某科学研究院外派财务监事管理制度

1、 - PAGE i -某科学研究院（集团）外派财务监事管理制度目 录TOC o 2-2 h z HYPERLINK l _Toc54931417 第一章总总则 PAGEREF _Toc54931417 h 1 HYPERLINK l _Toc54931418 第二章职职责、权权力和义义务 PAGEREF _Toc54931418 h 1 HYPERLINK l _Toc54931419 第三章聘聘任 PAGEREF _Toc54931419 h 2 HYPERLINK l _Toc54931420 第四章工工作方式式、内容容和报告告 PAGEREF _Toc54931420 h 3 HYPER

2、LINK l _Toc54931421 第五章考考核和薪薪酬 PAGEREF _Toc54931421 h 5 HYPERLINK l _Toc54931422 第六章解解聘、辞辞职和离离任 PAGEREF _Toc54931422 h 5 HYPERLINK l _Toc54931423 第七章附附则 PAGEREF _Toc54931423 h 7 PAGE 11外派财务监监事管理理制度总则为建立和完完善某院集团法法人治理理机制，使权属公司的财务决策符合集团整体利益最大化的要求，科学有效地管理外派财务监事，根据公司法、参照上市公司治理准则等相关法律法规和某院集团章程，制定本制度。外派财务监

3、监事是指指某院集团对外外投资时时，由某某院集团提名名并代表表某院集团在被被投资企企业出任任财务监事事的员工工。外派财务监监事按照照是否在在某院集团兼任任经营管管理职位位分为专专职监事事和非专专职监事事。专职职监事是是指在某某院集团不不兼任经经营管理理职位的的外派财财务监事事，非专专职监事事是指在在某院集团兼兼任经营营管理职职位的外外派财务务监事。本制度中，除除特殊注注明之外外，“集团”是指某院集团，“权属公公司”是指某院集团有有限公司司拥有实实际控制制权的对对外投资资企业。职责、权力力和义务务集团通过外外派财务务监事对对权属公公司董事事会和经经营层经经营管理理进行监监督，外外派财务务监事应应该

4、严格格履行其其职责。外派财务监事的职责包括：参与检查权权属公司司财务工工作，并并及时向向集团汇报报权属公公司的财财务现状状；检查、监督督权属公公司的经经营管理理政策，特特别是财财务政策策是否符符合母公公司的总总体政策策与目标标，财务务管理制制度是否否健全有有效；对权属公司司董事、经经营层成成员在经经营管理理中的行行为是否否合法合合规、母母公司政政策、目目标和章程进行行监督，当当权属公公司董事事、经营营层成员员的行为为损害权权属公司司或母公司司利益时时，应责责令其立立即纠正正，并及及时向集集团汇报报；检查权属公公司所做做出的涉涉及母公公司所有有权利益益以及母母公司总总体政策策、目标标或章程程的重

5、大大财务决决策是否否通过母母公司领领导审批批；对权属公司司存在重重大缺陷陷的决策策项目，有有权要求求权属公公司重新新论证并并进行复复议；集团赋予的的其他职职责。外派财务监监事在履履行职责责时，应应该享有有相应的的权力。外派财财务监事事的权力包括括：获知权属公公司各类类经营管管理信息息的权力力；获知集团有有关其任任职权属属公司经经营管理理信息的的权力；列席集团有有关其任任职权属属公司经经营管理理决策会会议的权权力；出席权属公公司的监监事会和和列席董董事会的的权力；在权属公司司监事会会上对所所议事项项进行表表决的权权力；提议召开权权属公司司董事会会的权力力；提议召开权权属公司司临时股股东大会会的权

6、力力；指导和监督督权属公公司财务务部门和和审计部部门日常常工作的的权力；集团赋予的的其他权权力。外派财务监监事的基基本义务务包括：遵守国家法法律法规规、集团团章程，忠忠实履行行职务，维维护集团团利益，不不得利用用监事的的职权为为自己谋谋取私利利；不得利用监监事职权权收受贿贿赂或者者其他非非法收入入，不得得侵占集集团的财财产；不得泄露集集团秘密密；作为集团的的对权属属公司经经营管理理的监督督者，在在权属公公司监事事会和列列席董事事会进行行表决时时，要慎慎审行使使表决权，不得得损害集集团利益益；外派财务监监事不得得同所任任职公司司订立合合同或者者进行交交易。聘任集团在选派派和任命命外派财财务监事事

