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文档简介
基金代持协议书合规性分析合同编号:__________协议书1.名称:____________________2.住所:____________________3.法定代表人:_______________4.联系电话:_______________5.电子邮箱:_______________6.开户银行:_______________7.账号:__________________1.名称:____________________2.住所:____________________3.法定代表人:_______________4.联系电话:_______________5.电子邮箱:_______________6.开户银行:_______________7.账号:__________________鉴于:1.甲方为基金管理人,拥有特定基金的合法权益;2.乙方愿意按照甲方的要求,代持甲方所管理的基金份额;3.双方为了维护各自的合法权益,经充分协商,达成一致。双方本着平等、自愿、诚实、信任的原则,就乙方代持甲方基金份额事宜,签订本协议。第一条代持基金基本信息1.1基金名称:________________1.2基金类型:________________1.3基金规模:________________1.4基金成立日期:_____________1.5基金到期日期:_____________1.6甲方作为基金管理人,负责基金的管理和运作。第二条代持份额及比例2.1乙方同意代持甲方的基金份额,代持份额为:________________2.2乙方代持甲方基金份额的比例为:________________第三条代持费用及支付方式3.1乙方代持甲方基金份额,应向甲方支付代持费用,费用标准为:________________3.2代持费用的支付方式为:________________3.3代持费用的支付时间为:________________第四条协议的履行及责任4.1乙方应按照甲方的要求,妥善保管甲方基金份额的相关文件和资料。4.2乙方应按照甲方的指示,办理甲方基金份额的代持事宜。4.3乙方不得转让、出售或以其他方式处置甲方基金份额,除非得到甲方的书面同意。4.4乙方应确保甲方基金份额的安全,如因乙方原因导致甲方基金份额损失,乙方应承担相应的赔偿责任。4.5甲方应按照协议约定支付代持费用,如甲方未支付代持费用,乙方有权解除本协议。第五条协议的变更和解除5.1本协议一经签订,即具有法律效力。5.2如甲乙双方同意变更或解除本协议,应签订书面协议,经双方盖章确认后生效。5.3在本协议有效期内,未经双方书面同意,任何一方不得单方面解除本协议。第六条争议解决6.1凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议,双方应友好协商解决。6.2如协商不成,任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本协议一式两份,甲乙双方各执一份。7.2本协议自甲乙双方签字(或盖章)之日起生效。甲方(盖章):_______________乙方(盖章):_______________甲方代表(签名):________乙方代表(签名):________签订日期:_______________一、附件列表:1.甲方及乙方主体资格证明文件2.基金登记证明文件3.甲方授权书4.乙方代持协议书5.代持费用支付凭证6.基金份额相关文件和资料7.法院诉讼文件二、违约行为及认定:1.甲方未按约定支付代持费用2.乙方未按约定代持甲方基金份额3.乙方未经甲方同意转让、出售或以其他方式处置甲方基金份额4.乙方未妥善保管甲方基金份额的相关文件和资料5.乙方未确保甲方基金份额的安全6.甲方未按照协议约定履行其义务7.任何一方单方面解除本协议三、法律名词及解释:1.基金代持:指乙方按照甲方的要求,代为持有甲方所管理的基金份额。2.代持费用:指乙方代持甲方基金份额所需支付的费用。3.基金管理人:指具有基金管理资格,负责基金的管理和运作的机构。4.基金份额:指基金单位的权益。5.代持协议书:指甲乙双方签订的,约定乙方代持甲方基金份额的协议。四、执行中遇到的问题及解决办法:1.甲方未支付代持费用:乙方应与甲方协商解决,如协商不成,可依法向甲方所在地的人民法院提起诉讼。2.乙方未按约定代持甲方基金份额:甲方有权解除本协议,并要求乙方承担相应的赔偿责任。3.乙方未经甲方同意转让、出售或以其他方式处置甲方基金份额:甲方有权解除本协议,并要求乙方承担相应的赔偿责任。4.乙方未妥善保管甲方基金份额的相关文件和资料:甲方有权解除本协议,并要求乙方承担相应的赔偿责任。5.乙方未确保甲方基金份额的安全:甲方有权解除本协议,并要求乙方承担相应的赔偿责任。6.任何一方单方面解除本协议:守约方有权要求违约方承担违约责任,并可依法向所在地人民法院提起诉讼。五、所有应用场景:1.甲方作为基金管理人,需要乙方代持其管理的基金份额。2.乙方愿意按照甲方的要求,代持甲方所管理的基金份额。3.甲乙双方为了
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