毕业论文对承包商施工索赔的探讨-

xxxxx大学毕业设计报告或论文课题名称：对承包商施工索赔的探讨专业：土木工程学生姓名：xxx学号732490510820316指导老师：xx起讫年月：2010年9月20日——12月20日学习中心：南京房产局设计地点：南京房产局二O一O年十二月摘要施工索赔是索赔中的一种，它不应被理解为是一项强词夺理或是文过饰非的行为，而应是非常真实客观、合法、合理、时效性合规的经济活动。任何工程项目管理中出现索赔都是不可避免，承包商要想成功管理和经济效益最大化，就必须重视施工索赔问题，增强索赔意识。索赔必须以合同为准则，以事实为依据。在实际工作中，“索赔”是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求，但建设单位索赔数量较小，而且处理方便。可以通过冲帐、扣拨工程款、扣保证金等实现对施工单位的索赔，而施工单位对建设单位的索赔则比较困难一些。有些施工企业没有对索赔引起足够的重视而且在实施索赔中对需要索赔的根据、内容、程度等不太了解，造成经济签证等资料不完整或不合理，致使企业受到经济损失时得不到合理补偿。本文首先陈述施工索赔的概念及其分类，引出索赔的起因、作用、原则、依据、可索赔的情况，索赔程序等索赔理论；最后根据索赔理论结合实际案例解决提出索赔问题；对施工索赔产生的原因进行剖析，对索赔依据、原则归纳总结，提出了规范索赔行为，严格按照索赔程序工作，强化索赔意识，重视索赔证据的收集与管理，合理、正确的计算索赔金额等。关键词：承包商施工索赔索赔程序索赔管理索赔意识目录引言………………………30.1选题的背景与意义……………………30.2选题的主要内容和写作方法…………3第一章、施工索赔概述…………………41.1施工索赔的概念及其分类…………41.1.1索赔的概念……………………41.1.2索赔的分类……………………51.2施工索赔的起因与作用……………71.2.1索赔的起因……………………71.2.2索赔的作用……………………71.3施工索赔的原则、依据………81.3.1施工索赔原则……………………81.3.2施工索赔的依据…………………81.3.3承包商可索赔的情况……………9第二章施工索赔的程序……………112.1施工索赔的一般程序………………112.1.1提出索赔要求………………112.1.2报送索赔资料………………122.1.3谈判协商……………………122.1.4邀请中间人调解……………132.1.5提交仲裁机构或法院…………132.2索赔争端的解决途径……………132.2.1力求友好协商…………………142.2.2争取调停解决…………………142.2.3最后靠法律裁决………………142.3最终索赔报告………………………14第三章施工索赔的成功关键……………………173.1施工索赔的八项注意………………173.2索赔成功的关键……………………18第四章案例…………19第五章总结…………22参考文献………………22谢辞……………………23引言0.1选题的背景与意义随着改革开放的进一步深入，市场经济体制逐步建立和完善，建筑业规范化、法制化进度大大加快，工程项目也逐渐按国际惯例进行管理。在选择合理低价中标的经营策略下，增强索赔意识、重视索赔问题已越来越变成一个承包商提高工程经济效益的重要途径。但在实际工作中，索赔是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求，但建设单位索赔数量较小，而且处理方便，可以通过冲账、扣拨工程款、扣保证金等实现对施工单位的索赔；而施工单位对建设单位的索赔则比较困难。有些施工企业没有对索赔引起足够的重视而且在实施索赔中对需要索赔的根据、内容、程度等不太了解，造成经济签证等资料不完整或不合理，致使企业受到经济损失时得不到合理补偿。施工索赔是索赔中的一种，它不应被理解为是一项强词夺理或是文过饰非的行为，而应是非常真实客观、合法、合理、时效性合规的经济活动。任何工程项目管理中出现索赔都是不可避免，承包商要想成功管理和经济效益最大化，就必须重视施工索赔问题，增强索赔意识。0.2选题的主要内容和写作方法本文首先陈述施工索赔的概念及其分类，引出索赔的起因、作用、原则、依据、可索赔的情况，索赔程序等索赔理论；最后根据索赔理论结合实际案例解决提出索赔问题；对施工索赔产生的原因进行剖析，对索赔依据、原则归纳总结，提出了规范索赔行为，严格按照索赔程序工作，强化索赔意识，重视索赔证据的收集与管理，合理、正确的计算索赔金额等。第一章施工索赔概述1.1施工索赔的概念及其分类1.1.1索赔的概念索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中，“索赔”是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求。通常情况下，索赔是指承包商（施工单位）在合同实施过程中，对于非自身原因造成的工期延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主（建设单位）对于属于施工单位应承担责任造成的，且实际发生了损失，向施工单位要求赔偿，称为反索赔。