企业技术创新选择和绩效的影响

组织激励和控制对高新技术企业技术创新选择和绩效的影响：中国转型经济时期高新技术企业实证研究

李垣西安交通大学管理学院2003年10月18日主要内容引言理论模型与假说提出研究方法分析结果与假说检验讨论1．引言中国高新技术企业普遍遇到的问题:高比例的人员频繁流动，使企业的技术创新不能有效持续；创新风险高而企业缺乏有竞争力的创新结果，导致许多企业以一般贸易业务维持企业运转。面对动荡激烈的环境变化和不确定性的竞争关系，能否通过完善内部激励机制和控制方式有效的技术创新以营造和保持持久竞争优势成为高新技术企业生存和发展的关键。理论上存在的问题激励有效性的争论关于激励与创新的关系，不同的研究得出不同结论，例如，Amabile及其同事的一系列研究表明，物质激励对创新有危害作用(Amabile,1983;Amabile,Hennessey,&Grossman,1986;Hennessey&Amabile,1998)，而另一些研究者的研究却发现，物质奖励能够鼓励创新(Baer，1997；Eisenberger&Cameron，1996)。控制方式的合理选择Hittetal（1996）系统地研究了企业内部控制系统对企业创新的影响，得出了过程控制与企业内部创新正相关，而结果控制与企业内部创新负相关的结论。然而，不同的激励和控制方式对企业突变创新和渐进创新有着不同的影响(Propris,2002;HillandRothaermel,2003;DewarandDutton,1986;DaftandBecker,1978;Duchesneanetal,1979;Ettlieetal,1984)，激励与控制方式如何共同影响企业创新仍然需要探讨。

创新对企业绩效提高的条件创新理论认为，创新可以帮助企业更有效地抓住不确定环境中的机会，获得相对于竞争对手的竞争优势，对企业的长期绩效产生重要影响(Hitt,Hoskisson,&Kim,1997;Porter,1990)。虽然已有许多学者研究了技术创新和企业绩效之间的相关关系(Cynthia，1992;Hill&Rothaermel,2003)，但是，创新理论研究者仍然没有确切地认定创新的原因（DamanpourandGopalakrishnan,1998），也没有说明对于高新企业是不是所有类型的创新都是有效的；

