内稽规划与执行有案例

ISO14001

環境管理系統內部稽核規劃與執行課程大綱稽核目的稽核的種類與相互關係稽核定義與ISO14001:2004內部稽核條款內部稽核流程--稽核規劃--準備稽核--執行稽核--ISO14001稽核重點--缺點紀錄與撰寫報告--矯正預防措施環境稽核的目的

判定環境管理系統中的各要項是否符合規定之需求判定環境管理系統對於達成環境目標的有效性提供被稽核者改進環境管理系統的機會稽核是否達成環境績效第一者的稽核

(FIRSTPARTYAUDIT)第二者的稽核

(SECONDPARTYAUDIT)第三者的稽核

(THIRDPARTYAUDIT)稽核的種類相互關係稽核概論

customer

1st【顧客】

2nd

客戶

organization

供貨

1st

2nd【組織】3rd

supplier（供貨）ThirdParty

【供應者】【ISO驗証機構】

協力廠3rd

1st

材料廠分包商稽核定義系統化、獨立及文件化之過程，藉由客觀方式取得並評估稽核證據，以決定組織所設定的環境管理系統稽核準則之符合程度。備考：在很多案例中，特別是在較小的組織中，獨立性可藉由稽核作業責任的自由而展現。組織應在規劃期間確保環境管理系統內部稽核之執行，以a)判斷環境管理系統是否：1)符合環境管理的各規劃安排事項，包括本標準的要求事項2)已經適當地實施與維持

b)將稽核結果之資訊提交管理階層ISO14001:20044.5.5內部稽核ISO14001:2004

4.5.5內部稽核(續)稽核程序應由組織予以規劃、建立、實施並維持，並應考量有關作業之環境重要性與以往的稽核結果，

稽核程序應予建立、實施並維持，以說明:•規劃與執行稽核工作、報告結果及保留相關紀錄的責任與要求事項;•稽核準則、適用範圍、頻率與方法之決定•稽核員的選派與稽核的執行應確保稽核過程的客觀性與公正性內部稽核流程稽核規劃準備稽核執行稽核稽核報告與文件保存完成稽核確認稽核範圍、初步文件審查確認稽核計畫、稽核小組任務分配、決定工作文件稽核前說明會議、蒐集稽核證據、陳述稽核觀察結果、總結會議準備稽核報告、稽核報告內容、分送稽核報告、文件保存上述所有工作完成一.內部稽稽核規劃(1)規畫畫稽核的人選-稽核組織織.主任委委員.稽核核人員(2)決定定稽核的範圍(3)決定定稽核頻率(4)擬定定稽核時程表(5)定義義稽核報告範圍(6)評估估“統合稽稽核(JointManagementSystemsAudit)”的可能性稽核組組織無論是否由由小組或個個人執行稽稽核，均均應安置一一位主任委委員作全盤盤負責。主任委員之之責任規劃稽核擬訂稽核計計劃提出稽核報報告協助選擇稽稽核小組的的其他成員員(一)稽稽核的人選選稽核員公正客觀訓練資歷:具備環保或或系統管理理相關方面面之經驗或或訓練工作經驗能夠勝任稽稽核工作稽核人員須須獨立於被被稽核單位位稽核人員不不應稽核自自己工作………？稽核員之責責任遵守適行之之稽核規定定對交付責任任應作有效效地規劃與與執行提報稽核結結果驗証依據稽稽核結果所所採行的矯矯正措施有有效性與主任委員員合作並支支持之向被稽稽核部部門建建議改改善措措施(二)決定定稽核核的範範圍稽程程程度而而言，，分為為系統需需求：稽核核員必必須就就ISO14001環境管管理系系統標標準的的要求求事項項做一一清查查工作作。非系統統需求求：在此此部份份，稽稽核員員首先先須了了解系系統符符合法法令規規章的的狀態態，然然後就就系統統運作作的效效能作作評析析工作作。(三)決定稽稽核頻頻率施行稽稽核以以降低低潛在在危機機的發發生及及發現現系統統之不不符合合性。。環境管管理代代表可可依(1)可根據據先期審查所所界定出之重大環境考量面來決定稽核頻頻率。(2)可依經驗法則來決定各區域域的稽核頻率。(四)擬定稽稽核時程表為提昇稽核的的價值並使這這項工作能更更有效率的進進行，在完成成上述的前置置作業後，公公司應擬妥詳詳細的稽核時時程表。時程表應詳實實說明什麼時間將由何人至某部門進行稽核工作。(五)評估“統合稽稽核”的可行性環境管理系統統與其他的系系統整合，同同時進行“統統合稽核(JointManagementSystemsAudit)”優點：

