2021年下半年北京期货从业资格权益类期权考试试题

2021年下半年北京期货从业资格：权益类期权考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）一、以下关于期货交易所理事长的说法，不正确的选项是（）。

A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过

B．理事长不得兼任总经理

C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权二、《期货从业人员执业行为准那么（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A．中国期货业协会

B．中国证监会派出机构

C．中国证监会期货部

D．期货交易所3、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

A．企业法人

B．自然人

C．会员

D．国有企业4、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价钱为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价钱上涨为450美元/盎司，那么该投资者损失__。

A．45.5美元/盎司

B．54.5美元/盎司

C．50美元/盎司

D．4.5美元/盎司五、统一、严格的监管。

A．英国

B．新加坡

C．美国

D．日本六、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价钱卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而致使丁某保证金不足，小王向营业部领导汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。第二天，该白糖合约价钱下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某觉察这一事件，即提出索赔。若是丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。

A．期货公司

B．期货公司营业部

C．小王

D．期货公司和小王7、现货市场行情发生重大转变或客户可能显现风险时，证券公司能够（）。

A．为客户从事期货交易提供融资或者担保

B．代客户下达交易指令

C．协助期货公司向客户提示风险

D．利用客户的期货结算账户进行期货交易八、期货投资者保障基金产生的利息和运用所产生的各类收益等孳息归属（）。

A．期货交易所

B．中国证监会

C．期货投资者保障基金

D．风险准备金九、期货公司办理（）事项，国务院期货监督治理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或不批准的决定。

A．变更注册资本

B．变更公司形式

C．破产

D．变更3%以上的股权10、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。

A．不得低于85%

B．不得高于85%

C．不得低于15%

D．不得高于15%

1一、《期货从业人员执业行为准那么（试行）》自（）起实施。

A．2003年7月1日

B．2003年7月10日

C．2008年6月30日

D．2008年4月30日1二、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。

A．交易完成15日

B．交易完成30日

C．收到结算报告的当天

D．期货经纪合同约定的时间13、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。

A．应当按照公司标准计算保证金

B．可以只在报表附注中说明

C．应当按照分类和流动性进行风险调整

D．应当相应调减净资本14、保护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。

A．期货交易各方

B．中国期货业协会

C．中国证监会

D．所在期货经营机构1五、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不合法竞争行为，不包括（）。

A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系1六、手续费等费用)

A．2010元/吨

B．2015元/吨

C．2020元/吨

D．2025元/吨17、4月初黄金现货价钱为200元/克，某矿产企业估量以后3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价钱在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价钱跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，那么该企业期货合约对冲平仓价钱为__元/克(不计手续费等费用)。

A．203

B．193

C．197

D．1961八、__是在图中按时刻等分，将每分钟的最新价钱标出的图示方式，它随着时刻延续就会形成一条曲曲折折的曲线。

A．闪电图

B．K线图

C．分时图

D．竹线图1九、以下关于期货公司的说法，不正确的选项是（）。

A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利

B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员20、某期货交易所副总领导欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总领导报告并申请批准，该总领导（）。

A．不准许该副总经理兼职

B．可以批准该副总经理兼职

C．无权批准该副总经理兼职

D．可以助其以调用的形式进行兼职2一、若是套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就可以够获利。

A．利息

B．基差

C．现货价格

D．期货价格2二、期货公司任用境外人士担任领导层人员职务的比例不得超过公司领导层人员总数的（）。

A．15%

B．20%

C．30%

D．50%23、分立的说法，不正确的选项是（）。

A．期货交易所采取吸收归并的，归并前各方的债权由归并后新设的期货交易所承继

B．期货交易所采取新设归并的，归并前各方的债权由归并后新设的期货交易所承继

C．期货交易所采取吸收归并的，归并各方的债务免去

D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继24、黑幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督治理机构要紧负责人批准，能够限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时刻最多为（）个交易日。

A．5

B．10

C．20

D．302五、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价钱卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而致使丁某保证金不足，小王向营业部领导汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。第二天，该白糖合约价钱下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某觉察这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼进程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但两边都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。

A．支持丁某的主张

B．支持期货公司的主张

C．亲自重新调取证据

D．根据现有材料综合判断二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）一、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。

A．高于客户指令价格卖出

B．高于客户指令价格买入

C．低于客户指令价格卖出

D．低于客户指令价格买入二、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机缘，增加利润量，必需做到__。

A．分散资金投入方向

B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内

C．保留一部分资金，以备不时之需

D．满仓交易3、与商品期货相较，金融期货的特点有__。

A．交割便利

B．全数采用现金交割方式交割

C．期现套利更易进行

D．容易发生逼仓行情4、期货交易所总领导的职权有（）。

A．拟定风险准备金的使用方案

B．决定结算担保金的使用

C．组织协调专门委员会的工作

D．决定期货交易所机构设置方案五、以下哪些情形将有利于促使本国货币升值__

A．本国顺差扩大

B．降低本币利率

C．本国逆差扩大

D．提高本币利率六、转移外汇风险的手腕要紧有__。

A．分散筹资

B．外汇期货交易

C．远期外汇交易

D．外汇期权交易7、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险治理牵涉到它的兴衰成败。其风险治理的目标是__。

A．为客户提供安全可靠的投资市场

B．维护市场参与的权益

C．维护市场的稳定

D．控制政治风险八、以下关于波浪理论大体思想的说法，正确的选项是__。

A．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期

B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行

C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成

D．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律九、期货交易所的工作人员履行职务，碰着与（）有利害关系的情形时，应当回避。

A．本人

B．父母

C．配偶

D．子女10、期货公司风险监管指标包括（）。

A．净资本与净资产的比例

B．流动资产与流动负债的比例

C．负债与净资产的比例

D．规定的最低限额的结算准备金要求

1一、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。

A．编造并传播有关期货交易的虚假信息

B．欺诈客户

C．内幕交易

D．操纵期货交易价格1二、在平仓时期，期货投机者应该把握的原那么是__。

A．掌握限制损失和滚动利润

B．金字塔式买入卖出

C．灵活运用止损指令

D．制订交易的计划13、《期货从业人员执业行为准那么（修订）》对从业人员的大体要求和规定有（）。

A．执业纪律

B．专业胜任能力

C．职业品德

D．职业创新能力14、以下关于商品供给的说法，正确的选项是__。

A．供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量

B．一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法那么”

C．在商品自身价钱不变的条件下，生产本钱上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。相反，生产本钱下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少

D．一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量1五、风险治理的大体流程包括__。

A．风险识别

B．风险的预测和气宇

C．风险操纵

D．风险排除1六、一个完整的期货交易流程应包括__

A．开户与下单

B．竞价

C．结算

D．交割17、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。

A．会员当日平仓盈亏表

B．会员当日成交合约表

C．会员当日持仓表

D．会员资金结算表1八、保证金能够以（）方式支付。

A．现金

B．标准仓单

C．可流通国债

D．支票1九、以下机构中，属于期货自律机构的有__。

A．中国证监会

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D．期货公司20、期货交易所会员治理方式的内容应当包括（）。

A．会员资格的取得条件

B．会员资格的终止条件

C．对会员的监督管理

D．会员资格的取得程序2一、未决仲裁等或有欠债的（）。

A．性质

B．涉及金额

C．可能发生的损失

D．估量损失的会计处置情形2二、期货市场风险治理的必要性要紧包括__。

A．期货市场充分发挥功能的前