证券公司月季度计划

1、证券公司月季度计划【-】：2015年最新证券公司工作计划2015年证券公司工作计划一、前期调査1、 调查衬市场规模，预测下半年市场潜力。当地开户人数在15万左右，目前平均佣金 在千分之2左右。2、 方正、湘财、财富是我们的主要竞争对手，而且他们在怀化市场占据一左优势和较大 的市场份额。那么，我们应该采取措施首先是市场宣传。其次，抢占先机，在降佣大战来临 前抢先快速抢户。再次，就是最大限度地利用银证合作的优势，广招人才，深挖资源。二、工作计划A、年度总目标1000万客户资产，客户数300户，有效交易账户180户，月均创毛佣3600 元，同时尽力完成营业部各项创收业务。B、月度分目标83万客户资产

2、，客户数25户，同时尽力完成营业部各项创收业务。C、每周子目标18万客户资产，客户数4户，同时尽力完成营业部各项创收业务。所以接下来，我要做的事情是每周日晚上在客户群发布大盘研判及推荐个股，每天电话 营销、网络营销10个潜在客户。按时参加公司培训与营销会议。三、金融服务为有理财、投资与增值服务需求的个人与机构客户搭建全方位、多层次的金融服务体系, 并凭借集团深厚的产品研发实力、卓越的市场服务水平及广泛的业务渠道，努力成为一名优 秀的个人金融服务终端。这是*経营业部证券*2015年的工作计划，此份计划仅供参考，具体工作以实际情 况为准。*2015 年 1 月 28 日证券公司月季度计划【二】：证

3、券公司2013年工作总结及2014年工作计划2013年工作总结及2014年工作计划不知不觉加入XX证券这个大家庭已经三年有余，回想这三年来的工作是充实并愉快，让 我学到很多东四，但同时也存在着很多不足的地方一直在改进。公司领导对团队的建设起到 很大作用，思路比较清晰让我们营销道路减少走弯路。与同事之间的相处比较和睦，在他们 身上学到提髙自己沟通能力和应变能力。证券公司月季度计划。2013年可以说是产品创新之年，开会学习是家常便饭，甚至总部领导视频会议召开频率 也变多。手续费已经很透明，只能通过产品才能完善客户需求。从固定收益产品到信托产品， 我们都要去匹配相适应的客户群体，这就看我们平常与客户

4、粘度。2013年也有许多不足的地方，团队客户的流失是最主要的方面！不管是因为客户去帮亲 戚朋友的忙，还是因为其他原因。只能说明是我的服务工作做不到位，有些客户的联系方式 失效或者过期的客户近期也在完善甚至照着地址去寻。2013年目标完成得不是很理想。客户需求日益的增长，而我的专业水平也要相对应的提 升。如下是今年主要的工作一两融业务：融资融券业务占公司主营权重也在日益变多，总部领导也比较重视这一块, 下达给营业部任务然后分配给团队。起初门槛是50万，后而放开10万即可做，慢慢的咨询 的客户也多，我和客户一起学习。融资融券是把双刃剑，有客户办理的我都会耐心去和客户 解说。今年个人两融开户数打到2

5、0个左右，有重要信息都会和客户去交流，有些客户开始做不太熟悉，要常去给他解说。二信托产品销售；阳光信托产品销售我们利用周末时间在小区营销、虽然做的不太好， 但是我们投顾团队连续几个周末都在外去主动营销。营销产品的同时我们也在开发新客户， 让更多客户了解湘财。三ETF产品销售今年有行业ETF和ETF换购！尤英是医药行业ETF比较受客户欢迎，毕竟整个医药行业受政策和业绩去支撑，所以营销起来客户也比较放心。 至于ETF换购可以让深套的客户拿成份股去换，盘活客户对公司和客户都有好处。四;金桂四季持续营销。截至11月底金桂四季理财产品的收益率在同行业甚至与银行产 品收益还高。今年理财市场经过余额宝等收益

6、产品冲击，互联网金融产品地位越来越重要。 虽然金桂四季每季度开放一次，但是客户合理安排资金还是可以的。我们在营销客户同时也 在给客户寻找货币基金或其他稳健产品去和客户推荐。五：新增资产考核。今年总共新增将近100万左右：与此前泄下目标相差甚远。2014年互联网金融可能还会持续发力，现在手续费及网上开户的放开。要好好利用这一 块，加大撒网力度。最重要的还是要加强学习，更好的应对客户的需求。潜在客户的持续服 务还是要跟进，利用公司现有的资源去给客户做服务，时间是最好的导师相信客户会为我华 丽转身。证券公司月季度计划【三】：证券公司上半年工作总结及下半年工作讣划证券公司20 xx年上半年工作总结及下

