基金基础知识押题二

1、-. z根底知识押题二单项选择题共60题，每题0.5分1、以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为根底计算的是。A. NASDAQ100指数B. NASDAQ全国市场综合指数C. NASDAQ综合指数D. NASDAQ全国市场工业指数2、中国期货交易进展套期保值的根本做法是：在现货市场买进或卖出*种金融工具的同时，做一笔与现货交易的期货交易。A. 品种一样、数量相当、期限相当、方向相反B. 品种不同、数量不同、期限相当、方向一样C. 品种不同、数量相当、期限相当、方向一样D. 品种一样、数量不同、期限不同、方向相反3、以下不属证券市场中介机构的有A. 证券公司B. 证券业

2、协会C. 证券投资咨询公司D. 证券资信评级机构4、基金运作费用假设大于基金净值十万分之一，应采用的方法计入基金损益。A. 待摊B. 预提或待摊C. 预提D. 直接计入5、以下哪些行为会增加公司的财务风险。A. 发行新债B. 发放股票股利C. 增发新股D. 拆股6、关于IB业务，以下说确的是。A. 证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进展期货交易B. 证券公司中间介绍业务起源于英国C. 证券公司能承受被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务D. 证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户7、我国目前的沪深300股指期货合约是在进展交易的，证券交易所期货交易所证券交易所中国金

3、融期货交易所8、购置公司型基金的投资人是基金公司的。A. 股东B. 管理人C. 委托人D. 债权人9、我国证券法规定了对证券公司进展管理。A. 按照规模不同B. 分为综合类和经纪类C. 分为创新类和规类D. 按照业务类型10、只有在公司有盈利时才会支付利息的公司债券是A. 信用公司债券B. 可转换公司债券C. 收益公司债券D. 保证公司债券11、利用利率政策和信贷政策对证券市场进展干预属于A. 经济手段B. 自律手段C. 行政手段D. 法律手段12、国家为弥补政府预算赤字所发行的债券称之为A. 赤字国债B. 重点建立债券C. 特别债券D. 国家建立债券13、上市公司中期报告应当在每个会计年度的

4、上半年完毕之日起编制完成并披露。A. 1个月B. 2个月C. 3个月D. 4个月14、有关证券发行核准制的表述正确的选项是A. 核准制以美国为代表B. 核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定开展的需要C. 核准制实质上是一种发行公司的财务公开制度D. 核准制度要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件15、是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A. 外资股B. 国有股C. 社会公众股D. 法人股16、在美国发行的外国债券被称为。A.特种债券B.美国债券C.扬基债券D.北美债券17、我国小微企业专项金融债

5、的发行主体是A. 商业银行B. 小微企业C. 中国人民银行D. 中国银监会18、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳A. 维持保证金B. 结算保证金C.初始保证金D.交易保证金19、在我国，根据证券投资基金运作管理方法的规定，以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A. 50%B. 60%C. 70%D. 80%20、公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集方法履行义务，由证券交易所决定A.暂停其公司债券上市交易B.对其公司债券交易做退市风险警示C.终止其公司债券上市交易D.对其公司债券交易做特别处理21、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，

6、交易者均以为交易对手。A. 期货经纪公司B.买方C. 交易所或期货清算公司D. 卖方22、中央汇金投资于2021年在银行间债券市场发行的人民币债券称为。A.政策性金融债B.政府支持机构债券C.中央政府债券D.企业债券23、证券公司净资本或其他风险控制指标到达预算标准的，公司进展重大业务决策时至少要提前个工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。A. 8B. 3C. 10D. 524、对股份而言，发行优先股票的作用在于可以筹集的公司股本。A. 短期B. 中期C. 中短期D. 长期稳定25、以下机构投资者，不属于金融机构的是A. 保险公司B. 企业集团财务公司

