《经纪人考试》word版

1、营销模拟题目单选题 题目1：深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的( )。 A:9：3011：30、13：0015：00 B:9：1511：30、13：OO15：OO C:9：1511：30、13：30一15：00 D:9：15一11：00、13：0015：00 题目2：使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织是指( )。 A:营销策略 B:市场细分 C:营销渠道 D:市场选择 题目3：投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金是( )。 A:申购 B:赎回 C:买人 D:卖出 题目4：中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理的时间

2、是( )。 A:T+O日 B:T+1日 C:T+2日 D:T+3日 题目5：国际证券界发行证券的通行做法是( )。 A:网上累计投标询价发行 B:网上定价市值配售 C:网上竞价发行 D:网上定价发行 题目6：根据客户不同的需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程是( )。 A:客户招揽 B:市场细分 C:证券市场细分 D:市场选择 题目7：客户对证券公司的整体印象和感受是指服务质量评价因素中的( )。 A:过程质量 B:输出质量 C:物理质量 D:合作质量 题目8：权证买人申报数量为( )的整数倍。 A:10 000份 B:1 000份 C:100份 D:10份 题目9：根据投资者的投资动

3、机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征 来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的 服务的市场细分依据是( )。 A:地理因素 B:人口因素 C:心理因素 D:行为因素 题目10：营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的营销产品及服务的过程是( )。 A:客户维持 B:客户服务 C:客户关系建立 D:客户促成 题目11：上海证券交易所规定，新股申购时，每一申购单位的股数是 ( )。 A:100股 B:500股 C:1000股 D:5000股 题目13：主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行

4、新股认购款划付的时间是( )。 A:T+0日 B:T+1日 C:T+2日 D:T+3日 题目14：股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定的行为是( )。 A:挂牌 B:摘牌 C:复牌 D:停牌 题目16：在给客户提供服务的过程中，传递过程的质量是服务质量评价因素中 的( )。 A:过程质量 B:物理质量 C:相互接触质量 D:输出质量 题目19：销售产品时同时提供的其他服务或利益，也称附加产品或外延产品，包括运送安装、培训维修、售后服务等指的服务产品层次是( )。 A:第一层次 B:第二层次 C:第三层次 D:第四层次 题目20：B股最后交易日是( )。 A:T-3日前 B:T

5、日 C:T+3日 D:T+2日 题目21：A股权益登记日是( )。 A:T-1日前 B:T日 C:T+1日 D:T+3日 题目22：一个批发商和一个零售商构成的是( )。 A:三级渠道 B:二级渠道 C:一级渠道 D:零级渠道 题目23：A股除息日是( )。 A:T-4日前 B:T+1日 C:T+3日 D:T+4日 题目24：专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的客户类型是 ( )。 A:保守型 B:稳健型 C:积极型 D:风险厌恶型 题目25：证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形是( )。 A:在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月 B:最近一

6、个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 C:最近2年连续亏损 D:处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间 题目27：权证发行人应在权证发行结束后( )工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。 A:1个 B:2个 C:3个 D:4个 题目28：证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务是( )。 A:附加服务 B:无形服务 C:核心服务 D:有形服务 题目29：深圳证券交易所，配股认购于R+1日开始，认购期为( )。 A:5个工作日 B:4个工作日 C:3个工作日 D:2个工作日 题目30：我国证券公司的营销渠道基本上是( )。 A:直

7、接销售渠道 B:间接销售渠道 C:一级渠道 D:零级渠道判断题 判断题 题目31：基金募集期内，投资者可通过上海证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。() A:对 B:错 题目32：客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。( ) A:对 B:错 题目33：基金募集期内，投资者可通过上海证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构 的营业网点认购上市开放式基金。 ( ) A:对 B:错 题目34：如果在交易日15：oo前处于停牌状态的证券，

8、深圳证券交易所不受 理其大宗交易的申报；而如果在交易日全天停牌的证券，上海证券交易所亦不 受理其大宗交易的申报。 A:对 B:错 题目35：上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。 ( ) A:对 B:错 题目36：上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报。 A:对 B:错 题目37：证券登记实行证券登记申请人申报制。中国结算公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。 ( ) A:对 B:错 题目38：上市开放式基金完成登记托管手续后，由基金管理人及基金托管人共 同向深圳证券交易所提交上市申

