安全生产行政执法实务与文书制作

1 安全生产行政执法实务与文书制作 政策法规处 潘艳辉 2011年 8月 2 两部分内容： 一、安全生产行政执法实务 二、执法文书制作 3 下面就邀请大家和我一起开始我们的执法检查 4 （一）制定检查计划 根据国家安全监管总局 安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定 （总局第 24号令）和 安全生产监管年度执法工作计划编制办法 的要求，各区市安全监管局和各镇街安监办都应根据本辖区安全监管工作实际（摸清本辖区企业底数，一般企业底数和高危行业企业底数），制定年度安全生产监管执法工作计划，报本级人民政府或安委会 批准后实施，并报 上级安监部门 备案。 5 制定现场检查方案 安全监管执法机关对生产经营单位开展行政执法检查时，应当根据执法计划的要求编制具体的现场检查方案。 现场检查方案应当明确检查的区域、内容、重点及方式等。 6 （二）检查前的准备 1、调阅和了解检查对象的情况（位置、行业等）； 2、根据检查对象的情况，准备和熟悉相关的法律法规和国家标准规范等； 3、准备执法装备和执法文书（包括执法服装、安全帽、执法证、盖章的执法文书、执法 携式打印机、照相机、摄像机、录音笔、测距仪、测电笔、检测仪、防尘面罩、防毒面罩等）； 4、事先与被查单位联系（突击检查和暗查除外），避免相关人员不在，造成检查不能顺利进行。 7 强调： 关于国家标准和行业标准的问题 汽车加油加气站设计与施工规范 低压配电设计规范 、 安全标志使用导则 、 建筑设计防火规范 、 工业厂房设计规范 、 劳动防护用品选用规则 、 机械安全、机械电气设备通用技术条件 等常用的国家标准 8 （三）实施执法检查（一般分为四步） 第一步：出示证件及表明来意 。 （ 1） 必须由 2名以上执法人员持有效执法证件实施检查 。 （ 2） 执法人员到达被检查单位后应当主动向被检查单位负责人员出示有效行政执法证件 ， 亮明身份 ， 说明检查的原因 （ 根据执法检查计划 、 日常检查 、 专项检查 、 举报检查等 ） ， 并告知检查内容 、 程序和方法等 。 9 第二步：企业介绍基本情况 包括企业性质、规模、从业人员数、安全管理人员配备情况、教育培训情况、安全投入情况、上级相关文件落实情况等本单位的安全生产工作情况 10 第三步：询问和查阅相关安全管理资料。 有关资料包括： 1、安全生产责任制、安全生产各项规章制度和安全操作规程建立情况； 2、安全管理机构和专、兼职安全管理人员的配备情况； 3、企业主要负责人和安全管理人员参加专业培训和持证上岗情况；对从业人员的培训教育情况（年度教育培训计划、培训档案、从业人员安全生产培训记录卡等）；特种作业人员持证情况； 4、安全生产事故应急救援预案的制定和组织实施情况； 5、生产安全事故隐患排查治理各项制度的建立情况和每季、每年事故隐患排查治理统计分析表的上报情况； 6、安全生产资金投入和物资保障情况等（财务安全列支）。 11 第四步：进行现场检查 主要检查内容： 1、劳动防护用品的配备情况； 2、特种作业人员的持证上岗情况； 3、从业人员现场作业情况（有无违章指挥或违章作业）； 4、设备设施是否符合标准要求及其维护、保养和检测情况（电气设施、机械设备、防爆设施等）； 5、危险部位警示标志设置情况； 6、危险物品存放和使用情况； 7、安全出口和应急疏散指示标志设置情况等等。 12 经常遇到的几个问题： （ 1）现场检查中发现的安全生产的法律法规未明确规定的不符合国家标准或行业标准的隐患怎么办。（ 比如：安全出口堵塞、机械设备未设置安全防护罩、电源线路未采取套管等防护设施、电源开关无防护盖、未设置漏电保护设施、电线乱拉乱扯等等） 13 相关链接： 安全生产法 第 16条： 生产经营单位应当具备本法和有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准的安全生产条件；不具备安全生产条件的，不得从事生产经营活动。 安全生产法 第 56条： 负有安全生产监督管理职责的部门依法对生产经营单位执行有关安全生产的法律、法规和国家标准或者行业标准的情况进行监督检查，行使以下职权：（三）对检查中发现的事故隐患，应当责令立即排除；重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当责令从危险区域内撤出作业人员，责令暂时停产停业或者停止使用；重大事故隐患排除后，经审查同意，方可恢复生产经营和使用。 安全生产法 第 93条： 生产经营单位不具备本法和其他有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件，经停产停业整顿仍不具备安全生产条件的，予以关闭；有关部门应当依法吊销其有关证照。 