7、C. 中国证监会D.信托投资公司26、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入A.流动负债 B.当期损益 C.基金资产原值 D.资本公积27、证券市场本质上是直接交换的场所A.价格B. 资本证券C. 价值D. 有价证券28、中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金。A.减少B.增加C.不确定D.不受影响29、根据证券公司债券管理暂行方法的规定，依法对证券公司债券的发行和转让行为进展监视管理。A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 中国银监会D. 中国人民银行30、以下关于优先股的说法中错误的选项是A. 只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股票股东权益的议案时，优先股股东才能

8、行使表决权B. 优先股股东参与剩余资产分配时，一般按优先股的市场价值清偿C. 优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产D. 从风险角度看，优先股票风险小于普通股票31、债券发行的定价方式以最典型。A.溢价发行 B.折价发行 C.协商定价 D.公开招标32、在转融通业务中，向证券金融公司借入资金和证券的是A.证券公司B. 证券登记结算公司C. 证券交易所D. 证券市场投资者33、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是A.开放式基金 B.公司型基金 C.封闭式基金 D.投资者保护基金34、ETF的申购和赎回在进展，市场交易在进展。A.二级市场，二级市场B.一级市场，二级市场C.二级市场

9、，一级市场D.一级市场，一级市场35、以下说法中，错误的选项是A.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度B.证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资C.证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准D.证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离36、根据证券发行与承销管理方法的规定，首次公开发行股票数量在亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A. 2B. 5C. 4D. 337、政府发行的证券品种一般为A. 期货B. 权证C. 债券D. 股票38、合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期，享有按事先确定的价格向合

10、约卖方*种金融工具的权利的契约，称之为A.金融期权 B.金融互换 C.金融期货 D.金融远期合约39、以下关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的选项是A.对证券交易实行实时监控B.经中国证监会批准，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C.按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告D.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进展监视40、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行方法规定，招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后以有效。A.12个月 B.9个月C.3个月 D.6个月41、中证指数于2021年2月4日正式发布中证基金指数系列，该系列不包含A.中证股票型基金指

11、数B.中证债券型基金指数C.中证开放式基金指数D.中证货币型基金指数42、美国逐步实现利率自由化的法案是A.巴塞尔协议B.道格拉斯法案C.Q条例D.1980年银行法43、我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于A.欺诈客户行为B.虚假述行为C.操纵市场行为 D.幕交易行为44、证券登记结算公司将客户融资买入的证券以为名义持有人，登记于证券持有人名册。A.存管银行B.客户 C.证券公司 D.登记结算公司45、以下基金品种中适用我国证券投资基金法的是。A.社保基金 B.创业基金C.私募股权投资基金 D.证券投资基金46、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行

12、量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，*计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元，则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是。A.10.59元和11.50元B.11.50元和10.59元C.10.50元和11.59元D.11.59元和10.59元47、对于投资者尤其是机构投资者来说，是他们避险套利的重要工具。A.指数基金 B.债券基金 C.衍生证券投资基金 D.股票基金48、上市公司应当在每一会计年度第3个月、第九个月完毕后的编制完成季度报告并披露。A. 2个月B. 1个月C. 3个月D. 4个月49、以下不属于证券交易所理事会职责的是A.选

13、举和罢免会员理事B.审定总经理提出的工作方案C.执行会员大会的决议D.制定、修改证券交易所的业务规则50、从证券发行人层面看，证券市场一体化表现为等。A.多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大B.国际资金为代表的机构投资者大量投资境外证券C.主权国家处于外汇储藏管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求D.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资51、可转换公司债券的赎回条件一般是。A.公司股价在一段时间连续在转换价格左右小幅波动B.公司股价在一段时间连续高于转换价格到达一定幅度C.公司股价在一段时间连续低于转换价格到达一定幅度D. 公司股价在一段时间连续等于转换价格52、以下关于基金管