9、请。 ( ) A:对 B:错 题目39：相互接触质量是在服务结束之后的判断。 （ ） A:对 B:错 题目40：上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，有配号及中签环 节。 ( ) A:对 B:错 题目41：权证发行人应在权证发行结束后5个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。 ( ) A:对 B:错 题目42：人口因素是一种静态因素，能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异。 （ ） A:对 B:错 题目43：上市开放式基金采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申 报，赎回以份额申报。（ ） A:对 B:错 题目44：营销管理就是具体组织、执行、控制和评

10、估营销计划的过程，并通过 市场信息的反馈不断对营销计划及营销战略进行调整，以便公司更有效地参与竟争。 ( ) A:对 B:错 题目45：如果新股发行中市值配售的比例不到50，则市值配售与日上定价发行同时进行。 A:对 B:错 题目46：投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金 份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。( ) A:对 B:错 题目47：中国结算公司的网络投票系统基于互联网。 ( ) A:对 B:错 题目48：投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，可于T日在 场外转出方的基金管理人或其代销机构处提出基金份额转托管申请。(

11、 ) A:对 B:错 题目49：在我国，绝大多数股票采用了网上竞价发行。 ( ) A:对 B:错 题目50：股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份让。（ ） A:对 B:错 题目51：上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，有配号及中签环 节。 ( ) A:对 B:错 题目52：证券登记是投资者进行证券交易的先决条件。 ( ) A:对 B:错 题目53：细分市场越多越好。 （ ） A:对 B:错 题目54：召开股东大会的上市公司要提前10天刊登公告，在公告中说明是否要 进行网络投票。 A:对 B:错 题目55：营销人员的道德风险主要是指其行为不道德给客户和证券公

12、司带来损失的风险。 ( ) A:对 B:错 题目56：目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。( ) A:对 B:错 题目57：证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行 为，就是公司的目标市场选择。 （ ） A:对 B:错 题目58：投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。 ( ) A:对 B:错 题目59：在我国，中国结算公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务。 A:对

13、B:错 题目60：股票终止上市后，股票发行人或其代办机构应当及时到证券登记结算 公司办理证券交易所市场的退出登记手续。 A:对 B:错 题目61：根据上海证券交易所2007年5月14日颁布的上海证券交易所指定交 易实施细则，指定交易是指，凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资 者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯 一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度。 ( ) A:对 B:错 题目62：分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。 ( ) A:对 B:错 题目63：即日买进的可转债当日可申请转股。 ( )

14、 A:对 B:错 题目64：投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎 回；二是直接从事买卖交易。 ( ） A:对 B:错 题目65：实力较强的证券公司，追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡，往往采用差异性市场营销策略。 （ ） A:对 B:错 题目66：投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申 请，买卖方向只能为“卖”。 ( ) A:对 B:错 题目67：上海证券账户和深圳证券账户分别只用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券。 ( ) A:对 B:错 题目68：运用无差异市场营销策略，追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高

15、的市场占有率。 （ ） A:对 B:错 题目69：证券公司营销人员风险主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。 ( ) A:对 B:错 题目70：深圳证券交易所开放式基金申购、赎回，是指深圳证券交易所会员接受投资者委托向深圳证券交易所交易系统申报的基金份额的申购、赎回。 ( ) A:对 B:错 不定项选择题 题目71：证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的情形是( )。 A. 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 B. 最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告 C. 公司主要银行账号被冻结 D. 公

16、司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议 题目72：关于上海证券交易所B股现金红利派发日程安排表的表述，正确的是( )。 A. 公告刊登日(T日) B. 权益登记日(T+3日) C. 除息日(T+4日) D. 发放日(T+8日) 题目73：有关上海证券交易所上市的可转换债券“债转股”做法的表述，正确 的是( )。 A. 可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行 B. 可转债“债转股”需要规定一个转换期 C. 可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票 D. 可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债报数量以当日交易过户后其征券账户内的可转债持有数为限 题目74：网上发