索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决，若双方无法达成妥协时，争议可通过仲裁解决。1.1.2索赔的分类索赔可以从不同的角度、按不同的标准进行以下分类：1)按索赔当事人分类●承包人与发包人之间索赔；●承包人与分包人之间索赔；●承包人与供贷人之间索赔；●承包人与保险人之间索赔。2)按索赔事件的影响分类●工期拖延索赔由于发包人未能按合同规定提供施工条件，如未及时交付设计图纸、技术资料、场地、道路等；或非承包人原因发包人指令停止工程实施；或其他不可抗力因素作用等原因，造成工程中断，或工程进度放慢，使工期拖延，承包人对此提出索赔。●不可预见的外部障碍或条件索赔如果在施工期间，承包人在现场遇到一个有经验的承包人通常不能预见到的外界障碍或条件，例如地质与预计的(发包人提供的资料)不同，出现未预见到的岩石、淤泥或地下水等。●工程变更索赔由于发包人或工程师指令修改设计、增加或减少工程量、增加或删除部分工程、修改实施计划、变更施工次序，造成工期延长和费用损失，承包人对此提出索赔。●工程终止索赔由于某种原因，如不可抗力因素影响、发包人违约，使工程被迫在竣工前停止实施，并不再继续进行，使承包人蒙受经济损失，因此提出索赔。●其他索赔如货币贬值、汇率变化，物价和工资上涨、政策法令变化、发包人推迟支付工程款等原因引起的索赔。3)按索赔要求分类●工期索赔即要求发包人延长工期，推迟竣工日期。●费用索赔即要求发包人补偿费用损失，调整合同价格。4)按索赔所依据的理由分类●合同内索赔即索赔以合同条文作为依据，发生了合同规定给承包人以补偿的干扰事件，承包人根据合同规定提出索赔要求。这是最常见的索赔。合同外索赔指工程过程中发生的干扰事件的性质已经超过合同范围。在合同中找不出具体的依据，一般必须根据适用于合同关系的法律解决索赔问题。●道义索赔指由于承包人失误(如报价失误、环境调查失误等)，或发生承包人应负责的风险而造成承包人重大的损失。5)按索赔的处理方式分类●单项索赔单项索赔是针对某一干扰事件提出的。索赔的处理是在合同实施过程中，干扰事件发生时，或发生后立即进行。它由合同管理人员处理，并在合同规定的索赔有效期内向发包人提交索赔意向书和索赔报告。●总索赔又叫一揽子索赔或综合索赔。这是在国际工程中经常采用的索赔处理和解决方法。一般在工程竣工前，承包人将工程过程中未解决的单项索赔集中起来，提出一份总索赔报告。合同双方在工程交付前或交付后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。下面是从论述FIDIC第四版的专著《FIDIC合同形式》一书中的示意图中，看出各种索赔之间的关系（下图）拖期建成，成本超支，新增成本等拖期建成，成本超支，新增成本等索赔和反索赔索赔和反索赔合同规定索赔非合同规定索赔道义索赔侵权索赔合同规定索赔非合同规定索赔道义索赔侵权索赔违约索赔事由索赔违约索赔事由索赔其他索赔其他索赔工期索赔未建成工程、终止合同后的索赔违约，但完成工程后的索赔经济索赔工期索赔未建成工程、终止合同后的索赔违约，但完成工程后的索赔经济索赔法令变更，物价上涨，货币限制不利的自然条件工程变更法令变更，物价上涨，货币限制不利的自然条件工程变更＋＋＋工程量变更缺陷责任业主风险工程量变更缺陷责任业主风险工程拖期，暂停施工，承包商违约工程拖期，暂停施工，承包商违约图：索赔和反索赔注：引自N.G.Bunni,《TheFIDICFormofContract》,P2361.2索赔的起因与作用1.2.1索赔的起因在工程承包过程中，因工程本身及所处环境有很多不稳定因素，常发生一些非承包商责任且承包商不能控制的干扰事件，这些实践的发生往往会打乱预定的施工计划安排，增加工程的施工难度，从而导致工期延误及施工成本增加。这些事件的起因主要有以下几个方面：业主违约业主或工程师未履行或未正确履行合同责任，拖延合同责任范围内的工作，工程管理疏忽，未按合同规定交付资料及施工作业条件，不按合同支付工程款等。合同缺陷承包合同不能对未来所有的问题都能作出准确的说明和规定，合同中难免有考虑不周的条款，如招标文件不完善、合同条款不全等。合同变更由于业主或工程师发布指令，对原设计进行变更，如有关尺寸、工程量及施工时间、顺序等。不可抗力在工程项目实施过程中遇到不能预见的外界障碍，如暴雨、洪水、地震、战争等自然或人为事件。工程及经济、社会环境变化如国家法令的修改、物价变动、货币贬值、汇率变化等。1.2.2索赔的作用在国际国内承包工程中，索赔不仅是不可避免的，而且对承包商而言，有很重要的作用，表现为：保证合同的实施工程承包合同一经签订，对合同双方都具有约束力，索赔是合同具备约束力的具体表现。任何一方未履行责任，损害对方权益，都应承担相应的补偿、赔偿责任。如果没有关于索赔的一些规定，合同责任就不能很好地体现，换言子，合同本身就不是完整而规范的。保护受损者的权益目前。国际国内承包工程的普遍现象是，合同价格低、条款苛刻，承包商处于不利的位置。如果承包商精通索赔业务，能进行有效的索赔，就可以减少或转移工程风险，提高工程经济效益。1.3施工索赔的原则、依据1.3.1施工索赔原则（1）必须以合同为依据施工企业必须对合同条件、协议条款等有详细了解，遭遇索赔事件时，以合同为依据来提出索赔要求。