安全生产违法行为行政处罚办法 （ 15号令）第四十四条： 生产经营单位及其主要负责人或者其他从业人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处 1万元以上 3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处 1千元以上 1万元以下的罚款：（七）对事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的；（十）拒不执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指令的。 14 （ 2）企业不配合怎么办？（不让进门、不接待、甚至辱骂等） 进行拍照、录像、录音等取证工作，当场制作 现场检查记录 ，将相关情况准确如实进行记录，由执法人员的在场其他见证人签字，回去向负责人报告，按照 15号令第四十四条第（八）项规定立案处罚。 15 相关链接： 安全生产法 第 57条：生产经营单位对负有安全生产监督管理职责的部门的监督检查人员依法履行监督检查职责，应当予以配合，不得拒绝、阻挠。 安全生产违法行为行政处罚办法 （ 15号令）第 44条：生产经营单位及其主要负责人或者其他从业人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处 1万元以上 3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处 1千元以上 1万元以下的罚款：（八）拒绝、阻碍安全生产行政执法人员监督检查的。 16 注意事项： （ 1）检查不得影响生产经营单位的正常生产； （ 2）发现事故隐患和违法行为及时进行取证，视情况进行拍照、录像、录音等； （ 3）对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密。 17 （ 1）制作 现场检查记录 。 检查结束后，不管企业是否存在隐患，均应当制作 现场检查记录 ， 现场检查记录 不但要记录检查的时间、地点、内容、发现的问题，还要记载执法人员对这些问题的 处理情况 ，并经执法检查人员和被检查单位负责人员签字（纳印）确认后带回存档（被检查单位如需要，可留复印件）。 18 （ 2）制作 责令限期整改指令书 检查中发现企业存在安全生产违法行为、事故隐患等问题，需要责令生产经营单位限期改正或限期达到要求的，应当制作并向企业下达 责令限期整改指令书 。 责令限期整改指令书 应由被检查单位有关负责人签字（纳印）确认并交其签收， 19 注意： 对法律规定一经发现应当立即进行行政处罚的行为，执法人员在向企业按要求下达 责令限期整改指令书 之后，应立即将案件材料移送至有行政处罚权的部门（一般为监察大队），由其依法进行立案调查处理。 20 （ 3）制作 现场处理措施决定书 （ 2010年新增加文书） （ 9种情况下使用） 1、当场纠正； 6、责令暂时停产停业； 2、责令立即停止作业（施工）； 7、责令暂时停止建设； 3. 责令立即停止使用； 8、责令暂时停止施工； 4、责令立即排除事故隐患； 9、责令暂时停止使用。 5、责令从危险区域撤出作业人员； 法律依据： 安全生产法 第 56条第一款第（三）项； 15号令第 14条； 24号令第 9条。 21 （ 4）制作 强制措施决定书 仅在三种情况下使用： 在 15日内依法作出处理决定。 （ 15号令第 15条：四种情况） 法律依据： 安全生产法 第 56条第一款第（四）项：对有根据认为不符合保障安全生产国家标准或者行业标准的设施、设备、器材予以查封或者扣押，并应当在十五日内依法作出处理决定。 注意：要慎用 22 初次检查时应向被检查单位索要的资料： 1、 营业执照复印件； 2、 现场负责人员的身份证复印件 （ 法人可以不要 ） ； 3、 安全生产许可证 、 经营许可证 、 资质证明及相关证明材料的复印件； 注：复印件要加盖被检查单位公章 ， 注明 “ 经核对与原件无异 ” 字样 ， 由提供人和取证人分别签字 、 并注明取证日期和原件存放地 。 23 经常遇到的问题： （ 1）当事人拒绝签字、签收的怎么办？ 执法人员应当邀请有关基层组织的代表或者有关人员到场作为见证人，在 现场检查记录 和 责令限期整改指令书 上写明拒签、拒收的事由和日期，由执法人员、见证人签名或者盖章，将文书留在当事人的收发部门、办公室或者住所，实行留置送达，并及时向本部门负责人报告。 