近代中外企业科技进步探研

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 近代中外企业科技进步探研 摘要近代中外企业科技进步的 巨大差距，源自公司制度和家族制度的 制度差别以及数量悬殊的管理原则和生 产手段等科技发明。文章通过比较近代 中外企业之间的科技元素，比如公司制 度和家族制度的差别、管理原则和生产 手段的发明数量，阐述近代中外企业在 科技进步方面存在的巨大差距，认为中 国民族企业科技进步的发展路径与西方 不同，是一条自上而下的国有企业主导 型的路径，并使企业科技的发明和普及 受到了抑制，是政府功能的“错位” 体现。 中国论文网 /9/view-12985310.htm 关键词 中外企业，科技进步， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 政府功能，路径 中图分类号K2 文献标识码 A文章编号 104576241（2017） 12004005 一 一般而言，企业有工业企业和商 业企业之分。新式工商企业出现之前， 中国已有体系完备的旧式工商企业。据 麦迪森估计，直到 1820 年，中国的 GDP 占世界的比重还高达 28.7%。笔者 相信，前近代中国工商企业的科技进步， 曾经到达一个令世界瞩目的高度。然而 这一高度其实在欧洲爆发工业革命时已 彻底消失。虽然导致这一结果的原因异 常错综复杂，甚至可以说是不可思议， 但不可否认的事实是，企业组织的不同 类型和企业科技的巨大差距是主要原因。 按照笔者的理解，企业组织的不同类型， 表现在 19 世纪后半期，西方企业的公 司制度及其有限责任概念已经普及。特 别是产权主体多元化的股份制公司制度 已深入人心。比如，英国议会于 1855 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 年已通过有限责任制的法律认可；1862 年已有股份制公司 1014 家。而在前近 代中国民族企业的组织形态中，近代意 义的公司制度还不复存在，唯有“独资” 和“合伙”这两种形式。并且，它们基本 上以家族制度（Family System）的模式 进行企业运作。据统计，在 1949 年新 中国成立之初，全国各地约有各类民族 工商企业 130 万家。其中 99%为独资和 合伙企业，仅有约 1%的 11298 家企业 采用公司的组织形式。 近代中外企业的类型，为何出现 如此截然不同的路径？究其原因，笔者 发现西方企业的公司制度，特别是股份 制公司制度（Stock Corporation） ，在本 质上可以把它看作是一种建立在相互防 范基础上的合作制度，即这种制度把所 有利益相关者之间的“ 怀疑 ”，视为一种 理所当然。因此，从某种意义上说，这 一制度的伟大之处，在于让彼此间存在 的怀疑得到了消解。因为，在这一企业 制度里，股东变成类似民主政治体制中 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 的“选民”，董事会变成“议会”，监事会 变成“司法机构 ”，企业经营者变成一个 必须面对全体投资者的负责任的“代理 人”。从组织文化（ Organizational Cuhure）上看，这一制度确实能够将并 非是亲朋好友甚至是性格完全不同的人 聚集在一起，让他们共同携手为“利润 最大化” 这一企业的唯一动机而尽 力。可是，从另一个角度笔者认为，这 可能是西方社会文化中缺乏信用基础而 意外产生的企业组织形态。 中国民族企业的家族制度，明显 不同于西方的公司制度。从本质上看， 它属于一种受血缘或地缘关系高度保护 的同舟共济的协作制度，即这一制度把 成员之间的相互信任视为理所当然。而 这种“理所当然 ”之所以产生，是因为信 用在中国社会中历来不是稀缺资源。于 是，中国的近代民族企业主的经营伦理 观（Management Ethics）延续这种传统 制度。但是，家族制度有其难于克服的 弱点。比如，难于迅速扩大企业生产规 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 模；难于从企业外部获取高端经营人才； 难于在企业内部自然生成高效率的管理 制度等。笔者认为，尽管世界各国的企 业形态都无一例外地走过个体业主制 合伙制公司制这一共同的发展道路， 但公司制度没能在中国民族企业中产生， 以及没能迅速得到普及，与中国的传统 人文环境不无关系。 二 企业的科技发明，指两种不同性 质的发明：一种是管理原则（Principles of Management）的发明，另一种是生产 手段的发明。