2023年期货从业资格证《期货法律法规》真题模拟汇编（共342题）

2023年期货从业资格证《期货法律法规》真

题模拟汇编

（共342题）

1、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依

法应当（）»（单选题）

A.向全面结算会员期货公司报告

B.通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告

C.向期货交易所报告

D.责令客户直接向期货交易所报告

试题答案：C

2、兴盛公司是某期货交易所的会员,2015年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货

价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追

加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是该期货交易所根据保

证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于

强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由（）承担。（单选题）

A.期货交易所

B.兴盛公司

C.期货公司

D.期货交易所和兴盛公司共同承担

试题答案：B

3、客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，对扩大的损失，下列

说法正确的是（）。（单选题）

A.由客户承担损失

B.由期货公司承担主要赔偿责任

C.由客户承担主要赔偿责任

D.由期货公司承担赔偿责任

试题答案：D

4、期货交易所提取风险准备金，应当按照（）的规定。（单选题）

A.中国期货业协会

B.中国银监会

C.国务院

D.中国证监会和财政部

试题答案：D

5、下列关于期货公司的表述，正确的是（）。（多选题）

A.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经

营期货业务

B.设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审

C.期货公司是经营期货业务的金融机构

D.设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》

试题答案：A,C,D

6、（）应当妥善保存有关期货投资者，确保财务记录和档案完整、真实（多选题）

A.中国期货业协会

B.保障基金管理机构

C.期货交易所

D.朔货公司

试题答案：B,C,D

7、期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立（）等岗位责任制度，对关键岗位及业务实

施重点控制，确保前、中、后台业务分开。（多选题）

A.交易

B.结算

C.风险管理

D.财务

试题答案:A,B,C,D

8、证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。（多选题）

A.财务

B.人员

C.经营场所

D.结算系统

试题答案：A,B.C

9、期货公司会员为（）向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经

历或者商品期货交易经历。（多选题）

A.自然人投资者

B.一般法人投资者

C.资金调拨人

D.特殊法人投资者

试题答案：A.B

10、根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是（）。［2009年

9月真题］（多选题）

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳

B.期货公司按照代理交易额的千丹之五的统一标准缴纳

C.保障基金总额达到5亿人民币的规模后，经批准，期货交易所期货公司可以暂停缴纳保障基

金

D.保险基金的规模，缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况，市场风险水平等情况予

以调整

试题答案：A.D

1K期货从业人员有下列哪些情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其

从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请？（）（多选题）

A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的

B.获取不正当利益的

C.向投资者隐瞒重要事项的

D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

试题答案：A,B,C,D

12、下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述，正确的有（）。［2014年11月真题］

（多选题）

A.对非结算会员的所有结算科•目的内容应当与期货交易所保持一致

B.根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告

C.确保交易结算报告真实、准确和完整

D.建立并执行当日无负债结算制度

试题答案：A,B,C,D

13、下列条件中，不属于期货公司营业部负责人任职条件的是（）。（单选题）

A.通过中国证监会认可的资质测试

B.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

D.具有期货从业人员资格

试题答案：A

14、期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。（多选题）

A.制定或者修改章程

B.上市新的交易品种

C,制定或者修改交易规则

D.取消交易品种

试题答案：A,B,C,D

15、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看

到甲的公司文件，发现有一个期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二

天进行该交易获利10万元，则甲的行为（）.（单选题）

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪

试题答案：A

16、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学

历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。（单

选题）

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

试题答案：A

17、有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是（）"2009

年9月真题］（单选题）

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院银行业监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构

