工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南

附件3工贸公司安全风险分级管控系统建设实行指南（试用版）目录TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"合用范围 2\o"CurrentDocument"编制依照 2\o"CurrentDocument"整体要求、目标与原则• 2\o"CurrentDocument"职责分工 2\o"CurrentDocument"术语和定义 2\o"CurrentDocument"风险点辨别方法 4\o"CurrentDocument"风险评论方法 4\o"CurrentDocument"&风险控制举措策划 4\o"CurrentDocument"风险分级管控查核方法• 5\o"CurrentDocument"风险点辨别及分级管控记录使用要求 5附件A风险点分类标准. 6附件B作业条件风险程度评论方法. 11附件C风险矩阵法 13附件D风险分级管控建设（示范）公司成就 16附件E风险分级管控程序框图• 20合用范围本实行指南合用于冶金等工贸行业公司的风险辨别、评论、分级、管控。编制依照编制依照主要包含法例、标准、有关政策以及公司内部拟订有关规定等要求。整体要求、目标与原则明确展开该项工作的严肃性和整体要求，以及展开该项工作要实现的最后目标和应坚持的原则，保证该项工作展开的长久性、有效性。职责分工明确该项工作的展开主责部门（牵头、督导及查核）、责任部门及有关参加部门应执行风险点辨别、风险评论及风险管控过程中应肩负的职责。并将职责分工要求纳入安全生产责任制进行查核。保证实现“全员、全过程、全方向、全天候”的风险管控。术语和定义风险发生危险事件或危害裸露的可能性，与随之引起的人身伤害或健康伤害的严重性的组合。（GB/T28001-2011《职业健康安全管理系统要求》）。风险（R）=可能性（L）X结果（C）。危险源可能致使人员伤害和（或）健康伤害的本源、状态或行为，或它们的组合。（GB/T28001-2011《职业健康安全管理系统要求》）。危险源的组成：—本源：拥有能量或产生、开释能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。--行为：决议人员、管理人员以及从业人员的决议行为、管理行为以及作业行为。—状态：包含物的状态和作业环境的状态。风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。风险点往常指风险存在的部位，又称危险源。风险辨别风险辨别是辨别组织整个范围内所有存在的风险并确立其特征的过程。危险源辨别是辨别危险源的存在并确立其特征的过程。 （GB/T28001-2011《职业健康安全管理系统要求》）风险评估/评论对危险源致使的风险进行评估、对现有控制举措的充足性加以考虑以及对风险能否可接受予以确立的过程。（GB/T28001-2011《职业健康安全管理系统要求》）风险分级采纳科学方法对危险源所陪伴的风险进行定量或定性评论， 对评论结果进行区分等级。（依占有关文件及标准，我省风险暂定为“红、橙、黄、蓝”四级，公司原 5级区分标准可参照进行调整。）蓝色风险\5级风险：稍有危险，需要注意（或可忽视的）。职工应惹起注意。蓝色风险\4级风险：轻度（一般）危险，能够接受（或可允许的）。车间、科室应惹起关注。黄色风险\3级风险：中度（明显）危险，需要控制整顿。公司、部室（车间上司单位）应惹起关注。橙色风险\2级风险：高度危险（重要风险），一定拟订举措进行控制管理。公司对重要及以上风险危害要素应要点控制管理。红色风险\1级风险：不行允许的（巨狂风险），极其危险，一定立刻整顿，不可以持续作业。风险管控依据风险评估结果及经运营行状况等，确立不行接受的风险，拟订并落实控制措施，将风险特别是重要风险控制在能够接受的程度。公司在选择风险控制举措时应试虑：⑴）可行性；⑵安全性；⑶靠谱性；应包含:⑴工程技术举措；⑵管理举措；⑶培训教育举措；⑷个体防备举措。风险信息是指包含危险源名称、种类、存在地点、目前状态以及陪伴风险大小、等级、所需管控举措等一系列信息的综合。