就管理原则而言，18 世纪 后半期，英国企业发明了工厂制度；19 世纪中叶，法国企业发明了“工厂委员 会”（Shop Commit-tee）制度；19 世纪 中叶，美国企业在” 机器零部件互换 ” （Interchange of Parts）和“大批量生产” （Mass Production）模式的引导下，发 明了“标准化 ”（Stan-dardization）制度； 19 世纪 80 年代，美国企业发明了“集权 职能部”（Functionally Departmentalized -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 Structure）制度； 20 世纪的初期和 20 年代，美国企业又分别发明了“经营委 员会”（Executive Commit-tee）制度和 “产品分权事业部 ”（Decentralized Multi- divisional Structure）制度。而近代中 民族企业的管理原则的发明，虽然在 商业企业中有山西票号的“分号制” 和山 西商人资本的“ 两权分离制 ”（所有权和 经营权） ，在工业企业中有四川盐井的 “契约股份制 ”等，除此之外，没有证据 表明还有其他独到的管理原则的发明。 按照笔者的理解，这可能是由于近代中 国大多数的民族企业规模普遍小型。所 以在企业主看来，延续传统的“经验管 理”（Expedence Management）是一种理 所当然。因为企业的日常运作不存在创 新的需要（必要） 。鉴于这一要害问题 容易被忽视。笔者认为，近代民族企业 史的所有研究，特别有必要顾及“需要 是发明之母” 这一客观规律。 就生产手段的发明而言，西方企 业于 1764 年发明纺织机、1769 年发明 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 蒸汽机、1825 年发明铁路、1856 年发 明合成染料和酸性炼钢法、1866 年发明 发电机、1876 年发明电话和内燃机、 1878 年发明电灯、1894 年发明无线电 通讯、1903 年发明飞机、1904 年发明 二极电子真空管、1908 年发明合成氨、 1929 年发明抗生素、1936 年发明尼龙。 而中世纪以后的中国企业，基本上不存 在高端的科技发明。尽管在古代中国的 官私手工作坊中曾经诞生过震惊世界的 “四大发明”，但这些伟大的发明都完备 于明朝之前。 应当强调，西方 工业企业的管理原则或生产手段的发明， 有些是诞生于企业的日常生产过程中； 有些是通过模仿应用进入企业；有些则 是通过有偿技术转移而得以应用的。鸦 片战争后，由于外国的企业科技的迅速 崛起，中国社会开始改变原有的偏见和 轻视。比如，有人针对“ 奇技淫巧 ”之说， 反其道曰：“ 有用之物，即奇技而非淫 巧。 ”其实，对西方企业的科技发明的客 观评价，在李鸿章的言语中早有反映。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 同治元年（1862 年）他在给曾国藩的信 中说：“连日由南翔进嘉定，洋兵数千， 枪炮并发，所当辄靡，其落地开花大炮， 真神技也。 ”同治三年，他在给朋友的信 中进一步说：“ 必须废弃弓箭，专 精火器仿立外国船厂，购求西人机 器，先制夹板火轮，次及巨炮兵船，然 后水陆可恃。 ” 正是这种科技发明的强烈震撼力， 引起了清朝有识官员的大声疾呼。从 19 世纪 60 年代起，近代中国开始掀起一 场大规模的社会变革。在这场史称“洋 务运动”的求强运动中，上至中央和省 下至地方府州县，迅速创建了许多“新 式”工业企业。但从特征上看，笔者发 现，它更像是一场政治变革，而不像是 一场经济变革。因为引领变革的主力军 是军事工业企业。这些工业企业的开办 始于同治元年，规模较大者有上海的江 南制造局、福州的福州船政局、南京的 金陵制造局、天津的天津机器制造局、 北京的神机营机器局和汉阳的湖北枪炮 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 厂等。 而这一时期，正值许多在华外资 企业（如英美德）率先进入中国的商业 市场，并取得惊人的“ 先驱者利润 ”的时 期。例如，1862 年著名的美商旗昌洋行 （Russell&Co. ，1824 年设立于广州） 的股东之一金能亨（Cunningham） ，在 上海创建了“ 资本总额为 100 万两，外 国股东和中国股东均有，公司名称为旗 昌轮船公司” （The Shanghai Steam Navigation Co.） 。其投资人的所有权体 现，即是对当时的中国人来说，还十分 新鲜的可转让的证券凭证股票。