本文以中国高新技术企业为研究对象，重点探讨了组织激励和控制与企业技术创新选择和企业绩效的关系。文章结构如下：在对激励理论和控制理论、技术创新和企业绩效方面的文献综述的基础上提出本文的概念模型；然后讨论企业对员工的激励（物质激励和精神激励）和控制（过程控制和结果控制）对技术创新（突变创新与渐进创新）的影响、激励和控制之间的关系，以及技术创新与企业绩效间的关系，并分别对每个关系提出假设；接下来在对中国高新技术企业调研数据分析的基础上对假设进行检验并给出计算结果，最后对结果进行讨论。2．理论模型与假设提出2.1理论框架在整合激励理论、控制理论和创新理论的基础上，我们以转型时期的中国高新技术企业为研究对象，把员工激励（物质激励、精神激励）、控制（过程控制、结果控制）和技术创新（突变创新、渐进创新）与企业绩效统一在一个框架下进行研究，并构造出相应的概念模型。创新是企业员工为获得某种新产品和新工艺而进行的研究开发和生产活动，它具有明确的目的性，因此，在创新的活动中，参与创新的各类人员需要得到合理的激励。创造性新思想是企业的DNA，从而对人的开发就显得至关重要（Appleby&Marin，2000）。一旦企业员工能够参与创新并取得创新的成功，都会具有很强的个人成就感(Michael,2000)。技术创新的高高风险特征决决定了需要通通过有效的控控制减低风险险并提高效率率。组织控制理论论认为控制可可以使企业工工作按照预定定的计划进行行，是企业目目标实现的有有力保证（Robbins,2001）。根据不同的控控制途径，可可将控制分为为过程控制和和结果控制（（Mill&Dess）。由于企业的创创新更多来自自于内部创新新(Bolton,1993;Cohen&Levinthal,1990;Pavitt,1990)，因此，对员员工采用不同同的控制方式式对企业技术术创新具有不不同的影响作作用。激励和控制使使企业组织行行为的两个十十分重要的活活动，激励行行为和控制行行为的发生有有着内在的关关系。委托代理理论论认为，在类类似创新这样样高风险和高高不确定的活活动中，激励励和控制必须须有效的结合合。没有控制制的激励不仅仅可能导致搭搭便车的情况况发生，降低低创新的效率率，而且会人人为地提高创创新的风险。。企业内部控制制是为了保证证企业活动的的顺利进行，，要以激励为为基础，没有有激励的控制制是很难实施施。同时，激激励又是控制制的结果，没没有控制的激激励会导致企企业无序。激励物质激励精神激励控制结果控制渐进创新突变创新企业绩效技术创新过程控制H1,H2,H3,H4H11,H12H9,H10H5,H6,H7,H8图1中国高新技术企业业激励、控制和技术创新选择及企业绩效关关系模型2.2激励励方式与技术术创新选择a.创新风险小，结果易于测定；b.创新的中间环节比较简单单;c.激励可以在创新过程中随时进行。a.创新风险大，结果难以测定；b.激励无需事先的规定；c.激励可以根据创创新过程进行调整；a.创新风险小，结果易于测测定；；b.创新的的中间环节比比较简简单；c.根据事先预期的结果果设计激励标准比比较可可行和准确。。a.创新风险大大，结果难难以测定；b.激励需需要事先确定;c.激励难以根据适时出现的的结果进行随时调整；物质激激励精神激激励突变创创新渐进创创新图2激励方式和创新选择之间的的关系系假说1—4基于以以上论论述我我们提提出如如下假假设：：H1:高新技技术企企业员员工物物质激激励不不利于于突变变创新新的开开展；；H2:高新技技术企企业员员工精精神激激励有有利于于突变变创新新的开开展；；H3:高新技技术企企业员员工物物质激激励可可以促促进渐渐进创创新的的开展展；H4:高新技技术企企业员员工精精神激激励可可以促促进渐渐进创创新的的开展展；23.控制方方式与与技术术创新新选择择a.创新风风险小小，时时间短短，且且结果易于于测定定；b.随时控制成本高；;c.经常控制易使创新人员产生不被信任的的感觉，减低主动性性。a.创新风风险大大，时时间长长，且且结果难以以测定定；b.随时进行控制有利于于降低风险；c.有利于于沟通和提高信心；a.创新风风险小小，时时间短短，且且结果易于于测定定；b.控制成成本低；c.此时即使结果不佳，也易于修改，且对未来影响小小。a.创新风风险大，，时间间长，，且结结果难以以测定定；b.缺乏控制标准；c.结果控制造成的的损失大，且无发弥补；结果控控制过程控控制突变创创新渐进创创新图3激励方方式和和创新新选择择之间间的关关系假说5—8我们基基于以以上论论述提提出如如下假假设：：H5:高新技技术企企业结结果控控制有有利于于渐进进创新新是开开展；；H6:高新技技术企企业过过程控控制不不利于于渐进进创新新开展展；H7:高新技技术企企业结结果控控制有有碍与与突变变创新新的开开展H8:高新技技术企企业过过程控控制可可以促促进突突变创创新的的开展展；2.4激励方方式与与内部部控制制a.激励与与控制都不需要事前的具体标准；b.有利于于沟通和提高信心。a.精神激激励不一定定需要要确定的指标，而结结果控控制则则需要确定的客观观结果果；b.精神激励更重视努力过程，而结果控制只看结果满足标准的情况况。a.当激励有明确的责任要求时，随时控制不利于于调动积极性；b.过程控制可可以及时发现和解决问题，但随时控制成本高，此时，又不再增加补赏；a.激励与与控制都需要目前的目标；b.根据控制要求易实施激励；c.结果控制造成的的损失不大，激励的的效应较短；物质激激励精神激激励结果控控制过程控控制图2激励方方式和和创新新选择择之间间的关关系假说9—10基于以以上论论述，，我们们提出出如下下假设设：H9:高新技技术企企业越越强调调物质质激励励越倾倾向于于采用用结果果控制制；H10:高新技技术企企业越越强调调精神神激励励越倾倾向于于采用用过程程控制制；