17、行与网下发行的衔接包括( )。 A. 发行公告的刊登 B. 网上发行与网下发行的回拨 C. 网下股份登记 D. 网上股份登记 题目75：新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有( )。 A. 定价发行方式事先确定价格；而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时 竞价决定发行价 B. 定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定 C. 发行价格的确定方式不同 D. 认购成功者的确认方式不同 题目76：关于股票上网发行资金申购程序基本规定的表述，正确的是( )。 A. 深圳证券交易所规定，每一申购单位为l 00少于1 000股，超过1 000股的必须是l000股的

18、整数倍 B. 上海证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍 C. 申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申 购单位按时间顺序连续配号 D. 结算参与人应使用其资金交收账户(结算备付金账户)完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收 题目77：证券公司在其经营场所显著位置或者其网站，应公开的信息包括( )。 A. 受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 C. 客户开

19、户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式 D. 中国证监会规定的其他信息 题目78：根据深圳证券交易所交易规则的规定，可以采用大宗交易方式的情形包括( )。 A. A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 B. B股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于30万元港币 C. A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 D. 基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币 题目79：关于上海证券交易所A股现金红利派发日程安排表的表述，正确的是( )。 A. 公告刊登日(T日) B. 权益登记日(T+3日)

20、 C. 除息日(T+4日) D. 发放日(T+8日) 题目80：关于上海证券交易所开放式基金基金份额的转托管的表述，正确的是( )。 A. 投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系 B. 在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管 C. 对于基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，其处理流程与一般的股票、债券转指定同样办理 D. 投资者申请将基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在T日持有效身份 证明文件和上海证券账户卡

21、到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请 题目81：在ETF信息传递和披露方面，上海证券交易所规定的申购、赎回清单 应不包括( )。 A. 最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量 B. 可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 C. 必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额 D. 最小申购、赎回单位中的预估现金部分 题目82：交易参与人不得为其申报撤销指定交易的行为有( )。 A. 撤销当日有交易行为的 B. 撤销当日有申报 C. 新股申购未到期的 D. 因回购或其他事项未了结的 题目83：上海证券交易所接受大宗交易的时间为( )。 A. 9：3011：30 B. 13：

22、0015：30 C. 9：1511：30 D. 13：1515：30 题目84：有关申购资金冻结、验资及配号的表述，正确的是( )。 A. 申购日后的第二个交易日(T+2日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理.下午4点前，申购资金需全部到位。下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师 事务所出具验资报告 B. 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 C. 当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股 题目85：关于深圳证券交

23、易所开放式基金的申购与赎回的表述，正确的是( )。 A. 深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日9：1511：30、13：00一15：00。申购、赎回申报可以在交易当日15：00前撤销 B. 投资者申购、赎回基金份额应当使用中国结算深圳分公司开立的人民币普通股票账户或证券投资基金账户 C. 基金份额的申购以金额申报，申报单位为l元人民币；赎回以份额申报，申报单位为1份基金份额 D. 基金份额的申购、赎回委托数量应当符合基金合同和招募说明书中载明的申购、赎回数额限定 题目86：上市公司在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告的内容有( )。 A. 股票的种类、简称、证

24、券代码以及实行退市风险警示的起始日 B. 股票可能被暂停或终止上市的风险提示 C. 公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施 D. 实行退市风险警示的主要原因 题目87：关于上市开放式基金的开放与上市的表述，正确的是( )。 A. 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过1个月封闭期内，基金不受理赎回 B. 上市开放式基金完成登记托管手续后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请 C. 基金开放日应为证券交易所的正常交易日 题目88：有关权证的行权表述，正确的是( )。 A. 权证持有人行权的，应委托证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报 B.

25、 上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍 C. 深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报 D. 当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销 题目89：根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额 时，应遵守的规定有( )。 得分:0/1 A. 当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回 B. 当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出 C. 当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D. 当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额 题目90：上市开放式基金申购、赎回流程包括( )。 A. T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳

26、证券交易所交易系 统申报基金申购、赎回申请 B. T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算 深圳分公司；中国结算深圳分公司在T日晚对申报赎回的份额做冻结处理；中国结算公司rA系统依据基金管理人传送的当日单位份额净值，对当日场内及 场外申购、赎回数据一并进行处理，生成申购、赎回交易待确认数据传送基金 管理人 C. T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理，并生成深圳证券交易所场内申购、赎回交易回报数据发送相关证券经营机构席位 D. 自T+2日起，投资者申购份额可用；T+N日(N为基金管理人事先约

