收收建立专门的的程序管理理供应商和和承包商审核报告，，或关键原原材料和包包装材料的的审核信息息采购数据评评估审核供应商商和承包商商检验放行（（采购的产产品）程序序使用标准样样如果以供应应商的数据据放行，在在原材料标标准中说明明适当的原材材料的取样样、检查程程序正确的识别别、储存、、检查原材材料有专门的程程序应用于于有偏差的的原材料30原材料验收收更新的关键键原材料的的清单包装材料的的标准使用前检查查包装材料料的质量有专门的程程序应用于于出现偏差差的包装材材料31实验室控制制必须保证实实验室处于于良好的状状态，能能完成标准准操作、工工艺控制、、卫生监控控和原材料料及成品放放行所需要要的分析和和检测实验室按照照良好实验验室规范运运行样品的处理理和准备（（包括确保保样品可追追溯性的程程序）数据处理、、保存和方方便易得性性（包括程程序报告））设施（包括括供应）、、设备和仪仪器的维护护人员培训32实验室控制制所有实验室室都有责任任执行必要要的安全预预防措施保护人员免免受有毒、、有腐蚀性性试剂和其其它潜在实实验室危害害的影响（（职业健康康风险）避免污染环环境，包括括微生物和和化学性污污染引入和实施施内部控制制计划（ICP）以确保任何何时候结果的可可靠性书面校正程程序可应用的历历史数据熟练度测试试33实验室控制制有哪些试验验由外部实实验室完成成外部实验室室是否保持持机密性或或参与熟练练度测试所有的检测测方法都是是书面文件件并且有签签证检测方法的的依据：官官方标准、、国际标准准、其他检测方法是是更新的、、可利用的的34实验室控制制正确安装并并定期校正正关键测量量设备，尤尤其是与CCP有关的设备备仪器的精密密度和准确确度都符合合测试要求求按照供应商商说明安安装使用环境符符合说明书书要求正式的合适适的操作程程序检查，，校正所有有的仪器设设备保存有校正正纪录、校校正频率、、校正方法法、纠偏行行动35分区不同卫生条条件区域间间有足够的的围墙或间间隔物避免免交叉污染染员工行为是是否遵守公公司分区制制度空气流向从从低卫生区区到高卫生生区空气过滤系系统确认安安装了正确确的滤网，，并且定期期清洁更换换有压力装置置保证微生生物级别滤滤网的效率率工厂内根据据卫生条件件和要求程程度不同将将生产区域域化分开36分区洗手设施能能有效的制制污染材料在个区区域间的传传输不会造造成交叉污污染，尤其其是有脏的的托盘进出出高卫生区区垃圾在处理理时穿过个个区域不会会造成交叉叉污染各种设备在在个区域间间的装移，，包括交叉叉设备不会会造成交叉叉污染清洁不同卫卫生区域的的工具有明明显的标记记，并正确确的应用37分区区域划分的的进口和出出口有足够够的防护，，避免交叉叉污染管道、电线线面板、开开放的下水水道、开放放的管道、、不用的真真空系统等等，不会造造成不正确确的空气流流向。空气气往往会通通过以上几几个渠道从从低卫生区区域流向高高卫生区域域提示：区域域划分本身身不能防止止问题发生生，如果设设备和产品品的接触面面没有清洁洁和维护，，产品一样样会受到污污染38充填操作—干分析从生产产过程到充充填的工艺艺流程,从充填到到封口前避避免潜在空空气污染充填头、管管内、周围围及产品入入口保持清清洁不能使用压压缩空气进进行清洁产品被正确确的包装，，不会因充充填、包装装操作不当当引起包装损坏或影响包装装的完整性性避免称重过过程中影响响食品安全全，特别是是婴儿食品品在很多工厂厂中，充填填车间都是是隔离的区区域39充填操作—干定期校正称称重系统，，并且有第第三方证书书说明称重重系统的准准确性—至至少一年一一次在充填过程程中，避免免过敏源交交叉污染包装材料与与产品要相相称，如有有过敏源要要注明产品的代码码要清晰、、正确的传传递产品的的信息传输设备，，尤其是传传送带下不不能有产品品残留物包装材料进进入充填间间时保证食食品卫生。。对于罐或或瓶，倒置置和空气吹吹瓶过程40充填操作—干线上用的压压缩空气要要保持干净净充填机使用用的润滑油油需要是食食品级，避避免加太多多的润滑油油充填间应保保持干燥、、清洁，不不能有积水水工厂内其它它设施要保保持完整性性：墙面、天花花板、管道道和传输设设备的封口口、墙与地地面的连接接清洁设备的的工具，不不能成为异异物污染的的来源充填管内或或周围不要要有异味，，许多干货货会从环境境中吸收化化学气味41充填操作—湿在高温液态态充填中：：监控充填填前的传输输筏，料液液传输的温温度，如果果有传输筏筏，开机程程序多头充填中中，监控每每个充填头头的充填量量回顾HACCP研究，确认认生产过程程中食品安安全的关键键控制点。。