试题答案：D

18、根据《期货从业人员管理办法》规定，（）负责组织从业资格考试。（单选题）

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部

试题答案：A

19、甲获得期货从业资格考试合格证明。2014年8月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为

其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2012年9月曾因违法违规行为被撤销证券从业资

格。下列说法正确的有（）。（多选题）

A.该期货公司不能为甲办理从业资格申请

B.该期货公司可以为甲办理从业资格申请

C.该期货公司仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务

D.该期货公司必须解聘甲

试题答案：A.C

20、根据《期货从业人员管理办法》，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得

从事的行为包括（）。［2015年7月真题］（多选题）

A.存取期货保证金

B.划转期货保证金

C.收付期货保证金

D.代理客户从事期货交易

试题答案：A,B,C,D

21、非法获取期货交易内幕信息的单位，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露

该信息，情节严重的，（）。（多选题）

A.对单位判处罚金

B.对直接负责的主管人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

C.对其它直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

D.对直接负责的主管人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5

倍以下罚金

试题答案：A,B,C

22、公司制期货交易所总经理每届任期（）年，连任不得超过两届。（单选题）

A.4

B.3

C.2

D.1

试题答案：B

23、下列关于期货保证金的表述中，不正确的是（）o（单选眶）

A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得

占用、挪用

B.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金

账户办理

试题答案：B

24、客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（）。（多

选题）

A.指定受托人并明确其受托权限

B.约定联络方式

C.约定指令下达方式

D.约定受托人的违约责任

试题答案：A,B,C

25、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。（多选题）

A.期货交易所不实行会员分级结算制度

B.期货交易所可以实行会员分级结算制度

C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成

D.期货交易所会员不能是个人

试题答案：B.D

26、关于交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合

约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的情形，说法正确的有（）o（多选题）

A.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿

B.期货交易所承担一般责任

C.期货交易所承担连带责任

D.交割仓库应当承担责任

试题答案：A,C,D

27、期货交易所有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。（多选题）

A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

B.不按规定保存期货交易、结算、交割资料的

C.违反规定收取保证金的

D.未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的

试题答案：A,B,C,D

28、丙是上海期货交易所的会员，想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手（5吨/手），

价格为65000元/吨。根据最低保证金要求一合约价格的5%,会员丙需要缴纳3250万元的保

证金。会员丙想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万

元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么，会员丙用国

债充抵保证金的最高金额是（）。（单选题）

A.3200万元

B.3000万元

C.2800万元

D.3100万元

试题答案：C

29、某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经

在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙

某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某己经获得了期货从业

人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，

于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是（）。（多选题）

A.该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定

B.该期货公司注册资本不符合法律规定

C.该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定

D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

试题答案：A.B

30、关于期货交易所监事会，下列说法中，正确的是（）o（单选题）

A.监事会每届任期2年

B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干

试题答案：B

31、某会计师事务所在为某期货公司出具财务会计报表时，未勤勉尽责，经过证监会审查，发现

里面有重大遗漏，并且提供数据有虚假陈逑，对此，中国证监会有权对该会计师事务所直接负责

的主管人员和其他直接责任人处0的罚款。（单选题）

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.5万元以上10万元以下

试题答案：A

32、期货公司欺诈客户的行为有（）。［2009年11月真题］（多选题）

A.挪用客户保证金

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C.不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户

