国际商法自考课件

国际商法第一章绪论教学目标：从介绍国际商法的概念和渊源出发，使学生掌握资本主义国家两个主要法系-----大陆法系和英美法系的结构和渊源，以及我国法律的渊源。重点难点：1、国际商法的渊源2、大陆法系和英美法系的结构和渊源3、我国法律的渊源第一节

国际商法的概念和渊源一、概念是以营利为目的的国际商事主体参与的商品流转关系，其主体不论是个人、法人、国家政府或国际组织，只要这种商事关系的当事人分属于两个以上不同的国家或国际组织，或其所涉及的商事问题超越一国国界的范围，这种关系就可称之为国际商事关系。二、渊源（一）国际条约:国际法主体之间以国际法为准则而为确立其相互权利和义务而缔结的书面协议。国际条约包括一般性的条约和特别条约。（二）国际贸易惯例:指在国际贸易实践中逐渐自发形成的，某一地区、某一行业中普遍接受和经常遵守的任意性行为规范。（三）国内法第二节

大陆法系的概念及主要特征一、大陆法系的概念及分布二、大陆法系的特点1、强调成文法的作用，在结构上强调法律的系统化、归类化、法典化和逻辑性。2、各国把全部法律区分为公法和私法。3、大陆法系各国都进行大规模的法典编篡工作。4、大陆法系国家法律的效力渊源主要是制定法（成文法）而不是判例。5、罗马法直接全面影响着大陆法系的特征。三、大陆法系各国的法院组织第三节普通法系的概念和特征一、普通法系的概念及分布范围二、英国法的渊源1、判例法（CaseLaw)，就是基于法院的判决而形成的具有法律效力的判定，这种判定对以后的判决具有法律规范效力，能够作为法院判案的法律依据。这是英国法的主要渊源。2.成文法成文法主要是指国家机关根据法定程序制定发布的具体系统的法律文件。成文法是“不成文法”的对称。国家机关依立法程序制定的、以规范性文件的形式表现出来的法。我国的宪法、普通法律、行政法规、规章、地方性法规都是成文法。3.习惯：指一地方的风俗、社会习俗、道德传统等。普通法系最大特点是法官可以援用成文法也可以援用已有的判断来审判案件，也可以在一定条件下运用法律解释和法律推理的技术创新新的判例，其诉讼程序以原告、被告及辩护人和代理人为中心，法官只作为仲裁人。三、美国法律制度1、美国法的结构2、美国法的渊源（1）判例法（2）成文法三、美国法律制度1、美国法的结构2、美国法的渊源（1）判例法（2）成文法三、中国司法制度1、人民法院的组织系统2、民商事案件的审判制度第二章合同法

教学目标：本章主要介绍合同的基本知识及我国现行合同法的基本规定。通过讲授，使学生掌握合同的订立、履行、变更和解除、违约和法律救济等问题，了解合同法及合同履行的基本原则，商事合同得以变更和转让的条件，以及中国合同法的基本制度。重点难点：1、合同的概念及特征2、合同生效要件以及不符合生效要件的三类合同效力的认定和法律后果3、违约及其救济方法第一节合同法概述一、合同的概念及特征1、概念：大陆法系英美法系我国2、特征：(1）合同是一种民事法律行为（2）合同具有法律约束力（3）合同的目的是在当事人之间设立、变更、终止权利义务关系（4）合同的形式和内容合法三、合同法的基本原则1、合同法的立法概况（1）大陆法系国家:强调“合意”（2）英美法系国家:强调“许诺”我国的合同制度：《民法通则》、《经济合同法》、《涉外经济合同法》一、要约（offer）要约有一方当事人向另一方当事人提出的订立合同的建议，并含有一旦要约被对方承诺时及时提出要约的一方产生约束力的一种意思表示。1、一项有效的要约的构成要件（1）要约人必须表明要约人愿意按照要约中所提出的条件同对方订立合同的意旨。（2）要约的内容必须明确肯定（3）要约必须传达到受要约人才能生效第二节合同的订立联合国贸易法委员会1980年通过《过于国际货物买卖合同公约》，公约规定：要约在被其受要约人接受前，原则上可以撤销：但下列情况下不能撤销。1、要约写明承诺的期限，或者以其他方式表示要约是不可撤销的2、受要约人有理由信赖该项要约是不可撤销的，并已本着对该项要约的信赖行事。2、要约的约束力英美普通法认为，要约原则上对要约人无约束力，要约人在受要约人对要约作出承诺之前，任何时候都可以撤销要约或更改要约的内容。德国法律认为要约原则上对要约人具有约束力。法国法原则上认为要约人在其要约被受要约人承诺以前可以撤销要约。3、要约的消灭（1）要约因期间已过而失效（2）要约因被要约人撤回或者撤销而失效（3）要约因被受要约人的拒绝而失效1、承诺（acceptance）是指要约人按照要约所指定的方式，对要约的内容表示同意的一种意思表示。条件（1）承诺必须由受要约人作出

（2）承诺必须在要约的有效期间内进行

（3）承诺必须与要约的内容一致（二）承诺2、承诺生效的时间：英美法认为，在以函电方式表示承诺时，承诺一经投邮，立即生效，合同即告成立。大陆法特别是德国法则认为，承诺必须与其到达要约人时方能生效，合同才能成立。前者称为投邮主义，后者为到达主义。3、承诺的撤回：是承诺人阻止承诺发生效力的一种表示意思。承诺必须在生效以前才能撤回，一旦生效，合同即告成立，承诺人就不得撤回其承诺。英美法对承诺采取发出生效的原则，认为承诺不能撤回，德国法原则上认为承诺可以撤回。二、对价与约因英美法中的对价英美法认为，除签字蜡封合同之外，一般合同要具有法律拘束力必须具备适当的对价，有效对价的条件：1、对价必须合法2、对价必须是待履行的对价，过去的对价不是对价3、对价必须具备某种法律上的价值4、已存在的义务或法律上的义务不能作为对价法国法中的约因法国法认为，约因是合同有效成立的要素之一。约因是指合同当事人所追求的最接近和最直接的目的。凡无约因基于错误约因或不法约因之债，均不发生任何效力、三、订约的能力（一）我国《民法通则》的规定：完全行为能力人、限制行为能力人和无行为能力人。（二）英美法的规定：未成年人、精神病者和汹酒者（三）法人的行为能力：主要是指公司的行为能力，公司的经营不得超出公司章程规定的经营范围。公司必须通过它授权的代理人才能订立合同。四、合同的形式合同可以分为要式合同和不要式合同，要式合同是指必须按照法定的形式或手续订立的合同。其目的有二：有的是用以作为合同生效的要件；有的是用以作为证明合同存在的证据。五、合同必须合法中国法大陆法英美法1、违反公共政策的合同2、不道德的合同3、违法的合同合同违法的后果六、合意必须真实订立合同的当事人其意思必须是真实的。如果当时人因错误或在受欺诈、胁迫等情况下做出其违背本意思的表示，则其所订合同是无效的或是可以撤销的。1、错误2、欺诈3、胁迫七、合同的解释一种是强调探求表意人的真实意思，另一种则强调当事人表示出来的意思。各国有不同的侧重，法国法强调探求当事人的真实意思；英美法强调合同的文词，而不是当事人的主观意思。合同中的一般条款主要涉及两个问题：1，他们是否构成合同的一部分2、他们是否把不合理的负担加诸于对方，对此，各国法律均有一定的限制。美国的一家报纸上登了这么一则广告：“一美元购买一辆豪华轿车。”哈利看到这则广告半信半疑：“今天不是愚人节啊！”但是，他还是揣着一美元，按着报纸上提供的地址找了去.在一栋非常漂亮的别墅前面，哈利敲开了门。一位高贵的少妇为他打开门，问明来意后，少妇把哈利领到车库里，指着一国辆崭新的豪华轿车说：“喏，就是它。”哈利脑子里闪过的第一个念头就是：“是坏车。”他说：“太太，我可以试试吗？”

