合规管理述职报告精选

第页共页合规管理述职报告精选合规管理述职报告篇1一、强化学习教育，为培育合规文化营造良好气氛人是业务经营中最根本的因素，也是合规文化和案件防范的主体。把人的工作做好，营造浓重的合规文化气氛，就可以弥补制度、管理和监视检查中的缺陷和破绽。因此，在合规文化建立中我们始终把员工的思想教育作为合规文化建立和案件防范工作的一项“治本之策”，放在突出的位置上来抓。一是认真组织，严肃纪律。根据合规活动进度制定了学习方案和配档表，对合规文化和案件防范有关制度规定、案防素材、警示教育等内容进展详细部署和安排，明确每周集中学习时间，为每位员工配发学习笔记本，定期进展检查。二是采取演讲、展评等方式，确保警示教育效果。三是鼓励和培养“有心人”，让大家在日常工作中培养学习习惯。通过学习大家对员工行为标准有了一个更加全面的认识：“爱岗敬业、老实守信、勤勉尽职、依法合规”是员工职业操守的四大根本要义，是我行企业文化重要的精神内核；“保密义务、利益冲突、廉洁自律、公平竞争、客户关系、日常办公、同事关系、职业形象、监视举报”是员工处理与客户、银行、同事等关系时应遵循的根本要求，直接影响员工与农行的品牌形象。二、作好日常工作，确保合规工作效果日常工作做深、做细、做透，才能保证规章制度执行到位。一是做细员工思想行为排查工作，亲密关注员工思想动态。每月对本单位员工进展排查，开展与员工谈心活动，随时掌握员工的所思、所想，因人施教，有针对性的开展工作。二是做细制度执行，强化执行力建立。我们将《员工行为守那么》教育检查活动作为防范案件活动的一项重要内容，与加强行为纠偏、进步防控才能结合起来。通过合规活动开展，标准员工行为，培育合规文化，完善风险控制体系，严格落实案件专项治理的各项措施，切抓好各项检查中的问题整改，努力防控各类案件发生。在一些重要的岗位，建立健全多项内控制度，真正形成了办事有标准、操作有制度、岗位有制衡、过程有检查、事后有考核的管理标准场面。通过对发现问题及相关责任人通报处分，起到了警示和震慑作用，使全体员工标准操作与合规意识明显增强。三是做细合规经营，确保稳健开展。坚持制度与开展业务是银行的两大命脉，任何一个不坚持制度而一味开展业务的银行，或一味坚持制度而不谋开展的银行，都是没有前途的。和不长久的；因此，我们在开展业务时把坚持制度和开展业务有机地结合起来，四是做细交融文章，形成文化气氛。企业文化是一种浸透在企业一切活动中的理性文化，是企业在长期经营管理中形成并共同遵守的企业目的、核心价值观一个集体要开展，关键的因素就是要有一个团结、融洽、协作具有团队精神的集体气氛。发扬团队精神，加强各岗位间的协调、配合的整体联动，增强员工的协同作战才能，才能促进业务的全面开展。活动期间，我重视与员工之间的心灵沟通，关心员工的真实需求，认真听取大家的意见建议，大家心往一处想，劲往一处使，员工工作、生活充满了活力和活力，呈现出蓬勃向上的开展势头。到9月20日各项存款余额48383万元，比年初增长18025万元。个人产品营销也名列前茅。我本人在合规建立中，以身作那么，严格遵守《员工守那么》和网点负责人职责，遵守作息时间，坚持早来晚走，模范执行规章制度，在工作中以身作那么，身先士卒，在作风上，注重团体才智，充分发挥民主。三、存在的缺乏下一步努力方向在合规建立中我们获得了一些成绩，但是，也存在一些缺乏。一是对合规学习在方法和组织上还有待加强。二是对合规建立中一些细节问题还有待加强和进步。三是工作思路、工作方法、工作才能等方面需要进一步改良和进步。四是我本人在执行制度时也有不到位的时候。五是在管理中还存在温情，强调的多，检查处分的的少。在今后的工作中，我们将加强内部管理，实在落实各项规章制度，履行好监视管理职能，确保平安运营无事故。同时，加强员工教育，实在作好柜台效劳工作，确保各项工作步步进步。我本人也将廉洁奉公，为人表率，实在履行好自己的岗位职责，为我行的开展做出自己应有的奉献，不辜负支行和同志们的殷切期望。合规管理述职报告篇2尊敬的各位领导、各位同事：大家好！我是来自吴安屯分社的杨希。自202_年参加信合大家庭至今已xx年光景，从一个对银行工作一无所知的大学毕业生到今天具备一定专业知识的我，要感谢的人和事很多，风险无大小，点点滴滴促我渐渐成长，随着对银行业的深化理解，越发意识到合规的重要性，有时，仅那么一瞬间的忽略就会造成自身和信誉社财产的损失。合规是一种责任，是一种意识，更是一种习惯。好的习惯可以使我们减少很多不必要的费事，xx年来的工作经历使我明白一个真理，即“风险无大小”。我相信业务过失是每一个信合员工都无法防止的问题，但有一点是我们可以做的，那就是在原那么面前多一份坚持，在业务办理过程中无论金额大小，多一份细致、多一次核对，就能将过失大大减少。无数的事实证明，我们在办理业务过程中出现的这些过失往往是业务量少时高于业务量多时，也就是当前来办理业务的客户相对少时，我们心里的风险提示就会降低，心里的松懈往往造成了风险的实际发生。例如客户取款一万元，但我们只为客户下账了一千元，却照旧给了客户一万元，我们往往在风险实际发生一段时间后，有时甚至是下班扎帐时才发现账实不符，这时再要追回9000元也不是件容易的事情，无数事实证明，我们在办理业务时不能有半点松解。银行是一个高风险行业，银行的制度都是用血的教训和沉痛的代价换来的，因此我们要合规经营，在制度执行上不能有半点幸运心里，风险无处不在，随时都可能发生在自己身上，在我身边就发生了这样一个案例，有一天，一个80多岁的老奶奶和她的两个20多岁的孙女跑到我们营业网点，说她们的奶奶上次一个人到我们网点取款900元，里面有500元的假币，一口咬定老奶奶取钱回家后就把钱放在箱子里没有动过。直到昨天拿出来用的时候才发现里面有假币，我们在查看存折后发现上次取钱间隔今日已过去20多天，我们耐心细致的对她们进展说明，我们的柜员在办理每一笔业务时都在监控下面进展，并且还要在点钞机上过两次，确保钱数正确并且没有假币，才会将钱交到客户手中，但老奶奶一口咬定假币就是在我们这取的。