D.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

试题答案：A,C,D

33、依「期货商管理规则」之规定，期货商得接受下列何种人之开户？（）（单选题）

A.年龄十八岁者

B.受破产之宣告未经复权者

C.期货主管机关职员

D.曾因违背期货交易契约已满三年者

试题答案：D

34、下列关于首席风险官的说法，正确的有（）。（多选题）

A.期货公司应当设首席风险官

B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即

向中国证监会派出机构和公司股东会报告

C.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告

D.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查

试题答案：A,D

35、下列关于期货交易所的说法中，错误的是（）o（单选题）

A.期货交易所是以营利为目的的

B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理

C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任

D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定

试题答案：A

36、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机

构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整

顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员

的任职资格。（单选题）

A.2

B.3

C.5

D.7

试题答案：B

37、中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（）。［2009年11月真题］（多选题）

A.对期货从业人员违法行为的行政处罚

B.期货从业人员资格的撤销

C.期货从业人员资格的管理

D.期货从业人员资格的认定

试题答案：B,C,D

38、理事会由下列（）组成。（多选题）

A.会员理事

B.非会员理事

C.理事长

D.副理事长

试题答案：A.B

39、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货

保证金的有价证券是（）。［2016年3月真题］（多选题）

A.股票

B.经期货交易所认定的标准仓单

C.公司债券

D.可流通的国债

试题答案：B,D

40、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出

机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。［2015年7月真题］（单选题）

A.报送的风险监管报表有虚假记载的

B.未按期报送风险监管报表的

C.风险监管指标达到预警标准的

D.风险监管指标不符合规定标准的

试题答案：D

41、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）»客户保证金在报表报送日之前已足额追

加的，期货公司可以在报表附注中说明。（单选题）

A.调减净资产

B.增加负债

C.调减净资本

D.增加流动负债

试题答案：C

42、下列是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。（多选题）

A.期货交易、结算和交割制度

B.保证金的管理和使用制度

C.违规、违约行为及其处理办法

D.会员资格及其管理办法

试题答案：A.B.C

43、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出

该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。（单选题）

A.1

B.2

C.3

D.6

试题答案：A

44、赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货

从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：

根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停从业资格处分后，应当（）。（单选

题）

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B.参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训