“当然可以！”于是哈利开着车兜了一圈，一切正常。

“这辆轿车不是赃物吧？”哈利要求验看车照，少妇拿给他看了。于是哈利付了一美元。当他开车要离开的时候，仍百思不得其解。他说：“太太，您能告诉我这是为什么吗？”少妇叹了一口气：“唉，实话跟您说吧，这是我丈夫的遗物。他把所有的遗产都留给了我，只有这辆轿车，是属于他那个情妇的。但是，他在遗嘱里把这辆车的拍卖权交给了我，所卖款项交给他的情人———于是，我决定卖掉它，一美园即可。”哈利恍然大悟，他开着轿车高高兴兴地回家了。路上，哈利碰到了他的朋友汤姆。汤姆好奇地问起轿车的来历。等哈利说完，汤姆一下子瘫在了地上：“啊，上帝，一周前我就看到这则广告了！”第四节合同履行一、合同履行的原则各国法律都认为，合同一经有效订立，双方当事人都有按合同规定全面、适当履行合同的义务。法国法认为，依法成立的合同，在订立合同的当事人之间具有相当法律的效力。德国法规定，诚实信用是履行合同的一项基本原则。英美法认为，当事人必须严格按照合同的条款履行合同。我国《涉外经济法》规定合同依法成立，即具有法律约束力，当事人应当履行合同约定的义务。二、违约违约是指合同当事人没有完全履行合同义务，或没有完全履行合同义务的行为。（一）过时责任原则（二）催告制度（三）违约的形式三、违约的补救方法（一）实际履行（二）损害赔偿（三）解除合同（四）禁令（五）违约金四、情势变迁、合同落空与不可抗力情势变迁是指在法律关系成立后，作为该法律关系基础的情事，由于不可归责于当事人的原因发生了非当初所能预料得到的变化，如坚持原来的法律效力，将会导致明显不公平的结果，法院对原来的法律关系予以变更或解除。合同落空是英美法概念，指合同成立后，非由于当事人自身的过失，而是由于某种意外事件而使当事人订约时所谋求的商业目标受到挫折，在某些情况下，对于尚未履行的合同义务，当事人得免除履行的责任。不可抗力条款，不可抗力是指双方当事人在订立合同时无法预见。无法避免、无法克服的客观事件，1.自然事件，如水灾。火灾、地震等2、社会事件，如战争、罢工、政府禁运等不可抗力事件的法律后果有两种：一是解除合同；二是延迟合同。对此，有关当事人得免除责任。一、大陆法（一）清偿（二）提存（三）抵销（四）免除（五）混同二、英美法（一）合同因当事人的协议而消灭（二）合同因违约而消灭（三）合同因当事人履行而消灭三、诉讼时效是指按照法律规定，在一段时间内，由于一定事实状态持续存在，而引起民事法律关系或发生的一种法律制度。诉讼时效的起算一般从请求权发生时开始。第四节合同的消灭案例分析【案例一】威廉先生有一座房屋，坐落在英王爱德华七世登基典礼游行的必经之路上。史密斯先生向威廉租用该房屋一天，以便观看登基典礼，但这个目的并未载于合同之中。后来，登基典礼宣布取消，于是史密斯拒绝支付房租。威廉则向法院提起诉讼，法院判决威廉败诉。请阐述判决原因。【解析】因为合同中虽然没有记明史密斯租用威廉房屋的目的是观看英王登基典礼，但从有关背景中可以确定这是合同的基础。登基典礼既然宣布取消，那么该合同的基础也就不复存在，该合同的目的已告落空，这样史密斯就没有支付房租的义务了。【案例二】双方在1956年10月4日订立了买卖合同，卖方出售300公吨苏丹花生，价格条件为CIF汉堡。卖方应于1956年11月至12月装船。但是，1956年11月2日，埃以战争爆发，苏伊士运河被封闭，不能通航卖方是可以取道好望角把货物运到汉堡的但是，因为绕道好望角航程要比经由苏伊士运河远得多，运费也增加了。因此卖方拒绝装船，宣告合同终止。于是买方提起诉讼。如果你是判案法官，如何判决？【解析】法院判决买方胜诉。法院认为，卖方承担了这样一项义务，当通常的航线即经由苏伊士运河的航线不能使用时，应当采取合理与切实可行的航线运送货物，而好望角正是这样一条航线。因此，合同落空原则不适用于本案。【案例三】2003年，美国S公司与北京A公司签订了购迸“100吨钼铁的买卖合同，交货条件是天津FOB每吨3000美金，于2004年2月前交货。合同签订后，A公司立即与各生产厂家联系，但由于当时钼铁市场需求量很大，各厂家供货成问题，A公司向S公司要求推迟交货期，遭到S公司拒绝。2004年开始，国际市场钼铁价格暴涨，A公司要求S公司抬高合同价格，也遭到拒绝。2月前，A公司未能履行交货义务，4月份，国际市场钼铁价格已涨到合同签订时的近2倍。6月5日，S公司根据合同中仲裁条款向中国贸易仲裁委员会提请仲裁，要求A公司赔偿S公司于6月初补进的100吨钼铁与合同价格的差额货款。S公司的要求是否合法?应由哪家公司对末能及时补进货物而产生的额外损失负责？一、S公司的请求不合法，应由S公司自行承担因末能及时补进货物而产生的额外损失。二、本案主要涉及国际货物买卖合同违约后的损害赔偿问题。根据《公约》第77条的规定，“声称另一方违反合同的一方，必须按情况采取合理措施，减轻由于另一方违反合同而引起的损失，包括利润方面的损失。如果他不采取这种措施，违反合同一方可以要求从损害赔偿中扣除原应可以减轻的损失数额。”这项规定适用于买方或卖方的各种违约索赔情况。三、本案中买方美国S公司明知卖方不能按时履行合同，买方有义务自行及早购买合同标的的替代物，却不及时采取措施减轻损失，致使损失扩大。所以买方S公司应该自行承担扩大的损失。【案例四】我某外贸公司与美国的一家客户洽谈一笔交易。我方在2007年4月7日以电报发盘，规定在4月12日前复到有效。对方在4月10日以电报表示接受。我方在14日才收到该项复电。业务员因其为逾期接受，应属无效，未予理睬。该货又售另一个客户。日后对方坚持合同已成立，要我方发货。我方应如何处理，有何法律依据?解析：合同成立，我方应按发盘所列条件交货。因为中国与美国均为《联合国国际货物销售合同公约》缔约国，本案当事人未排除，应按公约处理，美方按期作出接受，由于非正常原因。迟期送达，我方未及时提出异议，应为有效接受，双方合同成立。第三章货物买卖法

