XXX科技公司质量管理制度手册

XXX质量管理制度手册A/0编制：审核：批准：20--发布20--实施XXX股份有限公司质量部发布第问题产品问题产品入库日期合同号图纸号检验记录生产记录作业者XXX产品追溯流程7、附件《产品标识卡》《标牌》（清楚标识即可，格式不限） 检验、测量和试验设备控制管理制度文件名称《检验、测量和试验设备控制管理制度》发行配布管理编号质量部公司行政人事部YYY/QM-ZL-13-2017XXX科技股份有限公司质量管理制度1、目的对检验、测量和试验设备进行有效控制，确保检验、测量和试验设备能力持续满足规定要求，特制定本制度。2、适用范围本公司各部门所使用的检验、测量与试验的计量器具、仪器及设备的管理，均适用本制度。3、定义3.1检验、测量与试验设备用作验证产品某项（或某几项）特性是否符合既定规格的计量器具、测试仪器等总称，包括各种尺类、螺纹规等检验、测量设备。这些设备上必须有有效的“合格证”（以下简称这些设备为“检测设备”）。3.2基准设备为本公司同类检测设备中具最高精确度的设备，其核准方法必须符合或可追溯至国际（或国家、行业）标准。3.3“参考用”之设备若设备上没有有效之合格标识，一律视为“参考用”之设备，其所测得数据仅可作参考使用。这类设备的具体管理由研发部负责，不受本制度管制。4、职责4.1质量部为检测设备的归口管理部门，负有下列责任：4.1.1建立及维持本公司检测设备校正系统，保证所有使用的“检测设备”均经校正，并能追溯至国际（或国家、行业）标准，有校正证书；负责设计本公司的计量标识。4.1.2当校正用的国际或国家标准不存在时，须制定校正的方法和标准以及记录。4.2计量人员由质量部相关人员兼任为检测设备管理者，负有下列责任：4.2.1执行检测设备接收检查及保存第三方校正证书；4.2.2填写检测设备台账、检测设备周期检定校准计划、检测设备校正时间表等；4.2.3执行校正工作并作出报告以及培训执行使用的相关人员；4.2.4计量人员负责检测设备的监督考核工作，质量经理负责审核工作，质量副总负责考核不合格的处罚工作；4.3研发部、生产部、质量部为设备之维修、保养责任单位，负有下列责任：4.3.1检测设备的操作规程及安全规程的制定；4.3.2生产部负责《自制检测设备台账》的建立及相关标准的制定；4.3.3检测设备所属单位负责执行定期保养检查工作与维修工作；4.3.4检测设备异常排除工作；4.3.5检测设备履历、档案的建立与保管。4.4检测设备的使用单位有下列责任：4.4.1日常的保管、检查、保养工作；4.4.2监察检测设备的计量检测有效期，及时通知送检、校正；4.4.3选择合适的检测设备，掌握日常保养方法并具体实施；4.4.4发现使用、点检的异常，立即联络质量部计量人员处理。5、管理程序5.1检测设备的购入5.1.1检测设备的采购，由各使用部门提出申请，经本部门经理核准后报采购部统一采购；5.1.2采购部应确保采购的检测设备附有合格证书（符合国际、国家或行业标准）；5.1.3所采购的检测设备须由质量部计量人员验收合格并在计量器具台账登记后方可使用；5.1.4计量验收应包括一般性功能测试、证书检查。5.2检测设备的校正5.2.1除检测设备购入时的检查及一般性功能测试外，本公司所有检测设备一年校正一次（压力表校正周期为6个月），以确保其准确性与精密度；5.2.2检测设备送至本地计量局（所）进行校正，并由该单位出具书面校正合格证书；5.2.3检测设备的公司内部校正可利用相关的基准设备为参照，由计量人员实施校正；5.2.4检测设备发生损坏时，计量人员及时通知采购部，由采购部安排、联络维修；5.2.5内部校正为一般性常规简单调整、校正、电池更换等，故不做程序及制度规定；5.2.6外部维修后以维修单位的精度报告判定是否继续使用，亦不做程序及制度规定；可使用的检测设备本年（次年）送计量局（所）校正，不可使用的按报废程序执行。6、检测设备的报废管理 6.1检测设备在使用中因磨损，精度降低，经计量人员确认，可以降级（精度）使用的，须在检测设备的明显部位注明误差值或标注其它标志； 6.2检测设备经确认不能使用的，由计量人员在台账中予以注销确定报废； 6.3报废的检测设备（卡尺）注销后，可二次利用，配给精度要求低的岗位做辅助性使用。7、检测设备的标识管理7.1检测设备自发放之日起均应贴有我司专用标识，并注明下次检定日期，作业者发现所使用的计量器具超过检定期限时，应及时报检；7.2自制检测设备应有明显的规格标注；应有颜色标识：蓝色漆——符合精度要求；黄色漆——精度稍差，要谨慎使用。7.3对检测设备上粘贴的标识，每个人都要爱护；无正当理由将标识弄丢、弄掉，按损坏赔偿的最低限额罚款（20元） 7.4未贴有标识的检测设备，禁止使用并及时给予销毁。8、检测设备的损坏赔偿管理8.1因工作中操作失误造成检测设备损坏、精度降低或报废，执行损坏赔偿制度。 8.1.1造成检测设备报废，按原值的10%-20%处罚金（不考虑折旧，以下同）；8.1.2造成损坏经过修复能够使用，能保持原有精度的，按实际发生维修费的50%赔偿；8.1.3造成损坏经过修复能够使用，但达不到原有精度的，按原值的80%或实际维修费赔偿；8.1.4对恶意破坏检测设备或性质特别严重的损坏检测设备事件的责任者，给予留厂察看或辞退处分；8.1.5检测设备损坏，又追查不到责任者时，由该检测设备的借用者或领用者负责赔偿；8.1.6检测设备意外受到落地、挤压、撞击或损坏，责任者须向计量人员如实报告，不得隐瞒，对有意不报或嫁祸他人者，公司予以辞退；8.1.7自制检测设备损坏或丢失，按成本的20%处罚金（自制计量器具指生产部登记在帐的自制计量器具）。8.1.8检测设备丢失：（1）外购检测设备按原值的100%处罚；（2）自制检测设备按制造成本的20%处罚；8.1.9发生检测设备损坏、丢失，责任者需在一个工作日时间之内向计量人员说明原因，由计量人员填写《检测设备损毁报告单》并报于质量经理审核，通过审核的报告单上交质量副总确认；8.1.10质量副总根据检测设备价格和维修费用，责成计量人员填写《检测设备处罚单》，由质量部经理审核并报质量副总批准后，转交给行政人事部，由行政人事部完成扣款工作并存档保管。8.1.11罚金限定一次事故最高不得超过400元，最低不低于10元。8.1.12任何人未经许可不得私自拆装、修理检测设备；检测设备不得外借。9、计量器具的编号为方便管理和查取，将计量器具分类编号如下： 9.1卡尺类编号：K***；9.2外径千分尺、内径千分尺编号：Q***；9.3高度尺编号：G***；9.4内径表、百分表、杠杆表类编号：B***；9.5深度尺编号：T***。 10、相关文件《年度计量器具检定计划》《计量器具台账》《检测设备损毁报告单》《检测设备处罚单》