－節節省時間和金錢－提供新進稽稽核員一個交叉訓練的機會

－明明確指出那裡裡是管理系統統不相容之處缺點：

－稽稽核員的能力可能無法同時時對多種系統統進行稽核－稽核員的任務複雜化二.準備稽核核通知接受稽核核單位及負責責人員--年度稽核核計劃必須經經管理階層簽簽署後發給相相關單位，予予以事先知會會被稽核單位位三.執行稽核核ISO-14001稽核重點持續改善4.5檢查查4.5.1監督與與量測4.5.2守規性性評估4.5.3不符合合、預防與與矯正措施施4.5.4紀錄的的管制4.5.5內部稽稽核4.3規劃劃4.3.1環境考考量面4.3.2法令規規章與其他要求事事項4.3.3目標與與標的與管管理方案4.4實施施與運作4.4.1資源、角色色、責任與與職權4.4.2能力、、訓練、認認知4.4.3溝通4.4.4文件化化4.4.5文件管管制4.4.6作業管管制4.4.7緊急事事件準備與與應變PLANDOCHECKACTION4.2環境政策4.6管理階層審查查4.2環境政政策-稽核重重點是否將公司之之環保理念訴訴諸文字現有環境政策策是否有效環境政策是否否符合ISO14001條文要求如何改善現有有環境政策環境政策是否否有考量到利利害相關團體體環境政策是否否傳達給所有有為組織工作作或代表組織工工作之相關人人員社會大眾是否否可取得現有有環境政策4.2環境政政策案例組織未將環境境政策告知所有在為組織織工作或代表表組織的人員員4.3.1環環境考量面-稽核重點什麼是組織的的活動、產品及服務的環境考量面面如何執行環境境考量評估作作業(何人/程序序/何時)如何鑑別重大大環境考量面面（再現性如何何）是否現場有部部份作業應考考量而未納入入考量間接考量面是是否辨識重大環境考量量面的對應措措施是否合宜4.3.1環環境考量面案案例廢基板之顯著著性考量為0分（無影響響）但實際上上該基板棄置置會對環境造造成衝擊，違違反考量面評評估準則之規規定焊錫作業現場場僅考量錫渣渣問題，但對對於錫煙則未未納入考量面面，違反4.3.14.3.2法法令規章與其其他要求事項項-稽核重點點如何取得相關關法規及其它它要求事項(含變動)如何鑑別相關關法規(何人人/程序/時時間)是否鑑別組織織簽署之其他他要求事項相關法規查核核之方向/目目的為何如何將相關資資訊與員工溝溝通現場作業是否否都符合法規規要求現行作業僅建建立收集國內內『水污染防防治法』等十種，至於國國內環保法令令以外之其他他要求則未建立廠方未將有害害事業廢棄物物，法規列入入法規查核一覽表（如錫錫渣）。4.3.2法法令規章與其其他要求事項項案例4.3.3目目標標的及方方案-稽核重點環境目標標的的是否文件化化環境目標標的的是否與環境境政策相對應應環境目標標的的是否有汙染染預防及持續續改善的展現現環境目標標的的是否與重大大環境考量面面直接關聯環境目標標的的量化程度及及績效表現如如何是否因應環境境考量面，以以合理、有效效的制定環境目標標標的是否因應目標標標的及重大大環境考量面面是否有具體實實施方法是否有具體進進度及查核點點相關權責是否否明定方案擬定是否否考量公司財財務等資源需需求方案實際執行行狀況與原方方案是否相符符方案完成後是是否建立作業業管制或規範範辦法4.3.3目目標標的及方方案-稽核重點查方案編號EA88-10-22廢棄物管理方方案執行進度度未執行考核核追蹤4.3.3目標標的及方方案4.4.1資資源.角色.責任及職權權-稽核重點環境管理組織織架構與責任任定義完整性性環境管理理系統各各文件中中權責之之一致性性非常態及緊緊急應變的的權責及界界面定義執行相關環環境目標、、標的或管管理方案之權責是否否清楚分派派管理代表是是否特定指指派管理階層是是否建立並並確認資源源的有效性?是否可被被取得?