激励方式

创新类型

控制方式

物质激励

精神激励

结果控制

过程控制

渐进创新突变创创新ⅢH3+ⅡH1-ⅣH4+ⅤH5+ⅦH6-ⅧH8ⅥH7Ⅸ+-ⅩH10ⅪH9Ⅻ+-图2激励、、控制制和创创新关关系图图ⅠH2+2.5技术创创新与与企业业绩效效大量研研究结结果表表明，，创新新对企企业绩绩效存存在明明显的的影响响(Damonpour,1991;Dougherty&Hardy,1996;Kanter,1984,1988;Nohria&Gulati,1996)。突变创创新的的投入入高、、风险险大，，追求求的是是高度度差异异化的的产品品目标标，任任何企企业一一旦突突变创创新成成功，，将会会产生生很高高的进进入壁壁垒，，对行行业竞竞争者者尤其其是新新进入入者产产生很很强的的阻碍碍作用用，使使企业业保持持持久久的竞竞争优优势，，并持持续增增加企企业绩绩效。。假说11——12在竞争争激烈烈的高高新技技术行行业中中，渐渐进创创新虽虽然能能增强强企业业的短短期绩绩效，，但渐渐进创创新所所产生生的壁壁垒不不大，，易被被其他他技术术能力力不强强的企企业模模仿，，影响响企业业的市市场竞竞争能能力，，长期期看来来必将将有损损于企企业的的绩效效甚至至被市市场淘淘汰。。因而有有如下下假设设：H11:高新技技术企企业突突变创创新与与企业业长期期绩效效正相相关；；H12:高新技技术企企业渐渐进创创新与与企业业长期期绩效效负相相关；；3．研究究方法法3.1样样本与与数据据收集集进行了了预调调研，，随机机选取取了西西安市市的15家企业业进行行试调调研（（15pilotfirms）。根据试试调研研的结结果，，修改改和完完善了了调查查问卷卷。本次调查查以上海海、广东东、山东东、河南南、辽宁宁、四川川、陕西西、山西西8省市的一一些有代代表性的的城市，，随机选选择了280家高新技技术企业业作为我我们的调调查对象象。分析析时间是是1997—2001五年。本次高新新技术企企业调研研共发放放问卷280份，回收收200份，问卷卷的总回回收率为为71.43%（200/280），其中中有效问问卷194份，有效效率为97.00%（194/200）。变量构造造根据国外外对不同同因素测测量的研研究结果果，通过过结构化化问卷设设计，按按Likert划分，从从1到7进行打分分。所有因素素及变量量的载荷荷值(Loading)和信度值值Cronbacha见表1。4.分析结果果与假说说检验4.1测测量模模型对模型的的分析和和描述应应该分两两个阶段段进行（（AndersonandGerbing,1988）：（1）对测量模模型可靠靠性和有有效性的的估计；；（2）对模型型中因果果关系的的估计。。对测量量模型进进行的可可靠性和和有效性性分析可可以确保保我们在在对模型型进行假假设检验验之前拥拥有可靠靠和有效效的变量量测量。。4.2结结构模模型:表2、表3是对结构构模型利利用AMOS所做的验验证结果果4.3假假设检检验结果果：5.讨论论本文研究究结果支支持了图图1中提出的的概念模模型，12个假说有有11个通过验验证，我我们提出出的总体体模型得得到了较较好的验验证。本文的实证研研究结论为中中国高新技术术企业更好地地选择激励和和控制方式以以促进创新和和提高企业绩绩效提供了帮帮助，丰富了了技术创新理理论研究。本研究发现，，在中国高新新技术企业中中，物质激励励并不能促进进突变创新，，相反，它往往往制约了具具有较大创新新性成果的出出现。在这一一点上，我们们的研究结果果支持了Amabile及其同事的的的研究结论(Amabile,1983;Amabile,Hennessey,&Grossman,1986;Hennessey&Amabile,1998);但是，本文同同时认为物质质激励与渐进进创新之间正正相关关系，，这一点与Baer（1997）和EisenbergerandCameron，1996等的研究观点点一致，但该该假设没有得得到验证。原因在于:1.在当前中国是是个发展中国国家这个大环环境下，不同同高新技术企企业员工的物物质待遇是不不一样的，并并且不同高新新技术企业员员工的物质需需求满足程度度是不一样的的。2.在问卷设计时时，问卷设计计的指标不能能很好表达所所有调研企业业的物质对渐渐进创新的作作用.本研究结果表表明精神激励励对突变创新新和渐进创新新都具有促进进作用，支持持了我们提出出的假设。在高新技术行行业中，创新新的高风险性性和结果的不不确定性，企企业需要强调调精神激励，，对于创新个个体，他们的的任务定义的的要宽泛一些些，以便于追追求出现的机机会，而不应应做出过于具具体的要求，，约束了他们们的思想(Mumford,2000)。