不合格品管理制度文件名称《不合格品管理制度》发行配布管理编号质量部公司行政人事部YYY/QM-ZL-14-2017XXX科技股份有限公司质量管理制度1、目的为防止不合格品被误用，规范不合格品的标识、隔离、处理，特制定本规章。2、范围本公司从进货至产成品的各环节中，产生的不合格品管理，均适用本制度。3、定义3.1不合格品（不良品）：是指不符合法规、标准、设计图纸、装配需要等要求的零部件，分为一般性不合格和事故性不合格；3.2报废品：因具有一个或几个缺陷而不能使用、装配的外购品、半成品及产成品；3.3返修品：不合格产品经返修可达到\o"技术"技术标准满足使用、装配要求的产品；3.4改制品：按原技术要求检验合格入库，而后因设计更改或质量改进需求，经改制才能使用的产品，亦属于不合格品范畴（改制品责任归口为技术部）；3.5处置：对不合格品处理方式的总称，包括退货、挑选使用、让步接收、返修、报废等；3.6授权检验人员：由质量部按实际检验需要授权，明确其检验职责范围的专业人员，包括：电气、工艺、设计、调试等相关人员。4、职责4.1事故性不合格由质量检验人员填写《不合格评审表》，由质量经理第一时间组织技术部经理、生产部经理共同评审做出判定、会签，质量副总负责批准（评审杜绝出现“呆滞”品）；4.2一般性不合格由质量检验人员进行判定，并填写《不合格评审表》，质量经理负责批准，；4.3质量检验人员负责不合格产品的标识、隔离以及报废品的处置工作；4.4质量检验人员有权停止已判定为不合格的生产工作，不得进入下一生产工序；4.5授权检验人员将职责范围内的检验结果报告于质量经理。5、作业程序5.1进货检验不合格品的控制5.1.1质量部IQC人员在进货检验中发现的不合格品，由IQC人员在该不良品的缺陷处用红色记号笔予以标注（或其它标注方式），并填写《供货异常联络表》，以电子邮件形式发送至采购人员；5.1.2判定合格或让步接收的问题产品，IQC人员填写《供货异常联络表》，以电子邮件形式发送至采购人员，并要求其改善；5.1.3判定整批不合格时（不合格数量超过AQL值），IQC人员对该批进货产品进行“不合格”标识拒收，并填写《供货异常联络表》，以电子邮件形式发送至采购人员，要求退货；5.1.4采购人员负责协调相关部门将不合格的进货产品移至“不合格区”，与“待检区”及“合格区”的产品进行明显区分、隔离。5.1.5判定为不合格的进货产品处理方式如下：（1）退回供应商，经处理（重新加工或返修）后再由IQC做进货检验；（2）由相关人员申请，经质量副总批准予以让步接收，降低标准使用；（3）让步接收，挑选使用；（4）让步接收，修复加工后使用。5.2制程不合格品的控制5.2.1作业人员在加工作中自检（互检）发现的不合格品，应予以挑出，并放置于指定的标有“不合格品”字样的工装容器中，待IPQC进行确认；5.2.2IPQC针对作业人员挑出的不合格品进行判定，确属不合格且无法修复的，在缺陷处用红色记号笔标注不良，并将其移至不合格品专置区域（红色不合格专用箱）待废弃；5.2.3对可以修复的不合格品，由IPQC要求所属厂修复后使用，并做好相关记录；5.2.4不合格品专置区域的不合格品，IPQC应于次日下班前集中废弃清理。

5.3最终检验不合格品的控制5.3.1质量部FQC人员在检验时，发现的不合格品，在缺陷处用红色记号笔标注不良；5.3.2让步接收时，FQC人员将不合格品数量从该批中扣除，或要求送检厂补足合格品数，并通知送检厂取回不合格品进行处理，并要求其改善；5.3.3判定为不合格品时，FQC人员对该批产品贴不合格（拒收）标识或加盖“不合格”印章；5.3.4送检厂将不合格产品领回处理，暂不能处理的定置于“不合格”区，做好隔离工作，待进一步采取对策处理。5.3.5判定为不合格的产品处理方式如下：（1）由送检厂安排返修后再进行交检，FQC填写《不合格评审表》；（2）由送检厂长或生产部管理人员申请，经技术部、质量部、生产部评审会签，质量副总批准后予以让步接收，降低标准使用；FQC填写《不合格评审表》。6、相关文件相关检验记录表《不合格评审表》《GBT2828.1-2012计数抽样检验程序第1部分：按接收质量限(AQL)检索的逐批检验抽样计划》《GB-T6378.1-2008计量抽样检验程序第1部分：按接收质量限（AQL）检索的对单一质量特性和单个AQL的逐批检验的一次抽样方案》 质量检验记录管理制度文件名称《质量检验记录管理制度》发行配布管理编号质量部公司行政人事部YYY/QM-ZL-15-2017XXX科技股份有限公司质量管理制度1、目的质量检验的核心职能为判定、把关、预防和报告，通过对质量检验记录的管控，是为了确保各项质量检验记录能得以有效管理，便于质量问题的发现、解决与预防，并具有可追溯性，特制定本制度。2、范围质量体系管理的各项及检验记录与报告均适用本制度。3、权责单位3.1行政部负责公司质量记录的归口管理；3.2各职能部门、厂负责各自的记录控制和管理；3.3质量部配合各部门、厂对质量记录的适用性、可行性及有效性进行评估。4、质量记录分类4.1IQC检验记录4.2IPQC检验记录

4.3FQC检验记录

4.4OQC检验记录

4.5整机设备产品调试记录及设备发货检验记录

4.6检验报告，质量分析报告，关键点控制图表，质量会议记录等5、管理规定5.1质量记录的设计5.1.1本公司正式记录各项质量状况的表单，均由质量部负责设计；5.1.2每份质量记录表单设计时，应有表单名称，以阐述表单之核心用途，并有利于不同表单的区别标识。5.1.3每份质量记录表单均应有编号。其编号原则为：YYY/JL-XX-YY-20XXYYY/JL表示XXX/记录；XX表示流水号；YY表示所属部门简写；20XX表示表单建立年份。5.1.4表单项目：检验项目；检验时间；所属厂别；具体检验内容（数据或符合表示）。责任人员或相关人员；记录人及记录时间；审核人及审核时间（必要时需要会签及批准）。5.2记录表单的填写5.2.1质量记录表单必须用蓝色或黑色笔填写，不可使用铅笔填写；5.2.2填写字迹应工整、清晰、易于阅读；5.2.3填写错误处应直接划废弃直线，在其旁边填写正确内容，并有签名（章）以示负责；5.2.4质量记录应有记录人及审核人的签名（章），并同时签注日期，以便追溯；5.2.5质量记录应如实、认真填写，不得弄虚作假。5.3质量检验记录的存档5.3.1质量检验记录应根据相关制度（文件）的规定流程，进行必要的审核、转发等作业；5.3.2记录部门及收文部门的均应妥为保存质量记录，便于追溯；5.3.3原则上每一类记录（即表单编号相同者）应存放于同一份档案夹，并在档案夹外面予以标注记录名称；5.3.4必要时，行政部门应依据方便检索的原则编制各档案的编号与索引，并归档；5.3.5质量记录依记录量而定，以年为周期作整理，分为现用档及保管档；5.3.6现用档表示记录内容为本年度质量记录，经常需查阅，以活动档案或其他方便查阅的形式存放于质量部。5.3.7保管档表示记录内容为较早的质量记录，一般由行政人事部文控管理人员以固定档案的方式存档管理；5.3.8需借阅、调用保管档质量记录时，必须向文控管理人员办理借阅登记并定期归还；需借阅、调用现用档质量记录时，需到质量部借阅并定期归还；5.4质量记录的防护5.4.1纸张类质量记录应注意防水、防潮、防霉；5.4.2电子档质量记录，应存于硬盘，由文控管理人员妥善管理定期拷贝复存。5.5质量记录保存期限5.5.1所有质量记录均应妥为保存，最低期限均为三年，第四年即可销毁5.5.2行政人事部有特殊要求的记录，按行政人事部制度执行。6、相关文件相关质量记录

质量成本管理制度文件名称《质量成本管理制度》发行配布管理编号质量部公司行政人事部YYY/QM-ZL-16-2017XXX科技股份有限公司质量管理制度1、目的为了提供质量改进和质量策划的参考，并提供经营决策者成本分析和决策及战略规划的参考，特制定本制度。2、范围本公司质量成本（预防成本、鉴定成本、内部损失成本、外部损失成本）的分析工作，均适用本制度。3、术语和定义：

3.1预防成本：为调查、预防或减少不合格或缺陷所支付的成本费用；

3.2鉴定成本：为评估产品质量是否符合产品质量要求而进行的检验、试验的费用；

3.3内部损失成本：公司内部因为制造、仓储、搬运等质量上失败所产生的成本费用；

3.4外部损失成本：产品或服务因顾客投诉、退货等质量上失败所产生的成本费用3.5质量损失率=产品质量成本的内部损失成本+产品质量成本的外部损失成本3.5质量损失率=产品质量成本的内部损失成本+产品质量成本的外部损失成本产品销售总额产品销售总额4.职责：