（2）及时提交索赔意向书根据招投标文件及合同要求中的有关规定提出索赔意向书，意向书应包含索赔项目（分部分项目工程名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附详细的计算资料和证明。索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工企业负责人、现场负责人、现场监理工程师和主管监理工程师要一起到现场核对。这样，监理工程师通过意向书就可以对整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。（3）必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料。施工企业与建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作为正式文档资料。同时应建立业务往来的文件档案编号等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。收集的证据要确凿，理由要充分，所有工程费用和工期索赔应附该项目现场监理工程师认可的记录、计算资料及相关的证明材料。1.3.2施工索赔的依据施工索赔的目的是希望得到工期延长或经济补偿，要达到这个目的承包商要进行大量的索赔论证，以充分的资料来证明自己拥有索赔的权利，提出准确的索赔款额，即论证索赔权和索赔款额。承包商应从合同文件中找索赔依据，并以大量的施工现场记录来补充论证。（1）招标文件招标文件是承包商投标报价的依据，是工程项目合同文件的基础，是承包商参加投标竞价的依据，也是施工索赔时计算附加成本的依据。（2）投标书投标书是指投标报价文件，是承包商依据招标文件并进行工地现场勘察后编标记价的成果资料，投标报价文件中承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对所需设备、材料和施工各阶段的资金数提出了要求等都成为正式合同的部分，也成为索赔的基本依据。（3）施工协议书及其附属文件施工协议书亦称为合同协议书，是关于合同问题的讨论纪要，在纪要中如对招标文件的某个合同条款做了修改，这个纪要就是将来索赔的依据。（4）来往信件合同实施期间，双方有大量的来往信件，如工程师的工程变更指令，口头变更确认函，施工加速指令等这些信件都具有合同文件同等效力，是结算和索赔的依据。（5）会议纪要合同双方在工程项目从招标到建成移交，要经过多次会议讨论解决合同实施中的问题。施工和索赔中许多重大问题都是通过会议反复协商讨论后决定的。重要的会议纪要要建立审阅制度即由作纪要的一方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不同意见也可在纪要稿上修改，也可规定一核签期限，纪要稿送出后期限内不返回核签意见，即认为同意。这是会议纪要稿合法的依据。（6）施工现场记录承包商应建立一套完整的现场记录制度，这些记录资料具体项目甚多主要的如施工日志，施工检查记录，建筑材料使用记录，施工进度记录等等。有些重要记录文本，如质量检查、验收检查还应有工程师派遣的监工员签名。（7）工程财务记录工程施工过程中，应对工程成本的开支和工程款的历次收入均做详细记录，并输入计算机备查。在索赔计价工作中，财务单证十分重要，应注意积累和分析整理。（8）现场气象记录土建工程施工受水文气象条件的影响较大，许多的工期拖延索赔均与气象条件有关，施工现场的气象资料应注意记录，如遇到特殊自然灾害如地震、海啸、飓风等，应随时记录。（9）市场信息资料大型土建工程，一般施工长达数年，应系统地收集整理物价变动资料。这对工程款的调价和索赔必不可少的。（10）政策法令文件是指政府或立法机关公布的有关工程造价的决定或法令，如调整工资的决定，税收的变更指令等。1.3.3承包商可索赔的情况承包商可索赔的情况有以下12种工程变更、工期拖延、施工条件变化、工期延长、业主风险、物价上涨、施工效率降低、暂停施工或终止合同、业主拖期付款、业主违约、政府法令变更。常见的有以下四种：（1）工程范围变更索赔工程范围变更索赔是指业主和工程师指令承包商完成某项工作，而承包商认为该项工作已超出了原合同的工作范围，或超出了他投标时估计的施工条件，因而要求补偿其附加开支，即新增开支。“新增工程”的范围应在合同索赔管理中严格确定，属于工程项目合同范围内的“新增工程”应称为“附加工程”，反则应称为“额外工程”。详见下表：表:新增工程分类表工作性质按合同工作BOQ中的工作工程变更单价结算支付范围项目指令方式附加工程：列入BOQ的不必发变更按投标按合同规定定程新属于合工作指令（V.O.）单价序按月结算算支付同工作范围未列入BOQ要补发议定单价同上增以内的工程V.OO.额外工程：要发V.O.新定单价提出索赔，按按月工超出原价不属于BOQ中支付合同工作范的工作项目或另订合同新定单价提出索赔或或按程围的工程或合同价新合同程序序支付注:引自梁监《国际工工程施工索赔赔》P29（2）施工现场条件变化化索赔施工过程中遇到“不利自然条条件或障碍”或“不同的现场场条件”一般都要出出现施工索赔赔，主要指施施工现场的地地下水条件（即即地质、地基基、地下水及及土壤条件），这这些地基或土土壤条件同招招标文件中的的描述差别很很大或在招标标文件中没有有提到。