第16章一般均衡与经济效率

第 16 章一般均衡与经济效率 教学注解 这一章将课本前面许多章的分析进行了扩展。16.1 节涉及了一般均衡分析， 并将供求分析扩展到多于一个市场且市场间存在反馈效应的情况。16.2 与 16.4 节运用埃德沃斯盒式图探究了消费与生产的效率，并从这一角度扩展了第 4 章 与第 7 章的分析。16.3 节介绍了公平与效率的关系，如果时间有限可以略去。 16.5 节讨论了交易的所得（时间有限的话也可以略去） 。16.6 节是对 16.2 节、 16.4 节以及竞争性市场较好的概括。16.7 节介绍了市场失灵的类型。 局部均衡与一般均衡的区别很容易被学生接受，但他们可能觉得图 16.1 的 图形分析很难懂。尽管这不是对一般均衡的完整的讨论，学生们可以学着去理 解局部均衡的局限，以及考虑市场间相互作用的需要。强调运用一般均衡分析 经济政策的重要性，如提高最低工资。 为给交易经济的讨论提供一个背景，你可以通过两个小孩午餐时交换饼干与 薯条开始。更正式的例子，参见瑞德福得， “The Economic Organization of a POW Camp” ，Economia（1945.11） 。学生们发现帕累托最优的定义（如果一 种配置在不使另一些人境况变糟的情况下就不能使某些人的境况变好，这种配 置就是帕累托有效的）由于其双重否定的表达（在一句中，既有 cannot 又有 without）而难以理解。尝试用其他的方式表达相同的意思，例如，如果商品可 以交易使某人境况更好而其他任何人和原来一样好，那么，这一配置就不是帕 累托有效的.帕累托效率对即将涉及的外部性而言特别重要。解释为什么朝向契 约曲线的移动是帕累托改进的，而沿着契约曲线的移动不能使帕累托改进。指 出所有竞争性均衡都是帕累托效率的，但并非所有的帕累托效率点都处于均衡 状态。强调竞争性均衡取决于起初的配置，这将阐述公平与分配中的最终配置 的区别。 你可以运用埃德沃斯盒式图展示公平与效率之间的区别，如，基于公平的考 虑，契约曲线上临近角落的点与曲线外靠近盒子中央的点相比，受到的偏好更 少。这一矛盾引出了定义公平以及将公平纳入经济分析的问题。表格 16.2 列举 了公平的四个定义。讨论完后，要求学生选出最接近他们关于公平概念的定义。 然后要求学生们对其选择辩护，这将引出一场有意思的争论。 16.4 节接着 16.2 节进行分析，向学生们介绍了埃德沃斯盒式图中的生产状 况。这一分析引出了投入效率的定义和生产契约曲线。将帕累托最优的定义运 用于生产，在讨论图 16.11 之前，确保学生们知道产出效率的要求。除非你已 经介绍了 15 章中的投资可能性边界以及伴随分析（accompanying analysis） ， 这个几何图就是新知识。图 16.10 的替代方法是在生产可能性边界内画埃德沃 斯盒式图（一个顶点在一个顶点在 C） （An alternative approach to Figure 16.10 in to draw the Edgeworth box for exchange inside the PPF with one of the vertices at point C） 。展示两个个体边际替代率相等且等于边际转换率的点。16.5 节介绍了比较 优势，并将一般均衡分析运用于（两国）国际贸易以分析所得。16.7 节作为连 接 16 章与后两章的桥梁。 复习题 1为什么反馈效应能使一般均衡分析与局部均衡分析发生很大的差别？ 局部均衡分析着眼于一个市场供求的相互作用。它忽视了一个市场上供求的 移动对其替代品和互补品市场的影响。一般均衡分析试图分析对相关市场的影 响（这些市场可能反过来影响主要着眼的市场） 。忽视这些反馈效应能导致对供 求变化产生的全部影响的不准确估计。尽管分析应当涵盖所有的反馈效应，经 济学家的一个任务是确定与关注市场关系最紧密的市场。注意力被引向这些市 场，这样就能够对均衡价格和数量的变化给出更好的预测。 2解释埃德沃斯盒式图中的一点是如何同时代表两个消费者所拥有的市场 篮子的。 埃德沃斯盒式图允许我们展现出两个体间两种商品的分配情况。该盒式图通 过反转一个人无差异曲线，并将其放在另一人的无差异曲线上获得。