正确理解解并监控关关键的食品品加工参数数：pH、水活度、防防腐剂等在热充填操操作中，产产品的顶部部加盖保护护产品不会会受到二次次污染42充填操作—湿选用适合的的方法检测测产品气密密性并记录录方法、操作作人、频率率等生产线周围围要保持清清洁，不要要长霉充填头内外外要保持清清洁某些对致病病菌有严格格要求的产产品—如乳制品，尤尤其要保持生生产环境的清清洁定期校正称重重系统—尤其其是大体积包包装，并且有有第三方证书书证明准确性性—至少一年年一次43良好操作规范范（GMP)应用基本的GMP概念对员工进行GMP培训进行内部的食食品安全方面面的GMP审核在食品工厂，，GMP应该被很好的的执行并且作为评估估很重要的一一部分44良好操作规范范（GMP)规划与建筑在工厂内有明明确的区域划划分，特别是是涉及到食品品安全良好的空气处处理系统，保保护食品安全全设计合理的建建筑，不会成成为污染的来来源建筑的设计要要易于清洁，，便于清除潜潜在的危害不能有空洞，，储藏潜在的的危害不要从排污系系统造成二次次污染45良好操作规范范（GMP)生产设备设备设计良好好、易于清洁洁，能预防不不可接受的危危害设计有取样点点和监控点，，用于CCP点的监控设备维修不会会带来食品污污染与产品接触的的地方不要有有中空物体引引起二次污染染采取预防措施施，避免暴露露的产品被污污染设备维修预防产品被污污染，制定维维修计划维修安排在生生产后维修时，保护护好生产线与与产品要求与产品接接触的材料是是食品级对负责维修的的承包商进行行食品安全培培训46良好操作规范范（GMP)原材料验收供应商依照GMP生产，保证食食品安全在运输过程中中有很好的保保护，食品不不会被污染确保原材料都都符合食品安安全要求当原材料受到到严重污染时时，确保它被被正确的控制制和处理，不不会成为危害害的污染源确保水和蒸汽汽不会带来不不可接受的污污染47良好操作规范范（GMP)生产线所有的CCP点被有效监控控，当发生偏偏差时即时采采取纠偏措施施所有的生产线线采取正确的的清洁方式预预防不可接受受的危害在必要的地方方安装金属检检测器并定期期检查正确的控制返返工产品，避避免带来不可可接受的危害害确保从市场退退回来的产品品被适当处理理而不是返工工48良好操作规范范（GMP)建筑布局合理理尤其是生产产区域的灯光光应该足够，，确保工人可可以完成操作作生产区域内避避免使用杀虫虫剂，避免污污染产品处理包装材料料，尽量减少少玻璃产品进进入生产区域域只有经过培训训的人可以进进入生产区域域，未经授权权的人员或材材料可能带来来严重的危害害49良好操作规范范（GMP)清洁关系到食品安安全的关键干干区只使用干干清洁接触到食品的的工具要专用用当使用化学药药品进行湿清清洁或消毒后后，确保不会会带来不可接接受的危害正确监控所所有的清洁建立一个清洁洁计划表和操操作说明充分的和快速速的监控CCP的清洁50良好操作规范范（GMP)个人卫生建立标准的个个人卫生规范范，保证产品品不会受到污污染提供充足的设设施保证个人人卫生手套不可以代代替洗手，尤尤其是用手套套作为预防食食品污染的措措施个人的随身物物品不会成为为产品中异物物的来源所有的生产线线员工都受过过关于食品安安全的培训51个人卫生和安安全其它设施应保保持清洁，包包括休息室、、储物柜、饭饭堂、厕所等等辅助设施不能能与生产区域域直接相连，，要有间隔所有的厕所要要有洗手设施施，并备有热热水、肥皂、、和干手设备备。并有提示示牌提示员工工在离开前要要洗手这些区域的下下水道应保持持清洁并且易易于打开52个人卫生和安安全个人的储物柜柜不能有食品品等吸引虫害害的物品储物柜的顶要要设计成倾斜斜的，避免灰灰尘堆积；储储物柜应该离离开地面休息室和更衣衣室不许吃东东西和吸烟，，应该划定特特定的区域餐厅要注意防防虫严格控制餐厅厅的食物，不不要造成食物物中毒工厂内人员的的流动，要避避免对高卫生生区的交叉污污染53个人卫生和安安全培训可以给员员工必要的技技巧达到生产产需要与质量相关的的培训，包括括基础的相关关知识、技