24 经常遇到的问题： （ 2）陪同检查并签字的不是企业的主要负责人怎么办？ 要在 现场检查记录中 载明其身份，并要求企业在 现场检查记录中 盖章，或者现场制作授权委托书，由企业盖章。 25 5、文书登记归档（四项工作） 1、及时向负责人和指派人汇报检查情况； 2、将执法信息录入电子执法台账 （包括检查日期、单位名称、存在问题、采取的措施、执法人员、复查日期、复查人员、复查结果等等信息）； 3、将 现场检查记录 、 责令限期整改指令书 、 现场处理措施决定书 等文书登记造册，及时归入检查档案； 4、明确复查日期，确定复查人员（原则上由原检查人员负责）。 26 （四）整改复查 1、条件： 责令限期整改指令书 或 现场处理措施决定书 （暂时停产停业、停止建设、停止施工或停止使用） 下达后； 2、时间：自生产经营单位提出复查申请或整改、治理期限届满之日起 10日 内组织进行复查 ,不得 超期 ； 3、复查结束后，制作 现场检查记录 和 整改复查意见书 。 27 两种情况： 1、 复查合格。 执法人员复查结束后应及时将 整改复查意见书 和前期的 现场检查记录 、 责令改正指令书 等一并归档； 2、复查不合格。 依法应予行政处罚的，应及时提交行政处罚部门（一般为监察大队）立案处罚。 28 注意事项： 1、复查应自期限届满 第二日 进行，届满 当日 不可复查。 2、复查要在 10日内进行，不得超期，遇最后一天为 节假日 时，到期日为上班后的 第一日 。 2、复查要对照 责令限期整改指令书 要求整改的事项进行复查 ,并如实填写 现场检查记录 ； 3、复查过程中，应采取录音、拍照或录像等形式收集证据； 4、延期整改问题： 生产经营单位因不可抗力无法在规定期限内完成整改的，可以在进行整改或者治理的同时，于限期届满前 10日内提出书面延期申请；收到申请后，执法人员应及时报请领导审批， 5日内书面答复是否准予延期。 29 （五）一般行政处罚程序 1、立案 案件来源途径： （ 1）一经发现依法立即应予行政处罚的行为； （ 2）经复查不合格依法应予行政处罚的行为。 30 立案应当符合下列条件： （ 1）有明确的违法行为人及违法行为 （关于主体是否适格问题）； （ 2）有证据证明违法事实成立（ 特种作业人员无证上岗作业）； （ 3）属于本区安监局的管辖范围 （注册地与生产经营地不一致、中央及其所属企业、暂扣或吊销有关许可证、撤销职业资格、岗位证书、未取得危险化学品经营许可证）； （ 4）前期执法程序合法，已执法文书规范正确 （复查超期听证案例）； （ 5）依法应当给予行政处罚 （法律有明确规定）。 31 立案中经常遇到的问题： 一、个体工商户能否进行处罚？ 二、对没有领取工商 营业执照 的个体户能否进行行政处罚 ？ 三、没有法人资格的一些经济实体能否处罚？（比如：中石化、中石油的加油站） 32 责任主体条件： 必须有具有一定责任能力，且违反行政管理秩序的行政行为人。 注意： 1）适用自然人时，责任年龄、责任能力适格； 2）适用单位时，要注意考察其是否具有法律规定的责任能力。 a、有法人资格的单位可独立承担法律责任，是适格的； b、单位内设机构不具有独立的法律主体资格，因而不具备责任能力，不能处罚； c、不具备法人资格，但一定程度上享有法律权利、承担法律义务的单位，具有承担法律责任的能力，也可作为被处罚主体。 如中石化、中石油的加油站等 33 法律依据： 山东省安全生产条例 第二条第二款：前款所称单位，包括 法人单位、产业活动单位和个体经营户。 安全生产违法行为行政处罚办法 （ 15号令）第 67条：本办法所称生产经营单位，是指 合法和非法从 事生产或者经营活动的基本单元，包括 企业法人、不具备法人资格的合伙组织、个体工商户和自然人等生产经营主体。 34 重点： 产业活动单位：是指法人单位的附属单位，且具备以下条件： （ 1）在一个场所从事一种或主要从事一种社会经济活动； （ 2）相对独立组织生产经营或业务活动；（ 3）能够掌握收入和支出等业务核算资料。 35 重点： 个体经营户： 是指除 农户 外，生产资料归劳动者个人所有，以个体劳动为基础，劳动成果归劳动者个人占有和支配的一种经营单位。包括 3类： （ 1）经各级工商行政管理机关登记注册并领取 营业执照 的 个体工商户 ； （ 2）经民政部门核准登记并领取证书的 民办非企业单位； （ 3）没有领取执照或证书，或按照有关规定免于登记，但有相对固定场所、年内实际从事个体经营活动 三个月以上 的城镇、农村个体户。 但不包括农民家庭以辅助劳力或利用农闲时间进行的一些兼经营活动。 36 2、调查取证 （ 1）先立案，后调查取证； （ 2）先行调查取证， 5日内补办立案手续。 37 （ 1）现场勘验，制作 勘验笔录 。 