不包包括水文气象象方面的原因因，它是属于于投标施工的的风险问题（特特殊反常的水水文气象条件件，即人力不不可抵御的自自然力，则属属于业主风险险）。不利自自然条件提出出的索赔要求求，一般不容容易取得成功功，不利的自自然条件内容容广泛，出现现问题说明设设计和勘探工工作做的不够够深，是设计计工作者（咨咨询工程师）的的责任。他将将会找各种原原因来证明是是承包商的责责任。承包商商在要求索赔赔时要附以充充分的论证资资料，并紧密密联系该工程程项目的合同同文件，把笼笼统的“不利的自然然条件”更具体地提提出来，这些些具体的索赔赔要求一般比比较容易成功功。（3）工程拖期索赔外界影响或意外干干扰经常引起起施工进度拖拖延，工期拖拖延必然会带带来工程成本本增加而发生生索赔。工程程拖期索赔的的前提，是拖拖期的原因或或由于业主责责任，或由于于客观影响，而而不是承包商商的责任。使使承包商增加加了工程成本本开支则承包包商不仅有权权获得工期延延长，还可以以得到附加成成本的经济补补偿。（4）加速施工索赔工程项目的施工遇遇到可原谅的的拖期时业主主有两种选择择，或者给承承包商工期延延长，容许整整个工程项目目的竣工日期期相应拖后；；或者要求承承包商采取加加速施工的措措施，宁可增增加工程成本本也要按计划划工期投产。业业主决定采取取加速施工时时，向承包商商发出书面的的加速施工指指令，应明确确加速施工费费用的支付问问题。第二章施工索赔赔的程序2.1施工索赔的一般程程序由于一般情况下，对对于干扰时间间造成的损失失，业主方不不可能主动提提出赔偿，承承包商只有积积极把握索赔赔机会，才有有可能获得合合理的补偿。事事件发生后的的索赔处理程程序应按以下下步骤进行，从从承包商提出出索赔申请开开始，到索赔赔时间的最终终处理，大致致可划分为5个阶段（索索赔程序流程程图见下图）：：解决解决监理审查报告监理审查报告是是甲方认可甲方审查报告发出通知书（后提报告）索赔时间发生甲方认可甲方审查报告发出通知书（后提报告）索赔时间发生否否解决解决协商一致请调解解决解决协商一致请调解谈判解决甲乙双方友好协商甲乙双方进入谈判解决解决结束或仲裁服从调节或仲裁不服一方提出起诉（或复议）服从法庭判决不服从再诉是否是是是否索赔程序流程图2.1.1提出索赔赔要求（通知知）按合同要求，凡业业主或业主代代表方的原因因，出现工程程项目或工程程量的变化，导导致工程拖期期和成本增加加时，承包商商有权提出索索赔。在索赔赔事项出现后后，承包商在在遵照业主代代表的指令进进行施工的同同时要口头提提出索赔意向向，并要在规规定的期限内内写出书面信信件正式通知知驻地工程师师，声明他将将对此事项要要求索赔。按按FIDIC条款规定，这这个书面信件件应在索赔事事项发生后28天内向业主主或其代表正正式提出。否否则，业主或或其代表将拒拒绝承包商的的索赔要求。2.1.2报送索赔赔资料承包商所报送的资资料，一般以以索赔信件附附件的形式出出现，作为要要求索赔的证证据，来论证证所提出索赔赔的原因和合合理性。工程项目资资料是索赔的的重要依据，项项目资料不完完整，索赔难难以顺利进行行。因此，在在施工过程中中应始终做好好资料累积工工作，建立完完善的资料记记录制度，认认真系统地积积累施工进度度、质量以及及财务收支资资料。对将发发生索赔的一一些工程项目目，从开始施施工时正式发发函给业主代代表提出索赔赔要求起，就就要有目的地地收集证据资资料、系统地地对现场进行行拍照、妥善善保管开支收收据，有意识识地为索赔积积累所必须的的证据。一般要收集和保管管的资料有：：施工记录方面：施施工日志、施施工检查员报报告、逐月分分项施工纪要要、施工工长长日报、每日日工时记录、同同业主代表的的往来信函及及文件、施工工进度及特殊殊问题的照片片、会议记录录或纪要、施施工图纸、同同业主或其代代表的电话记记录、投标时时的施工进度度表、修正后后的施工进度度表、施工质质量检查记录录、施工设备备使用记录、施施工材料使用用记录。财务记录方方面：施工进进度款支付申申请单、工人人劳动计时卡卡、工人分布布记录、工人人工资单、材材料、设备及及配件等的采采购单、收付付款单据、标标书中财务部部分的章节、工工地施工预算算、工地开支支报告、会计计日报表、会会计总帐、批批准的财务报报告、会计往往来信函及文文件、通用货货币汇率变化化表。所有的索赔证据资资料，按一般般程序应作为为索赔报告的的附件，一并并报送驻地工工程师。但在在具体施工过过程中，由于于测算、整理理、印刷照片片等大量准备备工作，往往往不能同每月月依次的索赔赔报告同时送送出。这时，承承包商不能因因等待证据资资料而超过报报送索赔报告告的规定期限限。因为按一一般合同条款款的规定，索索赔报告应在在发生索赔事事项后28天内报出，否否则，承包商商将失去要求求索赔的权利利。因此，承包包商应按规定定在每月报送送工程结算款款的同时，向向驻地工程师师报送额外工工程或其它任任何超出标书书范围的工程程开支的索赔赔报告，若来来不及同时报报出全部所需需的证据资料料，可向驻地地工程师申明明将尽快报出出。这样，保保留了自己要要求索赔的权权利，并在驻驻地工程师同同意的期限内内再补充报上上全部的索赔赔证据资料，把把应办手续办办理齐全。