4.1财务部：负责核算、审核各部门的质量成本数据，负责价格、成本的确认，协调各部门数据的真实性，并核准质量成本报表；

4.2质量部、生产部、技术部、市场部负责提供本部门质量成本数据；负责本部门年度质量成本控制计划，月度、季度、年度质量成本指标的落实；

4.3质量部负责质量成本分析，编制《质量成本分析报告》，并根据《质量成本分析报告》，分析造成内、外部损失的主要原因，提出改进措施并监督实施；

4.4行政人事部负责各部门年度质量成本计划，月度、季度、年度质量成本指标完成情况的绩效考评。5、质量控制工程5.1成本说明5.1.1质量计划的制定与执行。5.1.2质量体系的稽核与评价。5.1.3数据的分析与纠正措施。5.1.4检验、量测治具的设计。5.1.5质量可靠性工程的计划。5.2计算来源5.2.1质量部工作人员工资。5.2.2协助参与工作人员工时费用的估算。6、品质会议6.1成本说明6.1.1公司各级质量会议（月、周）。6.1.2质量改善的专案会议。6.1.3因质量问题召集的会议。6.1.4其他与质量有关的会议。6.2计算来源6.2.1非品管人员开会时间乘以工资率或以实际工资比例计算。6.2.2出差、交通发生的费用。7、质量活动（内/外部）7.1成本说明7.1.1改善提案活动。7.1.2质量宣传活动。7.1.3外界的质量观摩、研讨会。7.1.4加强品质意识的宣传活动。7.2计算来源7.2.1依实际发生的费用计入。7.2.2以参加活动的人员工时乘以工资率估算费用。8、质量培训8.1成本说明8.1.1公司内部质量培训课程。8.1.2外界举办的质量培训、学习班。8.1.3质量书刊、杂志。8.2计算来源8.2.1行政人事单位提供内训费用及书刊、杂质费用统计。8.2.1外部培训、学习以实际发生费用计入。9、供应商调查、评定与辅导9.1成本说明9.1.1新供应商调查。9.1.2进货质量问题点辅导改善。9.1.3质量水准评估。9.2计算来源9.2.1由协助单位提供协助人员工资及交通费用。9.2.2工作人员工时费用。11、检验成本11.1成本说明11.1.1所有检验所发生的成本；11.1.2场地设备、水电、搬运设备。11.1.3其他文具、工具等必需品。11.2计算来源11.2.1工作人员工资。11.2.2其他实际产生的费用。12、检测设备保养与校正12.1成本说明12.1.1检测设备保养、管理工时。12.1.2检测设备送外校正费用。12.1.3检测设备修护费用。12.2计算来源12.2.1工作人员工资。12.2.2以实际发生费用计入。13、原材料、成品检查、试验等质量活动损耗13.1成本说明破损、试验、损耗的材料或成品。13.2计算来源以实际发生损耗费用计入。14、内部失败成本14.1更改成本说明经加工后因质量不适用的半成品或产成品的制造成本（但须扣除剩余价值之金额）。14.2计算来源依更改的实际发生费用计入。15、重新加工15.1成本说明质量检验未达到质量标准，需重新加工所引起的工时及材料等费用。15.2计算来源15.2.1修理人员之工资。15.2.2修理所损耗之零件材料。16、闲置时间损失16.1成本说明因质量问题导致在产品无法继续生产或直接停产损失的直接工时及制造费用。16.1计算来源由生产管理提供，依工资率、费用率及实际发生费用计入。17、外部失败成本17、服务材料支出成本。17.1成本说明17.1.1产品质量保证期间内免费更换零件材料。17.1.2因其他各种原因未收费的零件成本。17.1.3因客户取消订单所产生的实际费用。17.2计算来源由市场部提供资料，依实际发生的费用计入。18、逾期交货赔偿。18.1成本说明因纳期无法保证导致延期交货所付的赔偿费用。18.2计算来源由财务部提供依实际发生的费用计入。19、服务费用（含售后）19.1成本说明保证期间内免费服务的工时、差费等。19.2计算来源由财务部提供依实际发生的费用计入。20、编制作业20.1作业单位：编制质量成本由质量部主编，由财务部及各有关部门提供支持。20.2编制原则收集质量成本时，可依实际发生费用、单据获得，取精确数据计入。20.3归属代号20.3.1为求每月质量成本分类、计算与分析工作简化，采用费用发生当时，即在有关的报表或单据中适当填注成本归属代号。20.3.2归属代号由费用成本发生单位或会计填注成本归属。20.4归属代号范例20.4.1质成1：代表预防成本。20.4.2质成2：代表鉴定成本。20.4.3质成3：代表内部失败成本。20.4.4质成4：代表外部失败成本。21、报告表21.1正常运行的质量成本报告，以每月一次之方式，定期提出。21.2报告内容按四类品质成本分类，并列出其金额占销售之百分比。21.3此外可再列出各时期的质量成本数据，以说明其发展趋势。22、相关文件《月度质量成本分析表》

质量会议管理制度文件名称《质量会议管理制度》发行配布管理编号质量部公司行政人事部YYY/QM-ZL-17-2017XXX科技股份有限公司质量管理制度1、目的为规范质量会议管理，健全质量沟通渠道、有效解决质量问题，特制定本制度。2、范围本公司质量管理的会议，除遵照公司有关会议规定外，均依本制度进行。3、职责3.1质量部负责主导各部门召开质量分析、通报会，并统计质量异常信息，确定改善方案和落实责任部门；

3.2技术部负责协助参与分析不良原因和提供改善方案；3.3生产部负责对产品改善方案的执行整改和及时反馈在产品质量异常；3.4市场部负责客户产品异常信息的传递及沟通处理方案；3.5行政人事部负责会议的协助事宜及记录。4、管理规定4.1会议类别质量会议可分为例行性会议与临时性会议两大类别。4.1.1质量例行性会议管理评审会议：目的是对质量管理体系评审，确认是否有效得到运行；讨论确定公司年度质量目标、策略。月度质量会议目的是对上月质量状况作检讨，对体系运行状况作定期的稽核，就重大质量事项达成决议，制定次月质量管理的各项工作计划，是本公司最重要之工作会议之一。周公司例会目的对上周质量状况作检讨，及时解决提出的质量问题及体系运行问题。4.1.2例行会议一览表序号会议名称周期时间会议主持人参加人员1管理评审会议年1月总经理各部门经理2月度质量会议月每月末管代各部门经理3周公司例会周每周一总经理（管代）各部门、厂负责人4.1.2临时性会议临时性会议由总经理、管理者代表或质量经理依需要建议召开，一般召开时机有：发生重大客户投诉或退货时。制程重大质量问题发生时。供应厂商发生严重质量事故时。发生严重违反公司质量管理体系的重大事件时。重大质量贡献，突破或其他需表彰或宣导事件发生时。4.2会议管理规定除遵照公司下发的有关会议管理的规定之外，还应遵照下列规定：4.2.1一般原则例行性会议如已规定具体会议时间，则不另行通知；如未规定具体会议时间，应提前两天以上通知各参加人员（周例会不在此例）。例行性会议如有变更，原则上应提前半个工作日通知各参加人员。临时性会议原则上应至少提前一小时通知参加人员。会议参加者必须准时出席并签到，因故无法到会者，事先须向主持人请假，并取得许可，原则上须派代理人出席。会议应事先明确主题，与会人员应依据本职工作做好各种准备（包括资料、数据、样品等），并做好工作安排。主持人应控制会议时程，应做到短时、高效。会议决议的落实情况，由会议应指定人员追踪，并作为下次会议追踪议题之一。会议应有会议记录，并依规定分发相关人员。4.3会议记录4.3.1由行政人事部负责安排会议记录工作；4.3.2重要会议的会议记录，经总经理签字确认后，复印分发参会人员或相关人员；4.3.3对会议决定涉及的具体工作安排，须确认追踪结果，由会议记录者填写《决议事项追踪表》做追踪记录。5相关文件《月度质量会议资料》《决议事项追踪表》