柜员没有在点钞机上过而是直接将钱付给了她，为了给客户一个交待，同时也为了还我们柜员的清白，维护信誉社的声誉，我们将20多天前的监控调阅给老奶奶一家看，监控清楚的记录着，我们的柜员合规办理业务，在付款时口头提示老奶奶看着，并在点钞机上过了两次，才将900元钱交到老奶奶手中，看完监控的祖孙三人哑口无言，这是一个发生在我们身边的真实案例，假设我们的柜员没有按程序办理，或是心存幸运，觉得900元没必要在点钞机上过，而直接将钱付给客户，那么当客户再来滋事时，我们就会处在下风，有时甚至会将自己卷入官司中。作为一名信合员工，我们面对的客户形形色色，素质有高有低，时刻警示风险，加强合规意识，按制度办事，对我们自身也是一种很好的保护。加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话，各项规章制度的建立，是经过许许多多实际工作经历教训总结出来的，只要我们好好遵守，认真执行，那我们何尝不是走了顺当的捷径，我们为什么还要一次又一次的闯入雷区呢？“风险无大小，合规在我心”，让我们把合规变成一种意识，变成一种习惯，与心同行，从点滴做起，我们的职业生涯将会更精彩，信誉社的明天必将更加美妙，如此美妙的将来我们怎能不继续前行。合规管理述职报告篇3古人云：无规矩，不成方圆。对于金融行业来说更是如此，健全的风险管理机制，成熟的内控合规文化，是银行业赖以生存长期开展的根底和核心，是防范金融案件的关键，至此要构建将来和谐的招行，就要积极倡导合规文化，认真学习合规体制，不断进步自身综合素质和执行才能。一、合规是银行业长效开展的根底银行业的合规文化建立是一项工程浩大的工程，合规风险的有效管理不仅能促使银行例规经营，还能有效提升银行的良好信誉、品牌价值和核心竞争有力，假如没有相应的合规规制建立和例规文化的浸透，银行业务管理的垂直和组织构造的扁平化，可能会加剧银行各环节的失控，使银行的内部控制机制失效。二、合规是进步银行经济效益的需要加强银行业合规文化教育的主要目的，是通过进步企业的凝聚力、向心力，降低金融风险，实现企业效益的化。在追求业务开展的同时重视业务的风险可控性，防止出现为了片面追求业务高速增长而无视风险防范。宁愿不开展，不要盲目开展，要结合工作实际，制订一系列相关规章制度，确保在办理业务的过程中有章可循，确保每一个环节都不出现问题。我们作为银行的一份子，是合规文化的主体。银行业的开展是否合规与员工是否具备一定的的文化修养，是否老实守信、依法合规、遵章守纪、尽职程度等有着直接的关系。作为我们，应从以下几点提升自身的休养，确保银行的合规建立。1、爱岗敬业、无私奉献爱岗敬业是各行业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实那么伟大。就个人而言，工作是一个人赖以生存和开展的根底保障。就银行而言，企业要开展，要在这个竞争剧烈的金融业中不断强大，立于不败之地，那么需要每一职员的无私奉献精神。作为一个金融单位的职员更应加强自己的职业道德，假如没有良好的职业道德，就难于为人民效劳，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的兴隆，就没有个人事业的开展，也就失去了人身存在的社会价值。讲求职业道德还需己在工作中不断地加强学习，时刻按照职业标准去要求自己，努力工作，才能使自己立于不败之地。2、加强业务知识学习、提升合规操作意识作为一名银行业普通的员工，实在进步业务素质和风险防范才能，全面加强结算质量与结算速度是会计人员最为实际的工作任务。在银行业竞争日趋剧烈的形势下，我清楚地意识到：作为一名会计人员，应虚心学习业务，用心锻炼技能，只有迅速、高效的结算质量才能为我行争取更多效益，赢得更好的社会形象。加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经历教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自已的权益和维护广阔客户的权益才能。3、增强规章制度的执行与监视防范案件意识银行的规章制度的执行与否，取决于广阔员工对各项规章制度的清醒认识与纯熟掌握程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，作为一名会计人员，应当正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，正确办理每一笔业务，严格执行业务操作系统平安防范，抵抗各种违规行为，坚持始终按规办事。只有制度得以施行，资金平安防范才有保障近年来，金融系统发生的经济案件，防范金融犯罪的一道重要防线就是思想方面的教育，既要进展正面教育，又要坚持经常性的案例警示教育，经常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，自觉做到常在河边走，就是不湿鞋。健全规章制度，严格内部管理，是预防经济案件的保证。作为一名会计人员，应不时进展学习，做到明职责、细制度、严操作，有效的事前防范与监视是预防经济案件的重要环节。合规操作重于泰山，只有做到人人讲合规、处处显合规，才能将各种隐患消灭在萌芽状态，铸变企业成功的基石，在平凡的岗位上做出不平凡的业绩。合规管理述职报告篇4在xx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，202_年度本人遵照《xx储蓄银行xx省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理方法》、《业务标准年》相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。