第四章工程项目组织策划

同学们下午好！回顾：1、工程项目组织的特点2、工程项目组织的基本原则3、项目融资的特点（BOT）1/19/20231第五章工程项目组织策划

第一节概述第二节工程项目组织的基本原则第三节工程项目组织策划 第四节工程项目的资本结构第五节工程项目承发包模式第六节工程项目管理模式1/19/20232第一节概述

一、工程项目组织的基本概念二、工程项目组织的特点★

Back1/19/20233第一节概述

一、工程项目组织的基本概念1、项目工程项目组织的概念2、工程项目组织的基本结构

3、项目组织和项目管理组织Back1/19/20234第一节概述1、工程项目组织的概念 组织的含义：一是对行为的策划、安排、协调、控制、检查；二是人们为了完成某项工作或任务，实现某种目的，而设置的职务结构或职位结构。“工程项目组织”是指为完成特定的工程项目任务而建立起来的，从事工程项目具体工作的组织。该组织是为了完成特定的目标,在项目寿命期内临时组建的，是暂时的。项目组织强调“目标－任务－工作过程－人员”的统一。Back1/19/20235第一节概述

2、工程项目组织的基本结构（1）战略决策层：项目投资者/项目上层领导者。（2）战略管理层：业主/建设单位。（3）项目管理层：工程项目管理/工程咨询公司。（4）项目实施层：堪察设计单位、施工单位、材料/设备供应单位、设备安装单位。项目组织的基本形式如图4－1所示。

1/19/20236战略决策层该层是项目的投资者（或发起者），包括项目所属企业的领导、投资项目的财团、参与项目融资的单位。它居于项目组织的最高层，但通常不参与项目的具体实施和管理工作。它的组成由项目的资本结构决定。主要责任：在项目的前期策划和实施过程中进行战略决策和宏观控制工作。1/19/20237战略管理层 投资者通常委托一个项目主持人或建设的负责人作为业主，以项目所有者的身份进行项目全过程总体的管理工作。主要责任：◆确定项目管理模式、承发包方式；◆选择工程项目的实施者；◆设计与计划的批准；◆对项目实施过程中重大问题的决策；◆支付工程款。1/19/20238项目管理层项目管理者（项目组织层）通常是一个由项目经理领导的项目经理部（或小组）。项目管理者由业主选定，为业主提供有效的独立的管理服务，负责项目实施中的具体的事务性管理工作。主要责任：实现业主的投资意图，保护业主的利益，保证项目整体目标的实现。1/19/20239项目实施层承包商是具体项目任务的承担者(设计单位、施工单位、供应商等)，构成项目的实施层。主要责任：1）完成合同规定的任务，进行必要的管理工作（质量、安全、成本、进度）2）向业主和项目管理者提供信息和报告3）遵守项目管理规则1/19/202310第一节概概述投资者设计单位施工单位项目管理业主供应商战略决策层层战略管理层层项目管理层层实施层层图4－1项项目组织织的基本形形式1/1/202311第一节概概述业主主项目经理部部土建项目部部某设计院设计项目部部供应项目部部设备安装项项目部某承包公司司某安装公司司某供应公司司图4－2某某学校教教学楼工程程的项目组组织某学校某项目管理理公司Back1/1/202312第一节概概述3、项目目组织和和项目管管理组织织（1）项项目组织织：从事事项目具具体工作作的组织织。主要由负责完完成WBS中中各项工作的的人、单位、、部门构成的的群体。（业业主、项目管管理单位、施施工、设计、、供应单位等等）（2）项目管管理组织(P112)：从事项目管管理工作的组组织。主要由从事具具体管理工作的人、单单位、部门构构成的群体。。广义的项目管管理组织包括括项目参与各各方的项目管管理组织；狭义的项目管管理组织特指指由业主委托托或指定的负负责整个项目目管理工作的的项目管理公司司组建的项目目部(或项目管理理小组)。Back1/1/202313第一节概述述二、工程项目目组织的特点点★1）具有目的的性2）完整性3）临时性4）项目组织织与企业组织织关系复杂5）受环境的的制约6）项目组织织内有多种组组织关系7）项目组织织具有高度的的弹性和可变变性8）项目组织织内很难形成成共性的行为为方式（组织文化））Back1/1/202314第二节工程程项目组织的的基本原则★1、目标统一一原则;2、责权利平衡原则;3、适用性和和灵活性原则则;4、组织制衡衡原则;5、保证人员和责责任的连续性性和统一性;6、合理授权；7、管理跨度与管管理层次的合合理性原则。