质量检验规范制定管理制度文件名称《质量检验规范制定管理制度》发行配布管理编号质量部公司行政人事部YYY/QM-ZL-18-2017XXX科技股份有限公司质量管理制度1、目的制定质量检验规范，使各项质量检验工作有效、顺利开展。2、范围本公司进料检验、制程检验、最终检验、出货检验均应依本制度制定检验规范。3、职责3.1质量部负责各类质量检验标准及检验SIP的编写工作；3.2技术部提供必要的技术性支持；3.3行政人事部负责文本的编号控制及文档管理工作。4、检验规定的内容制定检验规范作为质量检验人员作业的依据，其内容主要有：4.1抽样方式。4.2允收水准。4.3检验项目。4.4检验方法及测量工具。4.5依据标准或文件。5、检验规范的作用5.1明确检验作业的各项内容与要求，避免检验漏项；5.2规范质量检验的作业，有利于产品质量一致性的保持；5.3不易因检验人员的好恶影响质量判定的客观公正；5.4减少送检单位与检验人员的工作争议；5.5作为供应商共同遵守的质量原则；5.6有利于全员的质量训练。6、检验规范的种类6.1进货检验（IQC）规范。6.2制程检验（IPQC）规范。6.3产成品检验（FQC）规范。6.4发货检验（OQC）规范。7、检验规范的制定由质量部组织专人进行检验规范的制定，技术部提供必要的支持。7.1进货检验规范（含零部件）7.1.1制定方式针对A类进货产品制定详细的检验使用得规范，将其共同性的检验项目、内容、方法予以明确。对其中有差异的部分（如尺寸、结构等）用标示检验依据文件的方式（如参照结构图、零件图等）予以明确，检验者在具体物料检验时将这些文件作补充文件一起使用。7.1.2制定依据国际、国家或行业标准。本公司产品设计要求。双方协议事项。7.2制程检验规范。7.2.1制定方式针对我产品零部件的A类产品，制定一份制程巡检使用的规范，将该类产品在该制程的各工序中应检验的项目、内容、方法予以明确，有差异部分用标示检验依据文件的方式明确。7.2.2制定依据国际、国家或行业标准。生产工艺流程与作业标准。我司以往的质量经验。其他质量、技术文件或规范。7.3产成品检验规定7.3.1制定方式针对我司产品等级逐一制定一份最终检验使用的规范，将各类产品在该制程完成后，应检验的项目、内容、方法予以明确，有差异部分用标示检验依据文件的方式明确。7.3.2制定依据国际、国家或行业标准。产品设计要求。我司以往的质量经验。其他质量、技术文件或规范。7.4发货检验规范7.4.1制定方式7.4.1针对发货单品和设备产品分别做发货检验规范，供发货检验使用，将检验的项目、内容、方法予以明确，有差异部分用标示检验依据文件的方式明确。7.4.2我司发货单品、设备产品均具有一定的特殊性，最终以满足实际使用要求或客户要求为出货检验标准。7.4.2制定依据国际、国家或行业标准。产品设计要求。实际运输环境。其他品质、技术文件或规范。8、相关文件《IQC进货检验标准》《IPQC制程检验标准》《FQC产成品检验标准》《OQC发货检验标准》

客户投诉管理制度文件名称《客户投诉管理制度》发行配布管理编号质量部公司行政人事部YYY/QM-ZL-19-2017XXX科技股份有限公司质量管理制度1、目的为规范对客户投诉（含客户抱怨、退货等）的处理流程，防范类似状况重复发生，维护公司形象，特制定本制度。2、范围客户对本公司产品质量或服务不满意而发生的抱怨、退货，除另有规定外，均依本制度执行。3、职责3.1市场部负责承接客户投诉的统计及客户沟通工作；

3.2质量部、技术部、生产部负责客户投诉的原因调查、分析与改进工作以及责任确定工作；3.3相关责任部门客户投诉问题具体解决工作；

4、定义4.1客户投诉：指客户对本公司产品质量或服务状况有所不满、抱怨，而提出的退货、换货、减价、免费维修、赔偿、减少订单、取消订单、技术改善、质量改善等要求或建议。4.2客户投诉情形4.2.1设备产品或单品质量有瑕疵。4.2.2产品于运送过程中发生损坏。4.2.3包装不当或因此导致损坏。4.2.4质量、规格、数量与订单不符。4.2.5其他质量问题或违反合约规定的状况。5、客户投诉处理5.1市场部5.1.1非质量、技术、生产问题由市场部负责处理。5.1.2市场部将《客户投诉表》原因分析、对策等栏目填写完整。5.1.3必要时，市场部应会同相关部门研拟对策。5.1.4市场部将《客户投诉表》（含品管部转来的）传真或快递给客户，必要时附上相应的补充说明文件或样品。5.1.5将《客户投诉表》存档。5.2质量部5.2.1产品质量问题由质量部负责处理。5.2.1市场部部将《客户投诉表》发给质量部进行处理。5.2.2质量部会同相关部门研拟对策，并填写原因分析、对策等栏目。5.2.3质量部将《客户投诉表》填完整经质量经理审核、质量副总批准后以电子邮件形式发给市场部、行政人事部，质量部保留客户投原始文本。6、注意事项6.1总经理、管代对客户投诉的处理流程负有管理责任，应做好查核督导工作。6.2对客户投诉采取的处理方案，客户是否满意，市场部应征询了解。6.3客户对回复之处理方案不满意时，市场部应会同总经理及高管予以处理。6.4各部门在处理客户投诉过程中发生争议时，由总经理或管代协调仲裁。7、客户退货处理7.1处理原则7.1.1客户退货视同客户投诉处理。7.1.2客户的退货，除按正常客户投诉流程处理外，对退货品应妥善处理。7.1.3总经理或管代对退货品的具体处理应给予指示。7.1.4总经理或管代应责成相关部门做出退货品处理规定。8、相关文件《客户投诉表》《客户退货处理规定》

质量管理体系内部审核管理制度文件名称《质量管理体系内部审核管理制度》发行配布管理编号质量部公司行政人事部YYY/QM-ZL-20-2017XXX科技股份有限公司质量管理制度1、目的通过对本公司质量管理体系的内部审核，适时发现体系在运行中发生的问题并采取对策，确保质量管理体系持续有效地运行。2、范围本公司质量管理体系架构内各项工作的定期或不定期审核工作，均适用本制度。3、职责3.1管代负责主持内审工作，建立内审小组，明确体系内审具体项目以及奖惩条件；3.2质量部经理负责主导体系内审的具体实施工作；3.2内审员负责质量管理体系现场审核；3.4各部门经理负责本部门接受质量管理体系内部审核及相关的不符合项纠正/预防措施的制定及实施。3.5审核小组负责不符合纠正和预防措施的审核及纠正和预防措施实施的验证。4、定义质量内部审核：对质量管理体系架构内的各项质量活动与相关结果进行查核，以验证其与本公司质量管理体系的规定是否一致，以及规定是否正确执行，并达到预定目标。5、内部审核由稽核小组于每年12月提出次年度5月份的内部审核计划，报总经理（或管代）批准；原则上公司每年进行一次内审。5.1内审组成质量部提出参加内审人员的组成情况，经总经理（或管代）批准。内审人员应符合下列条件：5.1.1熟悉公司质量管理体系各项制度与规范。5.1.2受过相关的培训（内审人员应具有内部审核员的资格）。5.1.3口头、书面表达能力较好。5.2实施计划由内审组长编写审核计划，经总经理（或管代）批准，并提前一个星期向被审核部门发出通知。实施计划应包括下述内容：5.2.1审核的目的、范围/部门。5.2.2审核的日期、时间安排。5.2.3审核的依据、评判准确。5.2.4审核组成员架构。5.3审核实施5.3.1起始会议由审核组长在审核日按审核计划组织召开内审会议，主持人为总经理或管代。起始会议内容包括实施计划的再度说明和注意事项等。5.3.2实施审核审核人员通过面谈、文件检查、资料调阅及现场检查，收集证据，了解审核项目的客观状况。对发现的问题，审核人员应记录在《不符合事项报告》中，并经被审核部门负责人确认，以保证不符合事项能够被理解，有利于纠正措施的采取与实施。内审人员应秉持客观、公正、负责的态度。内部审核以“交叉原则”进行审核，及内审员不参与审核所在部门。5.4结束会议审核完毕，内审组长组织小组成员及被审核单位代表、总经理、管代及高管举行结束会议，结束会议内容包括：5.4.1审核中的所见所闻。5.4.2应予肯定的成绩。5.4.3应予纠正的不足地方（潜在不符合及改进项）。5.4.4不符合事项的报告。5.4.5疑问解答。5.5审核结果追踪5.5.1报告提出在审核工作结束后三天内，审核组组长负责编制审核报告，并报总经理（或管代）。审核报告至少应包括以下内容。审核目的、范围/部门。审核小组成员。审核具体日期、时间。不符合事项的具体描述及风险描述。针对审核项目，对被审核部门的质量管理体系工作作出评价。5.5.2报告发放审核报告应发放下列部门：总经理（或管表）。被审核部门。不符合事项涉及部门。5.6追踪管理5.6.1责任部门负责针对《不符合项报告》提出纠正措施并加以实施。5.6.2质量部追踪纠正措施的执行情况及效果确认。5.6.3质量部保存审核产生的记录、报告等资料。6、相关文件《内部审核实施计划》《不符合项报告》