14、理公司提供投资咨询效劳的说法不正确的选项是A. 基金管理公司可以代理投资咨询客户从事证券投资B. 基金管理公司不得通过广告等公开方式招揽投资咨询客户C. 基金管理公司不得向投资咨询客户承诺投资收益D. 基金管理公司无须报经中国证监会审批，可直接向QFII提供投资咨询效劳业务53、商业银行代客境外理财业务不能投资的是。A. 固定收益类产品B. 基金C. 商品类衍生产品D. 股票54、以下关于证券市场法律法规的表述中，错误的选项是A. 法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定B. 部门规章由证券监管部门和相关部门制定C. 行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定D. 证券市场法律、法

15、规体系包括自律性规则55、以下关于我国公司债券说法错误的选项是A. 约定在一年以上期限还本付息B. 目前一些公司债券已到银行间市场交易流通C. 发行人可以是股份D. 经中国证监会核准前方可发行56、证券公司股东会的职权围、会议的召集和表决程序都需要在公司中明确规定。A. 上市公告B年度报告C. 股东会会议纪要D. 章程57、权证发行时，履约担保的现金金额等于。A. 权证上市数量*行权比例*担保系数/行权价格B. 权证上市数量*行权价格*行权比例*担保系数C. 权证上市数量*行权价格*行权比例/担保系数D. 权证上市数量*行政比例*担保系数58、以下工程中，属于债权类资产的远期合约是A.定期存款

16、单的远期合约B.一揽子股票的远期合约C.远期汇率协议D.单个股票的远期合约59、影响股份变动的根本因素不包括A. 心理因素B. 公司经营状况C. 宏观经济与政策因素D. 行业与部门因素60、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是A. 特别提款权B. 美元C. 英镑D. 欧元多项选择题共50题，每题1分1、证券公司中可以担任直投子公司投资决策委员会成员的人员包括A. 稽核人员B. 合规管理人员C. 财务人员D. 风险控制人员2、中国证券业协会的职责包括A. 对会员之间、会员与客户之间的证券业务纠纷进展调解B.维护会员合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求C.监视、检查会员行为D.教育和组织会员遵

17、守法律法规3、政府债券的功能包括A. 调节居民收入分配B. 为政府筹资资金、扩大公共事业开支C. 弥补财政赤字D. 国家实施宏观经济政策、进展宏观调控的工具4、证券市场禁入措施的适用对象包括A. 发行人的董事B. 上市公司的董事会秘书C. 证券公司业务部门的负责人D. 证券公司实际控制人的高级管理人员5、按照证券投资基金参与股指期货交易指引，可以参与股指期货交易的有A. 股票型基金B. 混合型基金C. 保本基金D. 债券基金6、按照企业会计准则和中国证监会相关规定，有关基金的估值原则，标书正确的有A. 对不存在活泼市场的投资品种，应采用市价确定公允价值B. 对存在活泼市场的投资品种，如估值日有

18、市价的，应采用市价确定公允价值C. 对不存在活泼市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值D. 对存在活泼市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值7、证券投资咨询的根本业务形式包括A. 财务参谋B. 发布研究报告C. 投资者教育D. 证券投资参谋业务8、按照联结的根底产品分类，可将构造化金融衍生产品分为A. 利率联结型产品B. 商品联结型产品C. 股权联结型产品D. 汇率联结型产品9、可以在证券交易所挂牌交易A. 债券B. LOFC. 封闭式基金D. ETF10、我国规定，有情

19、形之一的，基金托管人的职责终止A. 被依法取消基金托管资格B. 被基金份额持有人大会解任C. 依法解散，被已发撤销或者被依法宣告破产D. 基金合同约定的其他情形11、影响投资者对社会经济开展前景的预期因素包括A. 社会经济开展规划的制定B. 企业的年度预算方案的调整C. 重要法规的公布D. 重大经济政策的出台12、根据现行规定，参加证券业从业人员资格考试的条件是A. 年满18周岁B. 三年以上从业经历C. 高中以上文化程度D.具有完全民事行为能力13、我国发行金融债券的政策性银行包括A. 中国进出口银行B. 中国银行C. 国家开发银行D. 中国人民银行14、有限售条件股价是指股份持有人依照法律