有责无权活地地狱Back1/1/202315保证人员和责责任的连续和和统一性1）最好由一一个单位或部部门全面负责责2）项目的主主要承担者应应对最终结果果负责，与最最终效益挂钩钩3）防止责任任盲区4）减少责任任连环1/1/202316授权的原原则1）适当的原原则2）可控的原原则3）带责的原原则4）信任的原原则5）整体的原原则6）考绩的原原则1/1/202317管理跨度与管管理层次的合合理性原则管理跨度是指指某一组织单单元直接管理理下一层次的的组织单元的的数量；管理层次是指指一个组织总总的结构层次次。（b）多层次次组织（a）大跨度度组织图4-3管理理跨度与管理理层次的关系系1/1/202318（1））窄跨跨度/多层层次的的组织织结构构的优优缺点点优点：：便于严严密的的监督督和控控制；；上下下级之之间联联络迅迅速。。缺点：：1）管管理成成本高高，协协调工工作量量大；；2）信信息处处理量量大，，决策策落实实较慢慢；3）管管理效效率低低下；；4）上上级会会过多多干预预下级级工作作；5）易易造成成指挥挥失灵灵。管理跨跨度与与管理理层次次的合合理性性原则则1/1/202319（2））宽跨跨度/少层层次组组织结结构的的优缺缺点优点：：组织灵灵活、、结构构层次次少、、高层层指令令易得得到贯贯彻缺点：：1）高高层负负担过过重。。2）高高层有有失控控的危危险。。3）对对下级级管理理人员员要求求高，，选择择时应应慎重重。4）协协调困困难。。管理跨跨度与与管理理层次次的合合理性性原则则1/1/202320第三节节工工程程项目目的组组织策策划一、工程项项目的的组织织策划划过程程二、工程项项目的的组织织策划划的依依据三、决定工工程项项目组组织的的主要要因素素Back1/1/202321第三节工工程程项目的的组织策策划一、工程程项目组组织策划过程程项目总目目标分析析项目总体体设计项目结构构分解项目实施施组织策策略项目组织织结构招标和合合同策划划项目承发发包策划划项目管理理模式招标、合合同文件件策划项目管理理组织项目管理理职能分分解项目管理理工作流流程合同文件件、项目目手册Back1/1/202322第三节工工程程项目的的组织策策划二、工程项目目的组织策划划的依据1、工程方面面工程的类型、、规模、特点点、技术复杂杂程度、工程程质量要求、、设计深度和和工程范围的的确定性，工工期的限制，，项目的盈利利性，项目风风险程度，工工程资源供应应及限制条件件等。2、环境方面面工程所处的法法律环境和市市场环境，常常用的工程实实施方式，资资源供应的保保证情况，获获得额外资源源的可能性等等。1/1/202323第三节工工程项目的组组织策划二、工程项目目的组织策划划的依据3、业主方面面业主资本结构、管理水平、、管理力量、、期望对工程程管理的介入入深度、对工工程师和承包包商的信任程程度、管理风风格和管理习习惯、对工程程的质量和工工期要求等。。4、承包商方方面拟选择承包商商的能力、资资信、企业规规模、管理风风格和水平、、抗御风险的的能力、相关关工程和相关关承包方式的的经验等。Back1/1/202324第三节工工程项目的组组织策划三、决定工程程项目组织的的主要因素1、工程项目目的资本结构构，决定了所所有者的组成成方式，进而而决定业主的的组织结构。。2、承发包方方式，即项目目任务的委托托方式，决定定了工程项目目组织结构的的基本形式。。3、项目管理理模式，决定定了业主委托托项目管理的的组织相识和和管理工作的的分工。Back1/1/202325第四节工工程项目的资资本结构一、工程项目资本本结构的重要要性二、项目资本结构构的主要形式式三、BOT融资方方式Back1/1/202326第四节工工程项目的资资本结构1、工程项目目资本结构的的重要性工程项目资本本结构指完成成项目所需资资金的来源、、比例及构成成体系。