2.1.3谈判协商商许多索赔是在进度度付款、变更更估算和最终终结算等过程程中引起的。在在此情况下，谈谈判协商将以以往来信函和和讨论的形式式出现，即以以一种有关的的非正式途径径进行。对承承包商来说，在在谈判中要注注意（1）了解问题的所在。承承包商应该了了解自己要求求的是什么及及自己有哪些些权利，了解解业主可能会会是什么态度度。（2）了解对手。了解与与自己谈判的的人，若自己己不清楚他想想要事情如何何发展，就要要向他询问。若若自己要知道道更多的信息息，可同他进进行讨论。还还要了解他的的委托人是谁谁，他要对谁谁负责。（3）使用简单的语言。若若用简单的语语言就可把事事情阐述清楚楚时，就不要要把索赔书或或答辩词做的的过长或用很很深奥的句子子。要简明扼扼要、直截了了当、不绕弯弯子、附有逻逻辑性。（4）行动迅速。在通知知一项索赔要要求或提出更更多的证据时时产生延误是是十分有害的的，容易使业业主对索赔的的合理性产生生疑问。（5）谈判的时机。索赔赔必须在其升升级前尽快解解决。认为索索赔仅仅是在在工作完成之之后去考虑的的想法是错误误的，索赔应应尽早提出。（6）谈判者的权利。在在最终谈判中中，业主通常常派代表参加加，他们有权权解决问题，这这些人通常具具备一定的建建筑技术知识识和建筑合同同知识。在与与建筑师、工工程师和估算算师或其代表表谈判时，通通常存在一个个问题，即他他是否被授权权解决此事。就就合同索赔而而言，应不存存在这样的问问题，他有权权根据合同进进行协商。然然而涉及到合合同外索赔时时，他将无权权。所以应了了解他们各自自的权利所在在。注重与索索赔有关的细细节，有助于于谈判。2.1.4邀请中间间人调解如争议双方经过谈谈判协商不能能达成协议，则则可由双方协协商邀请一至至数名中间人人进行调解，促促成双方索赔赔争议的解决决。中间人起起催化剂的作作用，提出合合理的解决办办法，促成双双方采纳，而而不能强加于于任一方。中中间人可以是是双方都信赖赖熟悉的个人人，也可以是一一个专门的组组织。在复杂杂的争议中，应应聘请熟悉工工程技术的专专家参加。中中间调解工作作是争议双方方在自愿的基基础上进行的的。中间人调调解的过程，也也就是争议双双方逐步接近近而趋于一致致的过程。若若任一方对中中间人的工作作不满意，或或难以达成调调解协议时，即即可结束调解解工作。2.1.5提交仲裁裁机构或法院院像任何合同争端一一样，对于索索赔争端，最最终的解决途途径是通过仲仲裁或法院诉诉讼而解决。他他不是理想的的办法，一切切协商和调解解都不能奏效效，不失为一一个有效途径径。仲裁或诉诉讼的判决，都都具有法律权权威，对争议议双方都有约约束力，甚至至可以强制执执行。仲裁或或诉讼的费用用也相当可观观，所以合同同双方的纠纷纷一般应力求求通过协商或或调解解决，不不要走到仲裁裁或诉讼这一一步。但有时时因双方矛盾盾尖锐、各不不相让，只好好诉诸仲裁或或诉讼。合同标准条条款中还往往往特别声明，在在合同双方进进行仲裁或诉诉讼期间，承承包商仍应坚坚持施工，不不得终止施工工，除非业主主连续数月不不向承包商支支付工程进度度款。因此，施施工索赔的仲仲裁或诉讼过过程，往往对对承包商不利利。当然，在在承包商确凿凿的论证下，他他的索赔要求求也可在仲裁裁或诉讼中取取得胜利。2.2索赔争端的解决途途径合同争端的焦点是是双方的经济济利益问题。在在合同实施过过程中，尤其其是施工遇到到特殊困难或或工程成本大大量超支时，合合同双方为了了澄清合同责责任，各自保保护自己的利利益，经常会会发生一些合合同争端。例例如：对工程程项目合同条条件的理解和和解释不同，在在确定施工新新单价时论点点不同，在划划分施工拖期期责任时意见见不同，业主主拖期支付工工程款引起的的争端，处理理索赔问题时时发生的争端端等。在处理理时应坚持以以下原则：2.2.1力求友好好协商在友好协商解决索索赔争端过程程中，咨询（监监理）工程师师起着重要的的作用，双方方发生索赔或或任何争端后后，都会向工工程师提出，要要求工程师做做出公正的决决定。工程师师在收到争端端申诉后，应应在84天内做出自自己的决定，并并正式通知双双方。如84天内未作出出决定或争议议双方中的任任何一方不同同意时，即可可将此争议提提交仲裁机关关或法院判决决；业主和承承包商接到通通知后的70天内未作出出反应，则工工程师的决定定自然生效，对对争议双方均均有法律上的的约束力。2.2.2争取调停停解决当索赔争端不可能能通过合同双双方友好协商商解决时，下下一步的途径径是寻找中间间人，争取通通过调解的办办法解决争端端，而不是立立刻诉诸法庭庭判决。调停停可使争端较较快地得到解解决，又可以以节约费用，这这种办法在解解决工程合同同争端中广泛泛地采用，取取得了很好的的成果。大约约有60%—80%的争端可在在工程项目合合同双方的友友好协商中得得到解决；凡凡是提交中间间人或中间调调停机构解决决的合同争端端，大约有8%左右可以通通过调停解决决；提交法院院或仲裁机关关通过法律判判决的案数，大大约占全部建建设工程合同同争端的5%左右。2.2.3最后靠法法律裁决这是最后的一个途途径，通过法法律解决途径径，有两种方方式，即法院院诉讼判决和和仲裁机关仲仲裁裁决。一一般应减少通通过法院诉讼讼判决的方式式，而强调采采取仲裁。