证券从业考试 证券投资基金模拟试题及答案解析

1、单选题（共660题，每题题0.5分，共共30分。以以下备选答案案中只有一项项最符合题目目要求，不选选、错选均不不得分）1.基金将将众多投资者者的资金集中中起来，委托托基金管理人人进行共同投投资，表现出出（ ）的特特点。 A.集合理理财 B.专业管管理 C.组合投投资 D.利益共共享 2.在我国国，基金各当当事人的权利利义务在（ ）中约定。 A.基金份份额上市交易易公告书 B.招募说说明书 C.基金合合同 D.基金托托管协议 3.19440年，（ ）颁布了基基金法律的典典范投资公公司法和投投资顾问法。 A.英国 B.美国 C.瑞士 D.法国 4.基金管管理人的最主主要职责是负负责（ ）。 A.受

2、托资资产管理 B.基金资资产清算和会会计复核 C.基金资资产的保管 D.基金资资产的投资运运作 5.同时以以股票、债券券为投资对象象的基金类型型是（ ）。 A.股票基基金 B.债券基基金 C.混合基基金 D.货币市市场基金 6.保本基基金提供的保保证类型一般般不包括（ ）。 A.本金保保证 B.收益保保证 C.红利保保证 D.风险保保证 7.我国货货币市场基金金能够投资的的金融工具不不包括（ ）。 A.1年以以内（含1年年）的银行定定期存款 B.剩余期期限在3977天以内（含含397天）的的债券 C.信用等等级较高的可可转换债券 D.剩余期期限在3977天以内（含含397天）的的资产支持证证券

3、 8.ETFF一般采用（ ）的投资策策略。 A.完全主主动式 B.完全被被动式 C.被动式式和主动式相相结合 D.被动式式和主动式相相交替 9.基金募募集失败，（ ）应承担法法定责任。 A.投资者者 B.基金托托管人 C.基金管管理人 D.基金注注册登记机构构 10.封闭闭式基金合同同生效的条件件之一是基金金份额总额要要达到核准规规模的（ ）以以上。 A.60% B.70% C.80% D.90%11.在二二级市场的净净值报价上，EETF每（）发发布一次基金金份额参考净净值（IOPPV）。 A.15秒秒 B.30秒秒 C.1分钟钟 D.1小时时 12.巨额额赎回是指开开放式基金单单个开放日基基

4、金净赎回申申请超过基金金总份额的（ ）。 A.5% B.10% C.15%D.20%13.基金金管理公司独独立董事人数数不得少于（ ）人，且不不得少于董事事会人数的11/3。 A.3 B.4 C.5 D.614.基金金管理公司的的督察长由（ ）聘任。 A.总经理理 B.董事会会 C.独立董董事 D.基金份份额持有人大大会 15.对于于成长型的股股票，（ ）是是最常用的辅辅助估值工具具。 A.市盈率率 B.市净率率 C.现金流流折现 D.每股盈盈余成长率 16.基金金托管人开展展基金托管业业务的准备阶阶段是（ ）。 A.签署基基金合同阶段段 B.基金募募集阶段 C.基金运运作阶段 D.基金终终止

5、阶段 17.开放放式基金的申申购与赎回的的资金清算属属于（ ）。 A.交易所所交易资金清清算 B.全国银银行间债券市市场交易资金金清算 C.场外资资金清算 D.场内资资金清算 18.基金金托管人内部部控制制度应应根据国家政政策、法律及及经营管理的的需要适时修修改完善，并并保证得到全全面落实执行行，不得有任任何空间、时时限及人员的的例外，这反反映了基金托托管人内部控控制的（）原原则。 A.有效性性 B.独立性性 C.及时性性 D.审慎性性 19.证券券投资基金市市场营销涉及及的内容不包包括（ ）。 A.营销程程序规范 B.目标客客户确定 C.营销组组合设计 D.营销过过程管理 20.（ ）是为投