7、时，要要遵循程程序规范范、标准准透明、用用人唯贤贤等用人人原则。外派财务监监事的基基本任职职资格包包括：根据国家相相关法律律法规具具备担任任公司监监事的资资格；承认并信守守集团章程程，承诺诺根据公公司章程程及有关关的管理理制度忠忠实、诚诚信、勤勤勉地履履行职责责；具备良好的的职业道道德和职职业素质质；具备现代公公司治理理的基本本知识，熟熟悉相关关法律法法规和内内部管理理制度；具备一定的的管理能能力和专专业能力力，管理理能力包包括沟通通协调能能力、管理创创新能力力和人际际交往能能力等，专专业能力力包括研研究分析析能力、问问题解决决能力、学习能力、表达能力等； 年富力强，有有足够的的时间和和精力履

8、履行其应应尽的职职责。外派财务监监事的选选拔和任任命流程程如下：集团董事会会根据权权属公司司的实际际情况，向向人力资资源部和和财务部部提出委委派外派派财务监监事的需需求计划划；人力资源部部和财务务部根据据外派财财务监事事需求计计划组织织初步选选拔，根根据初步步选拔结结果提出出外派财财务监事事候选人人名单（223人人）；董事会提名名委员会会对外派派财务监监事候选选人名单单进行审审核，并并提出外外派财务务监事提提名议案案（1人人）；集团董事会会对提名名委员会会通过的的外派财财务监事事提名议议案进行行审核，并并形成集集团的决决议；外派财务监监事提名名议案经经过权属属公司股股东大会会表决通通过之后后，

9、由董董事会主主席签发发外派财财务监事事任命书书；外派财务监监事收到到外派财财务监事事任命书书之后前前往权属属公司就就职。外派财务监监事既可可以是专专职监事事，也可可以是兼兼职监事事。外派财务监监事应该该要保证证有充分分的时间间和精力力来切实实履行其其职责，专专职监事事最多可可以同时时在不超超出4家家权属公公司担任任外派财财务监事事，兼职职监事最最多可以以同时在在不超出出2家权权属公司司担任外外派财务务监事。工作方式、内内容和报报告外派财务监监事在人人事管理理上接受受集团董事事会的直直接领导导，业务务上接受受集团财务务部的指指导；外派财务监监事的日日常办公公地点根根据实际际情况来来确定，既既可以

10、在在集团办公公，也可可以在权权属公司司办公。外派财务监监事如果果在集团团办公，应应该遵守守集团的日日常管理理制度，如如果在权权属公司司办公，应应该遵守守权属公公司的日日常管理理制度。外派财务监监事应该该按照权权属公司司通知准准时出席席监事会会和列席席董事会会，如果果由于客客观因素素不能出出席监事事会和列列席董事事会，应应该以书书面形式式委托集集团其他他外派财财务监事事代行职责责，并及及时向集集团汇报报。外派财务监监事在出出席权属属公司监监事会之之前，要要做好充充分的准准备工作作，包括括：主动向权属属公司其其他监事事、经营营层和相相关部门门了解和和获取监监事会议议题的相相关信息息；对监事会拟拟审

11、议的的议题，外派财务监事和其他监事之间要及时进行内部沟通，并在充分沟通的基础上提出初步的决策议案，及时把决策议案向集团相关领导汇报并进行相应修改。外派财务监监事根据据集团的决决议，代代表集团团在权属属公司监监事会和和董事会会上对相关关事项进进行监督督并发表表意见，并并及时把把会议结果果向集团团领导和财财务部进进行汇报报。外派财务监监事在权权属公司司监事会会和董事事会发表表意见时时，必须须遵循集集团的决决议。外派财务监监事在权权属公司司监事会会和董事事会闭会会期间的的主要工工作内容容包括：了解权属公公司财务务现状及及其存在在的问题题，并及及时把相相关信息息反馈到到集团；监督权属公公司董事事会和经

