2024电力企业安全管理体系绩效评价标准

电力企业安全管理体系绩效评价标准目 次围 3范引文件 3语定义 3本求 4价标系 4标价准分值 5价法 评原则 评方式 评程序 价果算 价级 12附录A（资性） 指标分综评总分 13附录B（资性） 模板 14I电力企业安全管理体系绩效评价标准范围（GB/T45001-2020GB/T33000-2016T/GZX002-2021安全与风险综合管理体系等级认定评价指南电力安全事故应急处置和调查处理条例（国务院令第599号）电力安全隐患治理监督管理规定（国能发安全规〔2022〕第116号）下列术语和定义适用于本文件。电网企业PowerGridEnterprise拥有、经营和运行电网的电网企业。安全管理体系SafetyManagementSystem企业管理体系的一部分，用于制定和实施组织的安全方针，并系统管理与企业业务相关的安全风险。安全绩效SafetyPerformance组织对安全风险进行管理所取得可测量的结果。作业风险OperationRisk因内部作业、人员及系统之不当与失误，或其他外部作业与相关事件，所造成损失之风险。绩效评价PerformanceEvaluation3注：绩效测量包括测量组织控制措施的有效性。PDCA循环PDCACyclePDCA--检查是GB/T45001策划（P：Plan）：实施（D：Do）改进（A：Act）GB/T45001-20200.4AIGE评价模型AIGEEvaluationModelAIGE评价模型是以“策划-实施-差距-策划（A：Arrange）实施（I：Implement）差距（G：Gap）：[来源：T/GZX002-2021，3.1。]根据GB/T45001-2020和GB/T33000-2016的规定，在开展安全管理体系绩效评价时，电网企业应提供以下资料：415351。表1 电网业全理系效评指标一级指标二级指标三级指标一、基础安全指数1.安全事故事件指标（1）安全事故；（2）安全事件；（3）事故事件闭环整改2.安全管理体系建设指标（1）安全管理体系机制建立；（2）体系建立与运行；（3）体系评价与改进3.安全费用管理指标（1）安全费用提取比例；（2）安全费用规范使用4.应急能力建设指标（1）应急管理情况指标；（2）重要保电情况指标二、风险管控指数1.安全风险管控指标（4）设备设施、安全工器具管控指标；（5）网络安全风险指标2.隐患排查治理指标（1）隐患排查指标；（2）隐患治理指标3.人身安全管理指标（1）管住计划情况指标；（2）管住队伍情况指标；（3）管住人员情况指标；（4）管住现场情况指标；（5）职业健康情况指标4.消防安保风险指标（1）消防安全性评价指标；（2）保卫及治安防恐指标5.风险数智管控指标（1）数字化应用水平指标三、安全履职指数1.规章制度管理指标（1）规章制度废改立指标2.安全责任落实指标（1）安全责任清单；（2）安全生产巡查3.履职能力管控指标（1）安全生产委员会运行情况；（2）员工教育培训情况；（3）外包队伍管理情况4.安全文化建设指标（1）安全活动开展情况；（2）班组安全文化建设情况四、安全科创指数1.数智强安应用指标（1）数智安全应用场景建设情况2.科技创新能力指标（1）安全科技创新成果2；3；4；。注：约束性安全指标总计100指标总计10表2 基础全数价准分值（40分）序号指标名称指标分值评价标准1安全事故10分发生人身伤亡事故，每起扣10分；发生一般及以上电网、设备、火灾事故，每起扣减相应分数：——特别重大、重大事故，每起扣10分；——8分；——6分。5表2 （）序号指标名称指标分值评价标准2安全事件6分件，每起扣减相应分数：——6分；——3分；——五级事件、五级责任事件、六级信息系统责任事件，每起扣5分；——六级事件、六级责任事件（不包括六级信息系统责任事件），每起扣3分；——2分；——1分。注：（国务院令第599号3事故事件闭环整改2分发生事故事件未落实“四不放过”的，扣2分。发生事故事件未形成闭环记录的，每项扣1分。4安全管理体系机制建立3分1分。领导班子未参与体系建设工作情况的，扣2分。5体系建立与运行4分体系建设重点任务清单完成率应高于90%，每低10个百分点扣1分。