（1）仲裁机关裁决当合同争端不能通通过调解达成成一致时，可可按工程项目目合同文件中中的规定将争争端提交仲裁裁机关解决。仲仲裁作为正规规的法律程序序，其裁决对对争议双方均均有法律上的的约束力。（2）法院诉讼判决诉讼也是一种司法法程序，如果果工程承包合合同规定采取取司法程序解解决争端，或或者在合同条条款中未提及及解决争端的的方式，那么么这类争端就就不得不通过过司法程序来来解决。2.3最终索赔报告当索赔事件所造成成的影响结束束后，施工企企业应在合同同规定的时间间内向监理工工程师提交最最终索赔详细细报告，并同同时抄送、抄抄报相关单位位。2.3.1最终报告告内容施工单位的正规性性文件；索赔赔申请表，填填写索赔项目目、依据、证证明文件、索索赔金额和日日期。在一般般建筑工程施施工中，索赔赔项目一般包包括工程变更更引起的费用用、工期增加加，由于地质质条件造成局局部或部分停停工等引起的的机械、人员员窝工费用，相相应工期及费费用增加等。索索赔依据一般般包括在建工工程技术规范范、施工图纸纸、业主与施施工企业签订订的工程承包包协议、业主主对施工企业业施工进度计计划的批复、业业主下达的变变更图纸、变变更令及大型型工程项目技技术方案的修修改等。索赔赔证明文件包包括业主下达达的各项往来来文件及施工工企业在施工工过程中收集集到的各项有有利证据。索索赔金额及工工期的计算一一般参照承包包单位与业主主签订合同中中包含的工程程量清单、工工程概预算定定额、机械台台班单价，地地方政策文件件及业主、总总监下达的有有关文件。但但是，多数施施工企业往往往在施工过程程中只对存在在的问题向上上级主管单位位进行口头汇汇报或只填写写索赔意向书书而不注重证证据的收集，最最终导致很多多本来对施工工企业有利的的索赔项目不不能得到批复复；批复的索索赔意向书；；编制说明，索索赔事件的起起因、经过和和结束的详细细描述；附件件，与本项费费用或工期索索赔有关的各各种往来文件件，包括施工工企业发出的的与工期和费费用索赔有关关的证明材料料及详细计算算资料。2.3.2编写索赔赔报告的技巧巧事实的准确性，索索赔报告对索索赔事项的事事实真相应如如实准确的描描述，不应弄弄虚作假；论论述的逻辑性性，索赔报告告书中的文字字论述部分的的逻辑性，主主要表现在客客观事实与费费用损失之间间的因果关系系；善于利用用案例，为证证明索赔要求求的合理性还还可以引证同同类索赔事项项的索赔前例例即引用已成成功的索赔案案例，来证明明同一类型的的索赔理应成成功的道理；；文字简练，论论理透彻索赔赔报告文字一一定要清晰简简练使是局外外人也能一看看就懂，认为为你言之有理理；逐项论述述，层次分明明，通常采用用“金字塔”的形式，先先汇总在逐项项的详细论述述事实和理由由。下图为施工索赔管管理程序图：：索赔事件索赔事件索赔原因索赔原因处理阶段1处理阶段1索赔理由分析索赔理由评价索赔理由分析索赔理由评价证据证据工期延长成本增加工期延长成本增加加速不加速加速不加速干扰引起的成本变化干扰引起的成本变化干扰引起的成本状况干扰引起的成本状况加速成本加速成本其他成本其他成本开始索赔谈判开始索赔谈判处理阶段2提交索赔文件处理阶段2提交索赔文件谈判谈判诉讼或仲裁诉讼或仲裁图：施工索赔赔管理程序框框图注注：引自杨俊俊杰《工程承承包项目案例例及解析》P182第三章施工索赔的的成功关键3.1施工索赔的八项注注意3.1.1充分论证证索赔权要进行施工索赔首首先要有索赔赔权，索赔权权是索赔要求求能否成立的的法律依据，其其基础是施工工合同文件。所所以索赔人员员应熟知合同同文件，善于于在合同条款款、施工技术术规程、工程程量表、工作作范围、合同同函件等全部部合同文件中中寻找索赔的的法律依据。为为论证索赔权权，承包商在在索赔报告中中要明确地，全全文引用合同同条款，作为为自己索赔要要求的根据，使使业主和工程程师了解该项项索赔的合理理性。3.1.2合理计算算索赔款索赔权确立后下一一步是计算索索赔款额，或或推算工期延延长天数。如如果说论证索索赔权是属于于定性的，是是法律论证部部分；则确定定索赔款就是是定量的，是是经济论证部部分。计算索索赔款的的依依据是合同条条件中的有关关价款条款，以以及可索赔的的一些费用。通通过合适的计计价方法，求求出要补偿的的额外费用。计计算时应注意意以下问题：：采用合理的的计价方法、不不要无根据地地扩大索赔款款额、计算数数据要准确无无误。3.1.3按时提出出索赔要求在工程项目的合同同文件中，对对承包商提出出施工索赔要要求均有一定定时限，按照照合同条件的的默示条款，晚晚于这一时限限的索赔要求求，业主和工工程师可以拒拒绝接受。他他们认为，承承包商没有在在规定时限内内提出索赔要要求，是他已已经主动放弃弃该项索赔权权。3.1.4编写好索索赔报告在索赔事项的影响响消失后的28天内，写好好索赔报告书书，报送给业业主和工程师师。索赔报告告应清晰准确确地叙述事实实、力戒潦草草、混乱及自自相矛盾。对对于重大的索索赔事项，应应将工期索赔赔和经济索赔赔分别编写，以以便工程师和和业主核阅和和决定3.1.5提供充分分的索赔证据据在确立索赔权、计计算索赔款之之后，重要的的问题是提供供充分的论证证资料，使索索赔建立在可可靠的证据基基础上。证据据资料应与索索赔款计算书书的条目相对对应，以便核核对。