a、针对前期检查中当事人的违法行为或整改复查意见书中当事人未完成整改的问题进行； b、依法对与案件有关的物品和场所进行现场勘验检查，注明勘验结论。 注： 勘验时应通知当事人到场，当事人拒不到场的，应邀请基层安监机构人员等见证人员到场。调查人员应按规范当场如实填写 勘验笔录 。 38 （ 2）调查询问，制作 询问笔录 。 a、对象：当事人或有关证人 b、每次只能对 一人 进行询问，有 多人 需分别询问； c、内容：针对检查中发现的违法行为或未整改完成的问题进行询问； d、规范填制 询问笔录 ，笔录应当记载时间、地点、询问和检查情况； e、 询问笔录 应当交被询问人逐页核对后签名（纳印），被询问人认为笔录有误， 允许更正，更正后按手印，最后写明“以上记录我看过，与我所说一致”，并签名、日期纳印。 39 可能遇到的问题： 1、被询问人拒绝签字怎么办？ 被询问人拒绝签名（纳印）的，由 2名以上调查人员在笔录上注明情况，并由在场的基层安监机构人员作为见证人，在笔录上签名作证。 40 2、当事人或相关证人不在单位或不方便怎么办？ 制作 询问通知书 一式二份，一份交被询问人或与被询问人有关的人员签收（纳印），一份由调查人员存档。 3、单位违法的，被询问人代表单位接收询问但不是主要负责人怎么办？ 索取被调查人与单位的关系证明材料，如 法人委托书 、 身份证明书 等，并由法定代表人签字或单位盖章。 41 4、下发了 询问通知书 以后，相关人员拒不接受询问怎么办？ （某区安监局遇到的案例） 注意收集证据，做好记录，可按照 安全生产违法行为行政处罚办法 （ 15号令）第 44条第（十）项的规定立案处罚。 15号令第 44条：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处 1万元以上 3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处 1千元以上 1万元以下的罚款：（十）拒不执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指令的。 42 （ 3）收集有关书证 营业执照、安全生产许可证、经营许可证、资质证明、过期的特种作业人员操作资格证等的复印件。 注意： 复印件应当由生产经营单位盖章确认，并注明 “经核对与原件无异” 的字样和原始凭证存放的单位及处所、取证日期，并由出具证据的人员和取证的执法人员签名。 43 （ 4）收集各种物证 a、可采用抽样取证的方法进行，填写 抽样取证凭证 （一般是为了鉴定）； b、在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，可以实行证据先行登记保存； c、如需对部分物品进行鉴定或检测的，填写 鉴定委托书 ，请相关行政管理部门或者有资质的专业检测检验机构对抽取的样本进行鉴定，出具鉴定结论。 44 注意事项： 抽样取证凭证 应一式二份，并由两名以上执法人员和被抽样单位现场人员签字确认，一份交当事人、一份执法人员留存，方可将物证带离现场。 抽样取回的证据要注意保管，不要丢失；在使用完毕后，要注意及时处理，归还当事人或依法没收或依法查封（扣押）。 45 证据 先行登记保存程序一旦启用，五种文书成套使用，缺一不可。 （ 先行登记保存证据审批表 、 先行登记保存证据通知书 、物品清单、 先行登记保存证据处理审批表 和 先行登记保存证据处理决定书 ） 依据： 行政处罚法 第 37条和 15号令的第 26条。 7日内作出处理决定（没收、扣留、封存、解除登记保存） 46 3、处罚告知及送达 a、经调查违法事实清楚、证据确实充分的，规范制作 行政处罚告知书 ; b、拟作出重大行政处罚的，还应制作 听证告知书 ，随同 行政处罚告知书 一并送达当事人； c、规范填制 送达回执 。 注意： 送达 行政处罚告知书 时，执法人员应将做出行政处罚决定的 事实、理由、依据、拟给予的行政处罚及当事人享有陈述、申辩的权利 告知当事人。 47 注： 重大行政处罚 是指对 个人处罚 500元 人民币及以上、对 单位处罚 2万元 人民币及以上、责令 停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、吊销有关许可证、撤销有关执业资格、岗位证书 等。 当事人在 3日内以口头提出陈述和申辩的，案件承办人员应认真听取陈述申辩意见，现场制作 当事人陈述申辩笔录 ，并交由当事人签字（纳印）。 48 注： 当事人在 3日内以 书面申请或口头 要求听证的，案件承办人员应准备好案卷材料交组织听证机构，并认真做好参加听证会的准备。 