第一节关于国际货物买卖的国际公约1、大陆法国家大都把有关买卖的法律编入民法典内，作为民法典的一个组成部分；在英美法国家，买卖法大都以单行法规的形式出现，《1893年英国货物买卖法》。美国于1906年曾制订《统一买卖法》，但1952年，已将买卖法归入《统一商法典》。2、1964年的《国际货物买卖法公约》和《国际货物买卖合同成立统一法公约》，1980年《联合国国际货物销售合同公约》3、国际贸易惯例主要有国际商会制订的《国际贸易术语解释通则》（1990年修订本）和《跟单信用证统一惯例》、国际法协会制订的《华沙-牛津规则》等。第二节国际贸易术语国际贸易术语是在国际贸易长期实践中形成的，用以确定买方和买房在交货中的责任、费用和风险负担的一种国际贸易惯例。1、买卖双方不是同一国家，交货地点重要2、运输距离长3、运输过程中各种风险4、各国政府对外贸易有一系列惯例措施货物买卖合同是指卖方为了取得货款而把货物的所有权移交给买方的一种双务合同。双务合同指双方当事人都享有权利和承担义务的合同,典型的有买卖,租赁,合伙,借贷,运输以及财产保险等;单务合同为一方当事人只享有权利而不尽义务,另一方则只负义务而不享有权利的合同,典型的有赠与,归还原物的借用和无偿保管合同等,在实践中,单务合同是合同中的例外,双务合同为普遍表现.第三节国际货物买卖合同的成立一、我国《涉外经济合同法》关于合同成立的规定（一）成立的基本条件1、实质条件。双方当事人必须对合同条款达成协议。要约—承诺2、形式条件。必须以书面方式订立，易于确定当事人责任。（二）在以信件、电报、电传达成协议时，合同何时成立（三）须经国家批准的合同何时成立二、1980年国际货物买卖合同公约关于合同成立的规定（一）发价公约规定，凡像一个或一个以上特定的人提出的订立合同的建议，如果其内容十分确定，并且表明发价人有当其发价一旦被接受就将受其约束的意思，即构成发价。1、发价应向一个或一个以上特定的人发出2、发价内容必须十分确定（载明货物名称、货物数量和货物价格）3、发价人须有一旦其发价被接受时即受约束的意思。实盘：指发盘人（发价人）对接受人所提出的是一项内容完整、明确、肯定的交易条件，一旦送达受盘被对方接受，合同成立。（二）发价生效的时间发价于其到达受发价人时生效（三）发价的撤回与撤销发价的撤回是指发价人在发价生效前，将要约取消，使之不发生效力。一项发价，即使是不可撤销的发价，都可以撤回，只要撤回通知于该发价到达受发价人之前或与其同时送达受发价人。发价的撤销是指发价已经生效后，发价人表示取消发价，消灭其效力。英美法认为发价原则上对发价人没有约束力，不论发价是否已经送达受发价人，发价人随时都可以撤销其发价或变更其内容。大陆法认为，发价一旦生效后发价人就要受到约束，不得随意将其撤销。按照公约规定下列两种情况下，发价一旦生效，即不得撤销：第一，在发价中已经载明了接受的期限，或以其他方式表示它是不可撤销的。第二，受发价人有理由信赖该发价是不可撤销的，并已本着对该发价的信赖行事。（四）发价的终止或失效1、发价因被拒绝而终止2、发价因被发价人撤销而终止3、发价因其所规定的接受期限届满而终止4、发价因合理期限已过而终止。（二）接受1、接受的含义2、接受生效的时间3、对发价中的条件作了变更的接受的效力4、逾期的接受5、接受的撤回第四节买方和卖方的义务一、卖方的义务（交付货物、移交一切有关货物的单据、把货物的所有权转移于买方）（一）交货的时间和地点1、合同没有规定具体的交货地方，卖方把货物交给第一承运人。2、如果买卖合同既没有规定具体的交货地点，即合同中没有涉及到卖方负责运输事宜，在生产地或者制造地把货物交给买方处置。3、其他情况下，卖方的交货义务是其订立买卖合同时的营业地点把货物交给买方处置。额外义务等。（二）提交有关货物的单据（卖方的一项主要义务）是买方交付货款的对流条件。主要是指提单、保险单和商业发票，有时还可能包括领事发票、原产地证书、重量证书和品质检验书。（三）卖方的品质担保义务1、英美法的有关规定2、《国际货物销售合同公约》的有关规定（四）检验货物时间和地点公约规定买方必须在按情况实际可行的最短时间内检验货物或由其他人检验货物在合同涉及货物运输的情况下，买方可以在货物到达目的地后进行检验。（五）卖方对货物的权利担保权利担保是指卖方应保证对其所出售的货物享有合法的权利，没有侵犯任何第三人的权利，并且任何第三人都不会就该项货物向买方主张任何权利。公约规定：1、卖方应保证他所交付的货物是任何第三人都不能提出任何权利或请求的货物。2、卖方应保证他所交付的货物未侵犯任何第三方的工业产权或其他知识产权。二、买方的义务（支付货款、受领货物）《公约》规定，买方付款的义务包括根据合同或任何有关法律和规章规定的步骤和手续，以便支付价款。买方收取货物的义务包括采取一切理应采取的行动，以便卖方能交付货物，并接受货物。付款的时间和地点一、我国涉外经济合同关于违约责任的规定赔偿损失中止履行合同支付违约金解除合同其他合理的补救措施第五节对违反买卖合同的补救方法二、国际货物买卖合同公约对补救的规定（一）买卖双方都可以补救的方法1、损害赔偿，包括利润在内的损失2、根本违反合同，解除合同并要求损害赔偿3、预期违反合同，在合同规定的履行期到来前，已有根据预示合同的另一方当事人显然将不履行其大部分重要合同义务。救济方法是中止履行合同。4、对分批交货违反合同的违约救济方法（二）卖方违反合同时的违约救济方法8点（三）买方违反合同义务时卖方的救济方法1、《公约》的规定5点2、英美法的有关规定物权方面的救济和债权方面的救济3、美国法律的有关规定第六节货物所有权与风险转移所有权是所有人依法对自己财产所享有的占有，使用，收益和处分的权利。它是一种财产权,所以又称财产所有权。所有权是物权中最重要也最完全的一种权利，具有绝对性、排他性、永续性三个特征，具体内容包括占有、使用、收益、处置等四项权利。一、货物所有权的移转（一）各国国内法有关货物所有权移转的规定（二）《国际货物销售合同公约》的有关规定二、货物风险的移转（一）各国法律有关风险移转的规定（二）《国际货物销售合同公约》有关风险移转的规定1986年7月27日我国某公司应荷兰A商号的请求，报出某初级产品100吨，每吨鹿特丹到岸价格（CIF）人民币3900元即期装运的实盘。对方接收到我方报盘后，没作承诺表示，而是再三请求我方增加数量，降低价格一并延长要约有效期。我方曾将数量增至300吨，价格每吨鹿特丹GIF减至人民币3800元，并两次延长了要约的有效期，最后延至8月30日。荷兰于8月26日来电接受该盘。我方公司在接到对方承诺电报时，发现巴西因受旱灾而影响到该产品的产量，国际市场价格暴涨，从而我方拒绝成交，并复电称：《由于世界市场价格变化，货物在接到承诺电报前已售出。“但荷方不同意这一说法，认为承诺是在要约有效期内作出，因而是有效的，坚持要求我方按要约的条件履行合同，并提出，要么执行合同，要么赔偿对方差价损失40余万元人民币，否则将提起诉讼。”[问题]（1）如果A商号对我国的这家公司提起诉讼，有无正当理由？（2）双方间的买卖合同是否成立？（1）A商号可以向法院提起诉讼。因为我国的公司违约在先，A商号可以通过起诉的方式进行救济。（2）双方间的买卖合同已经成立。本案的关键问题是如何认识合同订立的程序。一般说来，订立合同必须经过两个程序，即要约和承诺。要约是向一个或一个以上的特定的人提出的订立合同的建议，其内容必须十分确定，并且表明对方一旦接受，要约人就愿受其约束。

