创新驱动式经济增长的微观制度基础教材

私人企业和自由市场：

创新驱动式经济增长的微观制度基础张春霖世界银行东亚地区私营经济发展部首席专家1《好资本主义》一书的两个主要观点第一：资本主义有四种形式：企业家型、大企业型、国家导向型和寡头型；第二：“好的”资本主义是企业家型和大企业型的某种混合。定义：企业家型资本主义---创新型的企业家们开办的小型企业在经济中起主要作用。大企业家型资本主义---主体是在经济中已经确立了主导地位的巨型企业。国家导向型资本主义---基本特征是政府引导市场、“选择赢家（pickthewinner）”；寡头型资本主义---基本特征是权力和财富的相当大部分由一小批个人和家族所拥有。政府也对经济起导向作用，但政府干预经济的目的主要或完全是为了促进人口中极少数人的利益。2两个观点的核心是一个观点作者的核心观点其实是，最能够实现经济长期增长因而也最值得推广的市场经济，是企业家型与大企业型体制的某种混合体，而不是国家导向型和寡头型的体制。为什么企业家型和大企业型体制的某种结合就是“好的资本主义”呢？作者的基本看法是，这样的体制最有利于创新，从而也最有利于经济增长。“好资本主义”=创新能力最强的市场经济体制。3国家主导型的体制呢？值得讨论的要害问题是：国家主导型的体制是不是一种能有效促进创新型经济增长的体制？一种观点说“是”，根据？中国的成功；全球经济危机标志着西方自由市场体制的失败；美国和西方都在“向左转”。我的观点：不是。国家主导型的体制很难成为有效促进创新型经济增长的体制。创新驱动的经济增长需要私人企业和自由市场作为微观制度基础。难道只要市场不要政府吗？难道完全自由放任吗?......当然不是。现代市场经济从来就不是、也极少有人主张完全自由放任的经济，但有政府干预和监管的市场经济与国家主导型的市场经济有本质不同。4什么是创新？若干简单定义这里说的都是技术创新。广义的创新，三种类型：Creation:全球尚不存在的新的技术；newtotheworld.Adaptation:改进现有技术以适用于实际需要；Adoption：采用已有的技术。Newtothefirm.中国的概念类似：原始创新、集成创新、消化吸收再创新。狭义的创新仅仅指原始创新。产品创新和过程创新。5为什么创新需要私人企业？创新是知识与企业家精神的结合。创新不同于发明（invention）之处在于，创新意味着新的知识和技术进入市场，转化为市场可接受的产品和服务，从而推动经济增长。发明来之于知识的获取、积累和创造。需要一种“求知文化（inquiryculture）”的支撑。知识的创造更多的是来自对权力和金钱的热爱？还是来自对知识本身的热爱？企业家精神是把发明转化为创新的关键要素。一个敌视或鄙视企业家精神的社会不可能成为一个创新社会。理论上说，在一定条件下，国有企业可以和私人企业一样具有创新性，但实际上这样的条件很难满足。尚无靠国企创新实现技术赶超（产业技术整体性提升）的例子。6为什么创新需要市场机制？创新首先需要决定创新什么、如何创新。没有市场机制，这样的决策很难有利于经济增长。对企业来说，创新是为获取一种企业所没有掌握的技术而进行的投资。没有健全的市场机制，企业的决策容易被误导。适度竞争的市场结构可以增强企业的创新激励。鲍莫尔认为完全竞争的市场和完全垄断的市场都不利于创新激励，寡头垄断的市场能给企业提供相对较强的创新动力。核心问题：创新活动高外部性。7中国的技术创新战略以企业为主体、以市场为导向、产学研结合。提出这样的战略意味着存在这样的问题。企业为主体：从非企业为主体到企业为主体，再从国有企业为主体到私营企业为主体。市场为导向：企业在市场价格信号引导下决定创新什么和如何创新。产学研结合：企业与高校科研机构结合，并在结合中起主体作用，使科研更紧密地与经济结合。8中国的创新：成就91995年以来研发投入迅猛增长10呈现出强劲的的赶超势头2004年研发强度1999－2004研发强度年均增长长率中国11企业取代科研研院所和高校校成为研发活活动的主体研发开支执行行部门大中型工业企企业科研院所高校校12大中型工业企企业研发投入入加强，技术术引进开支相相对减少占销售收入％％13制造能力和技技术水平大幅幅度提高汽车工业：1980年：总产量22万辆，其中轿轿车5,400辆；2006年：总产量730万辆，其中轿轿车390万辆；中国在全球汽汽车产量中的的份额：1978年＝0.4％；2007年＝12.2％。