执法中存在的问题： 陈述、申辩没有写明 3日。 49 4、案件审查 a、 3日后根据陈述申辩及听证意见，填制 案件处理呈批表 ，由分管领导审核，主要领导审批。 b、对重大行政处罚案件，由主要领导组织召开局长办公会研究，将会议意见记录在 行政处罚集体讨论记录 中，并由与会人员签字。 50 5、处罚决定及送达 a、根据 案件处理呈批表 或 行政处罚集体讨论记录 的领导批准意见或集体讨论意见，案件承办人员规范制作 行政处罚决定书 ，和 罚款缴纳通知书 一并及时送达当事人，由当事人在 送达回执 上签字并带回。 b、送达 行政处罚决定书 时，应同时告知当事人处罚事实、依据、决定和当事人不服行政处罚时申请复议和提起行政诉讼的权利、途径和期限等救济权利。 51 6、处罚执行 （ 1） 15日内予以履行，索取履行证明材料； （ 2）组织进行复查。 52 （ 3）对逾期未缴纳罚款单位或个人，制作 罚款催缴通知书 予以催缴。 （ 4）申请法院强制执行。 时间：法定起诉期限届满之日 180日内 方式： 填制 强制执行申请书 ，申请本区市人民法院强制执行； 53 （ 5）延期或分期缴纳罚款 五步骤： a、单位提出申请 (理由 )； b、承办人员复核； c、填制 延期（分期）交纳罚款审批表 ； d、批准后填制 延期（分期）交纳罚款批准书 ； e、送达受处罚单位或当事人，并按规定填制 送达回执 。 54 7、结案归档 (1)办案时限 a、一般： 30日 b、由于客观原因： 90日（经本级机关负责人批准） c、特殊情况： 180日（经上级行政执法部门批准） 55 （ 2）结案条件： a、当事人已缴纳罚款，隐患整改完毕； b、经批准缓期（分期）缴纳罚款 ,隐患整改完毕； c、已按处罚决定实施关闭、停产； d、已申请法院强制执行的案件； e、已移送其他部门或当事人构成犯罪、交由司法机关处理的案件。 56 （ 3）填制 结案审批表 。 逐级报请局分管领导、主要领导审批后结案，并及时整理案卷归档。 57 二、执法文书制作 58 国家安监总局 2010年下发的 安全生产执法文书（式样） 中规定了 37种文书式样。 按照用途分，可以归为 呈报审批类文书 （立案审批表、案件呈批表等）、 通知告知类文书 （如询问通知书、处罚告知书等）、 记录笔录文书 （听证笔录等）、 凭证回执类文书 （抽样取证凭证等）、 决定指令类文书 （如处罚决定书等）和 其他类文书（如案件移送书） 6类。 按照对象分，可以分为 内部文书 和 外部文书 2类。 下面主要给大家讲一讲在执法中常用的几种文书的填写和应注意的的事项。 59 (1)立案审批表 (2)先行登记保存证据审批表 (3)先行登记保存证据处理审批表 (4)案件处理呈批表 (5)延期 (分期 )缴纳罚款审批表 (6)延期 (分期 )缴纳罚款批准书 (7)强制执行申请书 (8)结案审批表 (9)案件移送审批表 一、文书的分类 (1)询问通知书 (2)先行登记保存证据通知书 (3)委托鉴定书 (4)行政处罚告知书 (5)听证告知书 (6)听证会通知书 (7)罚款催缴通知书 60 (1)询问笔录 (2)勘验笔录 (3)现场检查记录 (4)整改复查意见书 (5)当事人陈述申辩笔录 (6)听证笔录 (7) 集体讨论记录 (1)抽样取证凭证 (2)文书送达回执 61 (1)先行登记保存证据处理决定书 (2)现场处理措施决定书 (3)责令限期整改指令书 (4)强制措施决定书 (5)行政 (当场 )处罚决定书 (单位 ) (6)行政 (当场 )处罚决定书 (个人 ) (7)行政处罚决定书 (单位） (8)行政处罚决定书 (个人 ) (1)听证报告 (2)案件移送书 (3)案卷首页 (4)卷内目录 新增加的一种 执法流程 现场 检查 调查 取证 立案 现场处理 限期整改 告知听证 送达执行 审查决定 结案归档 整改复查 行政处罚告知书 听证告知书 听证通知书 听证笔录 听证报告书 当事人陈述申辩笔录 行政处罚集体讨论记录 案件处理呈批表 行政处罚决定书 案件移送审批表 案件移送书 结案审批表 案卷首页 卷内目录 文书送达回执 强制执行申请书 罚款催缴通知书 延期（分期）缴纳罚款审批表 延期（分期）缴纳罚款批准书 询问通知书 询问笔录 勘验笔录 抽样取证 先行登记保存文书 鉴定委托书 强制措施决定书 行政处罚法第三条 63 2010版文书与 2007版文书的主要区别： 1、 增加了 现场处理措施决定书 这一种新文书。解决了执法中对违法现场处理无文书可用的难题。如责令停止违法行为等。 2、将 责令整改指令书 替换 为 责令限期整改指令书 ，解决了原指令书对立即整改事项不适用的情况。 3、 增加了相关文书的救济条款 。