本案中，经过推迟的要约有效期是8月30.日，荷兰A商号的承诺于8月26日到达，是有效承诺，合同应于8月26日成立。我方公司以“由于世界市场价格变化，货物在接到承诺电报前已售出”为由不履行合同，是完全没有法律依据的违约行为。

1993年II月，美国S公司与北京A公司签订了购迸“100吨钼铁的买卖合同，交货条件是天津FOB每吨3000美金，于1994年2月前交货。合同签订后，A公司立即与各生产厂家联系，但由于当时钼铁市场需求量很大，各厂家供货成问题，A公亩向S公司要求推迟交货期，遭到S公司拒绝。1994年开始，国际市场钼铁价格暴涨，A公司要求S公司抬高合同价格，也遭到拒绝。2月前，A公司未能履行交货义务，4月份，国际市场钼铁价格已涨到合同签订时的近2倍。6月5日，S公司根据合同中仲裁条款向中国贸易仲裁委员会提请仲裁，要求A公司赔偿S公司于6月初补进的100吨钼铁与合同价格的差额货款。”S公司的要求是否合法？应由哪家公司对末能及时补进货物而产生的额外损失负责。S公司的请求不合法，应由S公司自行承担因末能及时补进货物而产生的额外损失。本案主要涉及国际货物买卖合同违约后的损害赔偿问题。《公约》的规定，损害赔偿是一种主要的救济方法。当一方违反合同时，另一方有权利要求赔偿损失，而且要求损害赔偿的权利，并不因已采取其他救济方法而丧失。另外《公约》第74一77条对损害赔偿的责任范围和计算方法作了具体的规定。其第74条规定，“一方当事人违反合同应负责的损害赔偿额，应与另一方当事人因他违反合同而遭受的包括利润在内的损失额相等。但这种损害赔偿不得超过违反合同一方在订立合同时，依照他当时已知道或理应知道的事实和情况，对违反合同预料到或理应预料到的可能损失。”本案中买方美国S公司明知卖方不能按时履行合同，买方有义务自行及早购买合同标的的替代物，却不及时采取措施减轻损失，致使损失扩大。所以买方S公司应该自行承担扩大的损失。第一节美国的产品责任法一、产品责任的诉讼依据1、疏忽：指产品的生产者或销售者有疏忽之处，致使产品由缺陷，而且这种缺陷使消费者的人身或财产遭到损害，对此，产品的生产者和销售者应承担责任。在英美法上是一种侵权行为。不需要有直接的合同关系。2、违反担保：指产品存在某种缺陷或瑕疵，卖方违反了对货物的明示或默示担保。原告与被告之间必须由直接的合同关系。3、严格责任：只要产品存在缺陷，对使用者或消费者具有不合理的危害，并因此使他们的人身或财产遭受损害，该产品的生产者和销售者都应该承担赔偿责任。第四章产品责任法二、被告可以提出的抗辩1、担保的排除或限制2、与有疏忽或相对疏忽3、自担风险4、非正常使用产品或误用、滥用产品5、擅自改动产品6、带有不可避免的不安全因素的产品三、在产品责任诉讼中原告可以请求损害赔偿的范围1、对人身伤害的损害赔偿2、财产损失的赔偿3、商业上的损害赔偿4、惩罚性的损害赔偿四、美国产品责任诉讼的管辖权与法律适用第二节欧洲各国的产品责任法欧洲经济共同体于1985年通过的《关于对有缺陷的产品的责任的指令》的责任指令。指令的主要内容1、采取无过失责任原则2、关于生产者的定义3、关于产品的定义4、关于缺陷的定义5、关于损害赔偿6、对产品责任的抗辩第三节关于产品责任的法律适用公约海牙国际私法会议于1973年通过一项《关于产品责任的法律适用公约》，该公约除对产品、损害和责任主体下了定义外，主要是对产品责任案件的法律适用规则作出具体规定。按照公约的规定,对产品责任案件，应区别不同情况，适用下列国家的法律：1、适用侵害地国家的法律2、适用直接受害人的惯常居所地国家的法律3、适用被请求承担责任人的主营业地国家的法律第五章

代理法

本章重点为代理人与被代理人各自的权利和义务；代理人、被代理人与第三人之间的法律关系；以及我国外贸公司进行代理业务的主要做法。第一节代理法概述一、代理的概念代理是代理人在代理权限内，以被代理人（本人）的名义同第三人订立合同或进行其他法律行为。其行为后果直接由被代理人承担的法律制度。1、代理人以被代理人的名义活动2、被代理人对代理人的行为承担责任3、代理人必须在代理权限内从事代理活动二、代理权的产生（一）大陆法系代理权产生原因：1、意定代理：凡不是由本人的意思表示而产生的代理权2、法定代理：是由本人意思表示产生的代理权（二）英美法系代理权产生的原因：1、明示的指定由本人以明示的方式指定某人为他的代理人2、默示的授权是指一个人以他的言词或行动使另一个人有权以他的名义签订合同。他就要受改合同的拘束，就像他明示地指定了代理人一样。3、客观必需的代理权一个人受委托照管另一个人的财产，为了保存这种财产而必须采取此种行为的明示的授权，但由于客观情况的需要视为具有此种授权。4、追认的代理：代理人未经授权或者超出授权范围而以本人名义同第三人订立了合同，这个合同对本人没约束力，本人可以在事后批准或承认这个合同。三、无权代理（一）大陆法的有关规定1、未经本人追认：不发生法律效力2、在本人追认前：效力待定3、无权代理人的责任（二）英美法的有关规定四、代理关系的终止代理关系的终止有两种情况：一种是根据当事人的行为；一种是根据法律。各国法律对代理人的保护第二节本人与代理人之间的关系一、代理人的义务1、代理人应勤勉地履行其代理职责2、代理人对本人应诚信、忠实3、代理人不得泄露他在代理业务中所获得的保密情报和资料4、代理人须向本人申报账目5、代理人不得把他的代理权委托给他人二、本人的义务1、支付佣金2、偿还代理人因履行代理义务而产生的费用3、本人有义务让代理人核查核对其账册第三节

本人及代理人同第三人的关系一、大陆法的规定1、直接代理，代理人在代理权限内以代表身份，即以本人的名义同第三人订立合同，其效力直接及于本人的。2、间接代理（行纪人）。代理人以其个人身份同第三人订立合同。日后再将其权利义务通过另外一个合同移转与本人。二、英美法的规定（1）代理人在订约时已指出本人的姓名。（2）代理人在订约时表示有代理关系存在，但没有指出本人的姓名。（3）代理人在订约时根本不披露有代理关系的存在2、代理人在订约时表示有代理关系存在，但未指出本人姓名，表明代理关系存在时必须清楚地表明它是代理人。如在签名时写明“买方（卖方）代理人”。这样此合同仍为本人与第三人之间的合同，由本人对此合同负责。3.代理人在订约时根本不披露有代理存在。代理人虽得到本人授权在与第三人订立合同时却未表明其代理人身份。此时代理人对合同负责。第四节

我国代理法与外贸代理制一、我国的代理法律制度二、我国的外贸代理制度外贸代理的主要做法代理出口代理进口【案例一】甲长期担任A公司的业务主管，在A公司有很大的代理权限。在甲的努力下，A公司生意兴隆，新老客户遍及世界。由于甲公司的董事长嫉妒甲的才能，无理解雇了甲。甲怀恨在心，于是在遭解雇一个月后，继续假冒A公司的名义从老客户B公司处骗得货物，逃之夭夭。B公司要求A公司付款，A公司则以甲假冒公司名义为由拒绝付款。B公司坚持认为在其与甲做生意期间，他并不知甲已被A公司解雇，并且也未收到关于A公司已解雇甲的任何通知，故B公司是不知情的善意第三人，A公司仍应对甲的无权代理行为负责。双方相持不下，对簿公堂。（1）按照国际商法的代理法原则，A公司是否要为甲的无权代理行为负责？（2）甲是否也要承担责任？【解析】（1）由于B公司对A公司与甲之间在交易前已终止代理关系并不之情，故有权要求A公司对甲的无权代理行为负责。（2）甲的行为从商法的角度来看是无权代理行为。在确定了A公司对B公司的付款责任后，甲要向A公司承担还款的责任。如果A公司不承担对B的付款责任，则甲应向B公司承担付款责任。