工程项目资本本结构决定：：项目的法律律性质；项目目法人的形式式和结构；项项目投资者在在组织中的法法律地位；项项目的组织形形式和项目管管理模式；项项目建成后的的经营管理和和利益的分配配。Back1/1/202327第四四节节工工程程项项目目的的资资本本结结构构2、、项项目目资资本本结结构构的的主主要要模模式式（1））独独资资；；（2））合合资资；；（3））项目目融融资资。1/1/202328项目目融融资资项目目融融资资是指指对对需需要要大大规规模模资资金金的的项项目目而而采采取取的的金金融融活活动动，，至至少少有有项目目发发起起人人、、项项目目公公司司、、贷贷款款方方三方方参参加加。。特点点：：①由项项目目发发起起人人主主办办；；②项目目融融资资主主体体是是项项目目公公司司；；③贷款款人人为为项项目目提提供供贷贷款款；；④无追追索索权权或或有有限限追追索索权权；；⑤项目目公公司司是是独独立立法法人人；；⑥贷款款人人有有权权参参与与项项目目投投资资、、建设设、、运运营营管管理理、、收收益益分分配配等等；；⑦项目目融融资资成成本本高高；；⑧风险险大大，，需需要要担担保保。。1/1/202329第四节工工程项目的资资本结构现代项目资本本结构呈现多多元化趋势：：（1）能够承承担大型复杂杂项目；（2）降低和和共担投资风风险；（3）提高项项目运营效益益；（4）有助于于项目管理上上的相互制衡衡。Back1/1/202330第四节工工程项目的资资本结构3、BOT模式BOT模式（（Build-Operate-Transfer）是指由项目所所在国政府或或所属机构与与项目的发起起人签订一份份特许经营权权协议，政府府授给项目公公司以特许经经营权，项目目公司按照协协议的要求进进行融资、建建设、运营和和管理项目，，直接通过建建成后的项目目运营收入偿偿还贷款，在在规定的特许经营期之后，将此项项目无偿转让让给所在国政政府或所属机机构。在特许经营期期限内，项目目公司仅拥有有项目的使用权和经营营权。1/1/202331第四节工工程项目的资资本结构BOT模式是是1984年年由当时的土土耳其总理奥奥扎尔提出的的，该模式是是政府吸引非非官方资本（（国外资本和和私人资本））加入基础设设施建设的一一种融资、建建造、特许经经营的项目管管理模式。该该模式成功的的关键是融资资和风险的分分担。BOT模式主主要用于投资资较大、建设设周期长和可可以自己运营营获利的政府府公共工程项项目，如：发发电厂、机场场、港口、收收费公路、隧隧道、电信、、供水和污水水处理设施等等。1/1/202332现在，BOT又有多种形形式（项目过过程、产权关关系）：（1）BOO：建设-拥拥有-经营。。（2）BTO：建设-转转让-经营。。（3）BOOT：建设-拥有-经营营-转让。（4）BROT：建设-租赁-经营营-转让。（5）BT：：建设－转让让。（6）TOT：转让－运运营－转让。。Back1/1/202333第五节工工程项目承发发包模式四、工程项目目的承发包模模式★项目承发包就就是业主将整整个项目任务务分为若干个个标段，并将将这些标段委委托出去的过过程。对业主来说是是发包，对承承包商来说是是承包。项目目承发包模式式是项目实施施的战略问题题，对整个工工程项目实施施有重大影响响。1/1/202334第五节节工工程程项目目承发发包模模式承发包包方式式主要要包括括：（1））分阶段段分专专业平平行承承包；（2））总承包包(DB、DM和和EPC总总承包包)；；（3））总分包包模式式；（4））非代理理型CM承承包方方式；（5））风险型型PMC模模式（（项目目管理理承包包）。Back1/1/202335第五节节工工程程项目目承发发包模模式（1））分阶阶段分分专业业平行行承包包分阶段段分专专业平平行承承包即业主主将设设计、、设备备和材材料供供应、、土建建、机机械设设备安安装、、装饰饰等工工程任任务分分别委委托给给不同同的承承包商商。各承包包商分分别与与业主主签订订合同同，向向业主主负责责。各承包包商之之间没没有合合同关关系。。该模式式下业业主与与承包包商的的关系系如图4-6所示。。1/1/202336第五节工工程程项目承承发包模模式图4-6分阶阶段分专专业平行行承包模模式业主主工程咨询询单位材料设备备供应商商安装承承包包商土建承承包包商勘查设计计单位合同关系系管理关系系1/1/202337第五节工工程程项目承承发包模模式分阶段分分专业平平行承包包的特点点：1.