盒子的 边长代表了消费者能获得的两种商品的总数量。在纵轴上，我们读出每一个 体的数量（横轴与该点之差） 。 （we read off the amount to each individual as the difference between the horizontal axis and the point.）对于其中一个个体， 以盒子底部到顶部的距离表示，对于另一个，以盒子顶部到底部的距离表示。 同样地，横轴代表分配给两个个体的第二种商品的总数量。盒中每一点代表 两个体间对于两种商品的不同分配。 3在利用埃德沃斯盒式图的交换分析中，解释为什么在契约曲线上的每一 点两个消费者的边际替代率都相等。 以埃德沃斯盒式图为背景的契约曲线，是两个个体无差异曲线相切的点的集 合。我们知道边际替代率无差异曲线的（负）斜率。同时，当两曲线相切与 一点，那一点的斜率相等。这样，通过将一系列无差异曲线的切点定义为契 约曲线。两个个体对于两种商品的边际替代率是相等的（假定无差异曲线是 凸的） 。 4“由于契约曲线上的所有点都是有效率的，因此从社会角度来看它的每 一点都是同样理想的。 ”你同意这种说法吗？请解释。 如果社会只关注效率而非公平，那么契约曲线上的所有点具有同样的需求性。 由于在个体之间比较效用是不可能的，经济学关注的是效率。但是，如果我 们也关注公平（即最终分配是否公平） ，契约曲线上的所有点并不是同样理 想的。 5效用可能性边界是如何与契约曲线相联系的？ 由于埃德沃斯盒式图中的每一点都可以由个人与其他的点相比较，个体可以 对所有的点设立偏好顺序。这一偏好顺序就是效用方程。我们可以将一个人 满意程度（效用）的偏好画在一个轴上，将另一个人满意程度（效用）的偏 好画在另一个轴上(当然，多于两人可由更多的轴来表示)。效用可能性边界 显示了当两人通过交易达到了契约曲线上的有效结果时，每个人所达到的满 意程度。尽管处于原点与契约曲线间的点是可选择的，它们不是有效率的， 因为进一步的交易将使其中一人境况更好，而另一人不会变糟。边界以外的 点是不可能的，除非个体被给予更多数量的一种或两种商品。 6在埃德沃斯生产盒式图中，要使配置处在契约曲线上，必须满足怎样的 条件？为什么竞争性均衡是在契约曲线上的？ 在有两种投入，生产两种商品的情况下建立埃德沃斯盒式图，盒中的每 一点代表在两个生产过程中两种投入品的分配。在生产中根据总产出，每一 点都能被定购。这些点位于等产量曲线而非无差异曲线上。由于每一点同时 代表在两个生产过程中两种投入品的分配，它位于两条等产量线上，每条曲 线代表一个生产过程。生产契约曲线代表技术上有效率的所有的投入品的组 合。这样，不可能增加一种商品的产出而使另一种的产出不降低。 竞争性均衡是位于生产契约曲线上的点。它是生产契约曲线与一条通过 最初配置点、斜率等于价格之比的曲线的交点（价格之比决定了投入品将以 怎样的比例在市场上交易） 。要维持竞争性均衡，每一生产者必须搭配投入 品，使得两者等产量曲线斜率相等，且等于两投入品价格之比。因此，竞争 性均衡对于生产而言是有效率的（这一均衡假定无差异曲线是凸的） 。 7生产可能性边界是如何与生产契约曲线相联系的？ 在二维图上，我们能画出每一配置（埃德沃斯盒式图中的每一点）的产出的 数量。图中纵轴代表一种生产过程的产出，横轴代表另一生产过程的产出。 生产契约曲线在此图中以生产可能性边界的形式表示。边界以内的点是可行 的但无效率。边界以外的点是不可行的，只有当获得更多的投入品或生产过 程更有效率时才能实现。 8什么是生产转换率？为什么一种商品对另一种商品的边际转换率等于生 产两种商品的边际成本之比？ 生产转换率，MRT，等于生产可能性边界线斜率的绝对值。 （由于边界线的 斜率为负，而我们更喜欢用正值；其数值等于斜率的绝对值）MRT 是以一 种 产出交换另一种产出的比例(我们可以用投入品生产额外单位的另一种产出， 而非用投入品生产额外单位的该产出)。同时，我们知道每一点所有投入的 总成本是相同的，因为对于每种投入品，我们使用了相同的总数量。特别 地，沿着生产可能性边界，边际成本的比率等于两种投入品变化的比率 （生产转换率） 。