（3）甲骗得货物逃之夭夭，若构成诈骗，则同时要负刑事责任。【案例二】1998年4月肖某受张某委托去某房产公司看房，看中一套商品房，即以张某代理人的身份与该房产公司签订了一份《内销商品房认购书》，并代缴定金10000元。肖某在《认购书》代理人一栏中签了名，但张某未在认购书上签名，也没有盖章。张某实地看房后对该房屋结构不满意，便和肖某一起向房产公司要求解除《认购书》并返还定金。但遭到房产公司拒绝。经多次交涉，均无结果，张某、肖某便诉至法院。

《认购书》有没有效力？肖某是否越权？张某有没有追认？【解析】肖某：超越代理权限而代他人实施法律行为；张某既未在认购书上签名也未盖章，并且事后提出退房，无追认，显然张某拒绝承认该《认购书》的效力；定金是合同的一种担保方式，也是一种从属合同，当主合同（《房屋认购书》）无效时，定金合同（或者条款）也随之无效。第六章

商事组织法

教学目标：通过对商事组织的概念及其三种基本法律形式的讲授，是使学生了解个人独资企业的主要法律制度，掌握合伙企业的运行规则和法律制度、有限责任公司和股份有限公司的设立、组织机构、变更、解散、清算及其对内对外法律关系，熟悉以公司法为主的我国的商事组织法律制度。重点难点：1、合伙企业法律制度

2、股份有限公司的法律特征、设立、组织机构第一节商事组织法概述一、商事组织的概念二、商事组织的基本法律形式1、个人独资企业（1）法律性质：由一个投资者单独出资并从事经营管理；不是法人；独资企业人格依附于投资者的人格。（2）事务管理：独资企业的投资业主可以自行管理企业事务，也可以委托或者聘用其他具有民事行为能力的人负责企业事务的管理。2、合伙企业3、公司第二节合伙企业法一、合伙企业概述（一）合伙企业的概念与特征法律特征：1、是依据书面或口头合伙协议设立的企业。2、强调的是“人的组合”。从法理上说，合伙人的死亡、破产、退出。等都影响合伙企业的存续。3、合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任。4、合伙人平等地参与管理合伙事务，共同出资，合伙经营，共享受益，共担风险。5、合伙企业是不具有法人资格的盈利性经济组织。（二）西方国家有关合伙企业的法律大陆法系：民法典、商法典英美法系：单行法、合伙企业法二、合伙企业的设立一般基于合伙合同设立三、合伙企业内部各合伙人之间的关系（一）合伙人的权利1、共同参与经营管理权2、共享利润的权利3、监督和检查帐目的权利4、获得补偿的权利（二）合伙人的义务1、缴纳出资2、合伙人不得利用合伙企业的财产或以合伙企业的名义为自己或他人牟取私利。3、合伙人不得从事损害合伙企业利益的活动。4、不得随意转让出资四、合伙企业对第三人的关系实际上是有关合伙企业的对外关系，涉及到合伙企业对外代表权的效力等问题。1、每个合伙人在执行合伙企业的通常业务中所作出的行为，对合伙企业和其他合伙人具有约束力。2、合伙人在通常的合伙业务中的侵权行为，应由合伙企业承担责任。3、债权人对合伙企业合伙人个儿债务的处理，不得以其抵消他对合伙企业的债务，不得代位行使债务人在合伙企业的财产份额，但可申请法院强制执行。五、入伙与退伙在合伙企业存续期间，经全体合伙人同意，合伙人以外的人可以加入合伙，成为新的合伙人，他对于参加合伙之前该合伙企业所负的债务不承担责任。（我国合伙企业法规定：入伙的新合伙人对入伙前合伙企业的债务承担连带责任。）而当合伙人经全体合伙人同意退出合伙之后，他对其作为合伙人期间的合伙企业债务承担连带清偿责任。六、合伙企业的解散1、解散情形：（1）自愿解散――依合伙人之间的合伙协议而解散。（2）法定解散――依合伙法的有关规定而解散。2、解散后的财产清偿及分配第三节公司法一、公司法概述（一）公司概念、法律特征及分类（二）公司法的概念和法律形式（三）揭开公司面纱原则二、公司的设立（股份有限公司）（一）设立条件

1、有符合法定人数的发起人。

2、发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额。

3、发起人制定公司章程。（二）公司基本权利（三）公司的年度报告三、公司财务及资金来源（一）、公司资金的概念及主要来源（二）公司的主要财务报表（三）公司资本及股票1、公司资本（1）广义：自有资本和借贷资本（2）对股份有限公司来说，其资本分为“授权资本制”和“法定资本制”两种形式。（3）西方国家对资本的具体规定2、股票（1）股份与股票（2）股票的分类（3）股利（股息）（四）公司债1、公司债2、公司债券（1）概念（2）种类（3）债券发行资格（主体）（4）债券回购（五）公司有价证券的主要特点和公司资本结构的选择1、公司有价证券的主要特点（1）具有受益权（2）公司行政间接管理权（3）风险2、公司资本结构的选择四、公司的管理（组织管理机构）（一）股东大会1、股东及其基本权利2、股东大会（1）性质：股份有限公司的最高权力机构，但现代公司法中其地位已发生变化。（2）职权（3）表决方式（二）董事会

1、性质：西方最重要的决策和领导机构

2、产生及组成（1）董事由股东大会选举产生，董事会由全体董事组成。（2）董事会人数：各国有不同的规定。（3）、董事资格：各国规定不同，了解我国公司法对董事、监事、经理的任职资格的限制。

3、董事任期、分组和解任

4、职权：具体职权各国规定不同

5、独立董事：了解我国的独立董事制6、董事会的执委员会和其他专门委员会

7、董事会会议（1）会议形式：普通会议或例会和特殊会议（2）会议通知（3）出席董事会会议及表决通过的法定人数（4）会议记录8、双重董事会制度

9、雇员参加董事会的制度：西欧国家如法国、德国、意大利等所采取的制度。

10、董事的责任

11、商业判断原则（三）公司的高级职员

1、概念：包括总经理、副经理、司库和秘书等

2、职权（1）明示权限（2）默示权限（3）不可否认的权限第四节中国商事组织法律制度一、中国商事组织法概述二、中国公司法（一）有限责任公司（二）股份有限公司（三）国有独资公司三、外商投资企业法（一）外商投资企业概述1、概念：我国的外商投资企业又称三资企业，是外国人依照我国法律在我国境内以私人直接投资方式参与或独立设立的各类企业的总称。2、种类3、我国外资企业立法现状（了解）（二）中外合资经营企业的法律制度1、概念、组织形式及其法律特征2、设立3、合营企业的资本（1）合营企业的注册资本与投资总额（2）合营企业合资各方的出资比例、出资方式和出资期限4、组织机构（1）董事会（2）经营管理机构（总经理领导下的经理部门）（3）工会5、经营管理工作（1）物资购买与销售（2）利润分配6、合营期限、解散与清算Δ合营企业与我国公司法所确立的有限责任公司制度相比，保留了有限责任公司的基本特征，又具有几个方面的不同特点外资企业是依据中国法律在中国境内设立有全部资本由一个或多个外国投资者投资的企业。外资企业是具有中国国籍的独立经济实体，不同于外国公司在中国境内设立的分支机构。外资企业可采用有限责任公司的形式，也可经批准采用其他企业形式，较之中外合营企业和中外合作企业，我国对外资企业的市场准入限制相对严格，其他制度与前两种企业制度的立法原则基本一致。119