C.自我反省，公开道歉

D.向中国期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

试题答案：B

45、下列属于一般法人投资者申请开立股指期货交易编码所需要具备的条件的是（）。（多选题）

A.净资产不低于人民币200万元

B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C.具有相应的决策机制和操作流程

D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录

试题答案：B,C,D

46、下列不属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格应当具备的条件的是0。（单选题）

A.董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上

B.注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

C.申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000

万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元

D.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度

试题答案：C

47、会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有（）。（多选题）

A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理

B.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章

C.持续开展投资者风险教育

D.测试投资者的股指期货基础知识

试题答案：A,B.C

48、下列关于客户保证金存放的表述，错误的有（）。［2017年5月真题］（多选题）

A.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

B.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金

C,期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内

D.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

试题答案：A,C,D

49、2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司

提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合

中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（）。（多选题）

A.净资本不低于15亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保

除外

D.净资本不低于净资产的60%

试题答案：B,C

50、该公司期末净资本为（）万元。（多选题）

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

试题答案：C

51、某期货公司共有20家营业部，现有净资产1亿元，资产调整为200万元，负债调整值为400

万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到

2000万元，该期货公司客户权益总额为20亿元。若小马在该期货公司任职期间，隐匿或者故意

销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据《中华人民共和

国刑法修正案》，应当_____o（多选题）

A.处3年以下有期徒刑或者拘役

B.处5年以下有期徒刑或者拘役

C.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

D.并处或者单处20万元以上50万元以下罚金

试题答案：B.C

52、交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，下列做法错误的

是（）«（单选题）

A.如实提供投资者开户材料

B.期货公司会员应当配合

C.如实提供资金账户情况等资料

0.有权拒绝检查

试题答案：D

53、2016年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆

期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义

买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列（）规定。（单选题）

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

试题答案：A

54、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。（单选题）

A.期货交易所

B.期货公司

C.非期货公司结算会员

0.期货保证金安全存管监控机构

试题答案：D

55、未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的期货交易所的人员有（）。［2010

年11月真题］（多选题）

A.监事会主席

B.董事会秘书

C.总经理

D.理事长

试题答案：A,B,C,D

56、期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起（）内向相关机关报告。（单选题）

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

试题答案：A

57、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督机构可

以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（）等监管措施。［2009年9月真题］（多

选题）

A,撤销任职资格

B.记人信用记录

C.提示

D.谈话

试题答案：B,C,D

58、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。（单选题）

A.期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.工商行政管理部门

试题答案：B

59、下列关于会员制期货交易所召开会员大会的陈述，正确的有（）。［2014年3月真题］

（多选题）

A.召开会员大会，应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

B.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

C.会员大会有2/3以上会员参加方为有效

D.会员大会结束后，期货交易所应当按照规定将文件报告中国证监会

试题答案：A,B,C,D

60、根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为

（）。（多选题）

A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

B.代理客户从事期货交易

C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.中国证监会禁止的其他行为

试题答案:A.B.D

61、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。［2016年7月真题］（单

选题）

A.可以接受规定的有价证券充抵保证金

B.保证金分为结算准备金和结算担保金

C.专户存储不得挪用

D.只能用于担保期货合约的履行

试题答案：B

62、期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（）年未因

重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。（单选题）

A.1

B.2

C.3

D.5

试题答案：B

63、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对出现（）的情形采取暂停缴纳保障

基金的措施。（多选题）

A.保障基金总额达到6亿元人民币

B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

C.期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金的

D.期货公司出现亏损

试题答案：B.C

64、以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是（）。［2014年3月真题］（单选题）

A.最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

B.最近5年内未受过刑事处罚

C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

D.品行端正，具有良好的职业道德

试题答案：A

65、根据规定，下列机构中，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其

他有关资料的有（）«（多选题）

A.期货公司

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

试题答案：A,B.C

66、A证券公司2015年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，

净资本是净资产的50乐对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增

资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的80%,

对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2015年7月1日，A证券公司申请介

绍业劳资格未获通过，A证券公司不通过的原因是（）。（多选题）