质量培训管理制度文件名称《质量培训管理制度》发行配布管理编号质量部公司行政人事部YYY/QM-ZL-21-2017XXX科技股份有限公司质量管理制度1、目的为提升全员质量意识与观念、知识与技能，特制定本制度。2、范围本制度适用公司全体员工，是对公司培训制度的补充规定。3、职责3.1质量部负责质量培训文件编写、培训实施、考核工作。3.2行政人事部负责提供培训支持工作。3.3总经理或管理者代表对质量培训工作进行监督。4、规定4.1本制度是对公司培训制度的补充，针对质量意识与理念、知识与技能的培训进行规范。4.2质量培训计划由质量部于每年12月制定，并与相关部门协商。4.3临时增加的培训由需要部门或质量部提出。4.4行政人事部应协助质量部组织各项培训的准备、实施与总结工作。4.5内部讲师由公司资深人士或专业人员担任（行政人事部审定任命）。4.6必要时可邀请公司以外的专家老师到公司担任讲师（管代审定、邀请）。4.7必要时相关部门可申请参加公司外部质量培训（管代审定）。4.8参加培训人员应向质量部提供学习报告。4.9每次培训应依教育训练制度的规定做好训练记录。4.10行政人事部组织对参训人员作必要评估考核（质量部提供支持）。4.11培训费用依公司培训制度与年度预算规定申请。4.12培训结束后，行政人事部部将相关记录、报告等资料存档，统一管理。5、质量意识培训5.1质量部应组织对公司各级人员进行相关的质量意识和理念的培训，根据公司资料管理存在的问题，每年不少于8小时培训。5.2对新入厂员工应由质量部作全面的质量意识与理念的培训，以促使新员工尽快适应公司的质量管理模式。5.3质量部应协助相关部门做好公司的各项质量宣传活动，以渲染公司的质量氛围。6、质量知识与技能训练6.1质量部应组织对公司各部门工作人员作与其工作相关的质量规范、制度的培训，必要时组织培训考核，以确保遵守质量要求而工作。6.2对新颁布或修订的质量规范、文件，质量部应组织对相关人员作必要的讲解或培训，以确保规范、文件被充分理解并实施。6.3对新产品，应由技术部门、质量部门组织对相关人员作必要的讲解或培训，以掌握新产品的技术要求、质量要求。6.4特殊岗位（如质量检验、重要岗位等）人员，应经过必要的专业培训，并经考核合格，方可上岗工作。7、相关文件《质量培训计划》

质量改进管理制度文件名称《质量改进管理制度》发行配布管理编号质量部公司行政人事部YYY/QM-ZL-22-2017XXX科技股份有限公司质量管理制度1、目的为激发员工潜能，踊跃提供有利于质量改进的意见，提高生产质量，特制定本制度。2、范围本公司员工对公司经营管理，技术工艺、品质改善等各方面之改善建议，均适用本规章。3、职责3.1质量部是质量管理体系改进、纠正和预防措施的归口管理部门，负责监督、协调重大纠正预防措施的实施。

3.2技术部是产品质量改进、纠正预防措施的归口管理部门，负责对产品质量问题所采取的纠正预防措施的协调、监督及组织重大质量问题的纠正和预防措施的制定工作。

3.3管理者代表负责监督协调改进、纠正和预防措施的实施。

3.4各部门负责制定、实施相应的改进、纠正和预防措施。

3.5售后部负责有效地处理顾客意见。4、改进提案推行办法4.1改进提案认定4.1.1提案范畴本公司员工提出的提议，凡属下列内容之一者，均属于改进提案：管理方法、制度的改进。加工技术、作业方法、作业流程的改进。质量精度改进。设计更新，功能改进提升，操作改进。产品设计的改进，包装或外观的改进。原材料的节省，废弃品利用及其他成本降低的改进。工业安全、整理整顿、设备保养等的改进。其他有利于公司质量及质量体系建设的建议。4.1.2非提案范畴提案内容如属下列内容之一，概不予受理：无具体的内容或单纯的希望者。众所周知的事实以及正在进行的改进。已被采用过以及已有他人先提出的提案。非建设性的批评。4.2改进提案推行组织4.2.1推行组织本公司成立改进提案推行组，管代任组长，形式审查、改进、推行职能。小组成员以审查3人、改进3人、推行3人为宜。改进项目以总经理批准为执行条件。4.3改进提案实施与追踪4.3.1管代组织、协调改进工作的具体实施工作。4.3.2改进小组应全力支持、配合提案的实施工作。4.3.3管代对提案的实施与追踪负直接责任。4.3.4总经理及高管对改进负有资金保证、监督检查的责任。4.3.5管代视具体改进成果申请奖励（此处不做详细规定）5、相关文件《改进推行组织图》《改进填表》《改进推行计划》