内容涵盖业务场景、要求的比例≥90%101分。各相关人员体系宣贯培训参与率≥90%101分。6体系评价与改进4分未建立健全公司、部门、班组三级安全管理体系，并有效运行的，扣4分。2分。2分。7安全费用提取比例3分安全费用提取比例不足的，扣3分。8安全费用规范使用2分根据要求做好安全费用的需求申报、内部评审、可研编制及评审、事项储备、安全费用使用过程管控等。每个事项缺少一个环节扣0.5分。9应急管理情况指标4分2缺少修编、评审、发布、备案、评估等环节的，每项扣0.5分。未按照法定要求定期开展应急演练与总结的，每项扣1分。未按要求配齐配全必要应急物资、设备，并做好维护管理的，扣2分。1分。2分。2分。100%2100%2分。6表2 （）序号指标名称指标分值评价标准未制定有指导性、内容明确的保电筹备方案、保电工作方案、保电工作手册，每项扣0.5分。保电演练、全负荷试验等各项任务完成率低于100%，每项扣0.5分。10重要保电情况指标2分保电指挥协调机制未完善，各级工作机构和指挥部机构不健全、职责不清晰、运转不流畅，扣0.5分。未制定电网和用户设备的隐患排查计划，扣0.5分。保电实施期间，未完成保电目标，信息报送不及时、不规范，扣0.5分。表3 风险控数价准分值（35分）序号指标名称指标分值评价标准1风险识别与防控指标2分2清单与现场实际不符的，每项扣0.5分。2电网风险管控指标3分1项扣1分。电网风险预警发布、反馈及时率低于100%，扣2分。1分。3作业风险管控指标3分3未做到电网风险预警发布、反馈及时率100%的，扣3分。未严格落实会签审批制度，逐项发布预警，制定针对性措施的，每项扣1分。未规范召开每周安全风险督查例会的，扣3分。4设备设施、安全工器具管控指标3分未按要求开展安全工器具专项行动或进行检测检验试验工作的，扣1分。（警示标志等）11分。2分。5网络安全风险指标2分11分。按计划开展网络安全监督检查和“四不两直”督查，按要求推进信息通信及电力监控安全性评价，并确保漏洞隐患按期完成治理，每缺1项扣1分。7表3 （）序号指标名称指标分值评价标准6隐患排查指标3分落实隐患分级分类管理要求：1251分；一般隐患每增加10个扣1分。对照隐患排查标准系统排查，未做到排查覆盖率100%，每低10个百分点，扣1分，低于80%，扣3分。落实“一患一档10个百分点，扣1分，低于80%，扣3分。注：（2022116号7隐患治理指标3分100%3100%3重大隐患“双报告”和“两单一表”未执行，每1项扣1分。100%33分。存在隐患治理未销号的，每项扣1分。未按期完成问题隐患整改，每项扣0.5分。“两个清单”0.5分。8管住计划情况指标2分作业计划覆盖所涉及专业，每少一类扣1分。作业计划中高风险定级不准确，每项扣0.5分。作业过程未上传工作票等关键资料，每缺1项扣0.5分。作业计划通过数字化凭条上传开工、收工等作业状态资料，每缺1项扣0.5分。9管住队伍情况指标2分企业、队伍安全资信需备案，缺1项扣0.5分。未核查队伍负责人安全资信管控、现场作业队伍准入情况，扣2分。未核查队伍及队伍负责人负面清单执行情况，扣1分。10管住人员情况指标2分1/322分。准入人员关键信息需包括人员姓名、人员身份证号、人员照片、人员性别、人员联系电话等，缺1项，扣0.5分。风险作业安全督查人员到场后未有效签到打卡，扣2分。8表3 （）序号指标名称指标分值评价标准11管住现场情况指标3分11分。1%0.511分。1分。3分。每月开展“四不两直”安全督查次数少于3次，扣3分。存在严重违章行为的，扣3分。一般违章，每增加1条，扣1分。被国网安管组、省公司安管中心查处严重违章情况，扣3分。12职业健康情况指标2分未建立职业健康卫生管理制度的，扣2分。未履行职业健康申报、公布告知、宣传培训的，扣1分。未按规定对职工进行岗前体检和职业危害体检的，扣2分。21分。13消防安全性评价指标2分2分。2分。14保卫及治安防恐指标1分1分。15数字化应用水平指标2分按要求做好数字化工作票规范使用工作，未办理数字化工作票或未进行作业审批的，每项每次扣1分。