第七章票据法

120[教学目标]

通过本章学习使学生掌握票据的基本概念和汇票、本票及支票的法律适用。121[本章内容]第一节票据及票据法概述

第二节汇票

第三节本票与支票

第四节联合国国际汇票与国际本票公约

122[本章重点]1、票据的概念及特征2、汇票3、票据的经济作用123[本章难点]票据的经济作用124[思考题目]1、简述票据的概念及特征2、论票据的经济作用

125第一节票据及票据法概述

一、票据的概念票据又称流通证券，是权利财产的一种。是具备一定格式，可以流通转让的货币债权凭证，它载明一定的货币金额由出票人本人承诺或指令某一付款人与一定的时间向持票人支付该笔款项。二、票据的特征

三、票据的经济作用

四、与票据有关的基本用语

五、票据的类型

126二、票据的特征

（一）票据是流动证券票据上设定的权利是给付货币。（二）票据是要是证券票据必须具备法定的格式要件。（三）票据是文意证券

票据上的权利义务只依票据上所记载的文意来确定票据文意以外的任何事实与证据皆不能用来作为认定票据上的权利和义务的证据。（四）票据是无因证券票据上的权利与义务不以任何原因为其有效的条件。（五）票据是设权证券票据权利是经过出票人的出票行为而产生即由出票行为设立票据权利（六）票据是流通证券票据的权利仅以背书或交付即可有效转让，其他证券的转让则需要登记过户。

127三、票据的经济作用（一）

汇兑的作用国际贸易的双方当事人往往分处两国，交易余额较大、假如不使用票据，每笔交易都要输入大量现金进行结算，困难极大。（二）信用工具的作用汇票和本票都具有信用工具的作用，支票是见票即付的，他只能作为支付工具。（三）支付工具的作用128四、与票据有关的基本用语

票据行为票据关系非票据关系票据当事人129

票据行为指产生、变更和消灭票据上的权利和义务的法律行为。归纳起来票据行为主要由以下几种：出票、流通转让、提示、承诺、付款、保证、拒付、追索等。130

票据关系指由票据行为引起的票据上的权利和义务关系票据权利有：

1）流通转让权

2）付款请求权

3）追索权票据的义务主要是债务人对持票人保证付款131

非票据关系又称票据的基础关系，指与票据行为密切相关但在法律上不产生票据权利和义务的关系。学理上非票据关系可分为两种

1、票据原因关系

2、票据资金关系票据原因关系是票据行为作出的缘由，如因约定、买卖、赠与、借款及原因而出票和接受票据等。票据资金关系是指出票人和付款人或保证付款人之间的权利义务关系，如借款资金有效等。132票据当事人指票据关系的参加人，票据关系中有三个基本的当事人即出票人、付款人、受款人。133票据的类型（基本有三种）（一）汇票（Billofxchange）（二）本票（PromissoryNote）（三）支票（Check）134

第二节汇票一、汇票的定义二、汇票的特征三、汇票的出票四、汇票的背书

五、汇票的提示六、汇票的承兑七、汇票的保证八、汇票的付款九、汇票的拒付十、汇票的追索权十一、日内瓦公约关于伪造签名的规定

135一、汇票的定义汇票是由出票人签名出具的要求受票人于见票时或于规定的日期或于将来可以确定的时间内向特定人或凭特定人的指示或向持票人支付一定数额金钱的无条件的书面支付命令。136二、汇票的特征：

1、汇票时一种委托他人付款的证券

2、汇票时一种无条件的书面支付命令

3、汇票的余额必须确定

4、汇票必须于见票时或规定的到期日付款137三、汇票的出票

汇票的流通使用要经过出票、背书、提示、承兑、付款等程序。出票是指将格式完备的汇票交付个受款人的行为。出票包括两个内容

1）由出票人制作汇票并在其上签名

2）将票据交付给受款人如果出票人仅制成了汇票而未把它交给受款不能完成出票行为，因为出票人还可以将手中的票据注销作废，因此，只有当出票人把票据交给受款人时，出票行为才告完成。

汇票是一种要是证券，汇票上必须证明如下内容138汇票是一种要是证券，汇票上必须证明如下内容

1、标明汇票字样

2、汇票必须是无条件的支付命令，如果在汇票上规定受款人必须完成某种行为或履行某义务后支付人才予以付款，则该汇票因为附加了条件而不起汇票的作用。

3、汇票上所载明的金额必须是确定的。如果汇票上的余额以文字和数码来记载，而二者余额不符时，按照日内瓦公约的规定，应以文字记载的余额为准，如果汇票余额以文字或数码记载在一次以上而先后不符时，则应以较小的数额为准。

4、必须载明付款人的姓名。

5、汇票的受款人汇票是否载明受款人的姓名，各国法律规定不同，英美法认为汇票上可以指定受款人，也可以不指定受款人，而仅填写“付给持有人”字样，这种汇票称为无记名汇票。

6、汇票的出票日期及地点日内瓦公约规定，汇票应当记载出票日期及地丁，否则不得认为有效，但有一个例外，如果汇票上没有载明出票地点，则以出票人姓名房的地点为出票地点。

7、汇票的到期日

8、汇票的付款地点

9、必须由付款人在汇票上签名。139四、汇票的背书

（一）背书的概念（二）背书的方式（三）背书的种类（四）背书的连续性（五）背书人于被背书人的权利与义务140

（一）背书的概念背书指执票人在汇票背面签名，并把它交给对方的行为。在汇票背面签名的人称为背书人，接受经过背书的汇票的人称为被背书人。各国法律都规定，无记名汇票何以自由转让，记名汇票和指示汇票都必须以背书方式进行转让。141（二）背书的方式背书的方式主要有两种

1、记名背书（又称为完全背书或特别背书）执票人在背书时，在汇票背面写上被背书人的姓名、商号并签上自己的名字，然后将汇票交付给被背书人，汇票的转让既告完成。

2、空白背书空白背书又称无记名背书或略式背书，仅在汇票上背书签上自己的名字，而不填写被背书人的姓名或商号名称，经空白背书后的汇票不仅凭交付而转让，其结果同来人式汇票相同。142（三）背书的种类依背书人作出背书时的意图，主要可以分为以下几种

1、转让背书

2、有特殊记载的背书

3、非转让背书

1431、转让背书转让背书指可以转让汇票上的权利，目的所作的背书其受让可取得该汇票的所有权，除执票人在背书时另有记载外，通常的背书多属此类。144

2、有特殊记载的背书指执票人在背书时，除签名外还附加了某种特殊文句，借以限制自身的责任，限制汇票的再度转让或加附其他条件等，主要有以下几种情形（1）限制转让的背书（2）限制背书人责任的背书背书人为了限制自己的责任，往往在背书时加注“免予追索”的文句，这种句可以起到使背书人免除其由于在汇票上签名背书而产生的责任的作用，如日后汇票遭到拒付，执票人在前手追索时，就不能向该背书人追索而只能越过他而向其他背书人或出票人追索。（3）附有条件的背书日内瓦公约规定，凡背书时加条件的视为无记载。1453、非转让背书是指背书人作背书的目的不是为了转让票据上的权利，而是另有用意，常见的非转让背书有：（1）委托取款背书：背书人在背书时注明其背书的目的只是委托被背书人代为取款，而不是转让汇票的所有权。（2）设质背书：制以设定质权为目的所作出背书146

