股权投资对赌协议模板

股权投资对赌协议模板一、协议双方1.投资方：名称：[投资方公司全称]法定代表人：[姓名]地址：[公司注册地址]联系方式：[联系电话]2.融资方：名称：[融资方公司全称]法定代表人：[姓名]地址：[公司注册地址]联系方式：[联系电话]

二、鉴于条款1.融资方拟进行股权融资，投资方有意愿对融资方进行投资。2.双方经友好协商，就投资方对融资方进行股权投资事宜达成如下对赌协议。

三、投资条款1.投资金额与股权比例投资方同意向融资方投资人民币[X]元（大写：[大写金额]）。融资方同意按照本协议约定的条款和条件，向投资方发行和转让相当于融资后公司[X]%股权的股份（以下简称"标的股权"）。2.投资方式投资方以现金方式向融资方进行投资。融资方应在收到投资方投资款后的[X]个工作日内，完成本次股权交易的工商变更登记手续，并向投资方出具股权证书等相关文件。3.估值与定价依据双方同意，以本次投资前融资方的估值人民币[X]元（大写：[大写金额]）为基础，本次投资后融资方的整体估值为人民币[X]元（大写：[大写金额]）。上述估值是基于融资方截至[估值基准日]的财务状况、经营业绩、市场前景以及行业状况等因素综合确定的。

四、对赌条款1.业绩对赌业绩目标：融资方承诺在[业绩承诺期起始时间]至[业绩承诺期结束时间]期间内，实现以下业绩指标：年度净利润：[具体年度净利润目标金额，逐年列出]营业收入：[具体年度营业收入目标金额，逐年列出]补偿方式：若融资方在业绩承诺期内未能实现上述业绩目标，融资方应按照以下方式向投资方进行补偿：股权补偿：融资方应以无偿转让的方式向投资方转让其持有的公司股权，转让股权数量的计算公式为：（投资方投资金额×（1实际实现净利润率÷承诺净利润率））÷本次投资后融资方估值对应的每股价格。其中，实际实现净利润率=实际净利润÷营业收入；承诺净利润率=承诺净利润÷承诺营业收入。现金补偿：若股权补偿不足以弥补投资方的损失，融资方应向投资方支付现金补偿，现金补偿金额为投资方投资金额×（1实际实现净利润率÷承诺净利润率）。补偿期限：投资方应在业绩承诺期结束后的[X]个工作日内，向融资方书面提出补偿要求。融资方应在收到投资方补偿要求后的[X]个工作日内，完成股权补偿和现金补偿的支付。2.上市对赌上市目标：融资方承诺在[上市目标时间]前实现首次公开发行股票并上市（以下简称"上市"）。补偿方式：若融资方未能在上市目标时间前实现上市，融资方应按照以下方式向投资方进行补偿：股权回购：投资方有权要求融资方以现金回购投资方持有的全部标的股权，回购价格为投资方投资金额加上按照年利率[X]%计算的利息（单利）。业绩补偿：除股权回购外，融资方还应按照业绩对赌条款中约定的补偿方式，对投资方进行业绩补偿。回购期限：投资方应在上市目标时间届满后的[X]个工作日内，向融资方书面提出股权回购要求。融资方应在收到投资方股权回购要求后的[X]个工作日内，完成股权回购款的支付。3.其他特殊事件对赌若在对赌期间内，发生以下特殊事件（如重大诉讼、重大资产损失、核心人员离职等），导致融资方的经营状况、财务状况或市场竞争力发生重大不利变化，投资方有权要求融资方按照上述业绩对赌或上市对赌的补偿方式进行补偿，具体补偿方式由双方另行协商确定。融资方应在特殊事件发生后的[X]个工作日内，书面通知投资方，并提供详细的情况说明。

五、股权回购条款1.在以下情形下，投资方有权要求融资方回购其持有的全部或部分标的股权：业绩对赌中融资方未能实现业绩目标，且按照约定应进行股权回购的；上市对赌中融资方未能在上市目标时间前实现上市，且按照约定应进行股权回购的；融资方违反本协议的任何条款，导致投资方的权益受到重大损害的；融资方出现重大经营风险、财务风险或其他可能影响投资方投资回报的重大不利事件的；双方约定的其他回购情形。2.股权回购价格的确定方式为：若因业绩对赌或上市对赌导致股权回购的，回购价格按照本协议约定的相应补偿价格执行。若因其他原因导致股权回购的，回购价格为投资方投资金额加上按照年利率[X]%计算的利息（单利），利息计算期限自投资方实际投资之日起至融资方实际支付回购款之日止。3.融资方应在收到投资方股权回购通知后的[X]个工作日内，与投资方协商确定股权回购的具体方案，并在[X]个工作日内完成股权回购款的支付。

六、优先清算权条款1.在公司进行清算时，投资方有权优先于其他股东获得清算财产的分配，分配金额为投资方投资金额加上按照年利率[X]%计算的利息（单利），利息计算期限自投资方实际投资之日起至公司清算完成之日止。2.在投资方获得优先清算分配后，剩余清算财产按照股东的股权比例进行分配。

七、反稀释条款1.若融资方在本次投资后进行后续融资，且后续融资的估值低于本次投资的估值，则投资方有权按照股权比例无偿获得新增股权，以保证投资方的股权比例不被稀释。2.若融资方在本次投资后进行后续融资，且后续融资的估值高于本次投资的估值，则投资方的股权比例将按照以下公式进行调整：投资方调整后股权比例=投资方原股权比例×（本次投资估值÷后续融资估值）。融资方应在后续融资完成后的[X]个工作日内，向投资方书面通知股权比例调整情况，并协助投资方办理相关股权变更手续。

八、信息披露条款1.融资方应向投资方提供真实、准确、完整的财务报表、经营数据、重大事项等信息，包括但不限于月度财务报表、季度财务报表、年度审计报告等。2.融资方应在发生重大事项后的[X]个工作日内，书面通知投资方，并详细说明重大事项的情况、对公司经营和财务状况的影响以及应对措施等。3.投资方有权对融资方的财务状况、经营情况进行调查和审计，融资方应予以配合，并提供必要的文件和资料。

九、保密条款1.双方应对在本协议签订及履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[X]年。

十、违约责任条款1.若投资方未按照本协议约定按时足额支付投资款，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向融资方支付违约金。逾期超过[X]日的，融资方有权解除本协议，并要求投资方按照本协议约定投资金额的[X]%支付违约金。2.若融资方未按照本协议约定履行义务，包括但不限于未按时完成股权交易的工商变更登记手续、未按照对赌条款进行补偿、未按照股权回购条款回购股权等，每逾期一日，应按照投资方投资金额的[X]%向投资方支付违约金。逾期超过[X]日的，投资方有权解除本协议，并要求融资方返还投资方已支付的全部投资款，同时按照本协议约定投资金额的[X]%支付违约金。3.双方违反保密条款的，应向对方支付违约金人民币[X]元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。

十一、争议解决条款1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用[具体法律适用地]法律。2.双方在本协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十二、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式[X]份，双方各执[X]份，具有同等法律效力。2.本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

投资方（盖章）：__________________法定代表人（签字）：________________签订日期：______年____月____日

融资方（盖章）：____