7、半年工作计划乘势而上创新突破为实现20 xx年跨 越式发展奠泄基础证券公司20 xx年上半年工作总结及下半年工作计划二OO六年七月目录 第一部分20 xx年上半年工作回顾1 一、市场背景市场环境趋暧，变革创生新机1二、20 xx 年上半年经营情况2 （-）上半年总体财务指标2 （-）上半年各项业务经营情况2 （三）全 力应对诉讼案件，积极推进增资扩股6 （四）以准事业部制实施为契机，提升了综合管理水 平7 （五）思想政治工作进一步加强，企业文化建设凸显成效7三、上半年工作中存在的问 题8 （-）资源整合与业务协同的力度尚需加强8 （ZL）客户综合开发与服务进展缓慢8 （三） 对创新业务的前瞻性

8、研究和准备不足，对市场的快速反应与应变能力有待提高8 （四）内部 管理仍需改进9第二部分20 xx年下半年工作安排10、市场与行业环境长期全而复苏，短 期谨慎乐观10 （-）市场的有利因素10 （-）市场的不利因素11二、下半年工作指导思想 与经营目标12三、下半年主要工作安排13 （-）加快推进增资扩股工作，为争取创新试点 券商创造条件13 （-）继续推进优势创利业务的大力发展13 （三）以并购和资产管理作为突 破口，培育新的贏利增长点17 （四）加强客户开发与客户管理18 （五）继续加强内控管理, 提高管理水平19 （六）加强人才开发和储备力度，构建高素质的专业化团队20 （七）积极推 进

9、治理商业贿赂专项工作20 （八）加大宣传力度，实施品牌战略20第一部分20 xx年上半年 工作回顾20 xx年上半年，公司在董事会的领导下，贯彻执行年初提出的工作方针，抓住市场 有利机会，集中资源和精力着力推进创利业务的发展，继续加强内部控制，完善管理机制。 经过全体员工的努力，各项工作均取得较大进展，公司的赢利能力和竞争优势得到了有效的 提升，公司逐步步入快速、良性发展的轨道。一、市场背景市场环境趋暧，变革创生新机20 xx 年上半年，随着证券市场改革实现重大突破，证券行业的综合治理与创新发展取得显著成效, 市场走出了近四年来低迷不振的格局，步入新的历史性的发展时期。市场日趋活跃，行业走 出

10、困境。20 xx年1-6月，上证综指从1161点上涨至1672点，涨幅达44；深证成指从2863 点上涨至4301点，涨幅达50。市场持续活跃，股票、基金、权证及债券现券市场交易总额 98825亿元，较去年同期（32470亿元）增长了 204。在市场强劲回升的有利条件下，证券公 司结朿了近几年的行业性亏损。股改进入突破阶段，市场面临历史转折。到20 xx年6月底, 股改上市公司市值占比已达到70。随着管理层以股改为重点全而推进资本市场基础性、制度 性建设，证券市场的深层次矛盾和结构性问题正在逐步解决，为市场的长期稳左发展奠左了基 础，带来了前所未有的生机和活力。券商整治基本结朿，行业格局重整。

11、自20“年以来的证 券公司综合治理工作取得明显成效，证券公司的违规经营问题得到有效遏制，证券行业风险 明显释放。同时，在扶优汰劣的监管思路下，部分证券公司通过重组和创新业务快速增强实 力，行业集中度进一步提高，行业竞争格局发生了根本性的变化。政策空前支持，创新力度 加大。20 xx年上半年，随着新的公司法、证券法颁布实施，监管层推出了一系列的新 政策、新措施，涉及拓展入币资金渠道、吸引战略投资者、发展多层次市场体系等各个方而。 同时，资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务和创新产品也酝酿成熟或相继出台，有 力地增加了市场活跃程度，同时也为券商开辟了新的业务空间和赢利渠道。二、20 xx年上半

12、 年经营情况（一）上半年总体财务指标20 xx年上半年，公司实现收入总额28, 974万元，支 岀总额12,932万元，其中营业费用10, 321万元，实现利润总额16, 042万元，比去年同期 增加18, 179万元。其中，经纪业务实现收入17, 596万元，利润& 793万元：固泄收益证券 总部实现收入10, 532万元,利润8,752万元：投资银行总部实现收入180万元,利润-163 万元；企业融资部实现收入680万元，利润365万元；证券投资部实现收入391万元，利润 282万元。（二）上半年各项业务经营情况1、经纪业务乘势而上、稳步增长（1）主要经营业 绩实现收入17, 596万元，

