供应商审核注意事项及审核技巧

供应商审核注意事项

及审核技巧在对供应商进行现场的QSA(品质系统稽核)、QPA（品质制程稽核）目录一、首次会议和结束会议的准备二、现场检查三、提问技巧四、审核过程的控制一、首次会议和结束会议的准备：

1.1、首次会议

目的在于：A向供应商代表介绍审核组成员B确认审核的范围、目的、计划安排、审核进度C在审核组和供应商代表之间建立正式的联络渠道（陪同人员）D促进供应商代表积极参与由审核组长主持以上任务的完成，为审核顺利进行作基础1.2、结束会议

目的在于：A现场审核的总结，确认审核发现的问题点B报告审核结果，宣布审核结论C提出纠正和预防措施要求和后续的整改回复由审核组长主持以上任务的完成，强化审核结果二、现场检查

2.1现场检查：是根据QSA、QPA审核表按审核计划的日程安排，通过现场观察、查阅文件和有关记录、与供应商人员的交谈和提问，必要时经实际测定等调查方法，抽取一定的样本，查证发现问题和获取客观证据，以确定相关条款的符合性、判定最终审核结论。审核的基本方法是抽样检查，但如何抽取样本，查证记录、发现问题和获取客观证据，则必须掌握审核的技巧和方法。审核的方式大致可以分为以下4种：A按部门审核

是以部门为中心进行审核，根据审核的要求以受审核部门有关的内容条款为主线进行审核。这种方式的优点是审核效率高，但要求审核员对审核的条款很清楚，同时充分了解受审部门的职责。按部门审核策略按部门安排审核计划；针对部门职能所涉及到的活动进行审核；按部门审核时，应审核部门职能涉及的各要素的要求。B按活动审核

是以活动为中心进行审核，一个活动往往涉及多个部门，审核时要覆盖涉及的有关部门，但应以主要的业务职能部门为主。这种方式的优点是目标集中，易体现与审核的符合性，但要求审核员注意掌控，主抓主要职能部门。选择面谈的对象选择合适的人--节省时间；明确面谈的目的--找面谈对象；找相对较为新的员工面谈--培训程度；找老员工面谈--适应程度；避免受部门的引导来确定面谈对象。C顺向追踪