这就要要求承包商在在每项工程施施工开始时，就就要建立起严严密的资料累累积制度，以以便在出现索索赔问题时按按需要摘取。应应注意施工过过程中的记录录资料、财务务收支记录资资料、施工过过程中的现场场会议记录等等资料的积累累。3.1.6力争友好好协商咨询（监理）工程程师对索赔报报告书的处理理建议，即是是合同双方会会谈协商的基基础。经过双双方的友好协协商，或由承承包商一方提提供进一步的的证据后，工工程师即可提提出最终的处处理意见，经经双方协商同同意，使索赔赔要求得到解解决。3.1.7随时申报报，按月结算算正常的施工索赔做做法是在发生生索赔事项后后随时随地提提出单项索赔赔要求，力戒戒把数宗索赔赔事项合为一一体索赔。在在索赔款支付付方式上，应应力争单项索索赔、单项解解决、逐月支支付，把索赔赔款的支付纳纳入按月支付付的轨道，月月工程进度款款的结算支付付同步处理，避避免积累成大大宗款项。3.1.8必要时施施加压力施工索赔是一项复复杂而细致的的工作，在解解决过程中往往往各执一词词，争执不下下。对于业主主对承包商要要求意欲拖至至工程完工，逐逐不了了之，应应采取强硬措措施，对其施施加压力或放放慢施工进度度的办法；或或予以警告，在在书面警告发发出后限期内内对方不按合合同办事时，则则可暂停施工工。承包商采采取暂停施工工时，要引证证工程项目的的合同条件，证证明业主违约约。3.2索赔成功的关键3.2.1建好工程程项目索赔成功的首要条条件是承包商商认真的按合合同要求实施施工程并努力力把工程项目目建好，使业业主和工程师师满意。如承承包商认真努努力地实施合合同，使施工工质量合格，施施工进度符合合要求，并按按规定的竣工工日期完成工工程建设，这这就为索赔成成功打下了基基础。与此相相反，如果没没有把工程项项目建设好，施施工质量低劣劣，工期不断断拖后，没有有按照合同中中规定的竣工工日期完成建建设。在这种种情况下，承承包商的索赔赔要求一般得得不到满足，即即使有合同依依据的索赔事事项，也可能能被业主拒绝绝。承包商有有良好的履约约表现时，业业主和工程师师除按合同规规定满足承包包商的工期索索赔或经济索索赔要求外，有有的还向承包包商发放“优质工程证证书”，或满足承承包商的某种种“道义索赔”要求，即在在承包商面临临亏损的情况况下，向其支支付一定数额额的经济补偿偿，以减轻承承包商的损失失。3.2.2做好合同同管理施工合同管理工作作是保证工程程项目按照合合同文件规定定完成的重要要手段，它主主要是进行施施工进度控制制、工程成本本控制以及施施工质量控制制；并进行合合同分析、合合同纠纷处理理以及工程款款申报等工作作，实现承包包商经营目的的。在施工合合同管理中，施施工索赔管理理占主要地位位。索赔管理理的根本任务务是通过合同同实施过程中中出现的计划划以外的、有有索赔事项引引起的附加成成本开支，以以维护承包商商的合理经济济利益。每项项索赔的成功功与否直接取取决于索赔管管理工作的优优劣。3.2.3做好成本本管理每个工程项目的成成本管理工作作应该从投标标报价时开始始，贯穿整个个施工阶段，在在工程建成投投产后结束。在在工程项目成成本管理方面面应努力做好好以下工作：：在每月申报报工程进度款款的同时，编编报索赔款申申报表，争取取每月都能得得到一定数额额的索赔款，以以免长期拖欠欠累计，使索索赔难度增加加；熟悉索赔赔款的计价方方法，使自己己的索赔款建建立在正确的的计价方法上上，并有充分分的说服力，不不被业主或工工程师拒绝；；熟悉索赔款款的单价分析析和单价调整整方法，能够够比较准确地地确定索赔事事项的施工新新单价，使自自己的索赔款款建立在合理理的基础上，；；施工索赔需需要大量而完完整的成本资资料和单据，使使索赔要求具具有充分的证证据和成本分分析计算资料料。3.2.4善于进行行索赔在进行索赔的过程程中，除了编编好索赔报告告以外，也要要善于进行索索赔谈判。在在施工索赔谈谈判中应注意意以下几点：：谈判应严格格地按照合同同条件的规定定进行争议，不不要采取强加加于人的态度度；谈判双方方应客观冷静静，以理服人人，并具有灵灵活性，为谈谈判解决留有有余地；每次次谈判前要做做充分的准备备，拟好提纲纲，对准备达达到的目标心心中有数；善善于采取合理理意见，在坚坚持原则上作作出适当的让让步，寻求双双方都可能接接受的解决办办法；要有耐耐性，不要首首先退出会议议，不宜率先先宣布谈判破破裂。四方面缺一不可关关系如下图：：建好工程项目建好工程项目做同好管合理做同好管合理施工索赔成功做本好管成理善于申报和谈判善于申报和谈判图：工程项目、施施工合同和施施工索赔管理理范围示意图图注：引自梁梁监《国际工工程施工索赔赔》P184第四章案例国外某仓库工程进进行招标，采采用英国皇家家建筑师学会会的标准合同同格式JCT合同条件。招招标文件中除除JCT合同通用条条件外，还有有工程量清单单（BOQ），施工详详图，没有施施工技术规程程。合同总价价362万美元，施施工期21个月。在合合同施工过程程中由于招标标文件中没有有施工技术规规程，而且施施工详图和工工程量表中的的描述又是互互相矛盾。因因此在施工过过程中承包商商先后提出了了3项索赔要求求：（1）混凝土强度等级要要求互相矛盾盾钢筋混凝土梁和楼楼板的混凝土土强度等级，施施工详图上标标明为C25P，但工程量量表中写为C20P。承包商就就此向业主、建建筑师提出询询问后，建筑筑师正式函复复：梁和楼板板均采用C25P号混凝土。