第一节一般均衡理论

第十章一般均衡理论和福利经济学

主要内容：

在市场经济体系中，一般均衡状态存在的条件；帕累托最优状态；交换、生产、交换和生产的帕累托最优条件；福利及判别标准；阿罗不可能定理；福利经济学定理。教学目的：

通过本章的教学，旨在使学生掌握建立在局部均衡基础上的一般均衡理论，以及福利经济学的某些问题。

第一节一般均衡理论到目前为止，我们讨论的市场基本上都是相互独立的市场，也就是说我们假定，当一个市场的价格发生变化的时候，这种变化并不会影响到其他市场的价格，这是局部均衡分析，这种分析是研究一个单独市场的变化。但是实际上，在现实生活中，市场与市场之间总是相互联系，相互影响的。比如，中国南方的一场大洪水，将使得国内的粮食价格上升，而相应的以粮食为原料的加工工业的产品价格，就会相应的上涨，这可能带动的是一连串的价格变化。

一、局部均衡与一般均衡

1．局部均衡分析只考察某一个市场的供求均衡，而把其他市场、其他主体排除在外，这种分析方法我们称作局部均衡分析（partialequilibriumapproach）。局部均衡分析法是在分析时，只以一种商品为研究对象，而假定“其他事物不变”，即这种商品价格只取决于这种商品本身的供给和需求的作用，而不受其他商品的价格和供求状况的影响。这种分析方法是马歇尔最先于1890年，在他的代表著作《经济学原理》中使用的，同时也成了马歇尔经济学说在方法论上的一个主要特点。

2.一般均衡分析一般均衡分析是指，在分经济问题时假定各种商品的价格、供求、需求等等都是相互作用的、彼此影响的。因此，一种商品的价值不仅取决于它本身的供给和需求的状况，而且也要受到其他商品的价格和供求状况的影响。因而一种商品的价格和供求的均衡，只有在一切商品的价格和供求都达到均衡时才能决定。

为了更好地理解整个经济体系中各个不同市场的相互作用过程，先考察一个简化的市场经济情况。在该经济中，总共包括四个市场，其中两个要素市场，两个产品市场。为方便起见，假定第一个要素市场为石油，第二个要素市场为替代要素煤，第一个产品市场是以石油为投入的汽油，第二个产品市场为与汽油相互补充的小汽车。如图10-1所示。（318）P1P2P0S1SDD1Q2Q1Q0(a)原油市场P1P0PPOQ1Q0DS1S(c)汽油市场OP1P0ODD1SQ0Q1QQQQO(b)煤市场P0P1PPQ1Q0SD1D(d)汽车市场图10-1市场之间的关系结论：原油市场供给减少从而使原油价格上升，并对所有其他市场产生影响：其产品汽油价格上升、以及小汽车价格下降。所有这些其他市场价格的变化亦会反馈回来影响原油市场。首先，汽油价格上升将提高原油的需求，而汽油数量的下降则减少该需求，故汽油市场的反馈效应可能使原油需求曲线左移或右移；其次，小汽车价格下降及数量减少很可能使原油需求曲线左移；最后，煤市场价格上升及数量增加的反馈效应则是增加对原油的需求。最终的结果，原油的需求曲线可能左移，也可能右移，取决于两方面力量的大小。在图(a)中，假定左移的力量超过了右移的力量，于是原油需求曲线向左移动到位置D1。此时，原油的均衡价格和数量不再等于局部均衡分析中的P1和Q1，而是为P2和Q2。由于现在图(a)中的原油价格又发生了变化，故该变化按照上述分析又会影响其他市场；被影响后的其他市场均又会反过来再影响其他市场……如此等等。一直继续调整下去，直到最后所有市场又都重新达到均衡状态——新的一般均衡。二、一般均衡的存在性通常认为，一般均衡理论是法国经济学家瓦尔拉斯在他的《纯粹经济学要义》中创立的。瓦尔拉斯认为，整个经济体系处于均衡状态时，所有消费品和生产要素的价格将有一个确定的均衡值，它们的产出和供给，将有一个确定的均衡量。他还认为在“完全竞争”的均衡条件下，出售一切生产要素的总收入和出售一切消费品的总收入必将相等。瓦尔拉斯第一个提出了一般均衡的数学模式并试图解决一般均衡的存在性问题。除此之外，他还对一般均衡的唯一性、稳定性及最优性等问题作过探索。瓦尔拉斯的一般均衡体系是按照从简单到复杂的路线一步步建立起来的。他首先撇开生产、资本积累和货币流通等复杂因素，集中考察所谓交换的一般均衡。在解决了交换的一般均衡之后，他加入更现实一些假定——商品是生产出来的，从而讨论了生产（以及交换的一般均衡。但是，生产的一般均衡仍然不够“一般”，它只考虑了消费品的生产而忽略了资本品的生产和再生产。因此，瓦尔拉斯进一步提出其关于“资本积累”的第三个一般均衡。他的最后一个模型是“货币和流通理论”，考虑了货币交换和货币窖藏的作用，从而把一般均衡理论从实物经济推广到了货币经济。瓦尔拉斯的一般均衡理论后来由帕累托、希克斯、诺伊曼、萨缪尔森、阿罗、德步鲁及麦肯齐等人加以改进和发展。经济学家利用集合论、拓扑学等数学方法，在相当严格的假定条件之下证明：一般均衡体系存在着均衡解，而且，这种均衡可以处于稳定状态，并同时满足经济效率的要求。这些假设条件有：

任何厂商都不存在规模报酬递增；每一种商品的生产至少必须使用一种原始生产要素；任何消费者所提供的原始生产要素都不得大于它的