全面质量管理制度（TQM）文件名称《全面质量管理（TQM）制度》发行配布管理编号质量部公司行政人事部YYY/QM-ZL-23-2017XXX科技股份有限公司质量管理制度1、目的为提升公司整体质量管理，强化企业质量建设，特制定本制度。2、范围本公司推行全面质量管理（以下简称TQM）的活动，均依本制度执行。3、职责3.1管代负责TQM的推行管理工作；3.2总经理负责TQM计划批准及TQM活动决策的批准；3.3质量部负责协助管代推行TQM工作作出推行计划；3.4各部门经理负责参与推行TQM的计划与方案的拟定，负责本部门的TQM推行及改进工作；4、TQM的定义以及TQM推行4.1全面质量管理（TQM）：公司全员通力合作，使工作标准化、各种事项确实执行，从而使自签订、开发、设计、采购、生产、检验、调试、发货、服务为止的每一阶段都能得到有效管理，确保高质量，这就是全面品质管理，简称为TQM（TotalQualityManagement）。4.2推行TQM的意义推行TQM，可以提升、改善公司的经营体质，表现在：4.2.1提升全员质量问题意识。4.2.2重视工作计划与PDCA。4.2.3把握工作重点。4.2.4重视过程管理。4.2.5团结。4.3推行TQM原则公司推行TQM强调以下原则：4.3.1以顾客为关注焦点。4.3.2贯彻质量第一。4.3.3后工程是前工程的顾客。4.3.4强调事实。4.3.5尊重人性。4.3.6注重标准化。4.3.7推动PDCA。4.3.8强调精诚合作。4.3.9追求零缺陷。4.3.10全员参与。4.4由上而下推行TQM4.4.1根据公司决策的质量方针和目标，管代实施TQM推行。4.4.2管代提出推行方向、项目、目标。4.4.3质量部策划推行细则、计划、进度。4.4.4各职能部门将工作细化推动、执行。4.5由下而上推行TQM4.5.1各级员工将构想、建议、提案向上反馈。4.5.2管代组织审查、评估。4.5.3总经理进行裁决。4.5.4实施并评估效果。5、相关文件《TQM推行计划》质量否决管理制度文件名称《质量否决管理制度》发行配布管理编号质量部公司行政人事部YYY/QM-ZL-24-2017XXX科技股份有限公司质量管理制度1、目的为了体现质量管理的严肃性、重要性，提高全员质量意识、强化质量管理，特制定本制度。2、范围适用于公司采购产品、过程产品、最终产品质量问题责任部门及责任人的追究及处罚等。3、内容3.1质量部是质量否决制度的归口管理部门，其质量否决相关的具体职责与权限如下：3.1.1负责公司的质量检验,工艺装备、治具的验证；3.1.2对各环节产品的状态以及对监视和测量设备的监督和管理；3.1.3负责对采购物资的检验和验证，对产品进行监视和测量：对不合格品的识别和评价；3.1.4独立行使质量检验和验证权利，对不合格品进行识别和控制，防止非预期使用；3.1.5有权提请质量奖惩；3.1.6有权要求相关部门、人员给予配合完成质量管理的相关工作。3.2检验人员的职责与权限：3.2.1遵守国家法律、法规，遵守公司的各项规章制度；3.2.2需掌握整机检测设备的操作规程；3.2.3了解相关的技术文件并结合检测设备对产品进行检测；3.2.4对各环节产品质量负责，并对产品的状态标识情况进行监督；3.2.5能独立行使验证和检验权，对不合格品进行识别和控制（鉴别和把关）；3.2.6对工艺操作规程的贯彻执行情况负有监督责任，遇到违反操作规程情况应及时制止，必要时向生产领导反映，迅速采取措施；3.2.7严格贯彻质量标准、执行检验制度，按产品图纸、工艺等技术文件进行检验，做出正确判断，做好废品管理工作；3.2.8做到“预防为主”坚持首件检验，重视过程检验，严格完工检验。加强关键工序、关键零件，关键产品的质量检验，关键零件，关键产品要建立质量记录档案。3.2.9有权制止不合格原材料投产，不合格品（配套件）投入装配、不合格半成品转序及不合格品出厂；3.2.10有权制止生产过程中影响产品质量的野蛮操作及违规行为；3.2.11对各环节的质量相关内容、项目不合格或怀疑其不合格时，检验员有权确定重检、复检或试验后，再进行验收；3.2.12有权对各检验环节的不合格提出处罚申请。3.3由于不可抗拒的因素产生质量问题时，质量部填写“不合格评审单”后，由技术部提出处置意见、总工审批，确因客观原因引起的质量问题，则通知责任部门及相关部门采取纠正措施.4、不合格品的处理4.1不合格品处理程序：经检验确认为不合格品，检验员应在零件上作出不合格品标识，并同时开出不合格评审单，不合格评审单应以单个零件或单个产品为单位填写，以便统计和处理，不得以缺陷内容为单位填写，亦不得将若干相同零件或产品合填一份。缺陷内容应详细和如实的填写。对于批量较大、大型关键零件或各单位有争议时，由质量部提请总工程师仲裁并执行仲裁结果。4.2不合格品的处理方法4.2.1废品或拒收：凡检验人员判定为废品的，检验员应在零件上作好废品标识、隔离。对于由于内部材质缺陷报废的作废料处理；由于尺寸等偏差使本零件为废品，但其尺寸规格可改制成其他零件的，由生产部废品库分类保管以便改制；属拒收的外购件、外协件均由采购部办理退货。4.2.2让步接收：凡被总工程师签批为让步的，检验员应在零件上作好让步标识，方可转入下道工序或入库，检验员应做好让步接收的记录并及时报告部门经理，质量经理做好让步接收统计和备案工作（注：让步接收必须经过总工程师和质量经理签批，缺一不可）。4.2.3返修或返工：凡检验人员判定或总工程师签批需返修、返工的，由生产部负责返修、返工；如非生产车间原因需返修者，由生产部另给返修指令；返修的工时、返修工艺由技术部给予确定及编制。返修后应新办理交检手续，立即作出符合要求与否的结论。4.2.4发生废品的责任：操作者应负责任：——首件检验合格，成批加工的不合格，而在巡检时已被检验员发现告诉者；——首件不交检验或不按工艺规程及要求进行作业而造成的废品；——操作者明知不合格而弄虚作假、不论流到何道工序，一起由操作者负责，并由所在部门追究处理；——零件未去毛刺、未清理或其他质量问题。检验员应负责任：——首件加工合格，由于检验员错检，认为不合格，作业者将其错加工，造成的不合格；——加工零件在入库时发现零件尺寸不合格；责任：——首件不合格，检验时及巡回检查时（特别是关键件的巡回检查）都未发现，造成零件不合格（检验员负主要责任）。——加工过程中，后道工序发现前道工序不合格（前工序负主要责任）。——由于图纸、工艺、计划调度差错造成的成批不合格由相应人员负责。5、最终产品5.1市场部接到顾客反馈的质量问题时，应立即填写反馈单反馈到质量部；质量部针对质量问题及产品标识确定责任人，同时责成相关部门采取纠正措施，必要时技术协助确定；5.2质量部根据质量损失，按质量奖惩制度对相关责任人提请处罚。6、质量奖励对全年质量稳定、未发生质量问题的人员，按照奖惩制度予以奖励。质量管理体系运行考核制度文件名称《质量管理体系运行考核制度》发行配布管理编号质量部公司行政人事部YYY/QM-ZL-25-2017XXX科技股份有限公司质量管理制度1.目的：为了保证我司质量管理体系的正常运行，实现流程最优化，达到提升内部管理水平的目标。2.范围：适用于XXX科技股份有限公司ISO9001质量管理体系涉及的所有部门。说明：本制度的奖惩流程及奖惩通知，参考使用《质量管理责任追究制度》流程和文本。3.职责：3.1ISO质量体系负责人：制定本制度及监督制度执行状况，并向公司提请相应的奖惩；3.2管理者代表：审核并监督质量管理体系运行考核制度的执行及奖惩的批准；3.3总经理：负责批准质量管理体系运行考核制度；3.4各部门：负责执行质量管理体系运行考核制度中的要求。4.程序：4.1考核原则：4.1.1遵循公平、公正、公开原则；4.1.2考核对象为ISO9001质量管理体系涉及的所有部门；4.1.3各部门经理是本部门ISO9000质量管理体系工作的第一责任人；4.1.4因违反本制度所出现的罚款，首先由部门经理无条件承担，找出直接责任人的，由责任人承担，否则，仍由部门经理承担；扣款由行政人事部从工资中体现。4.2考核时机：4.2.1随机考核：随时到各部门对ISO9000质量管理体系运行情况进行检查查等；4.2.2培训考核：对培训内容的掌握程度进行考核，如体系专题培训、作业指导书培训等；4.2.3专项考核：按照公司公布的时间而进行的专项考核，如内审、管理评审等。4.3考核方式：由ISO质量体系负责人根据实际情况灵活采用。包括但不限于以下几种：4.3.1日常检查；4.3.2专项/专题审核；4.3.3内部审核；4.3.4培训考试等。