外部性及其矫正

外部性及其矫正第一页，共四十四页，2022年，8月28日2本章提要1.外部性对效率的影响2.外部性的私人对策3.外部性的公共对策第二页，共四十四页，2022年，8月28日31.外部性对效率的影响1.1外部性的性质1.2外部性的类型1.3外部性对效率的影响1.4进一步的探讨第三页，共四十四页，2022年，8月28日41.1外部性的性质所谓外部性或者外部效应指的是私人边际成本和社会成本之间或私人边际收益和社会边际收益之间的非一致性，通俗的说，就是某些经济主体的行为影响了其他经济主体的利益（增加或减少），却没有获得应有的报酬或没有为之承担相应的成本费用的现象。当某一个人的效用函数（或某一厂商的生产函数）所包含的变量是在另一个（或厂商）的控制之下，即存在外部效应。可用公式表示为：

UA=UA

(X1,

X2,

X3,

X4…

Xn,

Y1)

其中Y1表示此类活动在第二个人的控制之下第四页，共四十四页，2022年，8月28日5外部性的特点存在于经济主体决策之外因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿存在于市场价格机制之外以市场价格以外的方式影响他人的福利第五页，共四十四页，2022年，8月28日6外部性的相互性举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视为污染者。从社会的角度看，是将这条河流视为捕鱼场所还是废水处理场，关键是要看这两种活动的成本。第六页，共四十四页，2022年，8月28日71.2外部性的类型正外部性（外部节约）指给无偿给他人带来积极影响的行为；如某种传染病的免疫接种。负外部性（外部不经济）指给他人施加了成本，却不因此而付出代价；如化工厂的排污行为。第七页，共四十四页，2022年，8月28日8外部性既可以发生在生产领域，也可以发生在消费领域消费的正外部性：消费的负外部性：第八页，共四十四页，2022年，8月28日91.3外部性对效率的影响竞争性市场之所以能够达成效率，原因之一是它能够促使市场价格等于边际社会成本和边际社会收益。而当外部效应存在时，作为经济主体决策基础的边际私人成本或收益将会偏离实际的边际社会成本或收益，从而导致经济主体基于自身利益而做出的决策与社会要求相背离，使社会资源的配置效率受影响。第九页，共四十四页，2022年，8月28日10负外部性与供给过剩边际外部成本(marginalexternalcost,MEC）指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。社会成本MSC=MPC+MEC资源配置效率要求：

MSC=MPC+MEC=MB

第十页，共四十四页，2022年，8月28日11图6-1负外部性导致的效率损失：供给过剩第十一页，共四十四页，2022年，8月28日12正外部性与供给不足边际外部收益（marginalexternalbenefit，MEB）社会收益MSB=MPB+MEB资源配置效率要求：

MSB=MPB+MEB=MC

第十二页，共四十四页，2022年，8月28日13图6-2正外部性导致的效率损失：供给不足第十三页，共四十四页，2022年，8月28日141.4对模型的进一步探讨

第一，该模型不仅表明产量由减少为能提高效率，而且还提供一种可用于测量由此而带来的收益的方法。第十四页，共四十四页，2022年，8月28日15图6-3达到效率产量水平的得失第十五页，共四十四页，2022年，8月28日16第二，污染为零并非理想的社会状态。要找到合适的污染量，需权衡成本和收益；权衡的结果往往是某一正值的污染水平。几乎所有的生产活动都会发生一定程度的污染。第十六页，共四十四页，2022年，8月28日17第三，在实践中，为了运用图6-3中的框架，仅仅画几条假设的边际外部曲线和边际收益曲线是不够的，必须确定它们的实际位置和形状，由此产生许多问题。哪些活动产生污染？哪些污染物有害？损害的价值有多少？因此，尽管计量分析方法大有可为，但它也不能确切地确定受损害的价值。第十七页，共四十四页，2022年，8月28日182.外部性的私人对策2.1道德约束2.2企业合并2.3明确产权和谈判：科斯定理第十八页，共四十四页，2022年，8月28日192.1道德约束道德是一种重要的调节力量。要在全社会培育和形成爱护环境、关心他人的道德风尚，要在全体公民中倡导珍惜生命、关爱环境和绿色消费观。这就需要政府主导下的社会所有力量的共同参与、协同努力。应该承认，近些年通过一系列的活动，如环保万里行、保护母亲河行动、环境日和3.15日宣传，人们的环境道德正在形成，人们的环境责任意识正在逐步觉醒。这类活动今后应该进一步深入持久地开展。这里还应特别注意发挥消费者组织和民间环境保护组织自我教育、自我约束、社会监督的作用。第十九页，共四十四页，2022年，8月28日20如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束“己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何影响他人。第二十页，共四十四页，2022年，8月28日212.2企业合并企业合并通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化。如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调行动。第二十一页，共四十四页，2022年，8月28日222.3明确产权和谈判：科斯定理科斯定理（CoaseTheorem）科斯的最早表述

《联邦通讯委员会》：“一个新发现的山洞是属于发现山洞的人，还是属于山洞入口处的土地所有者，或是属于山洞顶上的土地的所有者，无疑取决于财产法。但是，法律只确定谁是必须与之签约才能获得山洞使用权的人。至于山洞是用于储藏银行帐簿，还是作为天然气贮存库或种植蘑菇，并不取决于财产法，而取决于银行、天然气和蘑菇企业哪一个能够付出最高费用以获得山洞使用权。”GeorgeJ.Stigler的精确表述和归纳