6、资资额较大的个个人投资者和和机构投资者者提供的最具具个性化的服服务。 A.邮寄服服务 B.自动传传真、电子信信箱与手机短短信 C.“一对对一”专人服务 D.座谈会会21.基金金销售的（ ）反映了从从投资人的需需要出发向投投资人销售合合适的产品。 A.专业性性 B.服务性性 C.持续性性 D.适用性性 22.目前前，我国证券券投资基金管管理费按（ ）计提。 A.日 B.周 C.月 D.季 23.QDD基金份额净净值应当在（ ）披露。 A.估值日日所在周末 B.估值日日当日 C.估值日日次日 D.估值日日后2个工作作日内 24.如基基金运作发生生的费用（ ）基金净值值十万分之一一，则应采用用预提或

7、待摊摊的方法计人人基金损益。 A.大于 B.小于 C.等于 D.小于或或等于 25.下列列基金类别中中，（ ）的的管理费率最最高。 A.证券衍衍生工具基金金 B.货币市市场基金 C.股票基基金 D.债券基基金 26.基金金会计必须以以（ ）为会会计核算主体体。 A.所管理理的所有基金金 B.所管理理的每只基金金 C.所投资资的上市公司司 D.公司自自身资产 27.当估估值或份额净净值计价错误误达到（ ），基基金管理公司司应当公告并并报监管机构构备案。 A.0.005%B.0.115% C.0.225%D.0.550%28.投资资收益是指基基金经营活动动中因（ ）等等而实现的收收益。 A.持有现

8、现金 B.持有银银行存款 C.买卖股股票 D.持有结结算备付金 29.基金金卖出股票按按照（ ）的的税率征收证证券（股票）交交易印花税。 A.3 B.1.55 C.1 D.0.55 30.下列列关于开放式式基金份额变变动分析的说说法，错误的的是（ ）。 A.一般来来说，如果基基金份额变动动较大，会对对基金管理人人的投资有不不利影响 B.如果基基金持有人中中个人投资者者较多，该基基金的规模相相对会稳定 C.如果基基金持有人中中个人投资者者较多，该基基金的规模不不太稳定 D.如果基基金持有人中中机构投资者者较多，表明明机构比较认认可该基金的的投资 31.下列列不属于基金金信息披露的的作用的是（ ）

9、。 A.有利于于投资者的价价值判断 B.有利于于消除证券市市场的系统性性风险 C.有利于于防止利益输输送 D.有利于于提高证券市市场的效率 32.我国国法律对基金金信息披露的的规范主要体体现在（ ）中中。 A.证券券法 B.证券券投资基金法法 C.基金金信息披露管管理办法 D.证券券投资基金信信息披露指引引 33.QDD基金投资金金融衍生品，在在基金合同、招招募说明书中中特殊披露要要求不包括（）。 A.拟投资资的衍生品种种及其基本特特性 B.拟采取取的组合避险险 C.有效管管理策略及采采取的方式、频频率 D.投资预预期收益 34.基金金半年度报告告的披露时间间为每个基金金会计年度前前6个月结束

10、束后（ ）日日内。 A.15 B.30 C.60 D.9035.存续续期募集信息息披露主要是是指开放式基基金在基金合合同生效后每每（ ）个月月披露一次更更新的招募说说明书。 A.3 B.6 C.9 D.1236.基金金管理公司的的设立须经（ ）批准。 A.中国证证监会 B.中国证证券业协会 C.证券交交易所 D.中国银银监会 37.对在在6个月内被出具监监管警示函仍仍未改正的销销售机构，在在分发或公布布基金宣传推推介材料前，应应事先将材料料报送中国证证监会，报送送之日起日后，方可可使用。（ ）A.连续两两次；5 B.连续三次；5 C.连续两两次；10 D.连续三三次；1038.督察察长应在知悉

11、悉可能影响高高级管理人员员或投资管理理人员正常履履行职务的信信息之日起（）个个工作日内向向中国证监会会报告。 A.1 B.3 C.5 D.739.基金金监管在内容容上主要涉及及的三个方面面不包括（ ）。 A.对基金金份额持有人人的监管 B.对基金金服务机构的的监管 C.对基金金运作的监管管 D.对基金金高级管理人人员的监管 40.马柯柯威茨的证证券组合选择择发表于（ ）年。 A.19448 B.19550 C.19552 D.1955541.投资资者为实现投投资目标所遵遵循的基本方方针和基本准准则是（ ）。 A.证券投投资政策 B.个股研研究报告 C.行业研研究报告 D.投资组组合业绩评估估报