管理理工作量量大，应应有较强强的项目目管理能能力2.必须须协调承承包商间间的矛盾盾，并承担责责任3.计划划和设计计必须准准确、细细致，否则，极极易混乱乱4.业主主可分阶阶段招标标，加强强对工程程的管理理,但是是管理费费用高5.我国的工工程项目目多采用用此种方方式Back1/1/202338第五节工工程程项目承承发包模模式（2）总总承包工程总承承包是指指从事工工程总承承包的企企业受业业主委托托，按照照合同约约定对工工程项目目的勘察察、设计计、采购购、施工工、试运运行（竣竣工验收收）等实实行全过过程或若若干阶段段的承包包。工程总承承包模式式主要包括：DB总承承包、DM总承承包和EPC总总承包三三种模式式。1/1/202339第五节工工程程项目承承发包模模式1）DB（Design-Build）总总承包：：设计－－建造总总承包DB模式式是指DB承包包商受业业主委托托，负责责项目的的设计和和施工工工作。该该模式的的出发点点在于促促进设计计和施工工的早期期结合,又被称称为设计计－施工工(Design-Construction)。该模式20世纪纪60年年代末产产生于美美国。DB模式式在国际际工程中中很受欢欢迎，其其涉及范范围不仅仅包括了了私人投投资项目目，而且且也广泛泛运用于于政府投投资的基基础设施施项目。。在英国国，到20世纪纪80年年代末已已有40％的新新建项目目是采用用DB模模式。DB总承承包模式式组织结结构如图4－7所示。1/1/202340第五节工工程项目目承发包模模式图4－7DB（Design-Build））总承包模模式业主设计＋施工工总承包商商设计单位施工单位业主代表合同关系管理关系1/1/202341第五节工工程项目目承发包模模式2）DM（（Design-Management）总承承包：设计计－管理总总承包业主签订一一份设计加加管理合同同，由一个个单位负责责设计和施施工管理。。而施工合同同可有两种种方式：一是施工承承包商、供供应商和业业主签订合合同；二是是施工承包包商、供应应商和“设设计－管理理”承包商商签订合同同。见图4－8。1/1/202342第五节工工程项目目承发包模模式图4－8设设计－管管理总承包包模式业主主供应承包商商DM单位合同关系管理关系施工承包商商业主主供应承包商商咨询单位施工承包商商DM单位（a）（b）1/1/202343第五节工工程项目目承发包模模式3）EPC总承包（（统包，一一揽子承包包，全包））EPC（Engineering-Procurement-Construction））总承包即由由一个承包包商承包建建筑工程项项目的全部部工作，包包括设计、、供应、各各专业工程程的施工以以及管理工工作，甚至至包括项目目前期筹划划、方案选选择、可行行性研究。。承包商承承担全部工工程责任。。采用EPC模式，，业主只要要大致说明明一下投资资的意图和和要求，其其余工作均均由EPC承包商来来完成。EPC模式式于20世世纪80年年代首先出出现于美国国。EPC项目多集集中于资金金投入量大大、技术含含量高、管管理难度大大的工业建建筑，如石石油化工、、制造业、、电力、供供水等项目目。该承包模式式下业主与与承包商的的关系如图4-9所示。1/1/202344第五节工工程项目目承发包模模式图4-9EPC总总承包模式式业主主设计分分包工程咨询单单位EPC总承包商施工分分包供应分分包············合同关系管理关系1/1/202345第五节工工程项目目承发包模模式EPC总承承包模式的的特点：1.国际工程承承包中，这种方方式采用较较多2.管理工工作少、承承包商少、、责任小、、管理费用用低3.利于承承包商将项项目管理形形成一个统统一的系统统、避免多多头领导，，方便协调调和控制，，有利于现现场管理，，缩短工期期4.项目的的责任体系系完备，总总包单位负负责协调和和承担责任任，工程整整体效益高高5.