27、定的赎回资 金交收周期，2N6)，赎回资金可用 题目91：权证被终止上市的情形有( )。 A. 权证存续期满 B. 权证在存续期内已被全部行权 C. 权证在存续期内50行权 D. 证券交易所认定的其他情形 题目92：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，提供的服务包括( )。 A. 协助办理开户手续 B. 提供期货行情信息、交易设施 C. 代理客户进行期货交易 D. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 题目93：意向申报的内容不包括( )。 A. 证券代码 B. 证券账号 C. 证券交易 D. 买卖数量 题目94：股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式的股份转让公司需满足的 条件是(

28、) A. 规范履行信息披露义务 B. 股东权益为正值或净利润为正值。这里，股东权益为正值是指最近会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师不予确认的部分后为正值 C. 净利润为正值是指最近会计年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润为正值 D. 最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 题目95：深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的 情形有( )。 A. 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50以上 B. 公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公 开谴责

29、C. 连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 D. 连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股 题目96：上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交 易所发售、申购、赎回和交易的渠道。其主要特点有( )。 A. 基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式 B. 基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交 的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构 以当日收市后的基金份额净值申购、赎

30、回基金份额 C. 通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额 净值成交 D. 利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更 题目97：标的证券除权的，权证的行权价格和行权比例调整公式是( )。 A. 新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价) B. 新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价) C. 新行权比例=原行权比例(除权前一日标的证券收盘价标的证券除权日参

31、考价) D. 新行权比例=原行权比例(除权前一日标的证券收盘价标的证券除权日参考价) 题目98：深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为( )。 A.自动托管 B.随处通买 C.哪买哪卖 D.转托不限答案： 1.B 2.C 3.B 4.B 5.C 6.B 7.D 8.C 9.D 10.D 11.C 13.D 14.D 16.A 19.C 20.C 21.B 22.B 23.D 24.C 25.B 27.B 28.A 29.A 30.A 31.A 32.A 33.A 34.B 35.B 36.B 37.A 38.A 39.B 40.A 41.A 42.B 43.A 44.A 45.B 46.A

32、 47.B 48.A 49.B 50.A 51.A 52.B 53.B 54.B 55.B 56.A 57.A 58.B 59.A 60.A 61.A 62.A 63.B 64.A 65.A 66.A 67.B 68.B 69.B 70.A 71.ABCD 72.A 73.ABCD 74.ABC 75.ABCD 76.CD 77.ABCD 78.ABD 79.ABCD 80.ABCD 81.B 82.ABCD 83.AB 84.ABC 85.ABCD 86.ABCD 87.ABC 88.ABCD 89.ABCD 90.ABCD 91.ABD 92.AB 93.B 94.ABCD 95.ABCD

33、 96.ABCD 97.AC 98.ABC证券经纪人的考试复习试题及答案 一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的（）. A、书面凭证 B、法律凭证 C、收入凭证 D、资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。 A、交易的对象 B、交易的性质 C、交易的期限 D、交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）. A、场外交易市场 B、有形市场 C、第三市场 D、第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）. A、纽约 B、伦敦 C、巴

34、黎 D、阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）. A、上海证券交易所 B、上海众业公所 C、上海华商证券交易所 D、北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）. A、始终是审批制 B、由审批制到核准制 C、始终是核准制 D、由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。 A、股票发行审核委员会 B、证券业协会 C、交易所监督部 D、证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）. A、证券交易所 B、证券业协会 C、证监会 D、证券登记结算公司 9、在我国，证监会属

35、于（）管辖。 A、中国人民银行 B、国务院 C、人大常委会 D、国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）. A、普通股票 B、优先股票 C、银行债权 D、普通债权 11、股票的理论价值是（）. A、票面价值 B、帐面价值 C、清算价值 D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A、纽约 B、新泽西 C、华盛顿 D、芝加哥 13、按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）. A、制定公司内部基本管理制度 B、制定公司的利润分配方案和弥补方案 C、决定公司内部管理机构的设置 D、对是否发行公司债券作出决