（四）背书的连续性背书的连续就是执票人对汇票享有权利的证据，只要背书是连续的，支票人毋须出具其他任何证明，即可当然行使汇票上的权利而汇票的再吾人应当然地向其付款而毋须向其索取其他证明后向其付款。背书的连续是指第一次作背书的人应当是该汇票受款人，其后各项背书的背书人均应为前一次背书被背书人依次衔接直至最后的执票人，一环扣一环没有间断。147（五）背书人与被背书人的权利与义务按照票据法的原理，凡是在票据上签名的人都是票据的债务人，都要对票据负责，因此，背书人在汇票上签名背书他就成为该汇票的债务人，根据英国票据法的规定，背书人的责任有以下三项：（1）保证该汇票在提示时将会获得承兑和付款，如果遭列拒付，背书人应对执票人或被迫对汇票付了款的任何其他背书人予以补偿。（2）对正当执票人不得否认出票人及一切前手背书人的签名的真实性。（3）对其直接的或后来的受背书人不得否认该汇票在其背书时具有效力的，并且不得否认他对该汇票享有正当的权利。受背书人是汇票的受让人，受背书人可以用自己的名义要求付款人承兑或付款；也可以再以背书将汇票转让给其他受让人，当汇票遭列拒绝承兑或付款时，受背书人有权利向一切前手背书人以及包括出票人在内的一切曾经在汇票上签名的人进行追索，必要时还可以对他们提起诉讼。148五、汇票的提示提示是指执票人向付款人出示汇票请求其承兑或支付的行为。提示可以分为承兑提示和付款提示两种。一般讲，远期汇票都应先向付款人作承兑提示，然后再于到期日作付款提示，特别是见票后定期付款的远期汇票更须及时向付款人作承兑提示，以便从承兑之日起计算付款的到期日，即使是出票日后定期付款的汇票，通常也要向付款人提示，以便确定其付款义务，因为付款人只有再其承兑汇票之后，才成为该汇票的主债务人，承担到期付款的责任，但是，即期汇票则只须作付款提示而毋须作承兑提示。无论是承兑提示或是付款提示都必须再法定期限内进行，或按票据上的记载办理。日内瓦公约约定，见票后定期付款的汇票，应再出票日起一年内为承兑提示，见票即付的汇票应于出票后一年内为付款人提示，出票人得将该期限延长或缩短，背书人亦可将该期限缩短，但不能延长。149

六、汇票的承兑

1、承兑的概念

2、承兑的程序及方式

3、承兑的种类

4、参加承兑

150

1、承兑的概念承兑是指汇票的付款人接受出票人的付款委托，同意承担支付汇票金额的义务，而将此项意思表示以书面文字记载于汇票之上的行为。一般讲，是否要求付款人承兑是执票人的一项自由权，他可以再汇票到期日前向付款人提示承兑，也可以等待到期日未临时向付款人要求付款，但是在某些情况下，执票人必须向付款人提示承兑，而在另一些情况下，则毋需或不能向付款人提示承兑，主要有这样几种情事：（1）凡属见票后定期付款的汇票，执票人必须向付款人提示承兑，否则就无法确定付款的到期日。（2）凡汇票上载明必须提示承兑的汇票，执票人必须按汇票上的规定提示承兑。（3）凡汇票上规定须在付款人的营业地居住所在地以外的其他地点付款，执票人亦必须付款提示承兑，以便付款人作后准备。（4）凡是见票即付的汇票，毋须提示承兑。（5）凡汇票上载有“不得承兑”条款的汇票，执票人不得向付款人要求承兑。1512、承兑的程序及方式承兑首先须由执票人向付款人出示汇票，即向付款人作承兑提示，然后由付款人决定是否予以承兑，提示是承兑的前提。承兑的方式通常是由付款人在汇票人正面写“承兑”字样签上自己的名字，并注明承兑的日期。1523、承兑的种类（1）

普通承兑即付款人在汇票上注明“承兑”字样并签付款人的姓名和日期，除此以外没有任何附加条件。（2）附有限制条件的承兑主要有以下几种：

A、有条件的承兑。例如付款人在承兑时注明必须以提交某种装运单据为付款条件等。

B、部分承兑。即只承兑汇票金额的部分

C、对付款地点加以限制。例如在承兑时注明只能在某个地点付款

D、对付款的时间加以限制

E、当汇票有数个付款人承兑而不是对全体付款人都承兑1534、参加承兑参加承兑是指当汇票不能获得承兑或付款人、承兑人死亡，逃避或其他原因无法向其作承兑指示或付款人承兑人被宣告破产时，为了防止追索权的行使，由第三人以参加承兑人的身份加入票据关系的行为，即参加承兑行为须以不获承兑，并作为决绝证书为前提。参加承兑制度的目的，在于防止执票人在汇票到期日前，因不获承兑而行使追索权，以维护出票人和背书人的信誉，因此英国票据法称之为信誉承兑，作出参加承兑行为的人称为参加承兑人，由于他人参加承兑而直接享受利益的人，成为被参加承兑人。参加承兑主要表现在两个方面：（1）当付款人不付款时参加承兑人应负责向执票人付款（2）如果执票人允许参加承兑他就不能在汇票到期日前对被参加承兑人及其后手行使追索权154七、汇票的保证

（一）汇票的保证的概念汇票的保证人是指由汇票债务人以外的第三人，以担保因主票据行为产生的债务为目的的所作出的从票据行为。（二）特点（三）保证人的权利与义务155（二）特点：

1、汇票保证应在汇票上或粘单上作以“保证”或类似字句，并由保证人签名。

2、汇票保证具有独立性这是汇票保证与民法上的保证的一个重大区别，在汇票保证的场合下即使被保证的主债务因任何原因无效时，除因款式欠缺而无效外，保证人仍应承担义务。

3、汇票保证人不得享有先诉抗辩权按照民法的一般原则，保证人是第二债务人，在债权人对主债务人的财产强制执行而没有效果之前，保证人可拒绝清偿，这就是所谓保证人的先诉抗辩权，但在汇票保证的场合下，汇票保证人就不能享有此项先诉抗辩权。所以汇票的执票人可以不先向被保证人请求付款或追索而直接向保证人提出付款请求或追索。156（三）保证人的权利与义务

1、保证人的义务（1）保证人与被保证人员同以责任（2）当有一个以上的保证人为同一汇票债务提供保证时，各保证人均应负连带责任。（3）保证人当其担保的汇票债务因某种理由无效时，仍应承担责任，但因款式缺无效除外。（4）保证人可以就汇票的全部余额提供担保，也可以仅就部分余额提供担保，在后一种情况下，保证人仅对他所保证的部分余额承担支付义务。

2、保证人的权利保证人在清偿汇票债务后，有权行使执票人对承兑人、被保证人以及对于被保证人员汇票上的责任者的追索权。157八、汇票的付款汇票的付款是指汇票的付款人在汇票的到期日向执票人支付汇票余额以消灭票据关系的行为。158九、汇票的拒付拒付包括拒绝承兑和拒绝付款两种情况拒付不仅指付款人明白地表示拒付承兑或拒绝付款，也包括付款逃避、死亡或宣告破产等情形。159十、汇票的追索权当汇票遭到拒付时，为了保护执票人的利益，各国法律都认为支票人有权向前手背书人以及汇票的出票人请求偿还汇票上的金额，这项权利在票据法上称为追索权。执票人在行使追索权时必须具备以下条件（1）汇票遭到拒绝称多或拒绝付款（2）已在法定期限内向付款人作承兑提示或付款提示，但是如果由于付款人或承兑人死亡、逃避或其他原因，无法向其提示时，或付款人承兑人宣告破产时，则无须作上述承兑提示或付款提示。（3）必须在汇票遭到拒付后的法定期间内作成拒绝证书。（4）必须在汇票遭到拒付后的否定期间内将拒付事实通知其前手。