业主主必必须须加加强强宏宏观观控控制制，选选择择资资信信好好、、实实力力强强、、适适应应全全方方位位工工作作的的EPC承承包包商商Back1/1/202346第五五节节工工程程项项目目承承发发包包模模式式（3））总总分分包包模模式式项目目总总分分包包模模式式是是指指业业主主将将全全部部设设计计或或施施工工任任务务发发包包给给一一个个设设计计单单位位或或施施工工单单位位，，总总分分包包单单位位可可以以将将部部分分任任务务再再分分包包给给其其他他承承包包单单位位。。主主要要有有设设计计总总分分包包、、施施工工总总分分包包、、供供应应总总分分包包等等形形式式。。设计计和和施施工工总总分分包包模模式式如如图4－－10所示示。。1/1/202347第五节工工程项目承发发包模式图4－10设计、施工总总分包模式业主设计总承包施工总承包分包商1分包商2咨询单位设计单位1设计单位2材料商合同关系管理关系Back1/1/202348第五节工工程项目承发发包模式（4）非代理理型CM承包包方式CM（ConstructionManagement）模式特征：由由CM单位将将设计工作分分为若干阶段段，每一阶段段设计工作完完成后，就组组织相应的施施工招标，确确定施工单位位后即开始施施工。同时下下一阶段设计计工作继续进进行。如图4－11所示示。123123123方案设计扩初设计施工图设计招标时间快速路径法施工图4－11CM模式的的基本特征1/1/202349第五节工工程项目承发发包模式CM模模式的的出发发点是是为了缩缩短建建设周周期，基本本思想想是将将项目目的建建设分分阶段段进行行，并并通过过各阶阶段设设计、、招标标、施施工的的充分分搭接接，在在生产产组织织方式式上实实现有条件件的““边设设计、、边施施工””，使施工工可以以在尽尽可能能早的的时间间开始始，以以加快快建设设进度度。20世世纪60年年代CM模模式产产生于于美国国，并并迅速速被推推广。。1966年首首次被被应用用于世世界贸贸易中中心建建设中中。在在上个个世纪纪90年代代被引引入我我国，，先后后在上上海证证券大大厦，，深圳圳国际际会议议中心心上使使用。。1/1/202350第五节节工工程程项目目承发发包模模式CM模模式在在实际际应用用中分分为代理型型CM模式式和非非代理理型CM模模式两种方方式。。非代理理CM模式式又被被称为为风险险型CM模模式，，该模模式的的特点点是业业主一一般不不与施施工单单位签签订工工程合合同，，有时时只与与少量量施工工单位位和材材料供供应单单位签签订合合同，，而CM单单位与与施工工单位位和材材料、、设备备供应应单位位签订订合同同，CM单单位需需要对对施工工的最最高合合同总总价负负责，，并承承担风风险。。其组织织关系系如图4－－12所示。。1/1/202351第五节节工工程程项目目承发发包模模式业主主设计计单单位位承包包商商2承包包商商3供应应商商2供应应商商3承包包商商1供应应商商1图4－－12非代代理理型型的的CM承包包方方式式合同同关关系系管理理关关系系Back项目目管管理理公公司司（（CM单单位位））1/1/202352第五五节节工工程程项项目目承承发发包包模模式式（5））风风险险型型PMC（（ProjectManagementContracting））模模式式：：项项目目管管理理承承包包模模式式风险险型型PMC模模式式指由由业业主主聘聘请请管管理理承承包包商商作作为为代代理理业业主主，，对对工工程程的的前前期期策策划划、、选选择择承承包包商商、、设设计计、、采采购购、、施施工工过过程程进进行行全全过过程程管管理理，，并并直直接接与与承承包包商商签签订订合合同同。。20世世纪纪70年年代代初初，，在在英英国国出出现现管管理理承承包包模模式式的的雏雏形形，，理理论论界界开开始始对对其其进进行行研研究究，，80年年代代中中期期得得到到认认可可。。上上世世纪纪80年年代代用用于于香香港港汇汇丰丰银银行行总总部部大大楼楼的的重重建建项项目目，，该该项项目目总总投投资资为为50亿亿港港币币，，被被认认为为是是世世界界上上采采用用PMC模模式式建建造造的的最最大大的的、、最最复复杂杂的的工工程程。。