4.4考核依据：4.4.1经部门确认的不符合项数目；4.4.2考试的分数（所有试卷满分设定为100分，60分为及格分，低于60分为不达标）4.5考核处理：4.5.1培训考核：有关ISO9000体系培训，要求对参加培训的人员进行考核，有安排考试的必须参加考试，考试方式（如闭卷、开卷、岗位跟踪、补考等）由ISO质量体系负责人与管理者代表及总经理根据实际情况灵活选定，具体考核方式为：第一次考试未能通过者，给予一次补考机会，仍未能通过者，提请行政人事部给予公司内通报批评，并无条件参加第二次补考；第二次补考仍未能通过者，将给予罚款处理：部门经理（含副经理）级50元、员工20元；并无条件参加再培训直至通过；参加再培训考试仍未能通过者，将按照的罚款标准进行双倍处罚；经通知（书面、电子档），无合理充分的理由（须有证明）一年内累计2次无故不参加指定的培训者，将给予200元罚款。4.5.2日常检查、专项/专题审核、内部审核：包括随时现场检查或内部各种形式的检查、内审，或不符合纠正预防措施报告等所发现的问题。从书面或电子版不符合项整改通知发出后：按照《不符合项报告》上规定的整改期限为基准，在限定的期限内未能完成纠正预防措施的，可提前2天申请给予延长改善时间，原则上延长时间不超过7天；在《不符合项报告》发出后，未提出延期申请者，视为接受在限定期限内完成所有的纠正预防措施；在延长期限内没有完成纠正预防措施的，责任部门必须提交书面形式（格式不限）的详细的原因分析，以及预设的改善方案，提交ISO质量体系负责人审核后上报管理者代表或总经理批准；因不可抗力（如工作场所限制等）而导致的不符合或潜在不符合项的整改，所属部门应做出整改规划、计划，以期尽快完成整改。4.5.3处罚规定：未能做到4.5.2条款规定的，在整改期限到期未能完成纠正预防措施回复，也未申请延期和书面原因说明者，第一次公开通报；第二次给予罚款50元，由部门经理承担；处罚后2周之内，必须完成不符合项的改善工作，否则给予双倍罚款。同一部门3个月内累计出现5项不符合项，或者一次内部审核过程中发现3项（含3项）以上不符合项者，将直接给予部门经理50元罚款。4.5.4拒不配合ISO质量体系负责人开展有关体系知识培训、日常检查、各种形式内审的部门，提请通报批评、并给予部门罚款200元，由部门负责人承担；并向管理者代表及总经理提交详细的书面原因说明。属于拒不配合现象的情形包括但不限于以下：检查、审核人员到部门开展工作时，部门负责人拒不配合也不指定相应配合人员的；阻挠、拖延，不提供体系运行证据或相关说明的；诋毁或其他方式损害检查人员、审核人员形象者，一经查实，将给予直接当事人以至少100元罚款，部门经理承担领导连带责任，处以至少50元的罚款。4.6外部审核，包括年度审核、换证审核等，遵照下列情形执行：4.6.1年度外审（第三方审核）时，导致出现严重不符合项的部门，该部门所有管理人员各罚款200元。下表为允许各部门的轻微不符合项范围，超出者按每项扣罚50元的标准执行：部门不超过项数总经理、管代1项市场部1项采购部1项行政人事部1项生产部2项质量部2项技术部2项4.7所有培训、各种形式的检查、内外部审核等活动，在工作开展前，由ISO质量体系负责人发出书面通知，以便于各部门及相关人员做好工作安排。4.8因公司ISO质量体系架构建设不完善导致相关部门无法完成规定要求时，ISO质量体系负责人应及时进行评审、改进，具体运作由管理者代表负责监督。4.9罚款及奖励方式：所有罚款由ISO质量体系负责人根据可查证据开出《质量奖惩申请表》，经管理者代表或总经理审批后，转交行政人事部处理。4.10ISO质量体系负责人在每个月度应有相应的工作计划及总结，对在月度工作当中发现的问题进行整理和汇报，形成月度工作报告，交管理者代表审核，总经理批准备案，并通报各部门。5.相关记录：5.1《不符合项报告》5.2《ISO9001体系运行检查表》5.3《质量奖惩申请表》6.相关文件XXXISO质量管理体系文件技术文件标准化管理制度文件名称《技术文件标准化管理制度》发行配布管理编号质量部公司行政人事部YYY/QM-ZL-26-2017XXX科技股份有限公司质量管理制度1.目的为规范公司的技术标准管理工作，遵循国家、行业相关的技术标准规定，提高公司的技术水平，特结合我司的实际情况制定本制度。2.适用范围本制度适用于公司各技术标准的制定、审批、执行与管理事宜。3.责任公司技术标准由技术部根据相关标准负责制定与完善，各部门须严格执行。4.技术标准的制定与审批技术标准分为国际标准、国家标准、行业标准、企业内控标准和协议产品标准（特制）。4.1制定技术标准的原则如下：4.1.1符合实际、技术先进、经济合理、安全可靠；4.1.2同类产品，进行规格优选和合理分档，形成标准条例；4.1.3非核心部位尽量采用国际上通用的标准和国内外的已知成熟标准；4.1.4公司技术标准尽可能的要优于采用的国际标准或国内标准；4.1.5对产品质量有直接影响的物料及企业内部中间产品，必须制定质量检验标准。4.2所采用的公司技术标准由技术部经理带领设计（含工艺）人员负责起草，经分管副总审核后，送交公司总经理批准后颁布实施。4.3公司技术标准的修改由生技术部经理负责，修改前必须充分调查市场、客户、生产、质量等相关部门需求，修改后的审批颁布程序同上。4.4公司的技术标准修改得到确认的同时，废除以往的旧标准。5.技术标准的执行5.1公司技术标准一经颁布，各部门必须严格贯彻执行。任何部门在工作执行过程中，不得擅自修改工艺、降低标准。否则，所引起的质量后果将按质量管理制度中的有关条款执行。5.2公司的各类质量验收、检侧活动，都必须按制定的技术标准执行。符合标准的产品由质量部颁发合格证；不符合标准的产品不准入库、不准出厂。5.3技术人员处理完毕的技术资料、文件，应及时归档或上传公司网盘，不得私自保留母版。5.4归档应达到如下要求：5.4.1纸质技术文件与资料应优良、文字清楚、格式统一、装订整齐、签字手续完备；5.4.2准确、齐全、成套，新设计的图样技术文件应符合国标、行业标准或企业标准。5.5归档的技术文件与资料，应确定密级和保管期限并形成编号，登记造册，以便查找：5.5.1归档的技术资料按名称、特征编成册，按时间顺序或按重要程度排列；5.5.2应编写“目录”，技术资料也应逐张编号，并根据需要编写备忘记录。5.6已归档的技术资料（纸质、电子版），任何人不得编辑、涂改；需要查看者，须取得相应的查看资格。5.7技术资料采用电子文档格式时，由总经理负责备份。5.8技术资料在保管时，应注意防火、防潮、防虫、防盗；对长期和永久保存的技术资料，若有破损或字迹模糊者，应及时修补或复制。5.9存档的技术文件及资料（包括产品样件）、未存档（试制的）的技术文件及资料只有在下列情况下才可以外借：5.9.1已签订技术协议的外协生产；5.9.2对比试验；5.9.3特殊需要，经过总经理签批的情况时。6.附则6.1公司技术标准每隔2年审核一次，并根据市场、客户、生产、质量等相关部门的实际情况做适当的修订；6.2本制度由质量管理部制定，经质量副总审核、总经理批准后执行；当出现不适用时，参考行政人事部对公司文件的相关要求执行。关键特殊过程管控制度文件名称《关键特殊过程管控制度》发行配布管理编号质量部公司行政人事部YYY/QM-ZL-27-2017XXX科技股份有限公司质量管理制度1.目的对关键和特殊过程进行确认，确保产品质量符合规定要求。2.范围适用于本公司关键和特殊过程的确认，我司关键特殊过程为焊接过程。3.定义3.1特殊过程是指本道工序不能完整的反映和评定它的质量特性，它的质量特性将在随后的过程中乃至产品使用时才能逐步反映，这样的过程称之为特殊过程；典型的特殊过程有：焊接、热处理、电镀、铸造、锻造、压铸等；这种特殊过程加工的产品质量不能完全依靠检验来验证，需要进行连续的参数监控，以确保过程质量的稳定；3.2鉴定小组：由我司技术部组织设计师、检验员、设备管理员和作业者成立的，针对焊接过程和焊接设备进行认可、鉴定活动的小组；3.3鉴定争议：当鉴定小组因内部意见不统一、无法达成一致意见或形成有效方案时，由质量部向总工申请最终裁决。4.职责4.1生产部和技术部负责关键和特殊过程的确认；4.2鉴定小组负责关键特殊过程确认时产品质量的评审（或试验），必要时总工做最终裁决；4.3技术部负责编制关键特殊过程SOP、工艺、操作规程等文件；组织鉴定小组编制《关键特殊设备验证方案》，每半年进行一次验证；4.4焊接厂负责关键特殊过程相关记录的填写，生产部负责特殊设备的控制工作；4.5行政人事部负责关键特殊岗位人员培训、考核的控制；4.6质量部负责监督关键特殊过程的所有活动。