管理階層層是否有有向高階階主管報報告環境境管理系系統的績績效?4.4.2訓練認知知與能力-稽核重點點是否建立並並維持環境境訓練需求求是否依計畫畫實施相關關訓練訓練計畫適適用範圍是是否充足訓練成效及及其持續性性訓練需求及及成效之考考核及審查查特定人員的的資格定義義訓練能力認知能力認知=訓練=4.4.2訓練認知知與能力案案例查考量面編編號20FN017衝擊敘述為為：石綿天花板板更換時廢廢棄物未做做分類但經實際調調查該天花花板材質為為石膏與考量面敘敘述不符4.4.3溝通-稽稽核重點內外部溝通通程序及訊訊息的傳遞遞流程溝通程序是是否完全依依循及執行行是否將訊息息傳達每個個溝通窗口口重大考量面面是否需對對外界進行行溝通是否對包商商及供應商商進行溝通通4.4.3溝通案例例查重大環境境考量面M-CN011與外部廠商商有關,但但無留下溝溝通過程紀紀錄及決定定之佐證4.4.4系統文件件化-稽核核重點系統如何文文件化系統各文件件間如何關關連ISO14001與ISO9000文件如何關關連文件查詢詢方式是是否清楚楚定義紀錄是否否文件化化保存政策目標標標的是是否文件件化環境管理理系統適適用範圍圍是否文文件化4.4.5文件件管制-稽核重重點系統文件件如何查查詢、辨辨識，是是否清晰晰易閱讀讀系統文件件如何審審查、修修改(何何人/程程序/時時間)外來文件件如何鑑鑑別與管管制相關作業業人員如如何取得得系統文文件失效文件件如何處處理4.4.5文件件管制案案例物質安全全資料表表（MSDS）未能確認認是否為為最新版版本且無無定期更更新程序序4.4.6作業業管制-稽核重重點現場作業業人員是是否瞭解解程序書書規定現場作業狀狀況是否與與程序書相相符是否每個單單位均執行行相關之環環境管理系統空/水/廢廢/毒/噪噪相關作業業規範是否合宜4.4.6作業管制制案例查核事業廢廢棄物清運運記錄顯示示，廢基板板及廢電子子零件等有有害事業廢廢棄物，均均委由大富富翁公司（（甲級清處處）處理，，但記錄顯顯示公司權權責部門未未追蹤查核核上述有害害事業廢棄棄物之處理理狀況，上上述違反4.4.6條文查200-E0-004第11.2節規定成成型集塵機機運轉"檢檢查壓塵溫溫度流量及及電壓,電電流之變化化是否正常常"但未訂訂有運轉時時檢查之相相關作業規規定及辦法法應變組織是是否清處定定義現場人員是是否清處自自己角色通報系統及及程序是否否有效聯絡電話一一覽表消防及救災災設備是否否完備且有有效應變計畫演演練(現場場)疏散計畫如如何善後計畫如如何事故檢討程程序MSDS內容與現場場人員認知知是否一致致4.4.7緊急應變變-稽核重重點4.4.7緊急應變變案例公司設有液液氮儲槽,但未對公公司潛在可可能發生之之狀況擬定定緊急應變變措施監督與量測測之權責檢測之範圍圍(地點)檢測項目會對環境重重大衝擊之之作業活動動是否有監監督與量測測檢測頻率檢測報告作業管制之之查檢表專案執行成成效之監督督法定之申報報作業校正記錄法規定期查查核4.5.1監督與量量測-稽核核重點4.5.1監督與量量測案例廠務課設有有21台飲飲水機,依依飲用水相相關法令規規定應對飲飲水機實施施檢測,但但未執行4.5.2守規性評評估-稽核核重點是否已建立立、實施並並維持一個個或多個程程序，以定定期評估適適用法規要要求事項之之守規是否與其守守規性承諾諾一致,並並保存定期期評估結果果之紀錄是否評估其其簽訂的其其它要求事事項之守規規性,並保保存定期評評估結果之之紀錄4.5.2守規性評評估案例廢棄物清理理法已於今今年五月重重新公告,旦環安部部門未對相相關法令實實施定期更更新法令清清單公司貨品銷銷售至歐美美等世界各各國,經客客戶對要求求須符合ROHS法法令,但相相關人員未未進行公司司之符合狀狀況查核4.5.2不符合矯矯正預防-稽核重點點發現不符和和1.誰來發發現2.如何發發現進行矯正1.矯正記記錄是否有有保留2.不符合合原因為何何3.不符合合是否已矯矯正4.如何進進行後續跟跟催/結案案5.是否需需補強相關關程序書採取預防措措施不符合事情情是否有預防再發發生4.5.2不符合矯矯正預防措措施案例今年三月環環保局至廠廠內進行廢廢水抽測,抽測結果果未符合放放流水標準準,後續人人員未進行行改善清楚易讀可辨識性可追溯性容易檢索具有日期具保存期限限具記錄人員員4.5.3記錄-稽稽核重點稽核範圍完完整否(內內稽程序是是否有被稽稽核過)稽核內容是是否符合條條文要求稽核是否按按照計畫執執行是否依據環環境重要性性是否依據前前次稽核缺缺失稽核人員能能力夠嗎稽核是否使使用查檢表表，查檢表表是否恰當當稽核樣本數數是否充足足稽核報告是是否提送管管理階層4.5.4內部稽核核-稽核重重點4.5.4內部稽核核案例依系統稽核核程序第5.2.4節規定應應由稽核人人員執行複複查。