36、议 14、我国公司法规定，股东大会一年召开（）次年会。 A、1 B、2 C、4 D、没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。 A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。 A、人民币 B、美元 C、港元 D、日元 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）. A、法律特征与经济特征 B、法律特征与书面特征 C、经济特征与书面特征 D、经济

37、特征与权益特征 18、资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。 A、资金 B、金融投资 C、货币投资 D、项目投资 19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。 A、政策性 B、公开市场操作 C、投资性 D、保值 20、股票实际上代表了股东对股份公司的（）. A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 21、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。 A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）. A、单利债券 B、复利债券 C、贴现债券 D、累进利率债券 23、

38、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）. A、单利债券 B、复利债券 C、贴现债券 D、累进利率债券 24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。 A.市场利率 B、银行贷款利率 C、同业折借利率 D、定期存款利率 25、债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。 A、实物债券 B、凭证式债券 C、记帐式债券 D、电子债券 26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）. A、短期国债 B、中期国债 C、长期国债 D、无期国债 27、可以提前兑现的债券是（）. A、实物债券 B、凭证式债券 C、记帐式债

39、券 D、以上都不能 28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）. A、依然是国家 B、政府 C、法院 D、只能是地方政府 29、以个人为目标的（）一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。 A、流通国债 B、非流通国债 C、短期国债 D、中长期国债 30、以某种商品实物为本位而发行的国债是（）. A、实物债券 B、本币国债 C、外币国债 D、实物国债 31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，考试大收集在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（）. A、高 B、低 C、等于 D、没有关系 32、我国国库券转让市场的全面放开

40、是在（）年。 A、1985 B、1987 C、1988 D、1990 33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）. A、累积优先股 B、非参与优先股 C、参与优先股 D、非累积优先股 34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。 A、10万 B、100万 C、200万 D、500万 35、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）. A、5千万 B、1亿 C、2亿 D、3亿36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（）个百分点。 A、1

41、 B、2 C、3 D、4 37、在我国，基本建设债券的发行主体不是（）. A、国务院 B、国家能源投资公司 C、国家原材料投资公司 D、铁道部 38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）. A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（）. A、不动产抵押公司债 B、信用公司债 C、保证公司债 D、收益公司债 40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）. A、优先股 B、可转换公司债 C、收益公司债 D、

42、信用公司债 41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。 A、美圆 B、德国马克 C、英镑 D、人民币 42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。 A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）. A、证券业的最高监督机构 B、政府组织 C、民间组织 D、自律性组织 44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）. A、股票市场、债券市场和基金市场 B、发行市场和交易市场 C、国际市场和国内市场 D、有行市场和无形市场 45、同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。 A、货

43、币市场 B、资本市场 C、贷款市场 D、中长期信贷市场 46、资本市场可以分为（）. A、证券市场和同业拆借市场 B、中长期信贷市场和证券市场 C、证券市场和回购市场 D、股票市场和债券市场 47、证券投资者参与证券投资的目不是（）. A、参与公司管理 B、赚取市场差价 C、获得高于银行利息的收益 D、收购企业 48、股票在实质上代表了股东对股份公司的（）. A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 49、帐面价值又称为（）. A、票面价值 B、股票净值 C、清算价值 D、内在价值 50、封闭式基金的交易价格主要取决于（）. A、基金总资产 B、供求关系 C、基金净资产 D、基金负债 51、封

44、闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。 A、基金总资产 B、基金净资产 C、可分配收益 D、基金资本金 52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 53、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。 A、债券基金 B、货币基金 C、股票基金 D、认股权证基金 54、基金持有人与托管人之间的关系是（）. A、所有人与经营者的关系 B、经营与监管的关系 C、持有与监管的关系 D、委托与受托的关系 55、一个基金是否有效益主要是看（）是否偏高。 A、管理费 B、托管费 C、运作费

45、D、宣传费 56、又称为单位信托基金的基金是（）. A、公司型基金 B、契约型基金 C、封闭式基金 D、开放式基金 57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。 A、封闭式基金 B、开放式基金 C、国债基金 D、股票基金 58、实物期货主要有（）等几种类型。 A、外汇期货 B、利率期货 C、股票期货 D、有色金属期货 59、根据证券投资基金管考试/大理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（）. A、50% B、60% C、80% D、90% 60、据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信