5.岗位责任制5.1作业者5.1.1熟练掌握操作技能和特殊工序的质量控制方法，必须取得相应的作业资格；5.1.2明确质量特性、技术要求和控制目标，做好设备、工装治具的维护、保养工作；5.1.3根据特殊工序质量波动规律，及时进行调节控制；5.1.4发生不可控的工序异常时，及时向本部门上级及质量检验人员报告。5.2质量检验员5.2.1做好特殊工序现场监督和指导工作，当好作业者的自控参谋并做好过程检验记录；5.2.2监督检查作业人员是否遵守工艺纪律和相关特殊工序的控制要求；5.2.3及时将特殊工序的质量问题报告给本部门上级及焊接厂长，以便及时采取纠正措施。5.3设备管理人员按规定定期对关键特殊设备进行检查和维护，及时对设备进行检修和调整，并做好相关记录。6.过程控制6.1过程鉴定6.1.1生产部和技术部针对不同的特殊工序产品调试设备、设计工装治具，确定参数直到生产质量符合规定要求，经过鉴定小组评审和测试后，纪录最佳工艺参数，技术部编制作业指导书或相关的工艺文件；6.1.2特殊过程结束后，根据使用效果及下道工序的反馈，生产部和技术部进行参数调整；6.1.3质量检验人员根据作业指导书或工艺文件要求对相关的过程进行监视，以确保过程确认的有效性；6.1.4每天作业人员应进行日常设备点检及保养维护；6.1.5关键特殊工序、岗位应保持工作环境的整洁、舒适；公司6S管理监督人员应定期对关键特殊岗位、设备及文明生产情况进行有效监督检查。6.2设备鉴定6.2.1生产部必须确保所使用的特殊生产设备的安全性、可靠性、精度及工序能力持续符合使用要求；6.2.2质量部必须确保所使用的检测设备持续符合使用要求。6.3特殊岗位人员的鉴定作业人员必须具有相关技能，特殊过程人员必须具有相应的资格方可上岗，必要时，行政人事部要定期进行内、外部特殊岗位的培训。6.4关键特殊过程的再确认6.4.1周期性确认：鉴定小组每年按照以上程序确认一次；6.4.2更改性确认：如材料、人员、设备发生变化时，相应的工艺参数需及时重新确认，以确保更改的有效性。6.5质量部按照《质量记录控制程序》的相关规定，负责产品过程确认记录的控制和管理。7.相关文件《质量记录控制程序》《生产设备使用管理制度》8.相关记录《关键特殊过程鉴定表》《特殊过程设备认可记录》质量计划管控制度文件名称《质量计划管控制度》发行配布管理编号质量部公司行政人事部YYY/QM-ZL-28-2017XXX科技股份有限公司质量管理制度1.目的为确保产品设备满足规定的要求，公司对所有产品设备合同或客户在合同中有特别要求的项目进行策划、并提供资源，以指导生产和检验工作。2.范围适用于公司所有产品设备合同及客户在合同中有特别要求的项目，策划范围为投产阶段，产品设备的设计阶段的策划按照公司的技术部设计控制程序进行。3.职责质量部负责根据技术文件编制QC工程图；质量部负责对相关部门质量策划的实施情况进行监督检查；生产部负责按照QC工程图，实施相应的生产和质量控制。4.定义4.1质量策划：质量管理的一部分，致力于制定质量目标并规定必要的运行过程和相关资源以实现质量目标；4.2质量计划：规定设备产品实现的过程，并为特定的设备产品提供资源的文件。5.内容5.1对公司的产品设备或合同进行质量策划5.1.1公司进行质量策划的时机:a）非成型设备产品合同（成型设备及标准件应做出标准流程），或采用新工艺或新材料技术革新或技术改造的产品设备；b）合同中客户对设备产品有特定的要求。5.1.2质量策划的内容a）对质量特性进行识别、分类和比较，并建立其目标、质量要求和约束条件；b）确保过程实现所需的资源配置如设施，运作阶段的划分人员的职责权限和相互关系；c）确定过程涉及的验证和确认活动监视、检验和试验活动及产品验收准则之各项作业文件（检验标准、作业标准）；d）编制质量计划和作出质量改进的规定；e）确立产品验证和监视活动的抽样准则，确定为过程和产品的符合性提供证据的质量记录；f）进行质量策划的结果形成文件化的质量计划——QC工程图。6.QC工程图6.1QC工程图编制的原则：6.1.1QC工程图的编制以设计输出、客户要求和相关标准为基础，以跨功能小组参与为宜；6.1.2保持与公司质量方针、目标及与质量管理体系文件协调性、一致性；6.1.3可以引用公司质量文件中相关内容，提供指导性原则（服从于公司质量文件）。6.2QC工程图特点：6.2.1QC工程图通常是针对特定的产品（也可针对已做出标准流程的成型设备及标准件）；6.2.2QC工程图的编制、审批和发放：QC工程图属于质量体系的三级受控文件，需要符合受控文件的编制和受控要求，在使用现场需要最新版以指导生产和检验工作；6.2.3QC工程图的实施、监督：生产部各厂在生产中应按照QC工程图的规定要求进行控制，并将执行情况及时反馈到质量部；质量部负责监督生产部各厂QC工程图的实施，实现总控；6.2.4QC工程图的修改：QC工程图内的任何因素发生改变时，如过程，重点控制参数，检验标准等，需要及时修改，QC工程图修改按公司《文件控制程序》执行。6.3QC工程图内容5M1E（人机料法环测），是我司QC工程图的重点控制内容。6.3.1编写流程简图及工序（工程）名称、作业标准/依据、检验标准/依据等；6.3.2控制项目，包括材质、尺寸、性能、结构、外观、标识、可靠性安全性、防护等；6.3.3规格值/要求说明，如如，必须符合图纸、工艺或作业SOP、或检验SIP等；6.3.4控制方法，包括监测频率、计量配置、设备配置、执行人、记录等；6.3.5整机设备调试及拆机、发货控制等。7.相关文件和记录7.1《文件控制程序》7.2《QC工程图》产品特殊特性管理制度文件名称《产品特殊特性管理制度》发行配布管理编号质量部公司行政人事部YYY/QM-ZL-29-2017XXX科技股份有限公司质量管理制度1.目的对公司特殊特性产品的开发、确定、收集、标识、流转进行控制，以更好的满足整机装配以及顾客要求。2.范围适用于整机装配、顾客及工厂内部有特殊特性要求的产品或过程。3.职责3.1公司技术部负责对设备产品的零部件重要度进行分类；3.2质量副总（总工）组织厂内多方认证，必要时可以与客户共同商讨。4.术语标准件：结构、尺寸、画法、标记等各个方面已经完全标准化，并在我司所有设备产品（含已发货）调试安装过程中能够无障碍通用的零部件（为狭义标准件解释）；成型设备：5.工作程序5.1公司零部件特性的重要度分级原则：项目等级A或☆BC尺寸1.涉及功能的尺寸2.影响功能的尺寸3.特定的关健尺寸自身配合的尺寸非配合的尺寸材料1.重点项目2.危险和安全的项目3.客户指定的项目降低性能但不涉及危险和安全的项目不影响使用性能的项目外观装饰面直观的重要项目a.装饰件非重要的项目b.非装饰件的重要项目非装饰件的非重要项目性能a.重点项目b.涉及危险和安全的项目c.客户指定的项目降低性能但不涉及危险和安全的项目不影响使用性能的项目6.相关文件和记录表格6.1《产品质量先期策划管理程序》6.2《XXX零部件等级表》（格式由技术部自行拟定）质量方针、目标制定及评审管理制度文件名称《质量方针、目标制定及评审管理制度》发行配布管理编号质量部公司行政人事部YYY/QM-ZL-30-2017XXX科技股份有限公司质量管理制度1目的：为明确公司经营管理的总体质量宗旨和在质量方面所追求的目标，结合公司的经营实际，制定本制度。2范围：本公司质量方针、目标的制定和执行的管理。3职责：3.1公司全员参与质量方针、目标的制定；3.2质量副总（管代）组织成立质量领导小组；3.3质量领导小组负责评审质量方针和目标，经过管代审核、最高管理者批准后实施。4内容：4.1质量方针目标概念：4.1.1质量方针是公司总的质量宗旨和方向；4.1.2质量目标是一定时期内的要实现的、与质量方针一致的、具体的质量工作成果。4.2质量方针和目标的制定4.2.1制定的质量方针应明确企业总的质量目标和要求，并贯彻生产经营活动的全过程；4.2.2由公司质量领导小组召开会议，根据国家有关法律法规、企业发展规划、年度经营目标，分析、总结公司质量管理状况和经验教训，审核、制定或修订质量方针及目标；4.2.3质量方针、目标的草案应广泛征求意见，实现“全员参与”，并经公司质量领导小组讨论、修改、评审，经质量副总（管代）审核、总经理批准后，以文件形式正式发布。4.3质量方针、目标的实施4