1/1/202353第五节工工程程项目承承发包模模式图4－13风风险型PMC模模式业主主PMC单单位位设计单位位供应单位位业主代表表合同关系系管理关系系施工单位位Back1/1/202354第六节工工程项项目管理理模式工程项目目管理模模式主要包含含了业主主采用的的项目管管理组织织形式，，以及项项目管理理任务和和责任的的分配与与委托。。工程项目目管理模模式与承承发包方方式密切切相关，，不同的的管理模模式会产产生不同同的合同同体系和和管理特特点。常见的工工程项目目管理模模式选择管理理模式的的影响因因素Back1/1/202355第六节工工程项项目管理理模式常见的工工程项目目管理模模式：1、业主自管管模式；2、工程总承承包模式式；3、工程托管管模式；4、其它模式式。1/1/202356第六节工程程项目管理模模式1、业主自管管模式建设单位自管管模式是指建建设单位自己己设置基建机机构，如基建建处，负责支支配建设资金金，办理规划划手续及准备备场地，编制制计划任务书书，选择设计计、施工和材材料、设备供供应商等，并并进行工程建建设的监督和和管理。建设单位自管管模式在改革革开放初期形形成，并在我我国到广泛的的应用。Back1/1/202357第六节工程程项目管理模模式2、工程总承承包模式（1）DB（Design-Build））模式（2）DM（Design-Management））总承包（3）EPC（Engineering-Procurement-Construction））模式Back1/1/202358图4－7DB（Design-Build））总承包模模式业主设计＋施工工总承包商商设计单位施工单位业主代表合同关系管理关系Back1/1/202359图4－8DM总承承包模式业主主供应承包商商DM单位合同关系管理关系施工承包商商业主主供应承包商商咨询单位施工承包商商DM单位（a）（b）Back1/1/202360图4-9EPC总总承包模式式业主主设计分分包工程咨询单单位EPC总承包商施工分分包供应分分包············合同关系管理关系Back1/1/202361第六节工工程项目管管理模式3、工程托托管模式（1）CM模式；（2）PMC模式式；（3）建设监理模模式；（4）项目管理服服务模式。Back1/1/202362第六节工工程项目管管理模式（1）CM模式1）代理型型CM模式式代代理型型CM模式式的特点是是业主分别别与设计、、施工承包包商和专业业管理项目目公司（CM单位））签订合同同，CM单单位协助业业主进行设设计优化和和施工管理理，实现设设计与施工工的紧密搭搭接，但不不对投资负负责。代理型CM模式的组组织结构如如图4－14（1）所示。1/1/202363第六节工工程项项目管理理模式图4－14（1）代代理型的的CM承承包方式式业主主设计单单位专业项目目管理公公司承包商1承包商2材料商1材料商2合同关系系管理关系系1/1/202364第六节工工程项项目管理理模式业主主设计单单位位承包商2承包商3材料商2材料商3承包商1材料商1图4－14（2）非代理型型CM模式合同关系系管理关系系项目管理理公司（（CM单单位）Back2）非代代理型CM模式式1/1/202365图4－－15(1)PMC模模式业主主项目管管理公公司设计单单位供应单单位业主代代表合同关关系管理关关系施工单单位（2））PMC模模式1/1/202366图4－－15(2)风风险险型PMC模式式业主主PMC单单位设计单单位供应单单位业主代代表合同关关系管理关关系施工单单位风险型型PMC模模式Back1/1/202367第六节节工工程项项目管管理模模式（3））建设设监理理模式式建设监监理模模式是是指具具有相相应资资质的的工程程监理理企业业，接接受建建设单单位的的委托托，依依据国国家批批准的的工程程项目目建设设文件件、有有关工工程建建设的的法律律、法法规和和工程程建设设监理理合同同及其其它工工程建建设合合同，，代表表建设设单位位对承承建单单位的的建设设行为为进行行监控控的专专业化化服务务活动动。在项目目实施施过程程中，，业主主一般般派代代表在在现场场与监监理工工程师师一起起工作作，又又被称称为““混合合式管管理模模式””。1/1/202368第六节工工程项目管管理模式图4－16建设监监理模式业主监理单位设计单位供应商1施工单位供应商2