进出口有限公司合规管理知识交流培训课件

合规风险管理概念、起源、体系篇123招投标管理篇开篇---故事与视频分享目录故事篇—扁鹊魏文王问扁鹊：“你们家兄弟三人，都精通医术，到底哪一位最好呢？”扁鹊答曰：“长兄最好，中兄次之，我最差。”文王再问：“那么为什么你最出名呢？”扁鹊答曰：我长兄治病，是治病于病情发作之前。由于一般人不知道他事先能铲除病因，所以他的名气无法传出去，只有我们家的人才知道。三兄弟事前控制、防患未然“预防重于治疗”，能防患于未然之前，更胜于治乱于已成之后事后控制不如事中控制，事中控制不如事前预防；问题的预防者，更优于企业问题的解决者管理得好的工厂总是单调乏味,没有任何激动人心的事件发生（彼得·德鲁克）看一段视频，体会风险与风险管理合规风险管理概念、起源、体系篇合规管理——合规风险管理合规风险：因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险巴塞尔银行业监督管理委员会将合规部门定义为：银行合规部门是识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门合规的内涵合规的起源和历史20世纪90年代，跨国银行相继发生了重大操作风险案件、银行洗钱案纽约银行—俄罗斯洗钱案：1996-1999年俄罗斯、东欧等地巨额资金通过纽约银行转移至西方，纽约银行英国分行副主席承认其操丛了70多亿美元的资金转移，纽约银行为此支付1400万美元罚款（十倍于资金转移的收益）；2007年5月，俄罗斯海关在莫斯科仲裁法庭起诉纽约银行梅隆公司要求其赔偿损失225亿美元，根据美国《诈骗者影响和腐败组织法案》（RacketeerInfluencedandCorruptOrganizationsAct，受害人可以提出三倍于损失的赔偿。合规的起源和历史英国巴林（1762-1995）银行倒闭案：1995年2月英国巴林新加坡分行期货经理期货操作失败，将这家233年历史的英国老字号银行推向破产。其他卷入洗钱案的银行：德国商业银行、法国兴业银行、巴克莱银行法国分行、巴基斯坦国民银行和马赛信贷银行等安然事件2001年10月16日，安然公司公布该年度第三季度的财务报告，宣布公司亏损总计达6.18亿美元。2001年12月2日，安然公司申请破产保护。世通事件世通公司在2002年6月的一次检查中被曝从2001年开始，虚增38亿美元的巨额“利润”。2002年7月21日，申请破产保护。2002年，美国国会为规范上市公司治理迅速通过了《萨班斯—奥克斯利法案》。合规管理理念从银行业向其他行业如：证券、保险、融资、资产管理、医疗等领域扩展合规的起源和历史闰升合规风险管理闰升合规风险管理合规概念闰升公司以及员工的经营管理和执业行为应符合法律法规、监管政策、内部规章制度、企业文化，以及社会公认并普遍遵守的职业道德和行为准则合规风险管理依据法律法规、监管政策、内部规章制度、企业文化，以及社会公认并普遍遵守的行业道德、行为准则等，主动制定与之相符的合规政策、操作规程、行为准则以及相关管理制度，并对其执行情况进行监督检查，以有效预防、识别、评估、监测、报告、应对和处理合规风险的一个循环过程。闰升公司合规管理职责合规政策、制度建设制订、执行、落实合规政策，组织建立合规风险监测指标；负责组织、贯彻、执行闰升进出口政策、规章制度的情况进行合规性检查；组织建立合规管理奖惩机制，监督责任追究制的落实，将合规管理贯穿于公司经营管理的整个流程。合规风险管理根据法律法规、监管政策的最新变动情况，及时向公司、总经理提出合规建议；针对管理体制缺陷、漏洞、管理流程低效、管理理念滞后等问题，提出合理化建议并对后续整改进行监督；合规培训、合规文化推广组织协调闰升进出口干部员工的合规培训工作，包括新员工的合规培训，干部员工的定期、不定期合规培训等；结合企业文化全面推行主动合规、合规创造价值等合规理念，形成闰升独特的合规文化。不合规事件调查独立或联合开展调查，主动识别、评估、监测和报告合规风险，提出有效的风险处置方案，就风险处置方案及时向相关单位提出整改要求，并对整改结果进行验收；闰升公司合规管理职责法律事务处理负责处理各项法律事务，并对闰升公司及其各成员企业的重大决策、重要政策、重大合同、重要规章制度进行合规性审查调处因合规风险而导致的诉讼、仲裁等案件专项合规事务开展闰升公司执行层和决策层、领导交办的专项合规性事务监察职能监督检查闰升公司管理干部的职业操守情况闰升公司合规管理职责合规风险检查、处置合规风险检查定期检查：形成原因、体系缺陷、整改情况等专项检查：根据领导的要求或工作需要而进行，如某公司业务活动费的使用情况、规章制度是否完备等合规风险处置对于已经被识别和评估的合规风险，合规部应当制作《合规风险报告书》或《合规风险检查报告》，提出处置方案，并对处置方案的执行情况进行验收。不合规事件调查违反法律法规的；国内、国外，国际公约、条约等违反行业或地方监管政策的；业务所属行业的监管要求违反公司章程或规章制度的；闰升进出口有限公司的规章制度可能给公司造成财务损失或声誉损失的；工作失误、文件差错等构成不合规事件的条件：不合规事件调查不合规事件来源：（1）举报邮箱（)（2）专用电话（0579-

）（3）领导、部门领导专门指派涉及人员招聘、日常采购、工程管理、市场销售、业务拓展、资产处置等多项公司经营的方方面面，调查结果均已向公司领导及时汇报，并根据公司相关管理规定等提出了处理建议。通过不合规事件调查，合规部清理了部分成员公司不合规的规章制度、强化了所涉单位的合规管理机能，对公司合规经营管理的促进发挥重要作用。合同管理合同的审核呈报合同的部门为责任部门，负责合同文本的拟订、报批、签署、履行等工作，财务部门、合规部门及其他相关部门根据职责负责合同的审核；合同管理

在合同管理员的配合下，利用合同管理系统对公司的合同签订、履行情况进行跟踪、管理，防范合同风险。合同管理遵守法律、法规原则；书面合同原则：叁万元（含）以上的交易行为；职能部门不得签订合同，书面授权同意的除外；海南航空股份有限公司人力资源部、闰升进出口有限公司合规部；合规部审核原则：未经合规审批不得签署，不得盖章；合同管理员制度：部门、公司合同管理员配合合同管理工作；合同呈报、审核责任制：呈报部门：拟订、报批、签署、履行等工作；财务部门、合规部门及其他相关部门根据职责负责合同的审核。合同履行、跟踪责任制：合同履行跟踪人利用合同管理系统负责合同履行情况的跟踪。基本原则合规职责—全员合