160十一、日内瓦公约关于伪造签名的规定汇票上的伪造签名是指假冒他人名义或未经授权而用他人的名义在汇票上签名的行为。（1）汇票上的伪造签名对被伪造者和伪造者都没有拘束力，但对于在汇票上作了真实签名的人的义务，则不因之而减少其效力。（2）无论由于任何方式而失去汇票的人，都不能要求以一系列背书方式权得票据权利得执票人交述汇票，除非执票人在取得汇票时有恶意或有重大过失。（3）凡在到期日付了款得付款人即可解除对汇票得责任，除非其他有欺诈行为或有重大过失，付款只须证明背书的连续性，但对背书签名的真实性不负责任161

第三节本票与支票

一、本票本票又称期票，是出票人约定于见票时或于一定日期向受款人或其指定人支付一定金额的无条件的书面承诺。本票的当事人只有两个，一个是受票人，出票人完成出票行为后就成为该本票的付款人，自负到期付款的义务。二、支票支票是以银行未付款人的即到期支付一定余额的支付证券。支票有三方当事人1、出票人

2、付款人（即银行）

3、受款人162第四节联合国国际汇票和国际本票公约

一、公约的适用范围二、关于票据的形式要求问题

三、关于对执票人的法律保护及票据的抗辩问题

163一、公约的适用范围根据公约第一条规定，该公约仅适用于载有“国际汇票”和“国际本票”标题的国际汇票和国际本票。164二、关于票据的形式要求问题

1、汇票上必须载有出票日期

2、不得开立无记名式的国际汇票，但背书人可以用空白背书的方式使汇票在实际上变成无记名汇票，因为经过空白背书之后其受让人在将汇票再度转让变成无记名汇票，因为经过空白背书之后，其受让人在将汇票再度转让时，可以毋需交出背书，只须交出汇票即可将其转让给别人。165三、关于对执票人的法律保护及票据的抗辩问题

1、公约把执票人分为执票人和受保护的执票人两种，根据该公约30条规定受保护的执票人必须具备下列条件：

2、公约对受保护的执票人给予强有力的保护，其具体办法是限制对受保护的执票人不能提出的抗辩，按照公约第31条的规定，除下列情况下，当事人不得对受保护的执票人提出任何抗辩。

3、公约第16条规定，凡是拥有经过背书转让给他人或前后的背书为空白背书的票据，并且票据上有一系列连续背书的人，即使其中任何一次背书是伪造的或是由未经授权的代理人签字的背书，只要他对此不知情，就应当认为他是票据的执票人而受到保护。

4、公约第26条归帝国，如果背书是伪造的，则被伪造其背书的人或者在伪造发生之前签署了票据的当事人有权对因受伪造背书所遭到的损失向伪造人从伪造人手中直接受让票据的人以及向伪造人直接支付了票据款项的当事人或受票人索取赔偿。

166公约把执票人分为执票人和受保护的执票人两种，根据该公约30条规定受保护的执票人必须具备下列条件

执票人在取得票据时，该票据应是完整的。他在成为执票人时对有关票据责任的抗辩不知情。他对任何人对海票据的请求权不知情。他对该票据曾遭拒付的事实不知情。该票据未超过提示付款的期限。他没有以欺诈、盗窃手段取得票据或参加于票据有关的欺诈或盗窃行为。167

公约对受保护的执票人给予强有力的保护，其具体办法是限制对受保护的执票人不能提出的抗辩，按照公约第31条的规定，除下列情况下，当事人不得对受保护的执票人提出任何抗辩

（1）关于票据上伪造签名的抗辩（2）关于票据曾发生过重大改动的抗辩（3）关于未经授权或越权代理人在票据上签名的抗辩（4）关于汇票须提示承兑而未能提示承兑的抗辩（5）关于未适当提示付款的抗辩（6）关于须在不获承兑或不获付款时作成拒绝证书而未正当地作出拒绝证书的抗辩。（7）关于票据时效（4年）已过的抗辩（8）基于该当事人于执票人之间在票据项下的交易或由于该执票人有任何欺诈行为而使该当事人在票据上签名而提出的抗辩。

168第八章国际海上、铁路、航空货物运输法

169[教学目的]通过本章学习使学生掌握国际海上、铁路及航空货物运输法的基本概念和原理，掌握有关国际条约，并能够运用理论指导实践。

170[本章内容]第一节

国际海上货物运输合同第二节

国际多式联运合同第三节

国际铁路货物联运运单第四节

航空货运单171[本章重点]国际海上货物运输合同的法律调整国际海上货物运输合同的法律调整国际航空货物运输合同的法律调整172[本章难点]汉堡规则海牙规则173[思考题目]1、简述汉堡规则的主要内容2、简述海牙规则的主要内容

174

第一节国际海上货物运输合同

一、概述

二、提单(BillofLading,B/L)三、租船合同

175

一、概述

（一）

概念国际海上货物运输合同是指承运人或船舶所有人以船舶将货物从一国港口运至另一国港口，而由托运人或承租人支付运费的合同。

(二)国际海上货物运输合同的种类（三）国际海上货物运输合同的成立、形式和解除（四）关于提单的国际公约（五）标准租船合同与调整租船合同的法律176国际海上货物运输合同的种类

提单租船合同其他运输单证

177国际海上货物运输合同的成立、形式和解除

1、合同的当事人：提单的当事人是托运人和承运人；作为提单受让人的收货人亦可取得提单权利。租船合同的当事人是出租人和承租人。2、合同的成立有形式：合同双方以电报、电传或其他方式达成协议后，合同即告成立。法律要求租船合同采取书面形式。3、合同的解除：因以方违约或由于人力不可抗拒的原因，可以解除合同。

178

关于提单的国际公约

关于提单的国际公约有海牙公约、维斯比规则和汉堡规则。

179

标准租船合同与调整租船合同的法律目前国际上尚未制订有关租船合同的公约，航运界主要采用各种准租船合同。

180二、提单(BillofLading,B/L)（一）提单概说（二）承运人的责任与免责

1、海牙规则

2、维斯比规则

3、汉堡规则（三）托运人的责任。181（一）提单概说

1、提单定义：提单是指证明海上运输合同和货物由承运人接管或装载以及承运人保证凭以交付货物的单据。

2、提单的作用3、提单的种类4、提单的签发、份数与日期5、提单的转让182提单的作用货物收据；运输合同的证据；所有权凭证

183提单的种类

已装船提单与备运提单

直达提单、转船提单和联运提单

记名提单、不记名提单与指示提单

清洁提单与不清洁提单

班轮提单与租船提单

集装箱提单

184已装船提单（OnboardB/L;SippedB/L）是指轮船公司已将货物装上指定船舶后所签发的提单，其特点是提单上必须以文字表明货物已经装某某船上，并载有装船日期，同时还应由船长或代理人签字。备运提单（ReceivedforShipmentB/L）又称收讫待运提单，是指船公司已收到托运货物等待装运期间所签发的提单。185直达提单（DirectB/L）是指轮船中途不经过换船而直接驶往目的港卸货所签发的提单，凡合同和信用证规定不准转船者，必须使用这种直达提单。转船提单（TranshipmentB/