十 年后，即 1872 年，该公司的股本从初 始的 100 万两（华商“ 附股 ”50%以上） 扩大至 225 万两，涨幅达 225%；公司 资产也从初始的 100 万两增长至 332 万 两，涨幅达 332%；“1873 年，美国的航 运企业在从所有通商口岸（Treaty Ports）运往某一通商口岸的全部货运吨 位中占到 51.4%”。 值得一提的是创始人金能亨 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 （18231889 年）的“ 经营想象力 ”。在 创办之前，他就清楚地认为长江航运业 务大有可为。他在 1861 年 2 月 1 日致 P.S.福士的信中说：“ 营业额几乎是难于 估量的。目前南京与沿海之间的国内贸 易已经停顿。长江上游贸易也遭到破坏， 处于萧条状态。但外商货轮参与运输， 可望立即恢复一部分贸易即以原棉 一项而论，估计长江流域的产量便大大 超过美国全国的产量。中国国内贸易的 运输量姑且置之不论，单以外国人经手 的货运而言，其数量便十分可观。 ” 依靠这种过人的商业嗅觉和全新 的商业模式，旗昌轮船公司雄居近代中 国最大的航运企业宝座达 15 年之久， 业务范围不仅包括长江航运，还包括沿 海之间的海运。 以上史实容易引导人们认为，是 西方企业而不是中国民族企业最早成功 开发了中国的商业市场，特别航运商业 市场。不过，笔者认为，有必要注意外 资企业中中国商人的“ 附股 ”或“诡寄”现 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 象。1899 年 3 月 14 日的伦敦总部的“中 国协会”（The China Association，即英 国商人协会）的备忘录中，有如下记载： “我们同中国的商业关系一年比一年重 要，英国和中国的资本家的利益也一年 比一年错综复杂。最近在上海设立外国 经营管理的工业公司，内有许多中国股 东。中国人既有官员也有商人，多 年来一直是外国企业的股东，享有这种 位置所给予的所有利益” ； “英国合股公 司的股票”， “大部分为中国人所持有 ”。 另据郝延平统计， “在这些附股企业中， 许多家有 40%的中国资本，其中有一些 超过了 50%，如旗昌轮船公司、华海轮 船公司和上海自来水公司。中国资本在 烟台纩丝局、怡和丝厂和华兴玻璃公司 至少占 60%，在中国玻璃公司和大东惠 通公司则高达 80%。这些附股企业的资 本总额在 4000 万两以上，其中中国资 本也许平均占 40%，至少有 1600 万两”。 由此笔者相信，鸦片战争后至 20 世纪 初期，许多在华外资企业的市场运作， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 主要依靠“商业模式 ”的成功，但不是资 本的力量；而中国民族企业则主要依靠 传统的资本的力量。例如，当时沿海地 区的著名商人郭甘章、唐景星、徐润、 李松云、信昌（音：Sin-chong） 、阿江 （音：Akeong ）和郑观应都曾从附股和 诡寄方式中获得丰厚的利润。但这种利 润，从资本的属性看，属于金融利润， 而不属于工业或商业利润。然而，尽管 如此，新的商业模式对中国企业而言， 它的榜样意义要大于利润本身。因为这 对近代民族工业企业的科技进步至关重 要。 外资企业在中国商业市场的杰出 表现，使这一时期的部分中国政府官员， 看到了民生消费品市场的巨大潜力。李 鸿章曾在 1865 年 8 月 1 日的置办外 国铁厂机器折中说：“ 洋机器于耕、 织、印刷、陶埴诸器，皆能制造，有裨 民生日用妙在借水火之力，以省人 物之谏瘛！笨墒牵 笔者认为，清朝 政府对商业市场的介入，最初是基于丰 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 富民生日用的良好动机。但这一动机， 最后还是被支持军事工业这一最大的动 机取而代之。假如没有外资企业的捷足 先登，中国近代国有企业涉足商业市场 的时间还将滞后。 在一片“ 必先富而后能强 ”的理论 引导下，自 1872 年以后，清朝政府相 继在燃料工业、金属采掘工业、金属加 工业、交通运输业和通讯业等领域，创 建了许多大型的民生消费品企业（多数 为官督商办） 。这是洋务企业中首次出 现的非军事意义的企业。规模较大者有 轮船招商局、直隶开平煤矿、兰州机器 织呢局、上海机器织布局、上海电报总 局、中国铁路公司、湖北汉阳铁矿、北 洋官铁路局和华盛纺织总厂等。 以 1872 年的轮船招商局为标志， 洋务企业中开始出现一种被称为“官督 商办”