A.申请日前6个月，净资本不应低于15亿元

B.申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托

管理资金）的150%

C.申请日前6个月，净资本不低于净资产的70%

D.申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（证券公司发债

提供的及担保除外）。

试题答案：B,C.D

67、下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有（）。（多选题）

A.认真执行董事会决议

B.有效执行公司制度

C.防范和化解经营风险

D.确保经营业务的稳健运行

试题答案：A,B,C,D

68、期货交易所工作人员不得（）。［2015年5月真题］（多选题）

A.通过商业银行购买开放式基金

B.泄漏内幕消息

C.从事期货交易

D.购买商业银行发售的纸黄金产品

试题答案：B.C

69、从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的，根据《期货公司风险监管指标管理办

法》的规定，期货公司应当履行以下（）程序。（多选题）

A.向公司住所地中国证监会派出机构抄送书面报告

B.向中国期货业协会提交书面报告

C.向公司全体董事提交书面报告

D.向公司全体股东提交书面报告

试题答案：A.C

70、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后

期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获取8万元的违规操作所得，该

期货公司应受到的处罚是（）。（单选题）

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款

C.处以10万元以上20万元以下的罚款

D.吊销期货业务许可证

试题答案：B

71、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国

证监会。（单选题）

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

试题答案：B

72、期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得（）。［2018年3月真题］（多

选题）

A.占用期货公司资产

B.挪用客户保证金

C.滥用权利

D.损害客户的合法权益

试题答案:A,B,C,D

73、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。（单选题）

A.3

B.5

C.7

D.15

试题答案：A

74、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合下列。

条件。（多选题）

A.近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

C.在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控

制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为

D.其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁

入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自

被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形

试题答案：B.D

75、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以

上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。（单选题）

A.2

B.3

C.4

D.5

试题答案：A

76、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中金所可以采取的监管措

施有（）.（多选题）

A.约见谈话、责令参加培训

B.增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示

C.责令处分责任人员、限期说明情况

D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务

试题答案：A,B,C,D

77、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自

取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责

人或者推荐人签署意见的年检登记表。（单选题）

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

试题答案：A

78、在该案例中王某违犯了下列（）规定。（多选题）

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

试题答案：A

79、甲是某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市

交易的，则对交易中的损失（）。（单选题）

A.完全由甲承担

B.完全由期货公司承担

C.甲、期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

试题答案：A

80、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。［2010年

9月真题］（单选题）

A.及时移送中国证监会处理

B.作出行政处罚

C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

试题答案：A

81、期货从业辅助人员违反职业准则的，在处理后应当在（）个工作日内向协会报告。（单选题）

A.2

B.5

C.10

D.20

试题答案：C

82、根据《期货投资者保障基金管理办法》动用期货投资者保证金损失进行补偿后，保障基金管

理机构依法取得（）。（单选题）

A.撤销权

B.清偿权

C.受偿权

D.代位权

试题答案：C

83、（）是指己被合约占用的保证金。（单选题）

A.保证金

B.交易保证金

C.结算准备金

D.履约金

试题答案：B

84、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买入白糖期货合约50手，当天白糖

期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期

货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司

应该采取的措施是（）。（单选题）

A.再次通知，并告知将要采取的措施

B.强行平仓

C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

D.可以强行平仓，也可以暂时保留寸头

试题答案：B

85、股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的股票对账单作为证券交易经历证明。（单

选题）

A.证券营业部

B.期货公司结算

C.期货交易所

D.银行

试题答案：A

86、一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其

商品期货交易经历应达到的标准是（）成交记录。［2010年11月真题］（单选题）

A.最近两年具有20笔以上

B.最近三年具有20笔以上

C.最近两年具有10笔以上

D.最近三年具有10笔以上

试题答案：D

87、根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有（）。（多选题）

A.内幕交易

B.操纵期货交易价格

C.欺诈投资者

D.编造并传播有关期货交易的虚假信息

试题答案：A,B,C,D

88、中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取哪些必要的风险处置措施？0（多

选题）

A.暂停交易

B.延迟开市

C.提前闭市

D.以上都正确

试题答案：A,B,C,D

89、在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公

司规定的时间内及时追加时.，期货公司应当采取的措施是（）。（单选题）

A.强行平仓

B.在客户写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸

C.要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

D.可以强行平仓也可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，保证在穿仓价位到来之前一定要

强行平仓

试题答案：A

90、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处5年以

下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。［2015年11月真题］（多选题）

A.票据

B.存单

C.资信证明

D.信用证

试题答案：A,B,C,D

91、下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有O。（多选题）

A.建立并实施风险隔离机制和保密制度

B.控制金融期货结算业务风险

C.平等对待本公司客户、非结算会员及其客户

D.谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务

试题答案:A,B,C,D

92、如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，期货公司应当采取的措施是

（）。（多选题）

A.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

B.以公司的结算担保金承担违约责任

C.运用其他客户的保证金弥补亏损

D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

试题答案：A