这样，MRT 等于生产两种商品的边际成本之比。 9解释为什么当边际转换率不等于消费者的边际替代率时，商品在消费者 之间就不会有效地分配。 如果边际转换率 MRT 不等于边际替代率 MRS，我们可以重新配置投入品生 产而使消费者境况更好。当，边际成本之比不等于价格之比。 MRSMRT 我们可以增加一种商品的产出，出售后用收入增加另一种商品的生产，是消 费者比原来的状况更好。因此，起初的配置是帕累托无效的。只有当 时，生产过程的重新配置投入会使消费者境况变糟。 MRSMRT 10为什么两个国家间的自由贸易使两国消费者的境况都得到改善？ 两国间的自由贸易扩展了每一国的有效生产可能性边界。假定每一国在某一 商品或服务的提供上具有比较优势，贸易允许各国在其优势项目上更加专业 化。它可以以此交换别国生产的更便宜的商品。因此，专业化使两国的消费 者受益。 11市场失灵的四个主要来源是什么？在每种情况下都简单解释为什么竞争 性市场不能有效率的地运作？ 市场失灵的四个主要来源是市场势力、不完全信息、外部性和公共物品。在 市场结构的学习中我们得知，市场势力导致价格不等于边际成本。在这些情 况下，生产者生产得太少。通过将投入品引向完全竞争市场结构下的商品生 产，消费者将变得更好，因此，降低价格直到价格等于边际成本。不完全信 息暗示价格没有反映生产的边际成本，或者消费的变化所引起的效用的变化。 太多或太少（极端情况是没有）的商品被生产或消费。当消费或生产行为影 响了其它消费或生产行为，且这些效应没有反映在市场价格时，外部性就产 生了。公共物品是能以低于边际成本的价格消费的商品（极端情况是免费） ， 因为消费者不能被排出在外。在这四种情况下，价格没有向生产者或消费者 发出增加或减少生产或消费的信号。这样，市场机制不能使社会边际成本等 于社会边际利益。 练习 1在对两人之间交换的分析中，假定两人的偏好完全相同，契约曲线会不 会是一条直线？请解释。 考虑到对于每个个体而言契约曲线交于原点，一条直的契约曲线是从一个原 点到另一个原点的斜线。它的斜率是，其中 Y 是纵轴上商品的总数量，X 是 X Y 横轴上商品的总数量。是分配给其中之一的两种商品的数量， ),( 11 yx 是分给其中另一个商品的数量。契约曲线可由方程表示： )(),( 1, 122 yYxXyx 11 x X Y y 我们需要知道当两人的边际替代率相等时， （）这一配置位于 21 MRSMRS 契约曲线上。 例如，假设效用方程为：，那么, ii yxU 2 i i i ii i y i x i x y x yx MU MU MRS 22 2 如果，那么, 21 MRSMRS 2 2 1 1 22 x y x y 这一点位于契约曲线上吗？是的，因为： 1212 ,yYyxXx 1 1 1 1 22 xX yY x y 这意味着： 11 1 1 11 1 1 1 1 111 1 1 11 , , )( x X Y yY x Xy yYy x Xy yY x xyXy yY x xXy 或或 或 根据这一效用函数，我们得到，契约曲线是一条直线。然而， 21 MRSMRS 如果两个交易者有相同的偏好，但收入不同，若一种商品为劣等品时，契约曲 线不是直线。 2举例说明生产可能性边界可能不是凹的条件。 如果至少一个生产方程显示了规模收益递减，生产可能性边界就是凹的。如 果两个生产函数是规模收益不变，生产可能性边界就是一条直线。如果两个生 产函数是规模收益递增，生产可能性边界就是凸的。下列的数字例子可以用来 展示这个观点。假设 L 为劳动投入，X 和 Y 为两种商品。第一个例子是规模收 益递减的例子，第二个是规模收益不变的例子，第三个是规模收益递增的例子。 X 产品Y 产品生产可能性边界 LXLYXY 0000030 1101101028 2182181824 3243242418 4284282810 530530300 X 产品Y 产品生产可能性边界 LXLYXY 0000050 1101101040 2202202030 3303303020 4404404010 550550500 X 产品Y 产品生产可能性边界 LXLYXY 0000080 1101101058 2222222038 3383383022 4584584010 580580500 更要注意的是：两种产品不需要具有完全相同的生产函数。 