重要风险是指拥有发惹祸故的极大可能性或发惹祸故后产生严重结果， 或许二者的联合的风险。重要危险源是指长久地或暂时地生产、搬运、使用或储藏危险物件，且危险物件的数目等于或超出临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、设备或场所，或同属一个生产经营单位且边沿距离小于500m的几个（套）生产装置、设备或场所。风险点辨别方法6.1风险点辨别范围的区分要求比方以生产地区、作业地区或许作业步骤等区分，保证风险点辨别全覆盖。6.2风险点辨别方法建议以安全检查表法（SCL）对生产现场及其余地区的物的不安全状态、作业环境不安全要素及管理缺点进行辨别；以作业危害剖析法（JHA）并依照作业步骤分解逐个对作业过程中的人的不安全行为进行辨别。风险评论方法公司应经过研究论证确立合用的风险评论方法，从方便推行和使用角度，建议采用作业条件危险性剖析（订正的MES）或许风险矩阵法（L・S）进行风险大小的判断。考虑指南的广泛合用性，建议采纳风险矩阵法（L•S）进行风险评论。风险控制举措策划公司应挨次依照工程控制举措、安全管理举措、个体防备举措以应急举措等四个逻辑次序对每个风险点拟订精确的风险控制举措。风险分级管控查核方法为保证该项工作有序展开及事故纵深预防成效，公司应付风险分级管控拟订实行内部激励查核方法。风险点辨别及分级管控记录使用要求本指南应预先确立系统建立及运行过程中可能波及的记录表格， 并明确提出每个记录表格的填写要求及保留限期。附件附件A风险点分类标准附件B作业条件风险程度评论方法附件C风险矩阵法附件D风险分级管控建设（示范）公司成就附件E风险分级管控程序框图附件A：风险点分类标准A.1物的不安全状态装置、设备、工具、厂房等a） 设计不良――强度不够；一一稳固性不好；一一密封不良；一一应力集中；一一外型缺陷、外露运动件；一一缺少必需的连结装置；一一组成的资料不适合；一一其余。b） 防备不良——没有安全防备装置或不完美；——没有接地、绝缘或接地、绝缘不充足；——缺少个体防备装置或个体防备装置不良；一一没有指定使用或严禁使用某用品、器具；一一其余。c） 维修不良――废旧、疲惫、过期而不更新；一一 出故障未办理；一一平常保护不善；一一其他。物料a） 物理性——高温物（固体、气体、液体）；——低温物（固体、气体、液体）；——粉尘与气溶胶； 运动物。b） 化学性――易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其余易燃易爆性物质）；——自燃性物质；—— 有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其余有毒物质）；――腐化性物质（腐化性气体、腐化性液体、腐化性固体、其余腐化性物质）；——其余化学性危险要素。c） 生物性――致病微生物（细菌、病毒、其余致病微生物）；一一传得病媒介物；一一致害动物；——致害植物；——其余生物性危险源要素。有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性）有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性）有害电磁辐射的产生――电离辐射（X射线、Y离子、B离子、高能电子束等）;――非电离辐射（超高压电场、其余线等）。A.2人的不安全行为不按规定的方法――没实用规定的方法使用机械、装置等；一一 使用出缺点的机械、工具、器具等；――选择机械、装置、工具、器具等有误；一一 走开运行着的机械、装置等；一一机械运行超速； 送料或加料过快； 灵活车超速； 灵活车违章驾驶；其余。A.2.2不采纳安全举措――不防备不测风险；一一不防备机械装置忽然开动；一一没有信号就开车；一一没有信号就挪动或松开物体；一一 其余。对运行着的设备、装置等清擦、加油、维修、调理——对运行中的机械装置等；——对带电设备；——对加压容器；——对加热物；——对装有危险物；一一其余。使安全防备装置无效 拆掉、移走安全装置；使安全装置不起作用；安全装置调整错误；一—去掉其余防备物。