93、下列选项中属于内幕信息的有（）。（多选题）

A.期货交易所会员、客户的资金和交易动向

B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

C.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

D.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

试题答案:A,B,C,D

94、实行（）结算制度的期货交易所，应当建立、健全结算担保金制度（单选题）

A.汇兑

B.会员分级

C.委托收款

D.托收承付

试题答案：B

95、人民法院可以冻结的资金是（）。（单选题）

A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

B.客户在期货公司保证金账户中的资金

C.期货公司自有资金与保证金发生混同时，客户在期货公司保证金账户中的资金

D.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

试题答案：C

96、期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报（）批

准。（单选题）

A.国务院法制委员会

B.期货交易所会员大会或股东大会

C.中国证监会

D.中国期货业协会

试题答案：C

97、资产管理计划可以投资的资产包括（）。（多选题）

A.银行存款、同业存单

B.上市公司股票、存托凭证

C.标准化债权类资产、股权类资产、商品及金融衍生品类资产

D.公开募集证券投资基金

试题答案：A,B,C,D

98、期货交易所因下列（）情形而解散，应由中国证券监督管理委员会批准。（多选题）

A.法定代表人变更

B.会员大会或者股东大会决定解散

C.章程规定的营业期限届满

D.中国证监会决定关闭

试题答案：B,C,D

99、期货投资咨询机构的从业人员不得有下列（）的行为。（多选题）

A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

B.代理客户从事期货交易

C.中国证监会禁止的其他行为

D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

试题答案：A,B,C

100.期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未

因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（单选题）

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月

试题答案：C

101、（）应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。（多

选题）

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货公司及其他期货经营机构

D.期货保证金安全存管监控机构

试题答案：B,C.D

102、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）统一制定并公布。（单选题）

A,中国银监会

B.商务部

C.中国证监会

D.国务院有关主管部门

试题答案：D

103、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。（单选题）

A.给予警告，并处5万元以下罚款

B.给予警告，单处或者并处5万元以下罚款

C.责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款

D.责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

试题答案：D

104、下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。（多选题）

A,擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚

假报告

C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

D.利用职务之便牟取私利

试题答案：A,B,C,D

105、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警

告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。（单选题）

A.1

B.2

C.3

D.6

试题答案：C

106、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公

司，某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法正确的是（）。（多选题）

A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分褐示金融期货风

险

B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控

制与承受能力等

C.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试

D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务

规则和产品特征

试题答案：B.D

107、《期货从业人员管理办法》是（）年施行的。（单选题）

A.2007

B.2008

C.2009

D.2010

试题答案：A

108、在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况

进行评估，年收入的证明材料包括（）。［2010年5月真题］（多选题）

A.银行出具的工资流水单

B.税务机关出具的收入纳税证明

C.就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件

D.房屋产权证

试题答案：A.B

109、期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处

理措施有。。（多选题）

A.谈话提醒

B.通报批评

C.公开谴责

D.暂停或者限制业务

试题答案：A,B,C,D

110、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少（）

人的期货或者证券从业时间在（）年以上。（单选题）

A.3;3

B.3;5

C.5;3

D.5;5

试题答案：B

111、下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资

料？（）［2009年11月真题］（多选题）

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货保证金安全存管监控机构

D.其他期货经营机构

试题答案：A,B,C,D

112、股指期货投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续（）个月以上的代发工资银

行卡入账单、代发工资活期存折流水账等。（单选题）

A.2

B.3

C.6

D.9

试题答案：B

113、下列关于“诚信状况评估”中个人收入证明材料的说法中，正确的是（）»（多选题）

A.投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明

B.期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况

C.期货公司应当根据中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库信息，对投资者的诚信记录

情况进行全面考察

D.对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当不予为其申请开立股指期货交易编码

试题答案：A,B,C,D

114、期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。（多选题）

A.保障基金管理机构追偿的财产

B.保障基金管理机构接受的其他合法财产

C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳

D.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手段费的一定比例缴纳

试题答案：B,C,D

115、某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其笫

五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为（）»（单选题）

A.由公司章程自由约定

B.20%

C.6%

D.5%

试题答案：C

116、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限

期改正，并可责令其（）o（单选题）

A.缴纳罚款

B.停业整顿

C.禁止转让、转移财产

D.转让所持期货公司的股权

试题答案：D

117、取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理股指期货交易开户手续的，

应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险（）。（单

选题）

A.进行相关知识测试和风险评估，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

B.做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度

C.然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

D.做好开户入金指导，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

试题答案：B

118、我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有（）。（多选题）

A,期货经纪业务

B.期货投资咨询业务

C.期货自营业务

D.为其股东提供融资业务

试题答案：A,B