我们的实证研研究支持了Zuckermanetal（1978），Redmondetal（1993）和Michael（2000）等人的研究究结果。我们的研究结结果表明高新新技术企业过过程控制能够够促进突变创创新，但是不不利于渐进创创新。过程控制自身身的特点对于于企业保持创创新的氛围是是非常重要的的（Drucker,1985;Kanter,1989）。设计良好好的过程控制制系统能够激激励企业员工工从事需要经经过很长时间间才能进入市市场的、缓慢慢的、但却是是意义重大的的产品或工艺艺创新（GooldandCampbell,1987;Hoskisson,Hitt,andHill,1991）。我们的研究结结果显示，高高新技术企业业结果控制不不利于突变创创新负相关，，但有利于渐渐进创新。企企业要进行渐渐进创新，就就要采用结果果控制的方式式，而不要采采用过程控制制的方式。因此，采用结结果控制的企企业，一般不不宜进行突变变创新，也就就是说，企业业要进行突变变创新，就不不要采用结果果控制的方式式。本研究发现，，高新技术企企业物质激励励和员工创新新结果评价控控制正相关，，精神激励和和员工创新过过程评价控制制正相关。这反映了在中中国当前经济济环境中，高高新技术企业业对技术创新新强调采用物物质激励，就就要很好的进进行结果度量量，而采用精精神激励，对对企业技术创创新的过程控控制很重要。。这为我们在在激励方式和和控制方式的的合理选择提提供的帮助。。我们发现，中中国的高新技技术企业进行行突变创新可可以取得良好好绩效，而进进行渐进创新新却常常导致致企业绩效下下降。这一结果表明明，高新技术术企业进行的的差异化大的的突变创新，，能对行业竞竞争者和新进进入者设置更更高的壁垒，，使企业获得得并保持持久久的竞争优势势，从而增加加企业绩效。。我们的研究表表明，在高新新技术企业，，并不是所有有创新都能够够促进企业绩绩效的提高，，突变创新能能增加企业绩绩效，而渐进进创新往往导导致企业绩效效的降低。这这一已经结果果扩展了许多多学者的研究究。本研究的不足足我们也认识到到本文研究的的缺陷是未能能考虑到高新新技术企业的的类型、大小小和年龄等控控制变量，而而这些变量的的不同可能会会对模型和各各个假设产生生影响。谢谢大家！9、静夜四无无邻，荒居居旧业贫。。。1月-231月-23Saturday,January7,202310、雨中黄叶叶树，灯下下白头人。。。08:31:3708:31:3708:311/7/20238:31:37AM11、以我独独沈久，，愧君相相见频。。。1月-2308:31:3708:31Jan-2307-Jan-2312、故人江海别别，几度隔山山川。。08:31:3708:31:3708:31Saturday,January7,202313、乍见翻疑梦梦，相悲各问问年。。1月-231月-2308:31:3708:31:37January7,202314、他乡乡生白白发，，旧国国见青青山。。。07一一月月20238:31:37上上午08:31:371月-2315、比不不了得得就不不比，，得不不到的的就不不要。。。。。一月238:31上上午午1月-2308:31January7,202316、行动动出成成果，，工作作出财财富。。。2023/1/78:31:3708:31:3707January202317、做前，能能够环视四四周；做时时，你只能能或者最好好沿着以脚脚为起点的的射线向前前。。8:31:37上上午8:31上上午08:31:371月-239、没有失败败，只有暂暂时停止成成功！。1月-231月-23Saturday,January7,202310、很多事情努努力了未必有有结果，但是是不努力却什什么改变也没没有。。08:31:3708:31:3708:311/7/20238:31:37AM11、成功就是日日复一日那一一点点小小努努力的积累。。。1月-2308:31:3708:31Jan-2307-Jan-2312、世间间成事事，不不求其其绝对对圆满满，留留一份份不足足，可可得无无限完完美。。。08:31:3708:31:3708:31Saturday,January7,202313、不知香香积寺，，数里入入云峰。。。1月-231月-2308:31:3708:31:37January7,202314、意志坚坚强的人人能把世世界放在在手中像像泥块一一样任意意揉捏。。07一一月20238:31:37上午午08:31:371