福尔达上市辅导验收模拟卷1附答案

福尔达上市辅导验收模拟卷1[复制]一、单项选择题（每题2分，共40分）1、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（

）的罚款。[单选题]*A、200万以上1000万以下B、200万以上2000万以下(正确答案)C、100万以上1000万以下D、300万以上3000万以下2、投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，投资者保护机构受（

）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼。[单选题]*A、50(正确答案)B、10C、20D、303、董事会秘书空缺时间超过3个月的，公司（

）应当代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。[单选题]*A、董事长B、总经理C、法定代表人(正确答案)D、监事4、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（

），并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（

），并处罚金。[单选题]*A、拘役或者管制；三年以下有期徒刑B、三年以下有期徒刑或者拘役；五年以下有期徒刑C、五年以下有期徒刑；五年以上十年以下有期徒刑D、五年以下有期徒刑或者拘役；五年以上十年以下有期徒刑(正确答案)5、单独或者合计持有公司（

）以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。[单选题]*A、5％B、3％(正确答案)C、10％D、1％6、修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的（

）批准。[单选题]*A、1/3以上通过B、1/2以上通过C、2/3以上通过(正确答案)D、3/4以上通过7、设立股份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的（

）以上。[单选题]*A、四分之一B、三分之一C、三分之二D、二分之一(正确答案)8、上市公司召开股东大会，（

）应当列席会议。[单选题]*A、董事B、监事C、董事会秘书D、总经理(正确答案)9、下列监事会会议符合《公司法》规定的是（

）。[单选题]*A、每年至少召开一次会议B、每年至少召开两次会议C、每六个月至少召开两次会议D、每六个月至少召开一次会议(正确答案)10、修改公司章程必须（

）。[单选题]*A、经全体股东所持表决权的2/3以上通过B、经全体股东所持表决权的1/2以上通过C、经出席股东大会的股东所持表决权的1/2以上通过D、经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过(正确答案)11、根据《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》，上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起（

）个月内不得转让其直接持有的本公司股份。[单选题]*A、9B、12C、15D、18(正确答案)12、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（

）；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。[单选题]*A、25%B、35%(正确答案)C、50%D、70%13、公司法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之（

）。[单选题]*A、二十五(正确答案)B、三十C、五十D、八十14、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在（

）以上，但经国务院批准的除外。[单选题]*A、1年B、3年(正确答案)C、5年D、10年15、下列不属于上市公司关联方的是（

）。[单选题]*A、直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人B、上市公司高级管理人员担任监事的公司(正确答案)C、上市公司董事、监事及高级管理人员D、上市公司重要子公司的少数股东16、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（

）。[单选题]*A、董事会决议B、股东会或者股东大会决议(正确答案)C、董事长书面同意D、法定代表人书面同意17、股份公司董事会成员不得超过（

）名。[单选题]*A、5B、7C、9D、19(正确答案)18、根据规定，股份有限公司不得收购本公司的股票，但特殊情形是允许的。该特殊情形包括（

）。[单选题]*A、为在证券交易市场炒作盈利B、与持有其他公司股票的公司合并C、减少公司注册资本(正确答案)D、为扩大对本公司的投资而增持股份19、根据《证券法》规定，股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，由该机构依法审核同意，并由双方签订上市协议后方可上市，该特定机构是（

）。[单选题]*A、中国证监会B、证券交易所(正确答案)C、地方金融办D、省级人民政府20、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（

）的，为发行失败。[单选题]*A、70%(正确答案)B、80%C、90%D、100%二、多选题（每题3分，共45分）1、控股股东、实际控制人组织、指使在发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行证券，处（

），并处或者单处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金。*A、五年以下有期徒刑(正确答案)B、五年以上有期徒刑C、拘役(正确答案)D、拘留2、具有下列情形的，上市公司大股东不得减持股份：（

）*A、上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的(正确答案)B、上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满12个月的C、大股东因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满6个月的D、大股东因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的(正确答案)3、上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶在下列期间不得存在买卖本公司股票及其衍生品种的行为：（

）*A、公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；(正确答案)B、公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；(正确答案)C、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的重大事项发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后两个交易日内；(正确答案)D、中国证监会和本所规定的其他期间。(正确答案)4、公司公开发行新股，应当符合哪些条件（

）。*A、具备健全且运行良好的组织机构；(正确答案)B、具有持续盈利能力，财务状况良好；(正确答案)C、最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；(正确答案)D、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。(正确答案)5、下列哪些机构或人员可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利：（

）*A、上市公司董事B、上市公司董事会(正确答案)C、独立董事(正确答案)D、投资者保护机构(正确答案)6、证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列属于内幕信息的：（

）*A、公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十(正确答案)B、公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响(正确答案)C、公司的三分之一以上董事、监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责D、持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化(正确答案)7、股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的：（

）*A、独立董事B、监事C、高级管理人员(正确答案)D、核心技术（业务）人员(正确答案)答案解析：独董不能被授予股票激励，否则丧失独立性了。监事也除外8、《公司法》规定，股东可以用（

）出资。*A、货币资金(正确答案)B、实物(正确答案)C、商誉D、知识产权(正确答案)答案解析：股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。商誉无法准确估值。9、股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的,应当在二个月内召开临时股东大会：（

）*A、董事人数不足《公司法》规定的人数或者公司章程所定人数的三分之二时(正确答案)B、公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时(正确答案)C、持有公司股份百分之五以上的股东书面请求时D、董事长认为必要时E、总经理认为必要时答案解析：除AB外，持股10%以上股东请求时、董事会认为必要时、监事会提议召开时、公司章程规定的其他情形都应该召开股东大会。10、董事会对股东会负责，行使下列职权：（

）*A、决定公司的经营方针和投资计划B、制订公司的年度财务预算方案、决算方案(正确答案)C、制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案(正确答案)D、决定公司内部管理机构的设置(正确答案)E、决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项(正确答案)答案解析：A是股东大会职权，但决定公司的经营计划和投资方案是董事会职权11、发行人申请首次公开发行股票并深交所创业板上市，为境内企业且不存在表决权差异安排的，市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项：（

）*A、最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于5000万元(正确答案)B、预计市值不低于10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元(正确答案)C、预计市值不低于人民币15亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元，且最近三年研发投入合计占最近三年营业收入的比例不低于15%D、预计市值不低于50亿元，且最近一年营业收入不低于3亿元(正确答案)答案解析：C为科创板市值及财务指标中的一项12、发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的80％，除因不可抗力外，其（

）应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉。*A、董事会秘书B、法定代表人(正确答案)C、盈利预测审核报告签字注册会计师(正确答案)D、总经理13、发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（

）情形：*A、被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的(正确答案)B、最近36个月内受到中国证监会行政处罚(正确答案)C、最近12个月内受到证券交易所公开谴责(正确答案)D、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见(正确答案)14、上市公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，其投资产品必须符合以下条件：（

）*A、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺(正确答案)B、流动好，不得影响募集资金投资计划正常进行(正确答案)C、期限不得超过十二个月(正确答案)D、收益率超过同期银行借款利率15、上市公司发生的以下哪项交易需要提交股东大会审议：（

）*A、交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据(正确答案)B、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过5000万元(正确答案)C、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过5000万元D、交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过5000万元(正确答案)E、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过5000万元三、判断题（每题1.5分，共15分）1、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上二倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：处以非法所募资金金额百分之二十以上一倍以下的罚款2、拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权，由证券监督管理机构责令改正，处以二十万元以上一百万元以下的罚款，并由公安机关依法给予治安管理处罚。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：