廉政风险防控管理制度

廉政风险防控管理制度一、总则（一）目的为进一步加强廉政风险防控，规范权力运行，从源头上预防腐败，确保单位各项工作合法、合规、高效开展，根据国家有关法律法规和相关政策要求，结合本单位实际，制定本制度。

（二）适用范围本制度适用于本单位全体工作人员在履行职责过程中涉及廉政风险防控的各项活动。

（三）基本原则1.预防为主原则通过加强教育、完善制度、强化监督等措施，对廉政风险进行超前防范，将风险消除在萌芽状态。2.突出重点原则以重点领域、关键环节和重要岗位为防控重点，有针对性地制定防控措施，确保防控工作取得实效。3.动态管理原则根据形势发展变化和工作实际，及时调整廉政风险内容、等级和防控措施，实行动态管理。4.公开透明原则廉政风险防控的相关内容、措施和结果向干部职工公开，接受监督。

二、廉政风险防控工作组织机构及职责（一）廉政风险防控工作领导小组成立以单位主要领导为组长，其他领导班子成员为副组长，各部门负责人为成员的廉政风险防控工作领导小组。领导小组负责全面领导廉政风险防控工作，研究制定廉政风险防控工作方案，协调解决工作中的重大问题。

（二）廉政风险防控工作领导小组办公室领导小组下设办公室，设在纪检监察部门，负责廉政风险防控工作的组织协调、日常指导和监督检查等具体工作。

（三）各部门职责1.纪检监察部门负责组织开展廉政风险排查、评估和防控工作的监督检查，受理对违规违纪行为的举报和投诉，查处违规违纪案件。2.各业务部门负责本部门廉政风险的排查、分析和防控措施的制定与落实，配合纪检监察部门做好相关工作。3.财务部门负责对单位财务收支情况进行监督管理，确保资金使用合法合规，防范财务风险。4.审计部门负责对单位经济活动进行审计监督，及时发现和纠正存在的问题，防范审计风险。

三、廉政风险排查（一）排查范围1.权力运行风险对单位各项权力进行梳理，查找在决策、执行、监督等环节可能存在的廉政风险。2.业务流程风险对单位各类业务流程进行分析，查找在业务操作过程中可能出现的廉政风险点。3.制度机制风险对单位现有各项制度机制进行审查，查找制度漏洞和机制缺陷可能导致的廉政风险。4.外部环境风险分析外部环境变化对单位工作可能产生的廉政风险，如政策调整、市场竞争等。

（二）排查方法1.岗位自查各岗位工作人员对照岗位职责，查找自身存在的廉政风险点，并填写《廉政风险自查表》。2.部门互查各部门之间相互检查，查找在业务往来、协作配合等方面存在的廉政风险点。3.领导点评领导班子成员对分管部门的廉政风险排查情况进行点评，指出存在的问题和不足。4.集体排查召开廉政风险排查工作会议，组织全体工作人员共同分析讨论，查找单位存在的廉政风险点。

（三）排查内容1.岗位职责明确各岗位的职责范围、工作流程和权力事项，查找因职责不清、权力过大可能导致的廉政风险。2.业务流程对各项业务流程进行细化，查找在业务受理、审核、审批、执行等环节可能存在的廉政风险，如违规操作、滥用职权、以权谋私等。3.制度建设审查单位现有各项制度，查找制度是否健全、是否存在漏洞，以及制度执行过程中可能出现的廉政风险。4.资金使用对单位资金的预算、收支、管理等环节进行排查，查找资金使用过程中可能存在的违规支出、挪用公款等廉政风险。5.项目管理对单位各类项目的申报、审批、实施、验收等环节进行排查，查找在项目招投标、资金拨付、质量监管等方面可能存在的廉政风险。

四、廉政风险评估（一）评估标准1.风险发生的可能性根据廉政风险发生的频率、概率等因素，评估风险发生的可能性大小，分为高、中、低三个等级。2.风险影响程度根据廉政风险可能造成的经济损失、社会影响、政治后果等因素，评估风险影响程度的大小，分为严重、较大、一般三个等级。

（二）评估方法采用定性与定量相结合的方法，对排查出的廉政风险进行评估。具体可通过问卷调查、专家咨询、数据分析等方式，确定风险等级。

（三）风险等级划分根据评估标准和评估方法，将廉政风险划分为以下三个等级：1.一级风险风险发生的可能性高，风险影响程度严重，一旦发生将造成重大经济损失、严重社会影响或重大政治后果。2.二级风险风险发生的可能性较高，风险影响程度较大，一旦发生将造成较大经济损失、较大社会影响或一定政治后果。3.三级风险风险发生的可能性较低，风险影响程度一般，一旦发生将造成一定经济损失、一定社会影响或较小政治后果。