按照质量管理体系运作的先后顺序进行审核。优点是可系统了解体系运行的整个过程，可观察查证接口协调情况，要求审核员对体系的运行有整体的了解。例：从订单评审开始到产品的交付；从文件管理部门查到具体文件的有效性；从不合格产生，查到纠正措施。从文件内容查到实施情况（可以事先准备好公司与供应商合作的具体订单信息）。D逆向追溯溯按照质量体体系运行行的反方方向进行行审核，，如从实实施情况况查到文文件从交交付查到订单，从从形成的的结果到到影响质质量的因因素。优点是从从结果查查起针对对性强，，易发现现问题。例：从几件计计量检测测设备查查到计量量检测设设备的管管理；从几种原原材料的的标识查查到进货货检验与与试验及及采购控控制；从设计输输出查到到设计输输入。2.2现场检查要要注意调调查取证证的方法法，以便便收集较较多信息息，获取取可信的的客观证证据。归纳为““问、听听、看、、记”：：A问：要善善于提问问，以检检查表为为主线，，抓住主主题，适适当延伸伸B听：要注注意倾听听，观察察对方的的态度、、表情及及反应，，并适当当引导C看：要仔仔细观察察，注意意现场环环境、设设备、产产品和标标记，查查看有关关文件和和记录，，通过测测量、讨讨论和其其他手段段获取客客观真实实信息D记：要作作好记录录，“口口问手写写”，对对调查获获取的信信息、证证据作好好记录，，包括问题发生的的时间、、地点、、人物、、事实描描述、凭凭证材料料、涉及及文件记记录等，以做判断的的依据。。三、提问技巧巧3.1提问的目的的：解释释你的需需求，引引导受审审核方--讲明提问问的原因因--不要命令令对方例如：可可以说“我可以看几份最近完完成的设设计评审审记录吗吗？不可以说说："把设计评评审的记记录给我我看。"--不采取投投机取巧巧的方法法获得信信息--引导受审审核方给给你想要要的信息息例如：可可以说：："您是怎样样处理不不合格材材料？"重复这句句话如：："对那些不不能满足足要求的的物料您您是怎样样处理的的？"还可以说说："让我们从从您发现现分供方方提供的的是不可可接收的的产品开开始吧。。3.2提问注意事事项--目的要明明确，表表达要准准确--应考虑被被问者的的背景--注意被问问者的神神态表情情，适时时地表达达好意，，减轻对对方的思思想压力力--努力理解解被问者者的回答答，不能能讲有情情绪的话话。开放型提提问得到广泛的的回答为为目的例如："为什么你你仅做一一次设计计评审？？""这些评审审都是什什么时候候进行的的？""怎样控制制评审过过程？"谁参加设设计评审审？""这些评审审的记录录保存在在哪里？？"封闭型提提问得到肯定或或否定的的回答为为目的一般情况况下不用用例如："你们有一一个不合合格品控控制程序序吗？""是的。""这个程序序是经过过批准的的吗？""是的。""这个程序包括括软件吗？""不包括。"确认理解时有有用例如："那个唯一被记记录的顾客投投诉是顾客写写信寄来的，，对吗？""是。""那件服务工程程师直接受理理的顾客口头头投诉尚未根根据顾客投诉诉程序进行处处理，对吗吗？""对。""你们的顾客投投诉程序没有有将口头投诉诉与书面投诉诉区别开，对对吗？""是的，我也认认为它规定得得不清楚。"情绪性提问对某一方法正在在表现一种偏偏见不要使用例如："你不使用红色色返工标签吗吗？""你必须使用一一个记录索引引表吗？""为什么不在这这份文件上盖盖"非受控"章呢？"欺骗性提问让人钻入给定答答案的提问，，如果进一步步阐明则不会会答错不要使用例如："你们什么时候候才不再放行行不合格品？？"不正确地暗示示他们有放行行不合格品的的习惯。""你们的程序里里规定所有文文件都需经理理签字，那么么为什么这些些国际标准上上没有经理的的签字呢？"不正确暗示程程序适用于外外来文件。"我注意到在试试验室墙上你你们挂有一个个时钟，它的的校正标签在在哪里。"不正确暗示时时钟是用于测测试产品的测测量设备。引导性提问包含假设的引导导性提问不用使用例如："我想你在这些些文件被发放放前审查过它它们？""我猜想你在管管理评审会议议之前发出过过一份管理评评审的日程表表？""我想所有的采采购订单中都都包含了要增增加预选资格格的内容。"假设性问题包含假设的提问问在所检查的资资料中没有证证据显示活动动处于受控状状态时使用例如："如果设计评审审的结果表明明设计必须更更改，那么这这种更改是怎怎样进行的？？""如果客户打电电话来修改合合同并要求你你立即执行，，怎么办？""如果供应商没没有随货发来来装箱文件，，怎么办？"系统性提问问很多共同的提提问跟踪审核线索索时用例如："下一步怎么做做啦？"."好的，你发出出了设计评审审计划，哪么么下一步怎么么做呢？"复合型提问很多问题集中在在一起的提问问避免使用例如："哪些产品是返返工的，检查查的记录在哪哪里，对于哪哪些通过检验验的产品又怎怎么办呢？""请解释一下这这种资格的意意义，并让我我看一下这名名员工的培训训记录，他的的工作职责范范围及能力要要求是什么。。"哪些不该问例如："你有什么资格格做这项工作作？"应说："做这一项工作作的人需要什什么样的资格格？“"做这个工作之之前你进行了了哪些培训？？"应说："你怎样学做这这项工作的。“"什么是质量方方针？"应说："质量方针怎样样影响你的工工作。“"为什么这台设设备没有校正正呢？"应说："这台设备用来来做什么的？？"3.4审核技巧之记笔笔记3.4.1.要求--准确、清楚、、全面、易懂懂、便于查询询3.4.2.内容表明符合的事事实或可能是是不符合的事事实有效运作或无无效运作的观观察印象深刻的现现象、产品、、文件、运作作、条件、态态度等案例．细节的记录录产品标识文文件设设备区域域及位置下述观点都是是事实，但不不一定都是不不符合事项。。有些是不符符合项，有些些是观察项。。--程序QA005规定了年度管管理评审的间间隔--98年6月和99年元月的管理理评审记录没没有给出纠正正措施的建议议和评审的结结论--99年6月进行的审核核中由质量部部工程师审核核质量部--与组织目标相相应的质量目目标没有形成成文件--5个PCB组装车间的3个检查员的培培训是观察别别人的作法，，他们还声明明对PCB检查程序QC034不了解--没有证据表明明原材料仓库库的货物收发发和报废使用用了无效的票票据--没有证据表明明对序列号为为CC93/001和CC93/002的顾客投诉报报告中关于PS54783G型电源不良现现象已采取纠纠正措施防止止其再发生--在质量手册中中质量方针和和程序之间存存在着良好的的关联关系。。四、审核过程的控控制4.1、审核进度的的控制：通常情况下，，在审核之前前应按审核成成员组成的具具体情况进行行审核分工，，作好大致时间计划划，在审核过过程中注意审审核时间的合合理安排和控控制。分组审核的好好处：--扩大观察视野野--相互佐证--调整状态--时间提醒--专业互补4.2、审核活动的控控制：A样本策划的科科学合理性。。审核的基本本方法是抽样样，一要保证证一定的数量量；二要注意分层抽抽样；三要适适度均衡；四四是独立抽样样。B辨识关键过程程，评定主要要因素。特别别是做QPA审核时，要针针对供应商提供产品类别辨别别其制程的关关键点及产品品的关键参数数的控制，明明确审核的重点。C重视控制结果果。行业和产产业的不同，，各组织的质质量管理体系系各过程控制制形式也各不相同，，审核应以控