法律事务管理框架及实施方案.docx

华泰世纪控股集团有限公司法律事务管理架构及实施方案为建立健全集团法律风险防控体系，初步搭建集团法律事务管理架构，切实防范各种潜在法律风险，有效维护集团合法权益，经集团法务部调研，特提出法律事务管理实施方案如下：一、法律事务管理尚需改进之处 根据我部对陕西煤业、道尔焦化的调研，在法律事务管理方面，主要存在如下问题：第一，集团法律事务管理部门的职能职责尚未清晰界定，所属公司也未设置法律事务管理职能部门，相应法律事务管理制度缺失，法律事务管理流程不规范、不统一。第二，因法律事务管理缺失，导致公司合同草拟、评审等仅限于财务风险的管控，未能有效规避潜在的法律风险。第三，在诉讼案件处理过程中，因无公司内部法律事务管理部门与外部司法机关、律师等对接，难以有效维护公司合法权益。第四，在泰智通信、泰智科技等所属科技公司中，因公司知识产权未能有职能部门牵头管理，导致公司商业秘密泄露、离职员工竞业禁止行为屡禁不止。第五，在公司治理、对外融资及劳动争议处理等方面因无法务专业人员参与，导致公司利益受损，如公司与易高投资、马同春的股权转让纠纷等。二、法律事务管理架构 公司法律事务未来将按照集团法务部、二级公司法务部两个管理层级进行管控；现阶段拟由集团法务部统一管控，直接在所属公司派驻法务管理人员。具体方案如下：（一）组织架构法务总监（1人）横向岗位管理非诉法务经理（1人）诉讼法务经理（1人）纵向条线管理能 源通 信陕西煤业2人煤业泰智科技煤业泰智通信煤业内蒙煤业煤业贵州煤业煤业 阳泉煤矿河曲煤矿朔州煤矿道尔焦化交口煤矿（二）管理模式1.集团法务管理集团法务部实行岗位责任制与条线负责制相结合的管理模式。集团本级的法律事务，按照诉讼事务类及非诉事务类分别由诉讼法务岗和非诉法务岗负责；同时，集团全辖分为能源、通信条线，由相应法务人员与所属公司对接，负责其所分管条线法律事务的管理。2.条线法务管理各所属公司法律事务由所属公司法务部（或法律事务管理岗）负责，业务由集团法务部考核，日常工作由所属公司管理，其考核比重为集团法务部80%，所属公司20%。（三）现阶段人员配置1.集团法务部集团法务部需配备法务总监一名、法务经理二名（注：其中一名法务经理外派至陕西太原，协助陕西煤业搭建法务管理体系）。故在现有人员基础上，需再引进法务经理一人。 2.所属条线（1）能源条线在陕西太原设集团法务部直属派驻机构，即陕西煤业法务部（名称暂定），负责交口煤矿、道尔焦化、朔州煤矿、河曲煤矿及阳泉煤矿的法务工作；该法务部人员配置为集团法务部派驻一位经理，陕西煤业增配一名专职法务人员（即交口煤矿专职法务）；道尔焦化、朔州煤矿、河曲煤矿及阳泉煤矿各设一名兼职法务人员，直接与该法务部对接; 贵州、内蒙煤业法务工作暂由集团法务部负责；未来根据业务发展，可按陕西煤业管理模式设置贵州煤业、内蒙煤业法务部。（2）通信条线泰智科技、泰智通信暂不设法务部，其法务工作由集团法务部直接管理；在泰智科技、泰智通信各设一名兼职法务人员，负责与集团法务部工作对接。三、法律事务管理制度及流程公司法律风险控制体系主要由法律事务管理制度、法律事务管理流程、法律事务流程格式表单及公司标准示范合同组成。（一）法律事务管理核心制度1.合同管理制度；2.诉讼案件管理制度；3.外聘律师管理制度；4.知识产权管理制度；5.监察管理制度等。（二）法律事务管理主要流程1.合同评审流程；2.诉讼案件审核流程；3.律师聘请流程（含聘请法律顾问流程）；4.授权委托书审核流程；5.法律咨询流程等。四、合同评审与诉讼案件管理（一）合同评审1.所有销售合同由集团法务部统一制定标准示范合同文本，由所在业务部门负责审核，签署；采购合同、基建合同、贷款合同、征地搬迁及补偿合同等非销售合同由法务部门审核。2.非销售合同交易标的额在伍拾万（含）及以上的，由所属公司法务初审，集团法务部复审；合同交易标的额在伍拾万以下的，由所属公司部负责初审及复审。3.非销售合同中的对外担保、对外投融资、知识产权（商标、专利及版权等）等重大合同，无论金额大小，一律由集团法务部审核。4.合同审核以邮件形式进行，未经法务部门审核的合同一律不得签署、履行。（二）诉讼案件管理1.劳动争议仲裁案件由人事部门负责，法务部门配合；因合同签署、履行等导致的合同纠纷由法务部负责，相关业务部门配合。2.合同纠纷案件诉讼标的在壹佰万（含）及以上的，由集团法务部负责；诉讼标的低于壹佰万的，由所属公司法务部负责。3.劳动争议仲裁案件一般由公司法务处理；合同纠纷及其他案件根据案件情况，由公司法务或外聘律师处理。五、实施进度表序号时间工作名称工作目标责任人17月20日前法务事务管理实施方案完成实施方案武智越27月20日前部门职能职责梳理完成部门职能职责梳理及岗位设置武智越38月10日前人员配置集团及交口法务人员面试、配置到位武智越48月15日前制度草拟完成制度初稿武智越58月25日前征求制度修订意见征求各所属单位意见武智越69月5日前制度定稿报董事长审批武智越79月10日前流程及表单完成制度配套流程设置及格式表单