經查查生產部(2)製程程處,人力力資源部,等部門,其內部稽稽核缺點矯矯正後之複複查,皆未未由原稽核核人員執行行。此與上上述規定不不符高階主管是是否一既定定的時程進進行管理審審查卻認其持持續適用用性、適適切性及及有效性性取得必要要的資訊訊根據相相關程程序與與要求求進行行審查查審查過程與與結果是否否文件化是否根據稽稽核結果、、作業管制制改變及持續續改善的承承諾提出修改政政策、目標標及程序決決議4.6管理理階層審查查-稽核重重點4.6管理理階層審查查於"環境系系統管理審審查程序"中規定管管理審查須須對前一次次審查議決決改善執行行情形及目目標標的達達成情形進進行檢討四.缺點記記錄與撰寫寫報告應是可追溯溯的缺點應被認認同缺點應簡潔潔扼要何處發現(應有追溯溯性)缺點事實為何是缺點點(判定依依據)四.缺點記記錄與撰寫寫報告稽核報告應應以裝訂好好的表格格格式提出。。應有足夠的的證據內部稽核報報告的用途途：提供客戶及及第3驗證證單位，本本公司環境境活動證據據管理審查會會議重要議議題顯示公司尚尚需改善之之區域缺點之之判定定訂有程序，，但未依程程序執行。。違反ISO14001環境管理系系統條款要要求。自訂之程序序，相互衝衝突；矛盾盾。訂有程序，，依程序執執行，但程程序有缺陷陷。訂有程序，，依程序執執行，但執執行有缺陷陷。五.矯正與與預防措施施稽核與被稽稽核雙方應應確認與同同意缺點缺點矯正措措施措施之之確認缺點矯正時時間表應確確認改善對策對策執行有效性評估估必要時再稽稽查對系統或環環境上重大大缺失，應應再安排一次稽查活活動五.矯正與與預防措施施管理階層必必須確保矯矯正措施有有效地實施施及評估環環境目標之之改善提升升。想要取得ISO-14001國際驗證嗎嗎?9、静夜四四无邻，，荒居旧旧业贫。。。1月-231月-23Friday,January6,202310、雨中黄黄叶树，，灯下白白头人。。。20:01:2620:01:2620:011/6/20238:01:26PM11、以我我独沈沈久，，愧君君相见见频。。。1月-2320:01:2620:01Jan-2306-Jan-2312、故人江海别别，几度隔山山川。。20:01:2620:01:2620:01Friday,January6,202313、乍见翻疑疑梦，相悲悲各问年。。。1月-231月-2320:01:2620:01:26January6,202314、他乡生生白发，，旧国见见青山。。。06一一月20238:01:26下午午20:01:261月-2315、比不不了得得就不不比，，得不不到的的就不不要。。。。。一月238:01下下午1月-2320:01January6,202316、行动出出成果，，工作出出财富。。。2023/1/620:01:2620:01:2606January202317、做前前，能能够环环视四四周；；做时时，你你只能能或者者最好好沿着着以脚脚为起起点的的射线线向前前。。。8:01:26下下午8:01下下午午20:01:261月-239、没有失败败，只有暂暂时停止成成功！。1月-231月-23Friday,January6,202310、很多多事情情努力力了未未必有有结果果，但但是不不努力力却什什么改改变也也没有有。。。20:01:2620:01:2620:011/6/20238:01:26PM11、成功就就是日复复一日那那一点点点小小努努力的积积累。。。1月-2320:01:2620:01Jan-2306-Jan-2312、世间成事事，不求其其绝对圆满满，留一份份不足，可可得无限完完美。。20:01:2620:01:2620:01Friday,January6,202313、不知香积寺寺，数里入云云峰。。1月-231月-2320:01:2620:01:26January6,202314、意志志坚强强的人人能把把世界界放在在手中中像泥泥块一一样任任意揉揉捏。。06一一月月20238:01:26下下午20:01:261月-23