安徽省能源集团有限公司股权监控日常管理办法2

安徽省能源集团有限公司股权监控日常管理办法2第一章总则第一条目的为加强安徽省能源集团有限公司（以下简称"集团公司"）股权监控工作，规范股权监控日常管理行为，保障集团公司股东权益，维护国有资产安全，根据国家相关法律法规及集团公司实际情况，制定本办法。第二条适用范围本办法适用于集团公司对直接或间接持有的各级子公司股权的监控日常管理工作。第三条基本原则股权监控工作应遵循合法合规、全面覆盖、动态跟踪、风险防控的原则，确保集团公司对股权状况的及时掌握和有效管理。第二章管理职责第四条集团公司战略投资部（一）负责制定股权监控日常管理的总体方案和工作制度；（二）牵头组织开展股权监控日常工作，定期收集、整理和分析股权相关信息；（三）协调解决股权监控过程中出现的重大问题，向集团公司管理层提出决策建议；（四）对各级子公司股权管理工作进行指导和监督。第五条集团公司财务资产部（一）负责审核股权相关财务数据，分析财务状况和经营成果；（二）协助战略投资部开展股权价值评估等工作；（三）提供与股权监控相关的财务风险预警信息。第六条集团公司审计法务部（一）对股权监控相关内部控制制度的执行情况进行审计监督；（二）审查股权交易、公司章程等法律文件的合规性；（三）处理股权监控过程中的法律纠纷和风险防范工作。第七条各级子公司（一）按照集团公司要求，定期报送股权相关信息，确保信息真实、准确、完整；（二）负责本公司股权管理的具体工作，配合集团公司开展股权监控工作；（三）及时报告股权变动、经营异常等重要事项。第三章股权信息收集与分析第八条信息收集内容（一）子公司基本信息，包括公司名称、注册地址、法定代表人、注册资本、经营范围等；（二）股权结构信息，如股东名称、持股比例、股权性质、出资方式等；（三）财务信息，涵盖资产负债表、利润表、现金流量表等报表数据，以及重要财务指标分析；（四）经营信息，包括年度生产经营计划、主要业务板块经营情况、市场份额变化等；（五）重大事项信息，如重大投资项目、重大合同签订、重大诉讼仲裁、股权交易等。第九条信息收集渠道（一）各级子公司定期报送的股权管理报告、财务报表等资料；（二）集团公司内部业务系统中与股权相关的数据信息；（三）子公司定期召开的经营工作会议、董事会会议等相关记录；（四）通过公开渠道获取的行业信息、市场动态、子公司信用评级等资料。第十条信息分析方法（一）对比分析，将子公司各项数据与同行业可比公司、自身历史数据进行对比，找出差异和变化趋势；（二）比率分析，计算各类财务比率和经营指标，评估子公司的偿债能力、盈利能力、运营效率等；（三）因素分析，分析影响子公司经营业绩和股权价值的关键因素及其变动影响；（四）风险评估，识别股权面临的各类风险，如市场风险、信用风险、经营风险等，并评估风险程度。第十一条定期报告（一）各级子公司应每月向集团公司战略投资部报送股权月度信息报告，简要说明本月股权相关情况及重大事项进展；（二）每季度末报送季度股权管理综合报告，详细阐述本季度股权结构变化、财务状况、经营成果、重大事项等情况，并进行分析总结；（三）年度终了后[X]个工作日内报送年度股权管理报告，全面回顾本年度股权管理工作，分析存在的问题及改进措施，预测下一年度股权发展趋势。第四章股权变动监控第十二条变动情形（一）股东之间的股权转让，包括部分转让和全部转让；（二）公司增资扩股或减资；（三）股权继承、赠与、司法强制执行等非交易性变动；（四）因公司合并、分立导致的股权结构变化。第十三条审批程序（一）子公司发生股权变动事项，应提前向集团公司提交书面报告，说明变动原因、方式、交易对方基本情况、交易价格及定价依据等；（二）集团公司战略投资部收到报告后，会同财务资产部、审计法务部等相关部门进行审核，评估股权变动对集团公司的影响，提出审核意见；（三）股权变动事项涉及金额较大或对集团公司具有重大影响的，经集团公司管理层审议通过后，按照相关规定履行内部决策程序和外部审批手续；（四）股权变动事项经批准后，子公司应严格按照规定办理相关手续，并及时向集团公司报告办理结果。