12、告 42.如果果投资者是风风险规避者，其其无差异曲线线的特征是（ ）。 A.负斜率率，下凸 B.负斜率率，上凸 C.正斜率率，上凹 D.正斜率率，下凹 43.关于于资本市场线线，下列叙述述错误的是（ ）。 A.资本市市场线反映的的是有效资产产组合的期望望收益率与风风险程度之间间的关系 B.资本市市场线上的各各点反映的是是单项资产或或任意资产组组合的期望收收益与风险程程度之问的关关系 C.资本市市场线反映的的是瓷产组合合的期望收益益率与其全部部风险问的依依赖关系 D.资本市市场线上的每每一点都是一一个有效资产产组合 44.考虑虑有两个因素素的多因素AAPT模型，股股票A的期望望收益率为116.4

13、%，对对因素1的贝贝塔值为1.4，对因素素2的贝塔值值为0.8，因因素1的风险险溢价为3%，无风险利利率为6%，如如果不存在套套利机会，那那么因素2的的风险溢价为为（ ）。 A.2% B.3% C.4% D.7.775%45.采用用（ ）时，股股价上升时则则买入股票，股股价下跌时则则卖出股票。 A.战略性性资产配置策策略 B.恒定混混合策略 C.战术性性资产配置策策略 D.投资组组合保险策略略 46.恒定定混合策略的的支付模式是是（ ）。 A.直线 B.凹型 C.凸型 D.波浪线线 47.影响响投资者风险险承受能力和和收益要求的的因素通常不不包括（ ）。 A.投资者者的年龄 B.资产负负债状况

14、 C.财务变变动状况 D.投资者者的性别 48.一般般来说，情景景综合分析法法的预测期间间为（ ）。 A.6-112个月 B.1-22年 C.3-55年 D.5-88年 49.下列列关于有效市市场的论述中中，说法正确确的是（ ）。 A.在弱势势有效市场中中，证券价格格充分反映了了历史上一系系列交易价格格和交易量中中所隐含的信信息，投资者者无法通过对对历史信息的的分析获得超超额收益 B.在半强强势有效市场场中，证券当当前价格完全全反映了所有有公开的信息息，因此内幕幕信息者无法法获得超额回回报 C.20世世纪60年代代，美国经济济学家哈里马柯威茨提提出了著名的的有效市场假假设理论 D.在强势势有效

15、市场上上，内幕信息息的持有者可可以获得超额额收益 50.按照照道氏理论，以以下说法中正正确的是（ ）。 A.证券市市场价格波动动由长期波动动和短期波动动两种趋势构构成 B.开盘价价最重要 C.交易量量与价格没有有关系 D.证券市市场价格波动动由主要趋势势、次要趋势势和短暂趋势势三种趋势构构成51.股票票投资风格分分类体系的标标准不包括（ ）。 A.公司规规模 B.股票价价格行为 C.公司成成长性 D.股票的的风险特征 52.在（ ）中，技术术分析将无效效。 A.弱势有有效市场 B.无效市市场 C.半强势势有效市场 D.强势有有效市场 53.某债债券面值1000元，年票票面收益率110%，到期期

16、一次还本付付息，当前债债券全价为1100元，剩剩余期限整22年，则该债债券到期收益益率为（ ）。 A.9.55%B.10.5% C.15% D.15.6%54.（ ）是指应计计收益率每变变化1个基点点时引起的债债券价格的绝绝对变动额。 A.麦考莱莱久期 B.基点价价格值 C.价格变变动收益率值值 D.修正久久期 55.债券券投资者面临临的主要风险险是（ ）。 A.赎回风风险 B.经营风风险 C.利率风风险 D.购买力力风险 56.积极极的债券组合合管理策略不不包括（ ）。 A.水平分分析 B.多重负负债下的组合合免疫策略 C.债券互互换 D.应急免免疫 57.基金金绩效衡量中中的短期衡量量通常是对近近（ ）年表表现的衡量。 A.1 B.2 C.3 D.558.关于于三大经典风风险收益率调调整方法与CCAPM模型型之间的关系系，下列说法法正确是（）。 A.夏普指指数并非以CCAPM为基基础 B.詹森指指数并非以CCAPM为基基础 C.特雷诺诺指数并非以以CAPM为为基础 D.三种指指数均以CAAPM