一、认真执行日常监视检查、促进内控制度落实合规经理认真做好支行日常业务的监视检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监视检查中发现问题及时作好记录，分析^p问题出现的原因，催促相关人员进展整改，并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。对发现的重大违规问题和潜在的资金平安隐患等重大业务事项，那么注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面〔含____〕上报市支行。按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业务监视和会计检查日志》”，第月上报《合规经理履职报告》，及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。二、加强业务受权的复核、确保交易的真实可控加强业务受权的复核和监视，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行受权职责，把好复核受权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完好性进展监视，确保受权交易的真实可控。三、做好业务的指导、存在问题的整改落实为适应邮储银行业务开展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身的业务程度，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。进步员工的业务效劳程度，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。四、协助支行长抓好平安管理、柜员排班在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点平安管理，每天营业终了。负责检查网点的监控设备、平安设施，监视网点人员对平安操作管理规定的执行情况，如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关平安、技术部门，及时进展维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。202_年度，本人没有受到上级机构的正向积分，没有收到事后监视每季按过失内容分别填报过失次数填写的《事后监视发现过失统计表》，负向积极分1分，原因是由于新上岗职工代收电费，无待合规经理复核，已将电费收妥放入抽屉，把代收电费凭证交给客户。合规管理述职报告篇5今年以来，根据上级行的要求，营业部开展了学习《守那么》及合规文化专题教育学习活动，这充分说明了上级行对《守那么》的学习以及合规管理工作的重视。如今我就学习《守那么》、执行《守那么》等方面情况，述职如下：一、学习《守那么》的根本情况为实在进步依法合规经营的自觉性，变经营管理理念，树立依法合意识，进步全面风险管理才能和内控案防程度。我按照营业部部署参与了学习《守那么》及合规文化专题教育学习活动。一是参加发动会后，先行进展了自学，学____区行营业部三级领导的发动讲话，《守那么》原文，并自觉地记录了学习笔记，二是学习完毕后，参加了以学《守那么》用《守那么》的大讨论活动。三是参加学习《守那么》的考试。通过这次主题教育活动，进一步进步了风险防范意识，强化了合规操作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。通过学习深化体会到，任何过失、风险、问题和案件的.发生，都不是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深化认识到违规经营的危害性。我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的根本原那么，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我开展自我保护及防范金融风险的根本所在。找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深化学习，对进步自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强才能，积极标准操作行为和消除风险隐患，树立对农行改革的信心，增强维护农行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。二、执行《守那么》情况1、能注意加强学习，增强依法合规经营的理念加强对员工和自身的风险防范教育，认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。能从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵抗各种违纪、违规、违章行为，铲除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，进步标准操作，从头上预防案件的发生。2、严于律己，率先垂范在工作中、生活中，我严格要求自己，以《守那么》的内容和标准衡量自己的言行，自觉遵守党的政治纪律和金融法律、法规，在部门中讲大局、讲原那么、讲团结。在工作和生活中，要求同志们做到的，自己首先做到，要求同志们不做的，自己坚决不做。事事处处以大局为重，以集体和员工利益为重，以党和国家、农行利益为重。同时，严格要求本部门其他同志严格按照规那么办事，不管是下基层还是解决基层问题都要秉公办理，严谨徇私舞弊，并要解决。在同事中积极倡导互相监视互相提醒，构建和谐团队。3、加强内控管理，坚持两手抓从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监视不力，实属重要根，无数案件、事故、教训，都反响出内控管理还存在一定的破绽。正是制度的不完善，才导致一些人有时机钻空子，从而给国家资