制造危险状态一一货物过载；一一组装中混有危险物；一一把规定的东西换成不安全物；一一暂时使用不安全设备；一一其余。使用保护器具的缺点一一不使用保护器具；一一不穿安全服饰；一一保护器具、服饰的选择、使用方法有误。不安全搁置一一使机械装置在不安全状态下搁置；一一车辆、物料运输设备的不安全搁置；一一物料、工具、垃圾等的不安全搁置；一一 其余。靠近危险场所一一靠近或接触运行中的机械、装置；一一 接触吊货、靠近货物下边；一一进入危险有害场所；一一上或接触易坍毁的物体；一一 攀、坐不安全场所；一一其余。某些不安全行为一一用手取代工具；一一没有确立安全就进行下一个动作；一一从中间、底下抽取货物；一—扔取代用手递；一一飞降、飞乘；一一不用要的奔跑；一一捉弄人、恶作剧；一一其余。误动作——货物拿得过多；——拿物体的方法有误；——推、拉物体的方法不对；——其余。其余不安全行动A.3作业环境的缺点作业场所一一没有保证通路；一一工作场所间隔不足；一一 机械、装置、器具、平常用品配置的缺点；——物体搁置的地点不当；——物体聚积方式不当；——对不测的摇动防备不够；一—信号缺点（没有或不当）；标记缺点（没有或不当）。环境要素米光不良或有害光照； 通风不良或缺氧； 温度过高或过低； 压力过高或过低；一一湿度不当；一一给排水不良；一一外面噪声；一一自然危险源（风、雨、雷、电、野兽、地形等）A.4安全健康管理的缺点安全生产保障a） 安全生产条件不具备；b） 没有安全管理机构或人员；c） 安全生产投入不足；d） 违犯法例、标准。危险评论与控制a） 未充足辨别生产活动中的隐患（包含与新的或引进的工艺、技术、设备、资料有关的隐患）；b） 未正确评论生产活动中的危险（包含与新的或引进的工艺、技术、设备、资料有关的危险）；c） 对重要危险的控制举措不当。作用与职责a） 职责区分不清；b） 职责分派相矛盾；c） 受权不清或不当；d） 报告关系不明确或不正确。培训与指导a） 没有供给必需的培训（包含针对变化的培训） ；b） 培训计划设计出缺点；c） 培训目的或目标不明确；d） 培训方法出缺点（包含培训设备） ；e） 知识更新和再培训不够；f） 缺少技术指导。人员管理与工作安排a） 人员选择不当 无相应资质，技术水平不够；一一生理、体力有问题；心理、精神有问题。b） 安全行为受责怪，不安全行为被奖赏；c） 没有供给适合的劳动防备用品或设备；d） 工作安排不合理一一没有安排或缺少适合人选；――人力不足；――生产任务过重，劳动时间过长。e）未按期对有害作业人员进行体检。安全生产规章制度和操作规程a） 没有安全生产规章制度和操作规程；b） 安全生产规章制度和操作规程出缺点（技术性错误，自相矛盾，杂乱含糊，复盖不全，不实质等）；c） 安全生产规章制度和操作规程不落实。设备和工具a） 选择不当，或对于设备的标准不适合；b） 未查收或查收不当；c） 养护不当（养护计划、润滑、调理、装置、冲洗等不当）；d） 维修不当（信息传达，计划安排，零件检查、拆卸、改换等不当） ；e） 过分磨损（因超期服役、载荷过大、使用计划不当、使用者未经训练、错误使用等造成）；f） 判废不当或废旧办理和再次利用不当；g） 无设备档案或不完整。物料（含零零件）a） 运输方式或运输线路不当；b） 保留、储藏的缺点（包含寄存超期）；c） 包装的缺点；d） 未能正确辨别危险物件；e） 使用不当，或荒弃物料处理不当；f） 缺少对于安全卫生的资料（如MSDS）或资料使用不当。设计a） 工艺、技术设计不当一一所采纳的标准、规范或设计思路不当；一一设计输入不当（不正确，陈腐，不行用）； 设计输出不当（不正确，不明确，不一致）；一一无独立的设计评估。b） 设备设计不当，未考虑安全卫生问题；c） 作业场所设计不当（定置管理，物料堆放，安全通道，准入制度，照明、温湿度、气压、含氧量等环境参数等）；d） 设计不切合人机工效学要求。应急准备与响应a） 未制定必需的应急响应程序或方案；b） 未进行必需的应急培训和演习；c） 应急设备或物质不足；d）应急方案出缺点，未评审和改正。有关方管理a） 对设计方、承包商、供给商未进行资格预审；b） 对承包商的管理一一聘用了未经审查同意的承包商；一一无工程看管或看管不力。