表4 安全职数价准分值（25分）序号指标名称指标分值评价标准1规章制度废改立指标3分结合国家安全生产相关法律、法规、部门规章、标准等规范性文件要求，对规章制度进行“废改立”，建立“废改立”清单，按期完成工作任务。未建立“废改立”清单的，扣3分。未按期对规章制度进行“废改立”的，每次扣1分。2安全责任清单5分未及时修订领导人员安全生产“责任清单”和年度“工作清单”，未进行分解落实，定期督办的，每次扣2分。未及时修订各级人员全岗位安全责任清单的，每次扣1分。未将安全责任清单列入年度安全教育培训计划并进行安全考试考核的，扣3分。1分。9表4 （）序号指标名称指标分值评价标准3安全生产巡查4分未按要求组织、参与并高质量完成安全生产巡查工作的，扣4分。针对安全巡查中发现的问题，存在未闭环情形的，每项扣2分。4安全生产委员会运行情况2分未按要求组织召开每季度安委会会议的，扣2分。5员工教育培训情况5分未编制年度安全培训计划的，扣2分。未按照安全培训计划落实的，每项扣2分。未对安全培训计划执行情况进行总结评价的，每次扣1分。“三种人”1次扣2分。每月报送安全培训开展情况，内容包括具体工作成效、特色亮点工作等。每缺少1次，扣1分。6外包队伍管理情况3分建立健全外包队伍管理机制，未按要求签订安全管理协议的，扣2分；未履行监督检查及评价考核的，每次扣1分。对外包队伍执行资信评价，存在未评价情况的，每次扣1分。未落实对入企人员的安全教育培训的，扣3分。7安全活动开展情况1分未开展“安全生产月”、“一把手”安全讲课等活动，每次扣1分。未按计划完成每月“每日一学”视频制作并播放学习的，每次扣0.5分。8班组安全文化建设情况2分未落实班组自主安全管理能力提升工作实施方案，未按要求组织开展建设试点、持续推广、向核心分包队伍延伸等工作，扣2分。表5 安全创数价准分值（10分）序号指标名称指标分值评价标准未建立安全信息化管理系统的，不加分。已建成安全信息化管理系统，且结合企业实际开发安全应用场景的，每建成11数智安全应用场景建设情况5分个加1分，最多加分不超过3分。人员和组织“安全码”使用率≥90%，加2分；60%≤人员和组织“安全码”使用率＜90%，加1分。以上各项加分累积总分不超过3分，超过3分按照3分计算。企业在安全生产领域牵头科研项目的，按照国家级、省部级和其他项目，每项52每项分别加2分，1分和0.5分。企业在安全生产领域牵头参与并获得科技成果奖，按照国家级、省部级和其他2安全科技创新成果5分52级、省部级和其他项目，每项分别加3分，2分和1分。企业在安全生产领域发表中文核心及以上论文、获得发明专利授权、出版专著或制修订标准的，每项加1分。以上各项加分累积总分不超过5分，超过5分按照5分计算。10评价原则公正评价员在工作过程中应公正，并满足以下要求：客观评价员在工作过程中应客观，并满足以下要求：闭环PDCAAIGE评价方式应采用企业自评价或第三方评价的方式：评价程序评价宜按以下程序进行。11T/ZAWS002—2024T(1)1.1100A。35式中：T—— i—— Q——

Ti/1i1

(1)电网企业安全管理体系五级量化评价表见表6。表6 电网业全理系级量评表序号安全级别总分得分T1五级95≤T2四级90≤T<953三级80≤T<904二级70≤T<805一级50≤T<70电网企业安全管理体系绩效评价报告编制大纲见附录B。12附录A（资料性）三级指标得分及综合评定总得分本附录选取某电网企业安全管理体系评价结果作为示例。示例：某电网企业安全管理体系绩效评价的三级指标得分如表A.1所示。表A.1某电网企业安全管理体系绩效评价验证结果序号三级指标分值序号三级指标分值1安全事故1023消防安全性评价指标22安全事件524保卫及治安防恐指标13事故事件闭环整改125数字化应用水平指标24安全管理体系机制建立226规章制度废改立指标35体系建立与运行327安全责任清单36体系评价与改进228安全生产巡查27安全费用提取比例329安全生产委员会运行情况28安全费用规范使用1.530员工教育培训情况39应急管理情况指标231外包队伍管理情况210重要保电情况指标232安全活动开展情况111风险识别与防控指标