家电工业：整整个行业的历历史就是“一一部技术引进进的历史”。。通过技技术的消化吸吸收，这个行行业在十年的的时间里从无无到有，得到到了迅速发展展。现在，中中国的家用电电器产品（电电视机、冰箱箱、洗衣机、、空调等）在在全球产量中中占到了四分分之一。14创新能力也有有明显加强内资企业专利利，1995－2006：总数增长13倍，从1995年的5386到2006年76379。发明专利增长长45倍，从1995年的205到2006年的9433。大中型工业企企业“新产品品”占总销售售收入的比重重由1995年的8.5％上升到2006年的14.8％。15知识密集型行行业在经济中中的比例上升升高技术产业增增加值占GDP的％“高技术产业””为：(1)医药制造业；；(2)航空航天制造造业；(3)电子及通讯设设备制造业；；(4)电子计算机及及办公设备制制造业；(5)医疗设备及以以及仪表制造造业。16企业技术进步步支撑了经济济增长成就通常估计，改改革时期全要要素生产率的的增长在年均均2％到4％之间。根据调整后的的GDP数据，世行研研究发现中国国全要素生产产率的增速为为1978－1993年，年均3.8％，1993－2005年，年均3％。这在国际上已已经属于较高高水平。例如如，日本1960－1989年为2％，韩国1966－1990年为1.7％，中国台湾1966－1990年为2.1％，美国1960－1989年为0.4％17中国的创新：：挑战18两类挑战过去的成就毋毋庸置疑，但但未能改变一一个事实，即即中国同技术术发达国家相相比仍然只是是一个后来者者，与国际技技术前沿的差差距仍然很大大。挑战可可分为两大类类。发展挑战：产产生于中国目目前所处的发发展阶段。转型挑战：产产生于中国经经济体制和国国家创新体系系的转型性质质。19中国仍是技术术创新的后来来者中国企业在2007年提交了5470份国际专利合合作条约（PCT）专利申请，，比2006年增加了38.5％，是2003年的3.2倍。然而，尽管如如此，中国企企业提交的申申请数量仍然然仅占全球总总数的3.5％，而美国为为33.6％，日本为17.5％，韩国为4.5％。若不计算华为为，中国企业业总的申请数数量为4105份，占全球总总数的比重将将下降到2.6％。不包括华为的的中国企业申申请数量仅相相当于日本的的松下电器株株式会社（2100份申请）与荷荷兰的飞利浦浦电器公司（（2041份申请）两家家公司申请的的总和。20发展挑战中国企业必须须不仅要有竞争争力而且要有有创新性，不仅要有创新新性而且要创创造就业岗位位。21不仅要有竞争争力而且要有有创新性21世纪的中国工工业的特点是是：在全球市场上上已经被视为为迅速崛起的的竞争者，但但竞争力主要要不是来自于于创新性。从企业构成看看，少数创新新者加大量““制造商”；；少数技术先进进的领先企业业加大量技术术落后的跟随随企业。22中国工业企业业：少数创新新者加大量制制造商299,995家中国工业企企业，2004－06，国家统计局局23中国工业企业业：少数先进进者加大量跟跟随者中国水泥工业业的能源使用用效率2007年，水泥产量量中用新型干干法窑生产的的仅占55％。Coal/Output吨标煤/吨熟料24不仅要有创新新性而且要创创造就业岗位位劳动力队伍的的教育背景，，台湾1978－2006，大陆200625转型挑战一个以企业为为主体、市场场为导向的技技术创新体系系还没有建立立起来。研发活动主要要由国有企业业执行。市场体系不能能有效激励和和引导创新。。私营部门创新新能力薄弱。。本土风险投资资业的生态系系统尚未充分分发育。26研发活动以国国有企业为主主2006年研发开支，，按执行部门门分27国企可能不是是有效率的创创新者20062006中国大中型工工业企业的研研发开支和效效果，按所有有制类型，200628市场体系不能能有效激励和和引导创新定价机制的扭扭曲。劳动者权益保保护薄弱，环环保规则实施施薄弱。垄断和进入、、退出壁垒。。产业集中不够够。全国工商联：：“在市场上上存在诸如房房地产、资源源开采等行业业巨大利润效效应诱惑的情情况下，绝大大多数民营企企业、包括相相当部分民营营科技企业，，根本不愿意意在真正的技技术创新上花花精力、投金金钱”。29私营部门创新新能力薄弱全国工商联：：“我国私营营企业已经超超过460万家，但真正正开展技术创创新的微乎其其微，即使是是在15万家民营科技技企业中，有有真正技术