c） 对供给商的管理 收货项目与订购项目不符；（给供给商的产品标准不正确，订购书上资料有误，对可改正订单不可以完整控制，对供给商私自改换代替品失算等造成）――对产品运输、包装、安全卫生资料供给等看管不妥；d） 对设计者的设计、承包商的工程、供给商的产品未严格执行查罢手续。监控体制a） 安全检查的频率、方法、内容、仪器等的缺点；b） 安全检查记录的缺点（记录格式、数据填写、保留等方面） ；c） 事故、事件、不切合的报告、检查、原由剖析、办理的缺点；d） 整顿举措未落实，未追踪考证；e） 未进行审查或管理评审，或展开不力；f） 无安全绩效查核和评估或不妥。交流与磋商a） 内部信息交流不畅（同事、班组、职能部门、上下级之间） ；b） 与有关方之间信息交流不畅（设计者、承包商、供给商、交错作业方、政府部门、行业组织、应急机构、街坊单位、民众等）；（上两条的“信息”包含：法例、标准，规章制度和操作规程，危险控制和应急举措，事故、不切合及整顿，审查或管理评审的结果等。 ）c） 最新的文件和资讯未实时送到所有重要岗位；d） 通信方法和手段出缺点；e） 职工权益保护未获得充足重视，全员参加体制缺少。附件B作业条件风险程度评论 MES法B.1风险的定义指特定危害性事件发生的可能性和结果的联合。人们经常将可能性 L的大小和结果S的严重程度分别用表示相对差距的数值来表示，而后用二者的乘积反应风险程度 R的大小,即R=LS。B.2事故发生的可能性L人身伤害事故和职业有关病症发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制举措的状态M和人体裸露于危害（危险状态）的屡次程度耳；纯真财富损出事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制举措的状态M和危害（危险状态）出现的频率E2。控制举措的状态M对于特定危害惹起特定事故（这里“特定事故”一词既包含“种类”的含义，如碰伤、灼伤、轧入、高处坠落、触电、火灾、爆炸等；也包含“程度”的含义，如死亡、永远性部分丧失劳动能力、暂时性所有丧失劳动能力、仅需抢救、稍微设备损失等）而言，无控制措施时发生的可能性较大，有减少结果的应急举措时发生的可能性较小， 有预防举措时发生的可能性最小。控制举措的状态M的赋值见表B.1。表B.1控制举措的状态M分数值控制举措的状态5无控制举措3有减少结果的应急举措，如警报系统、个体防备用品1有预防举措，如机器防备装置等，但须保证有效人体裸露或危险状态出现的屡次程度 E人体裸露于危险状态的屡次程度越大， 发生伤害事故的可能性越大； 危险状态出现的频次越高，发生财富损失的可能性越大。 人体裸露的屡次程度或危险状态出现的频率 E的赋值见表B.2。表B.2人体裸露的屡次程度或危险状态出现的频率 E分数值E（人身伤害和职业有关病症）：1人体裸露于危险状态的屡次程度E（财富损失和环境污染）：2危险状态出现的频率10连续裸露常态6每日工作时间内裸露每日工作时间出现3每周一次，或有时裸露每周一次，或有时出现2每个月一次裸露每个月一次出现1每年几次裸露每年几次出现0.5更少的裸露更少的出现

注1：8小时不离工作岗位，算“连续裸露”；危险状态常存，算“常态”。注2：8小时内裸露一至几次， 算“每日工作时间裸露”；危险状态出现一至几次， 算“每日工作时间出现”。B.3事故的可能结果S表B.3表示按伤害、职业有关病症、财富损失、环境影响等方面不一样事故结果的分档赋值。表B.3 事故的可能结果S分数值事故的可能结果伤害职业有关病症财富损失（元）环境影响10有多人死亡〉1千万有重要环境影响的不行控排放8有一人死亡或多人永远失能职业病（多人）100万一1000万有中等环境影响的不行控排放4永远失能（一人）职业病（一人）10万一100万有较轻环境影响的不行控排放2需医院治疗，缺工职业性多发病1万一10万有局部环境影响的可控排放1稍微，仅需抢救职业要素惹起的身体不适V1万无环境影响注：表中财富损失一栏的分档赋值，可依据行业和公司的特色进行适合调整。