119、在期货投资中，应由投资者自担的损失包括（）。［2012年11月真题］（多选题）

A.投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失

B.投资者因期货市场波动导致的损失

C.投资者因风险控制不力导致的损失

D.投资者因不可抗力导致的损失

试题答案：A.B

120、会员制期货交易所中层管理人员的任免要向（）报告。（单选题）

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货交易所理事会

D.中国证监会派出机构

试题答案：B

121、当期货市场出现异常情况时，有权采取必要的风险处置措施的是（）。（单选题）

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国证监会会同期货交易所

D.期货公司

试题答案：A

122、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付，不得占用其他

客户的保证金。［2015年7月真题］（多选题）

A.结算担保金

B.风险准备金

C.自有资金

D.交易保证金

试题答案：B.C

123、期货交易所的下列行为中，不需要中国证监会批准的是（）«（单选题）

A.变更交易所名称

B.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

C.股东大会决定解散期货交易所

D.期货交易所分立

试题答案：B

124、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司

赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算

结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的

是（）。（多选题）

A.交易时间

B.交易品种

C.价格

D.买卖方向

试题答案：B.D

125、下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是O。（多选题）

A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不当交易行为

C.不得以本人或者他人名义从事期货交易

D.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法

权益

试题答案：A,B,C,D

126、证券公司在经营过程中应当按照（）的原则提供中间介绍业务。（单选题）

A.合规、审慎经营

B.公平、合规经营

C.审慎、公开经营

D.平等、合法经营

试题答案：A

127、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准，取得金融期货结算业务资格。（单选

题）

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证券登记结算有限公司

试题答案：A

128、根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。

（单选题）

A.中国银监会

B.商务部

C.中国期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

试题答案：D

129、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根

据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。

（单选题）

A.撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请

B.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

C.撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请

试题答案：B

130,根据我国刑法，下列关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确

的有（）»（多选题）

A.非法获取期货交易信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该

内幕信息有关的期货交易，情节严重的

B.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信

息，情节严重的

C.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该

内幕信息有关的期货交易，情节严重的

D.非法获取期货交易信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信

息，情节严重的

试题答案：A,B,C,D

131、根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足，正确的

处理方式是（）。（单选题）

A.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权

B.期货公司先以结算担保金代为承担违约责任

C.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任

D.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权

试题答案：A

132、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。（多选题）

A.交易

B.结算

C.交割

D.交易记录

试题答案：A,B,C

133、中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公

司应当（）向保障基金管理机构提供财务监管报表。（单选题）

A.每日

B.每季度

C.每年

D.每月

试题答案：D

134、下列关于期货公司的表述，正确的是（）。（多选题）

A.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经

营期货业务

B.设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审

C.期货公司是经营期货业务的金融机构

D.设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》

试题答案：A,C,D

135、会员制期货交易所理事会会议至少每（）召开一次。（单选题）

A.2个月

B.3个月

C.半年

D.1年

试题答案：C

136、期货公司下列（）行为和活动是违反法律法规规定的。（多选题）

A.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

B.对外担保

C.从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

D.从事或者变相从事期货自营业务

试题答案：A,B,C,D

137、期货公司有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任

的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。（多选题）

A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

试题答案：A,B,C,D

138、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。（多选

题）

A.保障基金管理机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.财政部

试题答案：A.B

139、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有

（）。［2014年11月真题］（多选题）

A.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

D.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

试题答案：C.D

140、期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。

（单选题）

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分

试题答案：D

141、期货公司私下对冲而不将客户指令人市交易等形成的交易结果（）。（单选题）

A.无效

B.如果甲追认。则有效

C.有效，不过如果甲认为损害自己的利益，可以撤销

D.有效

试题答案：A

142、客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。（多选题）

A.书面

B.电话

C.计算机

D.互联网

试题答案：A,B,C,D

143、下列选项中，（）不得从事期货交易，也不得委托期货公司进行期货交易。（多选题）

A.国家机关和事业单位

B.证券、期货市场禁止进入者

C.私营企业

D.国务院期货监督管理机构的工作人员

试题答案：A,B.D

144、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考

试合格证明。（单选题）

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.各期货公司

试就答案：B

145、根据《期货交易管理条例》，下列机构的期货业务应当取得国务院期货监督管理机构批准

的有（）。［2009年II月真题］（多选题）

A.从事金融期货经纪业务的机构

B.非期货公司结算会员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.从事期货投资咨询业务的机构

试题答案：C.D

146、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管

谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。（单选题）

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.