第十四条交易监管（一）集团公司参与子公司股权交易时，应按照国有资产交易相关规定，做好尽职调查、审计评估、信息披露等工作，确保交易合法合规、公平公正；（二）对交易对方的主体资格、信用状况、财务状况等进行审查，防范交易风险；（三）在股权交易过程中，密切关注交易进展情况，及时协调解决出现的问题，保障交易顺利进行。第五章经营状况监控第十五条业绩考核（一）集团公司按照与各级子公司签订的经营业绩责任书，对其经营业绩进行考核评价；（二）考核指标包括营业收入、利润总额、净利润、资产负债率等财务指标，以及安全生产、节能减排、科技创新等非财务指标；（三）定期对考核结果进行通报，对完成考核目标的子公司给予奖励，对未完成目标的子公司进行督促整改，并视情况采取相应措施。第十六条重大经营活动监管（一）子公司开展重大投资项目、重大资产处置、重大融资活动等重大经营活动前，应向集团公司提交详细的可行性研究报告和方案，经集团公司审核批准后方可实施；（二）集团公司对重大经营活动的实施过程进行跟踪监督，确保活动按照既定方案推进，及时发现并解决存在的问题；（三）重大经营活动结束后，子公司应向集团公司提交专项报告，总结活动实施情况和效果。第十七条风险预警（一）集团公司建立经营风险预警机制，通过设定关键风险指标和阈值，对各级子公司经营状况进行实时监测；（二）当子公司经营指标偏离正常范围或出现风险迹象时，及时发出风险预警信号；（三）相关子公司接到风险预警后，应迅速分析原因，制定应对措施，并向集团公司报告整改情况。第六章治理结构监控第十八条法人治理结构（一）监督各级子公司是否按照《公司法》及公司章程的规定，建立健全法人治理结构，明确股东会、董事会、监事会和管理层的职责权限；（二）检查子公司董事会、监事会的运作情况，确保其依法履行职责，决策科学、监督有效；（三）关注子公司管理层的任免程序和履职情况，防止内部人控制等问题。第十九条制度建设（一）审查各级子公司内部管理制度的建立健全情况，包括财务管理制度、人力资源管理制度、市场营销管理制度等；（二）督促子公司及时修订和完善相关制度，确保制度符合法律法规要求和企业发展需要；（三）对子公司制度的执行情况进行检查，确保制度有效执行。第二十条关联交易管理（一）监控各级子公司与集团公司及其他子公司之间的关联交易情况，审查关联交易的必要性、合规性和公允性；（二）要求子公司按照规定披露关联交易信息，建立健全关联交易决策程序和审批机制；（三）对重大关联交易事项进行重点跟踪，防止通过关联交易损害集团公司利益。第七章档案管理第二十一条档案范围股权监控日常管理工作中形成的各类文件、报告、报表、合同、协议等资料均应纳入档案管理范围。第二十二条档案分类按照文件性质、时间顺序等进行分类整理，主要类别包括股权结构档案、财务档案、经营档案、重大事项档案、法律文件档案等。第二十三条档案保管（一）建立专门的档案保管场所，配备必要的保管设备，确保档案安全存放；（二）对档案进行编号登记，建立档案目录索引，便于查询和调阅；（三）定期对档案进行清查核对，确保档案的完整性和准确性。第二十四条档案借阅（一）集团公司内部人员因工作需要借阅股权监控档案的，应填写借阅申请表，经所在部门负责人和档案管理部门负责人批准后，方可借阅；（二）借阅期限一般不得超过[X]个工作日，如需延期，应办理续借手续；（三）借阅人员应妥善保管档案，不得擅自涂改、转借、复印或泄露档案内容。第二十五条档案销毁（一）对已超过保管期限或无保存价值的档案，由档案管理部门提出销毁意见，报经集团公司批准后进行销毁；（二）档案销毁应严格履行审批和监销程序，确保档案销毁彻底、无遗漏；（三）销毁记录应长期保存，以备查考。第八章监督与问责第二十六条监督检查（一）集团公司定期对各级子公司股权监控日常管理工作进行监督检查，检查内容包括信息报送的及时性和准确性、股权变动审批程序的执行情况、经营状况监控措施的落实情况等；（二）通过现场检查、资料查阅、数据分析等方式，全面评估子公司股权管理工作的合规性和有效性；（三）对监督检查中发现的问题，及时下达整改通知书，要求子公司限期整改。第二十七条问责机制