3一个垄断买者以低于竞争性工资的价格购买劳动。这种垄断势力的使用 会导致怎样的无效率？如果这个劳动市场的垄断买主也是产出市场的垄断卖主， 你的回答将会怎样改变？ 当市场势力存在时，市场不能有效地配置资源。如果买方垄断者支付的工资 低于竞争性工资时，生产过程使用的劳动力将会太少。然而，由于总体上投入 的成本减少，产出可能增加。如果企业在产出品市场上是卖方垄断者，产出对 应的价格高于边际成本，产出肯定会降低。拥有买方垄断势力，产出会很多； 拥有卖方垄断势力，产出会很少。产出减少的推动力可能小于、等于或大于产 出增加。只有在边际支出与边际收入的特殊布局中，两种推动力可能相等。 4珍妮有 8 升饮料和 2 个三明治。而鲍勃有 2 升饮料和 4 个三明治。在这 些禀赋下，珍妮用饮料换三明治的边际替代率是 3，而鲍勃的边际替代率是 1。 画出埃德沃斯盒式图，说明这一资源配置是否是有效率的。如果是，解释为什 么。如果不是，怎样的交换会使双方的境况都得到改善？ 考虑到，现有的资源分配是无效率的。珍妮和鲍勃可以交 JaneBob MRSMRS 易，使一方的境遇变好，而另一方的境遇不会变遭。尽管我们不知道珍妮和鲍 勃的无差异曲线的具体形状，我们却知道在现有的分配中两条无差异曲线的斜 率，因为我们知道。在现有的分配点上，珍妮愿意以 11, 3 BobJane MRSMRS 份饮料交换 3 个三明治，也就是她愿意放弃 1 份饮料以获得 3 个三明治。鲍勃 愿意以 1 份饮料交换 1 份三明治。珍妮愿意以 3 个三明治换 1 份饮料，而鲍勃 愿意只接受 1 份三明治换一份饮料。如果珍妮给鲍勃 2 个三明治交换 1 份饮料， 她的境遇会更好，因为她愿意给 3 个但只需给 2 个。鲍勃境遇也更好因为她愿 意接受 1 个三明治，事实上却收到 2 个。 如果珍妮以饮料换三明治，她愿意卖出 1 份饮料得到 3 个三明治。而鲍勃得 到 1 份饮料不会给她多于一个三明治，也不会参与这一交易。注意这个问题产 生了不寻常的结果，因为根据给定的信息，珍妮将放弃她所有的三明治以交换 饮料。作为典型，我们假设消费者更愿意拥有两种商品。更要注意的是，如果 珍妮在现有的配置中 MRS 是 1/3 而非 3，她愿意以 1 份三明治交换 3 份饮料， 或者她愿意接受 1/3 份三明治以交换 1 份饮料。而鲍勃，会给她 1 整个三明治 以交换饮料，使她的境遇更好。这将导致一个更均衡的最终配置。 5埃克米公司分别生产 x 和 y 单位的 和 商品。 (a).用生产可能性边界解释生产更多或更少的 的意愿是如何取决于 和 的边际转换率。 生产可能性边界表明了 和 所有有效率的组合。 和 的边际转化率 是生产可能性边界的斜率。这一斜率衡量了生产一种商品边际成本相对于生产 另一种商品的生产成本。要增加 X， 的单位，埃克米必须减少生产 的投 入，将它们转向生产 。由 转向生产 的比率由边际转换率给出。 (b)考虑两种极端的生产情况：(1).埃米克一开始生产 0 单位的 ；(2).埃米 克一开始生产 0 单位的 。如果埃米克总是试图处在其生产可能性边界上，描 述情况(1)和(2)的初使位置。当埃米克公司开始两种商品都生产时会发生什么？ 考虑到市场价格，两个极端是决定有效率产出的拐角解。两个解在不同的价 格比率下是可能的，它们将与埃克米边界线的末端相切。假设价格比率变动使 企业觉得生产两种商品是有效率的，同时边界线的形状是通常的凹状，企业可 能稍微减少其主要的产出，以便在另一种产品的产出中获利更高。企业将进一 步改变生产，直至边际成本的比率（即边际转换率）等于两种产出品的市场价 格之比。 6在我们关于埃德沃斯盒式图的分析中，假定一种新发明使食品的规模收 益不变的生产过程变为规模收益急剧递增的过程。这一变化会如何影响生产契 约曲线？ 在埃德沃斯生产盒式图中，生产契约曲线是由两个生产过程的等产量线的切 点构成的。生产过程从规模收益不变改为规模收益急剧上升，不一定暗示等产 量曲线形状的改变。可以简单地重新定义与每条等产量曲线有关的