46、息的有（）. A、公司分配股利或者增资的计划 B、公司股权结构的重大变化 C、公司债务担保的重大变更 D、上市公司收购的有关方案 61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）. A、领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国 B、负责ADR的注册和过户 C、负责保管ADR所代表的基础证券 D、负责对公司管理监督 62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）. A、设立或撤消分支机构 B、变更注册资本 C、增发资本 D、更换法定代表人 63、不是普通股股东享有的权利主要有（）. A、公司重大决策的参与权 B、选择管理者 C、有优先剩余资产分配权 D、优先配股权

47、 64、不是影响债券利率的因素有（）. A、筹资者资信 B、债券票面金额 C、筹资用途 D、借贷资金市场利率水平 65、债券和股票的不同点表现在（）. A、都有规定的偿还期限 B、都属于有价证券 C、都是筹资手段 D、收益率相互影响 66、下面不是流通国债的特点是（）. A、可自由转让 B、通常不记名 C、自由认购 D、无面值 67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是（）. A、货币市场基金 B、黄金基金 C、衍生证券投资基金 D、平衡性基金 68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（）. A、成长性基金 B、收入性基金 C、平衡性基金 D、对冲基

48、金 69、依据基金管理办法的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录（）年以上。 A、5 B、10 C、15 D、20 70、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况（）时，基金也无权暂停估值。 A、基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 B、出现巨额赎回的情形 C、出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产 D、基金管理人为降低管理费用而减少评估次数二、多选择题 1、按照性质分，证券分为（）. A、有价证券 B、无价证券 C、资本证券 D、货币证券 2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（）. A、商业性汇率风险 B、金融性汇率风险 C、全球性汇率风险 D、区域性

49、汇率风险 3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（）. A、商品 B、货币 C、利息收入 D、股息收入 4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（）. A、提货单 B、运货单 C、仓库栈单 D、存款单 5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）. A、银行本票 B、银行汇票 C、银行支票 D、定期存单 6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（）的权利。 A、占有 B、使用 C、收益 D、处置 7、证券具有流通性

50、，又称为变现性。证券的流通是通过（）实现的 A、承兑 B、贴现 C、交易 D、继承 8、证券市场的横向结构关系是由（）等构成的。 A、债券市场 B、股票市场 C、发行市场 D、基金市场 9.、按照交割的时间，金融市场可以分为（）. A、货币市场 B、现货市场 C、期货市场 D、资本市场 10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为（）. A、同业拆借市场 B、国债市场 C、股票市场 D、金融期货市场 11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（）是资本市场工具。 A、ADR B、公司债券 C、股票 D、国库券 12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩

51、大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（）的全新特征。 A、金融证券化 B、证券市场国际化 C、投资者机构化 D、证券市场电脑化 13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（）. A、浮动利率债券 B、认股证 C、分期债券 D、可转换债券 E、复合证券 14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（）. A、突破了时空限制，投资者可以随时随地交易； B、直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询； C、成本低 D、更加安全 15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（）. A、加强了证券公司等中介机构的责

52、任 B、提高了证券市场的透明度 C、维护三公原则 D、提高了上市公司的质量 16、1999年7月28日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（）相结合的方式。 A、向法人配售 B、对公众上网发行 C、发行认股证 D、证券公司配售 17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（）. A、机构投资者 B、个人投资者 C、投机者 D、投资者 18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。 A、家庭 B、政府 C、金融机构 D、企业 19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提

53、供服务的各类机构。下面（）是证券中介机构。 A、证券公司 B、会计师事务所 C、证券交易所 D、资产评估机构 20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）. A、综合类证券公司 B、代理性证券公司 C、经纪类证券公司 D、自营性证券公司 21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）. A、证券登记结算公司 B、会计师事务所 C、证券投资咨询公司 D、证券信用评级机构 22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（）是间接融通的工具。 A、股票 B、定期存单 C、CDs D、公司债券 23、金融市场上根据交易工具的