五、廉政风险防控措施（一）建立健全制度机制1.完善权力运行制度明确权力运行的程序、规则和责任，规范权力行使，防止权力滥用。2.加强业务流程控制制定科学合理的业务流程，明确各环节的工作要求和责任，加强对业务流程的监督和管理。3.强化制度执行监督建立健全制度执行监督机制，加强对制度执行情况的检查和考核，确保制度严格执行。

（二）加强教育防范1.开展廉政教育定期组织开展廉政教育培训，提高干部职工的廉政意识和法律意识，增强拒腐防变的能力。2.加强职业道德教育加强职业道德教育，引导干部职工树立正确的价值观和职业操守，自觉遵守廉洁自律的各项规定。3.开展警示教育通过开展警示教育活动，选取典型案例进行剖析，让干部职工从中吸取教训，引以为戒。

（三）强化监督制约1.内部监督加强内部监督管理，建立健全内部监督机制，充分发挥纪检监察、审计等部门的监督作用，加强对权力运行、业务流程、资金使用等方面的监督检查。2.外部监督主动接受社会监督，通过设立举报电话、举报邮箱等方式，广泛接受群众举报和社会监督，及时发现和纠正存在的问题。

（四）推进信息化防控1.建立廉政风险防控信息系统利用信息化技术，建立廉政风险防控信息系统，对廉政风险进行动态管理和监控，实现风险预警、防控措施落实等功能。2.加强信息公开通过单位内部网站、政务公开栏等渠道，及时公开廉政风险防控的相关信息，接受干部职工和社会公众的监督。

六、廉政风险防控工作流程（一）风险排查1.每年定期开展廉政风险排查工作，各部门按照要求填写《廉政风险排查表》，报廉政风险防控工作领导小组办公室。2.廉政风险防控工作领导小组办公室对各部门上报的《廉政风险排查表》进行汇总整理，形成单位廉政风险排查清单。

（二）风险评估1.廉政风险防控工作领导小组办公室组织相关人员，对廉政风险排查清单中的风险点进行评估，确定风险等级。2.将评估结果反馈给各部门，各部门根据反馈意见对风险点进行进一步分析和完善。

（三）防控措施制定1.各部门针对排查出的廉政风险点，制定具体的防控措施，明确责任人和完成时限，报廉政风险防控工作领导小组办公室审核。2.廉政风险防控工作领导小组办公室对各部门上报的防控措施进行审核，对不符合要求的提出修改意见，确保防控措施具有针对性和可操作性。

（四）防控措施实施1.各部门按照审核通过的防控措施，认真组织实施，确保防控措施落到实处。2.廉政风险防控工作领导小组办公室对防控措施的实施情况进行跟踪检查，及时发现和解决存在的问题。

（五）监督检查1.纪检监察部门定期对廉政风险防控工作进行监督检查，重点检查防控措施的落实情况、风险点的变化情况等。2.对监督检查中发现的问题，及时下达整改通知书，要求相关部门限期整改。整改完成后，对整改情况进行复查，确保问题得到彻底解决。

（六）考核评价1.建立廉政风险防控工作考核评价机制，对各部门廉政风险防控工作进行考核评价。2.考核评价结果与部门和个人的绩效考核、评先评优等挂钩，对廉政风险防控工作成效显著的部门和个人进行表彰奖励，对工作不力的进行通报批评。

七、廉政风险防控工作的动态管理（一）定期评估每年对廉政风险防控工作进行一次全面评估，根据形势发展变化和工作实际，及时调整廉政风险内容、等级和防控措施。

（二）适时调整1.当单位机构设置、职能职责、业务流程等发生重大变化时，及时对廉政风险进行重新排查和评估，调整防控措施。2.当国家法律法规、政策制度发生重大调整时，及时对廉政风险防控工作进行适应性调整，确保防控工作符合新的要求。

（三）持续改进1.总结廉政风险防控工作经验教训，不断完善廉政风险防控工作机制和制度，提高防控工作水平。2.针对廉政风险防控工作中存在的问题，及时研究制定改进措施，持续加强廉政风险防控工作。

八、责任追究（一）对违反廉政风险防控规定行为的处理1.对违反廉政风险防控规定，导致发生廉政风险事件的，按照有关规定追究相关人员的责任。2.对在廉政风险防控工作中敷衍塞责、弄虚作假、拒不执行防控措施的，视情节轻重给予批评教育、诫勉谈话、