13、利润8,793万元。证券公司月季度计划【四】：证券公司工作il划书工作计划根据营业部2009年度业绩考核方案的要求，市场拓展组为更好、更有效率的开展工作, 使小组内部继续发扬我们团队一直以来所秉承的协作、学习、进取的工作精神，形成不断开 拓、持续创新的工作理念，现制定出以下具体的小组业务方案细则一、工作目标主要包括市场拓展组的工作职能、发展方向客户开发，市场拓展方案的制左与实施；证券公司月季度汁划。开发渠道的建设、沟通与创新；社区及各种场合的对外宣传、讲座基金销售与曲他产品的销售推广；营业部形象推广与品牌建设：营业部及上级领导安排的其他工作。建立并继续完善理财交流圈，各个行业的研究细化，国际、

14、国内经济形式研究二、工作职责市场拓展组工作人员具体分工协作与工作职责的分类主要包括督导岗位、综合岗位、渠 道一组、渠道二组。岗位的划分不仅明确了务自主要职责，更注重整体的协作，强化增强团队的凝聚力，集 中力量办大事，提髙市场拓展组的整体战斗力。A、督导岗位一-王亚林负责部署市场拓展组的工作方向、设左明确工作目标；负责指导市场拓展组成员进行各个新渠逍的开发；负责综合组、渠道一组、渠道二组的工作进度管理；负责协调小组成员之间的交流、沟通、学习、协作和提升开拓能力等；负责引导、 解决以上三个小组在拓展工作中的遇到的问题：负责用绕达成下半年工作计划过程中及 时处理貝它问题。B、综合岗位-负责网上预约客

15、户的及时开户及服务工作：负责和渠道一组、渠逍二组进行配合，做好客户开发工作：负责市场拓展组客户档案的建立；工作会议纪要及工作日志的整理：负责市场拓 展组各个营销主题活动的策划和实施工作；负责新客户的及时回访、服务需求调研工作：负责月度小组绩效考核总结及奖惩制度实施的记录；负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。C、 渠道一组-负责制泄营业部形象宣传等营销活动的方案：负责和综合岗、渠道二组，客户开发工作的配合：负责市场拓展组每周进行一次学习讨论，如何更好开展工作；负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。D、渠道二组-一证券公司月季度il划。社区共建活动的策划、实施，做好营业部形象宣传、市场营销等工作

16、；负责社区 各种公益活动的参与、宣传及客户服务；负责配合渠道综合组、渠道一组的工作，任阶段营销主题活动上协同开发：负责 完成市场拓展组每月量化的工作任务。三、工作考核原则上做到目标细分、责任到人。为了更好的发挥我们的团队协作精神，达成我们既立 的工作目标，履行我们的工作职责，下而把工作任务分解到每个小组；使大家都有明确的个 人目标，充满激情、充满动力的做好工作。四、过程管理市场拓展组在围绕下半年工作规划开展工作时计划进行完善的流程控制，以密切关注整 体目标进程为核心，通过总结、学习创新业务知识来持续增强我们的战斗力。市场拓展组成员国绕工作任务实施目标管理根据目标达成的进度合理安排好工作的时间，

17、工作活动的区域、准客户的储备管理等一系列的流程控制。团队提升管理A、每周一晨会后市场拓展部成员举行例会总结上周工作进度：B、交流工作中的心得体会，分享经验：C、每人提出自己所遇到的问题，大家集思广益提供建议：D、讨论下阶段工作的重要之处，更有效率的开展工作。每周进行一次创新业务知识的深入交流、探讨。比如融资融券、创业板、即将发行的好 产品等内容，为更好的服务客户做好准备。营业部组织的团队活动必须参加，特別是学习、培训。如实际工作中有需要调整，最少 提前一天向领导请假。证券公司月季度计划【五】：证券业务营销工作汁划招商证券经纪业务营销团队日常工作管理指引第一条为了加强对营销团队的日常管理，指导营

18、销团队的日常管理工作，建立一支髙效、 有序的营销团队，特制订本指引。第一章营销团队的工作计划和目标第二条各营销团队均应制订本团队的管理及嶄酬标准实施细则报渠道管理部，经批准后 执行。第三条营销团队应在每年初制订出年度工作计划，根据当地市场情况制订营销方案，并 与相关合作银行签订当年的营销合作方案。新成立的团队，必须在筹办时列明一年内的工作 计划与目标开户数。第四条渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件进行指导和审核。营销团队的年度营销方案、人员招聘、考核办法等必须上报，经过总 部相关部门会签审核后方可执行。报批流程营业部将请示传頁一经纪业务综合室一渠道管理 部（注明必须会签的部门）一经纪业务