54、期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（）是资本市场。 A、回购协议市场 B、债券市场 C、基金市场 D、保险市场 24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（）. A、发行主体 B、股份 C、持有人 D、有面值 25、股票这种有价证券从性质来看有（）的性质。 A、要式证券 B、设权证券 C、证权证券 D、资本证券 26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（）特点。 A、不必一次缴足 B、转让相对复杂或受限制 C、便于挂失 D、要求一次缴足股款 27、按照公司法的规定，普

55、通股股东享有（）法定的股东权益。 A、资产受益 B、重大决策权 C、选择管理者 D、制定公司的具体规章 28、优先股票不同于普通股票，它有（）的特征。 A、股息率固定 B、股息分派优先 C、剩余资产分配优先 D、一般无表决权 29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（）是属于境外上市外资股。 A、A股 B、N股 C、H股 D、B股 30、债券具有（）的基本性质。 A、债券属于有价证券 B、债券是一种虚拟资本 C、债券是债权的体现 D、一种综合权利证券31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（）. A、商业证券 B、资本证券 C、有价证券 D、凭证证券

56、 32、证券投资者参与证券投资的目的有（）. A、获取高于银行利息的收益 B、保值增值 C、参与公司管理 D、赚取市场差价 33、我国公司法规定，股票发行价格可以和票面金额（）. A、相等 B、无关 C、超过票面价格 D、低于票面金额 34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中（）是固定利率债券。 A、单利债券 B、复利债券 C、浮动利率债券 D、可变利率债券 35、债券根据偿还方式可以分为（）. A、期中偿还 B、到期偿还 C、展期偿还 D、中途偿还 36、债券与股票相同的地方表现在（）. A、两者都是有价证券 B、两者都是筹资手段 C、两者收益率相互

57、影响 D两者的风险差不多 37、公债的特征有（）. A、安全性高 B、流动性好 C、收益稳定 D、免税待遇 38、依照不同的发行本位，国债可以分为（）. A、实物国债 B、货币国债 C、记帐式国债 D、凭证式国债 39、在我国，基本建设债券的发行主体是（）. A、国务院 B、国家能源投资公司 C、国家原材料投资公司 D、铁道部 40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是（）. A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 41、下面属于重点企业债券的有（）. A、电力建设债券 B、重点钢铁企业债券 C、有色金属企业债券 D、石油化工企业

58、债券) 42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（）. A、弥补国际收支逆差 B、收取外币资金，弥补国内预算资金的不足 C、一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散 D、为某些国际组织筹资，以支持其活动 43、广义的有价证券有很多种，其中包括（）. A、商品证券 B、提单 C、货币证券 D、资本证券 44、证券交易的集中竞价应当实行（）的原则。 A、数量优先 B、价格优先 C、时间优先 D、地点优先 45、交易所上市委员会的职责是（） A、审批证券的上市 B、审定总经理提出的财务预算、决算方案 C、拟定上市规则和提出修改上市规则的建议 D、选举和罢免理

59、事 46、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为（）. A、凭证式国债 B、无记名国债 C、记帐式国债 D、可转换债券 47、基金的运作中的主要费用有（）. A、管理费 B、托管费 C、风险费 D、投资费 48、（）不得招聘为证券交易所的从业人员。 A、因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员 B、被开除的国家机关工作人员 C、被解聘的证券公司从业人员 D、被辞退的国有企业工作人员 49、证券从业人员的行为准则规定内容包括（）. A、保证性行为 B、自律性行为 C、道德性行为 D、禁止性行为 50、优先股的优先权主要表现在（）. A、认股权 B、分配剩余资产 C、分配公司收益 D、公司经营表决权

60、 51、我国公司法中的公司主要形式是指（）. A、有限责任公司 B、两合公司 C、股份有限公司 D、无限公司 52、在我国证券法中规定的委托方式有（）. A、市价委托 B、限价委托 C、止损委托 D、限价止损委托 53、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）. A、风险水平不同 B、收益水平不同 C、所筹资金的投向不同 D、所反映的关系不同 54、封闭式基金与开放式基金的区别在于（）. A、投资者的身份不同 B、期限和发行规模限制不同 C、基金单位交易方式和价格计算标准不同 D、投资策略不同 55、证券投资基金的当事人主要有（）. A、基金持有人 B、基金发起人 C、基金托管人 D、基金管理人