IPO上辅导协议模版正规范本(通用版)

IPO上辅导协议模版1.背景和目的1.1背景IPO（InitialPublicOffering）是指公司首次公开发行股票，将其私有化的股权转化为公众可以购买的股票。在IPO过程中，上市公司通常会聘请一家或多家投资银行作为辅导机构，提供有效的专业咨询和辅导，协助公司完成IPO的各项流程。1.2目的本辅导协议的目的是确立辅导机构与上市公司之间的权利和义务，明确双方在IPO期间的合作关系，推动IPO过程的顺利进行，保证信息的透明度和公正性，降低风险。2.定义辅导机构：为上市公司提供IPO辅导服务的投资银行、律师事务所、会计师事务所等。上市公司：计划进行IPO并聘请辅导机构的企业。3.辅导机构的权利和义务3.1义务3.1.1辅导机构应向上市公司提供专业的IPO辅导服务，包括但不限于：协助上市公司制定IPO计划和策略；进行财务、法律、会计等方面的尽职调查；提供有关发行价确定、发行方式、发行规模、股权结构等方面的建议；协助上市公司准备并提交申请文件；在IPO过程中，提供必要的协助和建议。3.1.2辅导机构应保证其提供的信息真实、准确、完整，并且按照法律法规的要求进行披露。3.1.3辅导机构应遵守保密义务，对得到的机密信息进行严格保密。3.2权利3.2.1辅导机构有权获得与IPO相关的合理报酬，具体金额和支付方式应在本协议中约定。3.2.2辅导机构有权要求上市公司提供必要的信息和文件，以便履行其IPO辅导义务。3.2.3辅导机构有权享受与IPO相关的待遇，包括但不限于参与IPO后的股权结构调整和项目推荐。4.上市公司的权利和义务4.1义务4.1.1上市公司应全面配合辅导机构的工作，提供辅导机构所需的信息和文件，按时履行相关的义务。4.1.2上市公司应按照辅导机构的要求进行必要的改进和调整，保证IPO过程的顺利进行。4.1.3上市公司应根据辅导机构的建议，提供真实、准确、完整的信息，并及时进行披露。4.2权利4.2.1上市公司有权获得辅导机构的专业指导和建议，以提高IPO的成功率和效果。4.2.2上市公司有权查阅辅导机构提供的报告和文件，并对其进行审查和确认。4.2.3上市公司有权对辅导机构提供的服务和工作进行评价和反馈，并要求辅导机构改进和调整。5.报酬和费用5.1辅导机构的报酬应根据IPO项目的实际情况和辅导机构提供的服务进行协商，并在本协议中明确约定。5.2辅导机构在履行辅导服务时产生的合理费用（如差旅费、住宿费、文件复印费等）由上市公司支付，具体金额和支付方式应在本协议中约定。6.保密条款6.1双方应对收到的任何机密信息负有保密义务，不得向第三方泄露或披露。但情况除外：法律法规另有规定的；经对方书面同意的；信息已进入公共领域的；根据司法程序或其他行政程序要求披露的。6.2保密义务在本协议终止或解除后仍然有效。7.争议解决7.1对于因履行本协议而发生的任何争议，双方应友好协商解决。7.2若协商不成，争议应提交至双方协商一致的仲裁机构进行仲裁。8.协议生效和终止8.1本协议自双方共同签字后生效，有效期为IPO完成之日起至辅导服务结束。8.2任何一方有权提前[提前时间]以书面形式通知对方终止本协议，终止通知应提前[提前天数]送达对方。8.3本协议终止后，除非另有约定，双方应继续履行已经存在的义务和承担已经发生的责任。9.其他条款9.1本协议未尽事宜，双方可另行协商确定。9.2本协议的任何修改、补充以及附件的增加或删除，均须经双方协商一致，并以书面形式签署。10.适用法律