20、、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括() A. 部职工股B. 因股权分置改革暂时锁定的股份C. 高级管理人员持有的股份D. 董事、监事持有的股份15、证券公司的部控制应当渗透到等各个环节，确保不存在部控制的空白或漏洞。A. 决策B. 执行C. 监视D. 反应16、随着信用制度的开展，等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A. 国家信用B. 商业信用C. 私人信用D. 银行信用17、保本基金的保本保障机制包括A. 基金管理人与保本义务人签订风险买断合同，保本基金到期出现亏损，保本义务人向基金份额持有人偿付相应损失B. 基金管理人与保本义务人签订风险买断合同，保本基金到期出现亏损，基

21、金管理人向基金份额持有人偿付相应损失C. 基金管理人和基金托管人对投资人承当连带责任D. 基金管理人和担保人对投资人承当连带责任18、公募债券的特点有A. 流动性好B. 发行量大C. 对象一般限定为机构投资者D. 持有人数多19、以下有关金融期权的表述正确的选项是A. 期权的卖方在收取期权费后，就承当着在规定时间履行期权合约的义务B. 期权的买方可以选择行使他所拥有的权利C. 期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务D. 期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利20、可能导致债券持有人不能收回投资的情形有A. 债券市场价格下跌B. 发行人不能按约定支付利息或归还本金C. 债务人

22、不履行债务D. 债券附有可转换条款21、通常，判断股票的流动性强弱主要分析以下哪些方面A. 股票的价格弹性或者恢复能力B. 市场深度C. 股价严密度D. 换手频率22、以下表述正确的有A. 基金管理人是基金运营的核心B. 基金托管人必须对基金份额持有人负责，监视基金管理人的行为C. 基金托管人负责基金资产的经营D. 基金管理人负责基金资产的保管23、以下关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有A. 保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进展辅导和尽职调查B. 保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承当C. 仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐D. 保健期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段24

23、、我国证券法规定，证券公司的自营业务必须使用A. 客户交易结算资金B. 客户保证金C. 依法筹集的资金D. 自有资金25、以下关于普通股股东依法享有公司重大决策参与权的说确的有A. 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议B. 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权C. 行使这一权利的途径是参加股东大会，形式表决权D. 股东大会作出增加或减少注册资本的决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过26、我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载A. 股东数量B. 股票发行日期C. 股票编号D. 股票数量27、OTC交易的衍生工具的特点是A. 通过各种通讯方式进展交易B. 通

24、过集中的交易所进展交易C. 实行集中的、一对多交易D. 实行分散的、一对一交易28、国务院于2004年发布的国九条提出了健全资本市场体系，丰富证券投资品种的纲领性意见，其含义有A. 要建立多层次股票市场体系B. 积极稳妥开展债券市场C. 建立以市场为主导的品种创新机制D. 稳步开展期货市场29、根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为A. 建立国债B. 赤字国债C. 战争国债D. 特种国债30、证券公司承受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的等，按照交易规则代理买卖证券，如实进展交易记录A. 价格幅度B. 证券名称C. 买卖数量D. 出价方式31、以下关于首次公开发行股票的表述中，正

25、确的有A. 参与网下申购的机构资金可同时进展网上申购B. 发行到达一定规模的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制C. 网下申购与网上申购同步进展D. 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购32、证券市场的根本功能包括A. 资本定价功能B. 投资功能C. 融资功能D. 资本配置功能33、交易所有严格的交易时间，证券交易所的连续竞价时间包括A. 15：:0015:30B. 9：3011:30C. 13:0015:00D. 12：0013:0034、可以投资证券市场的各类基金包括A. 社保基金B. 证券投资基金C. 企业年金D. 社会公益基金35、我国全国银行间同业拆借中心，远期利率协议可