B.4依据可能性和结果确立风险程度二L•S=MES将控制举措的状态M、裸露的屡次程度 E（E或E）、一旦发惹祸故会造成的损失结果S12分别分为若干等级，并给予必定的相应分值。 风险程度R为三者的乘积。将R亦分为若干等级。针对特定的作业条件，恰入选用M、E、S的值，依据相乘后的积确立风险程度R的级别。风险程度的分级见表B.4表B.4 风险程度的分级R=MES风险程度（等级）>180一级90T50二级50-80三级20-48四级W18五级注：风险程度是可能性和结果的二元函数。当用二者的乘积反应风险程度的大小时，从数学上讲，乘积前面应该有一系数。但系数仅是乘积的一个倍数，不影响不一样乘积间的比值；也就是说，不影响风险程度的相对照值。所以，为简单起见，将系数取为 1。附件C作业风险剖析法（TRA）作业风险剖析方法（风险矩阵），英国石油化工行业最初采纳。就是辨别出每个作业活动可能存在的危害，并判断这类危害可能产生的结果及产生这类结果的可能性，二者相乘，得出所确立危害的风险。而后进行风险分级，依据不一样级其余风险，采纳相应的风险控制举措。风险的数学表达式为： R=LXSo此中：R—代表风险值；—代表发生伤害的可能性；S—代表发生伤害结果的严重程度。C.1事故发生的可能性（I）取值個差发生仪频率齢规程性的節®方斗员工&任程度（HiR.技能、躍a检湫控制、报卑K陆彳隔!措施丿5卫叹辭发生、几乎每伙作业发生活从不按标進檢査厂不胜任（无任何培训、无任何经脸、无上岗怪格】■厂无任何措応，或有措施从未使用・冲每月发眷很少按标推检S.检查手段单—、走马观花-・瓠但不完善，但貝是离尔执行.迎不够胜任（有上岗费格证.旦没有播受有效培训人卫有措施,是-盼尚不完善.职每季度发生“经常不搜标淮翰杳、軸杳手留轧比决完善、但只是部分执行■u一段胜杜（有上岗证、有培训，但经验下足，死雄错肌p防疤控制措施比较有鬼、全面、充分，但经常没有救咖"2口曾经址偶尔不按标准检査、检杳手段较先充分、有详笺完番但偶尔不执胜任.但偶尔出差措，防范控制措施有乱全面*充分，偶尔失去作用或出差错口中从未姓*严搐按检查标淮输杳、輪杳手段先柱、充分、有详买完善.而且严格执行。门高度胜任倔训充处经验丰富、安全奁识强）,防范控制揩施有效、堂丽、充分.心C.2事故发生的严重程度（S取值等级法律法例及其余要求伤害状况财富生产影响环境污染、分公司形象（万元）资源耗费

5违犯法律、法例发存亡亡>50主要装置歇工大规模、公司外重要国内影响4潜伏违犯法例丧失劳动>30主要装置或设备部分歇工公司内严重污染行业内、省内3不切合公司的安全生产目标、制度、规定6-10级工伤>10一般装置或设备歇工公司内范围中等污染本市内影响2不切合公司的操作程序、规定稍微受伤、间歇不适<10受影响不大几乎不歇工装置范围污染公司及周边区内影响1完整切合无伤亡无损失没有歇工没有污染形象没有受损C.3风险矩阵严重性可能性、23451123452246810336912154481216205510152025C.4风险分级风险度等级应米纳的行动/控制举措实行限期

20-25不可容忍风险在采纳举措降低危害前，不可以持续作业，且应付改良举措进行评估。立刻15-16巨狂风险采纳紧迫举措降低风险，成立运行控制程序；按期检查、立刻或近期整顿丈量及评估。9-12中等可考虑成立目标、成立操作规程，增强培训及交流。2年内治理4-8可容忍可考虑成立操作规程、作业指导书但需按期检查。条件具备时整顿<4稍微或可忽略的风险无需米纳控制举措，但需保留记录。附件D风险分级管控建设（示范）公司成就只管实行风险分级管控的公司最后目的是有效控制事故发生率，但风险分级管控是过程安全管理的主要内容之一，而过程则是需要经过一系列文件来表现的。风险分级管控系统建设示范公司成就清单（建议案）D.1《风险分级管控系统建设实行指南》——《指南》应明确风险点辨别依照、辨别方法、辨别结果统计方法；明确风险评论方法、分级标准、管控举措、不一样级别风险散布信息；――《指南》应明确工作方案编制、展开步骤、阶段区分、要点环节、注意事项等内容。D.2建设过程记录信息（1）作业岗位清单（2）岗位作业内容清单（含作业步骤）（3）风险点（危险源）辨别标准（