12、经营班子子执行股股东大会会的各项项决议；检查权属公公司董事事会和经经营班子子经营管管理的合合法性和和合规性性；配合集团审审计部门门对权属属公司进进行审计计；集团安排的的其他工工作。集团外派财财务监事事实行工工作汇报报制度，具具体安排排如下：每月汇报一一次，通通过列席席集团董董事会进进行汇报报，并分分别向董董事会和和财务部部提交书书面工作作总结；财务部负责责对财务务监事日日常工作作情况和和工作总总结进行行管理、专专业指导导和反馈馈，并及及时向董董事会进进行汇报报；对重大事项项，根据据实际情情况进行行不定期期汇报，既既可以单单独对财财务部长长、总会会计师进进行汇报报，也可可以列席席集团董董事会进进

13、行汇报报；外派财务监监事工作作汇报的的主要内内容包括括：汇报期内个个人主要要的工作作内容及及其取得得的工作作业绩；汇报期内权权属公司司财务现现状及其其存在的的问题；汇报期内权权属公司司对股东东大会决决议和监监事会财财务相关关决议的的执行情情况；汇报期内权权属公司司董事会会和经营营层在经经营管理理中存在在的问题题；集团所要求求的其他他汇报内内容。外派财务监监事列席席集团董事事会进行行年度述述职报告告，年度度述职报报告是对对外派财财务监事事进行考考核的重重要依据据。外派财务监监事工作作汇报既既要按要要求进行行当面的的述职汇汇报，也也要提交交书面的的工作报报表，书书面工作作报表按按照集团团统一格格式

14、和要要求编写写，是对对外派财财务监事事进行考考核的重重要依据据。考核和薪酬酬外派财务监监事直接接对集团团董事会会负责，由财务部，人力资源部和集团董事会成员组成的考核委员会对外派财务监事实施定期考核和测评，日常管理工作由董事会授权财务部来具体执行；外派财务监监事定期期接受集集团审计计部的职职责、能能力、经经济行为为等方面面的审查查，每年年接受集集团审计计部一次次全面审审计。外派财务监监事的激激励机制制纳入集集团董事事会薪酬酬委员会会薪酬结结构之中中，由薪薪酬委员员会管理理；集团实施外外派财务务监事补补贴制度度，外派派执行监监事补贴贴标准由由集团发放放，在集集团管理理费用列列支，补补贴标准准视情况

15、况另行制制定。外派财务监监事补贴贴在监事事任期满满整年时时以现金金形式发发放。任期不满整整年的外外派财务务监事如如果是正正常离任任，补贴贴标准按按任期月月度进行行折算；如果是是非正常常离任，取取消当期期的补贴贴。解聘、辞职职和离任任外派财务监监事实行行任期制制，具体体任期由由其所任任职的权权属公司司根据公公司章程程确定。外派财务监监事如果果不能胜胜任工作作，集团团应该及及时予以以解聘。外派财务监监事解聘聘提案由集团财财务部会会同人力力资源部部提出，报报集团总裁裁办公会会审核通通过，提提交集团团董事会会审批，具具体流程程如下：根据外派财财务监事事工作表表现和考考核结果果，财务务部会同同人力资资源

16、部对对于不能能胜任工工作需要要的外派派财务监监事提出出解聘方方案；分管人力资资源副总总裁对外外派财务务监事解解聘方案案进行审审议，并并提出外外派财务务监事解解聘议案案；集团董事会会对外派财财务监事事解聘议议案进行行审核，并并形成集集团关于于外派财财务监事事解聘的的决议；外派财务监监事解聘聘决议经经过权属属公司股股东大会会表决通通过之后后，由董董事会主主席签发发外派财财务监事事解聘书书；外派财务监监事在任任期内可可以提出出辞职，但但是辞职职申请须须经集团团审核通通过之后后提交权权属公司司股东大大会审批批，具体体流程如如下： 外派财务监监事向财财务部和和人力资资源部提提出辞职职申请；相关部门对对外派财财务监事事辞职原原因进行行调查，并并提出专专业意见见；集团人力资资源副总总裁审阅阅辞职申申请，并并出示意意见；集团董事会会审议辞辞职申请请，并形形成集团团关于辞辞职申请请的决议议；集团董事会会主席根根据集团团决议在