26、以通过等方式达成。A. B. 中心的交易系统C. D. 中心的财务系统36、证券金融公司的职责包括A. 对证券公司融资融券业务运行情况进展监控B. 检测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险C. 证监会确定的其他职责D. 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通效劳37、以下关于基金管理费的表述不正确的有A. 货币市场基金比股票型基金和债券型基金的管理费低B. 基金管理费率与基金规模成正比C. 投资者申购基金时需交纳基金管理费D. 基金管理费每年支付一次38、金融期权的功能包括A. 发现价格B. 筹集资金C. 长期投资D. 套期保值39、关于证券市场的开展历史，以下说确的是A. 美

27、国证券市场是以买卖政府债券开场的B. 20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券C. 美国第一个证券交易所是纽约证券交易所D. 证券化率的提高是证券市场加速开展阶段的重要标志40、场外交易市场的特点是A. 挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求B. 信息披露要求较低C. 因风险较大，监管相对更加严格D. 交易制度通常采用做市商制度41、以下表述中，符合我国公司法规定的普通股股东应尽的义务是A. 不得滥用权利损害公司利益B. 保护公司财产平安C. 依法行使股东权利D. 遵守公司章程42、公募基金适合中小投资者参与，是因为A. 公募基金可以方便地通过银行、券商等代销机构购置B

28、. 公募基金投资金额的下限要求低C. 公募基金投资围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少D. 公募基金对于投资者的资格和人数会加以限制，因此能够较好保护投资者利益43、在国际金融市场上，假设干重要的参考利率的作用是A. 设计金融工具的主要依据B. 金融机构风险管理的重要参数C. 市场利率水平的重要指标D. 金融机构制定利率政策的主要依据44、从根本性质上理解，债券属于A. 设权证券B. 虚拟资本C. 有价证券D. 商品证券45、证券票面的根本要素有A. 债券到期期限B. 债券承销者名称C. 债券的票面利率D. 债券发行者名称46、以下关于资产管理业务的说确的是A. 集合资产管理投

29、资围有限定性和非限定性的区别B. 专项资产管理业务中，证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多C. 定向资产管理业务可以是一对多的投资管理效劳D. 为单一客户提供的定向资产管理业务在签订合同时，应当在管理合同中约定具体投资方向47、目前市场上存在的存托凭证有A. 国际存托凭证IDR)B. 全球存托凭证(CDR)C. 美国存托凭证ADRD. 中国存托凭证CDR48、以下关于证券投资风险的正确说法是A. 证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度B. 风险是指对投资者预期收益的背离C. 非系统风险是与整个证券市场的价格存在系统的联系D. 系统风险是可以通过组合投资而分散的49、证券公司

30、在向客户融资融券前，应当开场一下工作A. 办理客户征信B. 确定第三方担保人C. 与客户约定投资收益D. 与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同50、中小企业板块是主板市场的组成局部，但在与主板市场的关系上实行A.运行独立B.代码独立C.监察独立D.指数独立判断题共40题，每题0.5分1、目前在国际上影响最大、历史最悠久的道*琼斯股价平均数是采用修正股价平均数法来计算股价平均数的。2、由于证券投资基金奉行分散投资策略，所以投资于证券投资基金是没有风险的。3、证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。4、有价证券本身没有价值，但有交易价格。5、有些资产证券化交易不需

31、要由外部增级机构参与提升证券化产品的信用等级，而是采取超额抵押等方法进展部增级。6、金融机构作为洗钱的唯一渠道，要不断严格和完善金融监管制度。对于记账式国债，机构和个人都可以购置，而储蓄国债电子式的发行对象仅限于个人。8、为保护中小投资者利益，公司债发行试点方法规定公司债必须是有担保债券。9、封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期可以超过封闭式基金的剩余存续期。资本利得又称资本损益，是指证券买入价与卖出价或买入价与到期归还额之间的差额。11、新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数。12、从风险角度看，证券的收益时对风险的补偿，通常风险越大，收益率越高。13、首次公开发行股票并在创业板上市的公司募集资金可以用于开展主营业务以外的其他业务。14、基金份额持有人承当基金亏损或终止的有限责任。1