如 责令限期整改指令书 、 现场处理措施决定书 、 强制措施决定书 、 先行登记保存证据处理决定书 等。 64 二、文书填写的一般要求 安全生产行政执法文书为 填充式 （格式） 文书，分为一联式和两联复写式两种：一联式由安监部门备案，两联复写式一份由安监部门备案，一份交相关方。制作的原则要求是： 文书使用打印方式时不需要复写。 65 1、应严格按照规定的格式书写 ，使用 蓝色 或 黑色水笔、签名笔 或 打印填制， 要保证字迹清楚、文字规范、书面清洁，语言规范、简练、严谨、真实。 2、要逐项填写 。对预先设定的文书栏目，应当逐项填写， 不得有空项 。 空项处要填写完整，没有内容的要做技术处理，空白处要做 “ 以下空白 ” 处理。 摘要填写的，应当简明、准确。 66 3、注意文书的正确使用。 执法文书的使用是有条件的，不要用错了文书，特别是注意 现场处理措施决定书 、 责令限期整改指令书 、 强制措施决定书 等的适用条件。 4、文书必须两人签字。 必须是持有效执法证件的两名执法人员签字，文书才有效。 5、书写错误的地方必须由当事人盖指纹 。因书写错误需要对文书进行修改的，应用横杠线划去需修改处，在其上方或其后续处写上正确内容并盖校对章。对外使用的文书做出修改的，应在 改动处两端 由对方 当事人按指纹确认。 67 6、对外文书的落款日期必须大写。 发给当事人的文书 如 责令限期整改指令书 、 复查意见书 、 现场处理措施决定书 、 行政处罚告知书 、 行政处罚决定书 等的日期必须大写。 例：二 0一一年三月三十日。 7、外部文书必须由当事人签收。 两种情况：一种是文书本身有当事人签字的地方；二是文书没有当事人签字的地方，应使用 送达回执 ， 送达回执 一案一份。 文书首页、续页不够记录时，可另附页，但应注明页码并由 当事人签名并注明日期 。 68 审核意见： 由行政执法机关 内设执法机构或者指定机构 负责人签署。必要时要注明理由。 审批意见： 主要由行政执法机关 主要负责人或者分管负责人 签署。必要时要注明理由。 69 10、当事人情况填写要求 (1)根据案件情况确定 “ 个人 ” 或者 “ 单位 ” ，“ 个人 ” 、 “ 单位 ” 两栏不能同时填写。 (2)当事人为个人的，姓名应填写身份证或户口簿上的姓名；住址应填写 户籍地址或经常居住地址 ；“ 年龄 ” 应以公历周岁为准。 (3)当事人为法人或者其他组织的，填写的单位名称、法定代表人 (负责人 )、地址等事项应与 工商登记注册信息 一致，并填写全称。 (4)当事人名称应前后一致。 70 11、文号填写要求 设定文号的，应在文书标注的 “ 文号 ” 位置填写相应的文号，文号形式为： (地区简称 ） +安监管文书类别 + 年份 序数 号。 文书类别已在相应文书上印出，序数按各自单位的统一排序填写，如 （青） 安监管责改 2011 表示支队一大队办的。 立案的案号如：（青）安监管立 2011 表示事故处办理的案件。 71 二、几种常用文书的填写 （一）现场检查记录 现场检查记录，是行政执法机关执法人员现场检查的记录性文书。是一种 内部文书 。 1、填写要点 (1)检查场所 ： 相对多个独立的场所，应在一份文书中作出准确的描述，注明各场所名称，如 库房， 车间等，尽量详写 。（注意不要多写场所） (2)检查情况： 按照检查过程记录检查 内容、方法、结果及与违法活动有关的其他情况，应尽量采用法律术语或专业术语，与法律法规、规程条文相一致。要求做到客观、全面、准确。 72 （ 3）被检查单位现场负责人： 当事人注明 “ 以上情况属实，无意见 ” 并签名，注明日期。拒绝签收的，执法人员要在笔录中记明，并向本部门负责人报告。 （ 4） 注意陪同人的身份 法人可以不要身份证明） （ 5）注意现场处理措施写法： 对检查中发现的 你单位下达 责令限期整改指令书 （ 要求你单位于 下达了 调查询问通知书 （ 现场处理措施决定书 或 强制措施决定书 拟对 73 2、范例 安全生产行政执法文书 现场检查记录 被检查单位： 有限公司 地址： 法定代表人 (负责人 )： 职务： 董事长 联系电话： 检查场所： 档案资料、加工车间 检查时间： 年 月 日 时 分至 月 日 时 分 我们是 市安全生产监督管理局执法人员 、 ， 证件号码为 、 ，这是我们的证件 (出示证件 )。现依法对你单位进行现场检查，请予以配合。 74 检查情况： 当日，在该单位 安环部长 该单位的安全生产档案资料和加工车间现场进行了安全检查，发现存在如下问题： 对检查中发现的 1、 2、 4项问题，向该单位下达 责令限期整改指令书 （ 要求该单位于二 0一一年一月二十日前整改完毕，或下达了 调查询问通知书 （ 现场处理措施决定书 拟对第 2项的违法行为立案查处 。 （以下空白） ； ； 检查人员 (签名 )： 、 被检查单位现场负责人 (签名 )： 以上记录已阅，情况记录属实。 （签名） 二一一 年 一 月 七 日 共 1页 第 1页 75 （二）责令限期整改指令书 1、适用 是指行政执法机关在日常监督检查中，发现存在安全生产违法行为、事故隐患等问题，责令生产经营单位限期改正或限期达到要求的文书。不适用于立即整改项目。 2、填写要求 存在问题： 当事人违法行为、时间、地点要准确。 内容要与现场检查记录一一对应（ 可以比记录内容少，但记录中没有的不能写）。 改正方式： 限期改正或者达到要求 。 整改时限： 确定时要注意合法、合理。 注意空白处作技术处理，日期要大写。 76 3、范例 安全生产行政执法文书 责令限期整改指令书 （ 青 ） 安监管责改 2011 有限公司 ： 经查，你单位存在下列问题： （以下空白） . 中间如有空白处也要作处理 77 现责令你单位对上述第 项问题于 二 0一一 年 一 月 二十 日前整改完毕。逾期不整改的，依法给予行政处罚 ； 由此造成事故的，依法追究有关人员的责任。 如果不服本决定，可以依法在 60日内向 青岛市 人民政府或者 山东省安监局 申请行政复议，或者在三个月内依法向 市南区 人民法院提起行政诉讼，但本决定不停止执行，法律另有规定的除外。 安全生产监管执法人员（签名） ： 证号 ： 证号 ： 被检查单位负责人（签名） ： 安全生产监督管理部门（公章） 二 0一一 年一月七日 本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交被检查单位。 共 1页第 1页 78 （三）整改复查意见书 针对已经下达的 责令限期整改指令书 、 强制措施决定书、行政处罚决定书、现场处理措施决定书 等文书，再次对当事人进行复查，对复查情况进行记录的文书。 1） 要与 责令限期整改指令书、强制措施决定书、行政处罚决定书 等文书中所涉及的问题相一致。 2） 仅限于复查当时现场状况，要如实填写，尽量不要用基本整改完毕 等表述。 3） 应同时填写 现场检查记录 。 4） 如果复查时，发现该单位（个人）存在其他违法行为，则应 填写 现场检查记录 和 责令限期整改指令书 等作另一案件查处。 79 5） 要注意 复查时间 ： 生产经营单位提出复查申请或者整改、治理限期届满的，安全监管监察部门应当自申请或者限期届满之日起 10日内进行复查。（参见国家总局 15号令第 16条规定） 复查时间的确定： 到期之日第二天开始算 。 超期复查，出事故执法人员要担责任。 6） 要注意 补办立案手续时间 ： 对于检查中发现的违法行为，调查取证后，符合立案条件的，要在 5日内补办立案手续。（参见国家总局 15号令第22条规定） 80 3、范例 安全生产行政执法文书 整改复查意见书 （青） 安监管复查字 2011 有限公司： 本机关于 2011年 1月 7日 作出了 责令限期改正 的决定 (青 )安监管责改 2011 ， 经对你单位整改情况进行复查，提出如下意见： 经复查，你单位在整改期间按照规定对不合格项目进行了整改， 复查当时 整改完毕。 （或：经复查，你单位对上述责令限期整改指令书中的 1、 3项问题，已于 复查当时 整改完毕，第 2项问题 未建立从业人员安全培训档案未整改） （以下空白） 被复查单位负责人（签名）： 安全生产监管执法人员（签名） 证号： 证号： 安全生产监督管理部门（公章） 二 0一一 年 一 月 二十二 日 本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交被复查单位。 81 （四） 现场处理措施决定书 是指安监部门在监督检查中，发现生产经营单位存在安全生产违法行为或者事故隐患的，依法作出现场处理决定而使用的文书。 （ 是按照 24号令第 9条进行的调整 ） (1)使用范围 可以针对当场纠正、责令立即停止作业（施工）、责令立即停止使用、责令立即排除事故隐患、责令从危险区域撤出作业人员、责令暂时停产停业、暂时停止建设、暂时停止施工或者暂时停止使用等九种决定使用。 82 (2)法律依据 现场处理措施是为预防、制止或者控制生产安全事故的发生，依法采取的对有关生产经营单位及其人员的财产和行为自由加以 暂时性 限制，使其保持一定状态的手段。作出现场处理决定，应当有法律、行政法规或者地方性法规的授权，并在文书中列明所引用的条款。 (3)与有关文书的区别 一是与 责令限期整改指令书 的区别。一个适用于限期改正，一个适用于现场处置。 二是与 强制措施决定书 的区别。 强制措施决定书 主要适用于查封、扣押证据材料、违法物品和临时查封有关场所行政强制措施。 (4)责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用的期限届满或者依生产经营单位申请，安全监管部门应当进行复查，并制作 整改复查意见书 。 责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用等，要 注意限定整改期限 。 期限一般不超过 6个月。 （ 5） 注意文书的救济条款。 83 3、范例 安全生产行政执法文书 现场处理措施决定书 （ ）安监管现决 2010 6号 有限公司： 我局于 2010年 1月 11日现场检查时，发现你单位有下列违法违规行为和事故隐患： 1 2 号工作面未按设计进行开采，已形成高陡帮； 2 2号工作面采区范围内有民房和架空线路，爆破安全间距不符合规范要求。 以上存在的问题无法保证安全生产，依据 中华人民共和国安全生产法 第五十六条第三项 的规定，现作出如下现场处理决定： 号工作面的作业人员； 号工作面暂时停止采掘和爆破作业。 （ 限 看有没有配合责令限期整改书 ） 84 如果不服本决定，可以依法在 60日内向 人民政府或者 安全生产监督管理局 申请行政复议 ， 或者在三个月内依法向 人民法院提起行政诉讼，但本决定不停止执行，法律另有规定的除外。 安全监管执法人员（签名）： 刘 证号 : 侯 证号 : 被检查单位负责人（签名）： 张 安全生产监督管理部门（公章） 二 0一一年一月十 日 本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交被检查单位。 共 2页 第 2页 85 （五） 强制措施决定书 是行政执法机关为查明事实，保全证据而对当事人作出强制性措施决定的文书。（ 24号令 11条规定 ） 本文书主要在依法 查封、扣押证据材料和违法物品，临时查封有关场所 时使用。还可用于对 不符合标准的设备设施、器材的查封、扣押 。 1）采取行政强制措施应当有法律法规的明确规定。 2）注意与先行登记保存证据的区别。 3）要有送达回执。 4）可先查封， 48小时内补办手续。采取扣押、查封行政强制措施的，依法应在在 15日内作出处理决定。 5）要有物品清单。 6）查封、扣押的程序尚不明确，文书也有欠缺，要慎用。 86 3、范例 强制措施决定书 （ ）安监管强措 2010 号 有限责任公司： 我局在现场检查时，发现你单位 (现场 )存在下列问题： 没有按照国家规定对氧化釜搅拌器及有关安全设备进行及时改造和维修，继续使用对过时老化的设备。 以上存在的问题无法保障安全生产，依据 安全生产法 第五十六条第四项， 决定采取以下强制措施： 查封不符合安全生产国家标准或者行业标准的氧化釜搅拌器及相关在用设施。 如果不服本决定，可以依法在 60日内向 青岛市 人民政府或者 山东省安监局 申请行政复议，或者在三个月内依法向 市南区 人民法院提起行政诉讼，但本决定不停止执行，法律另有规定的除外 。 安全生产监督管理部门（公章） 年 月 日 本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交被检查单位。 87 （六） 询问通知书 是执法机关在依法行使安全监管职权，对单位进行检查或调查时、查办违法案件过程中为查明案件事实，要求当事人或证人在一定时间到达指定地点接受询问下达的的外部文书。 (1)主送对象： 应为自然人。 不能写单位 。 (2)原因： 可填写 “ 办理 +案件名称 ” 如： “ 办理 单位 无证上岗违法案 ” 等。 (3)地点： 可填写执法单位的具体办公地点，也可以到证人的所在单位、住处进行。 (4)时间： 应考虑文书的送达和被通知人前往的在途时间，要合理。 (5)制作询问通知书应以人次为单位， 1人 /次一份。 (6)要有送达回执。 (7) 只要不在当场，询问的时间地点变化就应下 88 3、范例 询问通知书 (青 )安监管询 2010 有限公司 ： 因办理 安全培训违法案 ，请你于 年 月 日 时到 市安全生产监察支队 室 接受询问调查，来时请携带下列证件材料 (见打 处 )： 身份证 营业执照 法定代表人身份证明或者委托书 如无法按时前来，请及时联系。 安全生产监督管理部门地址 :联系人 : 联系电话 : 安全生产监督管理部门（公章） 二 0一 0年 月 日 本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交被询问人 。 89 （七） 询问笔录 询问笔录 是执法人员为查明案情，依法向案件当事人、见证人等有关知情人员进行调查询问，记录被询问人陈述情况而制作的文书。 1、要摈