根根据工程量表表，钢筋混凝凝土楼板厚25cm，工程量1450m3，单价61.4美元；钢筋筋混凝土梁横横断面为30cm**50cm，浇筑量为450，单价59.5美元均为C20P混凝土。由于工程量表中，指指定为C20P混凝土，而而业主和建筑筑师来函正式式确定按图纸纸上的混凝土土等级强度（C25P）施工。因因此，承包商商提出补偿C25P与C20P的价差。根根据单价分析析，两种等级级强度的混凝凝土单价差为为4.5。故承包商商提出索赔款款额：（1450++450）美元*4.5美元/m3=8550美元。此项项索赔要求被被业主和建筑筑师接受。（2）工程量表中基础开开挖量差错招标文件的工程量量表中写明：：基础土方开开挖量为1840m3，这显然是是编制工程量量表时的笔误误。按理说这这个问题并不不复杂，承包包商可以按照照实际的挖方方量和自己投投标书中的单单价获得工程程进度款。问问题出在承包包商投标时把把基础土方开开挖的单价报报的太低了，这这样实际挖方方量成10倍的增加，给给承包商造成成了一大亏损损。原来建筑筑师曾在审核核投标书时就就发现这个问问题，并直率率的提出承包包商的编标人人员是不是把把6.8美元/m3误写成1.8美元/m3。当时承包包商意识到这这一笔误，但但他一心想争争取中标，怕怕影响竞争力力，况且，他他认为挖方量量不大（184m3），亏损不不了多少。现现在他面临一一笔不小的亏亏损：1840m3*（6.8-11.8）美元/m3=9200美元，因而而想借此时机机修改挖方单单价，挽回亏亏损，便向业业主提出了索索赔报告。承承包商在索赔赔报告中提出出：①鉴于工程量表标明明的挖方量严严重偏低，承承包商仅对BOQ中的挖方量量（184m3）负责，即即按原报单价价（1.8美元/m3）收取工程程款；至于超超过BOQ表中的那一一部分（1840--184=11656m3），则应按按实际单价（6.8美元/m3）结算。即即承包商得到到下列补偿：：1656*（6.8-11.8）美元/m3=8280美元。②又鉴于基础挖方地地区土质坚硬硬，含有钙质质夹层，开挖挖时困难，使使开挖造价大大量增加。招招标文件所附附的钻孔资料料中，未标明明挖方地区存存在钙质夹层层。因此，承承包商要求予予以补偿：将将每平方米挖挖方单价增加加4.5美元/m³,即补偿1840m³*11.8美元/m³=88280美元。以上上共计，要求求挖方施工补补偿16560美元。业主和建筑师研究究过承包商的的上述索赔报报告后，做了了这样的答复复：①基础土方开挖量实实际为18440m³。因因此承包商有有权获得超支支BOQ表中开挖量量（184mm³）部分的的工程款，即即（1840--184）m³*1..8美元/m³=22980.88美元。②至于修改开挖土方方单价，即从从1.8美元/m³改为6.8美元/m³，这是我们们在评标过程程中向承包商商提出过的问问题。你们未未予改变并表表示按所报单单价结算。时时至今日，根根据JCT合同通用条条件第13条的论述，我我们认为此单单价不能修改改。因此我们们拒绝此项索索赔要求。③关于基础土方开挖挖困难的问题题，承包商没没有提出他的的索赔要求是是根据哪一条条合同条款所所给予的索赔赔权。我们认认为合同条款款中没有这样样的条款。因因此承包商这这一索赔要求求不能成立。由此可见承包商关关于基础工程程开挖方面的的索赔要求16560美元中业主主和建筑师仅仅仅同意补偿偿2980..8美元，拒绝绝了改变施工工单价的各项项要求。（3）对模板工程计价方方法的不同理理解工程量表中关于基基础混凝土是是这样描述的的：基础混凝凝土采用C10P强度等级，厚厚度在300mm以上，包括括模板的组装装和拆除工作作；基础混凝凝土共计384m³，模板在开开挖的基坑中中按垂直面布布置。承包商认为：①不不能把模板的的计价同混凝凝土计价放在在一起，而应应分开计价，模模板以㎡为计计价单位，混混凝土以m³为单位计价价。②为了安装模模板，必须进进行开挖和回回填工作，因因此应支付开开挖费和回填填费。基坑土土方开挖单价价应为6.8美元/m³，土方回填填单价为3.6美元/m³，土方开挖挖量为8655m³，故应应付款为：8865m³**（6.8+33.6）美元/m³=88996美元。建筑师认为基础土土方开挖单价价不应改变，仍仍应安1.8美元/m³计价，至于于回填土计价价，可按3.6美元/m³计价。即865m³³*（1.8+33.6）美元/m³=44671美元。承包商对建筑师这这个答复持不不同意见。他他们认为不改改变原先的特特低开挖单价价（1.8美元/m³），将使承承包商造成很很大的亏损。根根据JCT合同通用条条件12（2）条和11（6）条，不把把模板工程列列为工程量表表中一个独立立的工作项目目，是招标文文件编写上的的一个错误；；这样的错误误应该作为一一个工程变更更来对待，为为此应给承包包商的亏损予予以补偿。承承包商的这一一申述是有道道理的，他合合乎条件的规规定。因此，建建筑师委托他他的工程量估估价师同承包包商一起算出出承包商在这这一问题上所所承担的真正正的亏损数额额。经双方逐逐项计算直接接费、间接费费和利润等亏亏损款额后，计计算出应给承承包商补偿6030美元。以上3项索赔中，承包商商提出索赔款款额以及业主主、建筑师同同意支付的索索赔款额，见见下表：