《一个自由主义经济学家的自白》第二十二页，共四十四页，2022年，8月28日23GeorgeJ.Stigler《一个自由主义经济学家的自白》

“在两个小时的辩论中，一开始有20个人反对科斯的观点，仅有一人赞同，到最后变成了21个人全部赞同。这场讨论始于科斯所提出的一个独特的例子：一个养牛的牧场主和一个农场主相邻，牧场的牛偶尔会跑到农场主的地里吃农作物。那么由牧场主来承担谷物的损失，还是由农场主来承担，会影响所养的牛和所种的庄稼的数量吗？科斯的回答是：不会。理解科斯的回答的一种方法是，假设农场和牧场被同一个人所有……所有者会将这两种生意结合起来考虑，以实现最大利润。比如，每增加一头牛会使养牛的收益增加100美元，同时使谷物的收益减少120美元，那么所有者就不会增加牛的数量。类似的，如果为农场设一个栅栏，所增加的收入能够弥补建栅栏所需的成本，那么他就会建栅栏。假设农场和牧场分别为不同的人所有，那么通过签订合同他们也可以达到上述同样的目的。”

第二十三页，共四十四页，2022年，8月28日24科斯定理一：只要交易成本为〇，财产的法定所有权的分配不影响经济效率。在交易费用为〇的世界，即在标准经济理论的假设下，不管权力的初试安排如何，交易人之间的谈判都可以达成财富最大化的安排。科斯定理二：在交易费用大于〇的时候，产权的初试界定将对市场实现资源配置的效率有重要意义，不同的产权界定带来不同的配置效率。

第二十四页，共四十四页，2022年，8月28日25科斯定理的意义：（1）否定庇古以国家干预来解决市场失灵的意见，扩大斯密原理的作用范围，为经济自由主义理论提供新的理论基础。（2）阐明产权明晰化对经济体系的运行及资源配置的作用，为交易费用为正的时候，强调产权和法制的调节作用奠定基础。第二十五页，共四十四页，2022年，8月28日26两种不同的自由观（1）消极自由：免受限制的自由，即人们按照自己的意愿行使其对产权的自由。反对政府的再分配政策，认为福利国家会减少个人自由，到极点时甚至会导致极权主义：①通过再分配政策税收制度违背了产权；②公共服务范围（种类）的有限性；③国家是家长式的，作出的选择是由中央决定的；④官僚的限制强加于人们头上；⑤福利依赖文化的产生，破坏了人们的激励机制和自助的愿望。应该由市场来执行收入分配的功能，市场是使创新和福利创造最大化最有效的制度；国家制度的功能在于公平地规划、保证工程的公平性和行政上的公正性。代表人物：哈耶克，弗里德曼，科斯第二十六页，共四十四页，2022年，8月28日27（2）积极自由：行动的自由，或者说为正面的及有意识的创造可能性。以庇古等福利经济学家为代表，他们推崇的是积极自由、公民权或获得福利的权利。这些权利是获得经济保障、最低标准的卫生、福利以及接受教育的权利——这些权利赋予人们以积极自由地行动地能力。积极自由论者主张放弃一些产权而保护人们的公民权和福利权。

第二十七页，共四十四页，2022年，8月28日28科斯定理的启示及其适用范围启示产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。适用范围当事人很少，而且：外部性来源清楚按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资源保护问题科斯定理令人兴奋的地方是它很快改变了人们看待和研究大量经济问题的方式。第二十八页，共四十四页，2022年，8月28日293.外部性的公共对策3.1征税3.2补贴3.3排污权交易制度3.4政府管制第二十九页，共四十四页，2022年，8月28日303.1征税庇古税对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污染者的内部成本；由英国经济学家庇古(Pigou,1932)首先提出，也称“庇古税”；图6-4。第三十页，共四十四页，2022年，8月28日31图6-4对庇古税的分析垂直距离cd为效率产量Q*上的边际外部成本。即每单位产量缴纳cd元的税款。第三十一页，共四十四页，2022年，8月28日32实施上的问题由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一个正确的税率。第三十二页，共四十四页，2022年，8月28日333.2补贴庇古补贴对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴。图6-5例子政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴；政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己的庭院里植树。第三十三页，共四十四页，2022年，8月28日34图6-5对庇古补贴的分析第三十四页，共四十四页，2022年，8月28日35庇古补贴补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。第三十五页，共四十四页，2022年，8月28日363.3排污权交易制度排污权交易制度指政府向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易。政府实际上创造了一个市场：排污权交易市场。图6-6第三十六页，共四十四页，2022年，8月28日371.污染权的供给是在点R*的一条垂线2.每单位污染权的均衡价格是P1

图6-6排污权交易制度第三十七页，共四十四页，2022年，8月28日38与庇古税的比较二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将污染的外部性内在化；二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古税更好。可能存在的问题现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染许可证，以阻止其他企业进入市场。第三十八页，共四十四页，2022年，8月28日393.4政府管制政府管制指政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，对私人经济活动施加直接影响的行为。针对环境污染问题，政府可以规定排污最大限额。第三十九页，共四十四页，2022年，8月28日40政府管制的问题统一排污标准所造成的非效率图6-7结论：规定所有厂商等量减产(无论是按绝对数量还是按相对比例)会导致某些厂商生产太多而另一些则生产太少。第四十页，共四十四页，2022年，8月28日41图6-7