19、综合室协助走完报备流程一主管副总裁等公司领导批示 完毕一经纪业务综合室传真会签意见，流程结束。第五条营销团队在制泄明确的工作目标与计划后，应把工作分解给区域经理或客户经理。定期检查工作进度，根据业务进展情况对汁划进行 回顾，及时改正工作中的不足。（一）客户经理在开展工作时，必须记录工作日志，团队负责人不左期对工作日志进行抽 查，及时了解人员工作动态。（二）营销团队内部成员之间应有明确的分工，在开展业务时要密切配合，开发客户和服务客户要紧密结合。（三）根据工作进度与时间安排，有步骤地实施计划，逐一落实工作目标。（四）客户经理在各网点的调整、调动应服从营销团队的统一安排。第六条营销团队要泄期撰写月

20、度、半年、年度业务分析报告，分析业务进展情况，及时调整工作思路，以便顺利完成工作计划。第二章营销团队的考勤制度第七条营销团队负责人负责本团队营销人员的日常管理，并协调好组员之间的合作关系。客户经理必须服从本团队负责人的统一领导和管理。第八条营销团队必须执行严格的考勤制度，专人记录每日的考勤情况，当月考勒按公司的相关规过比照执行。具体内容如下（一）客户经理必须准时上下班，不迟到、早退;不得无故旷工;不得无故擅自离岗，其上 班时间与貝所在网点的上下班时间一致。（二）客户经理实行每天8小时工作制度，其他时间按自愿加班原则处理。（三）客户经理必须参加本团队组织的培训、营销等活动。外出展业、访问客户原则

21、上应 该向团队负责人员说明，并填写营销人员出访单（见附件），详细列明目的地、被访人及 联系方法，交负责人员，负责人员应在事后进行抽査或全查。（四）团队负责人应对辖区内的人员出勤情况进行巡査，向客户经理所在网点的相关负责 人了解人员动态。（五）客戸经理请事假、病假等必须提前向团队负责人谙假，同意后方可休假。第三章营销团队的会议制度第九条营销团队必须制左严格的例会制度，团队负责人必须每周召集一次工作例会，每月一次月度总结例会。例会主要对工作进度进行回顾, 解决工作中岀现的问题，交流竞争对手的情况，及时对工作方法进行调整。第十条营业部的营销团队必须每日召开晨会，晨会内容包括（一）通报当日市场信息，研

22、判市场走势；（二）由团队负责人对公司的最新精神进行传达，对新产品、新业务作简明介绍，布置新 的工作任务；（三）团队工作进度汇报；（四）学习营销案例，交流营销体会；（五）激励团队士气等。第四章营销团队的实物管理第十一条营销团队负责人负责本团队电脑设备、办公设备、宣传用具等实物的全而管理。第十二条客户经理具体负责所服务网点实物的保管。第十三条营销团队应设专人负责实物管理的具体工作，制订实物管理明细表，逐笔登记物品岀入库情况，办理人员变动的实物交接手续。第十四条实物的损毁、丢失或被盗等形成的损失由相关责任人承担。第五章营销团队的业务统汁与考核第十五条客户经理的业务统计（一）营业部每月根据CRM系统中

23、的数据及客户经理薪酬标准计算出每位客户经理本月度业务明细数拯，总表格由营业部财务部复核。（二）营业部财务部在收到相关数据后，应核算出每位客户经理本月度的嶄酬，并编制营 业部客户经理崭酬月报表，由主办会计、副经理（经理助理）和经理逐级审核签字后，作为为 营业部财务部发放薪酬的依据，同时报经纪业务综合室备案。第十六条营业部负责对营业部营销团队的考核工作。考核分工作职责考核和业绩考核两部分。工作职责考核主要对客户经理日常工作的执行 情况和客户服务工作标准的执行情况进行考核。业绩考核主要对其所开发的客户数量、所辖 客户创造的净收入和客户资产总量进行考核。第十七条考核按月、季、年为周期来进行。业绩考核每月进行一次，决左当月客户经理的业务提成数额;每三个月综合考核一次，决泄客户经 理级别的升降;年终对客户经理进行一次综合考评，调整客户经理的级别。第六章营销团队的档案管理与使用第十八条营业部交易管理岗应对团队的人员档案、客户经理营销客户确认单据、各类统计报表等资料进行整理，分别以电子文档汇总