OHS管理体系的认证与审核

第二章OHS管理体系认证审核的策划与准备

第一节组成审核组第二节确定审核范围第三节制定审核计划第四节审核工作文件准备第一节组成审核组一审核组的组成认证机构根据受审核方的规模、健康安全风险特点组成审核组，审核组由审核组长、审核员、技术专家组成。确定审核组的规模和组成时，应考虑：审核组应有满足规定级别要求的审核员；审核组应至少配备一名有相关专业能力的成员；审核组成员不应与受审核组织存在利害关系，且未向受审核方提供过有关OHS管理体系的咨询服务；审核组成员应能协调合作。审核组在整体上应具备的能力：能够充分、准确判断被审核方与相关职业健康安全法律、法规和其他要求的符合性；能够准确界定组织的活动领域，确认组织全部活动范围内产生的典型职业安全危险，评估与每个识别出的职业健康安全危险有关的风险，以及减轻和控制的技术；准确掌握受审核方有关职业健康安全方面的特殊性，有能力对其职业健康安全管理体系中有专业特点的活动进行控制的有效性做出恰当评价；了解被审核方OHS管理体系有关的技术和法律的发展情况。二审核组长

审核组长主导审核工作的全过程，对审核工作质量起着关键作用。1审核组长的条件

应为注册的OHS管理体系审核员；具备一定的组织、管理、协调和处理审核中各种问题的能力；具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识；具有对管理体系的整体有效性作出判断的能力。2审核组长的职责与委托方商定审核依据和范围；获取实现审核目的所需的背景资料；负责组织OHS管理体系的文件审核；负责制定审核计划，分配审核任务；协调工作文件的准备，指导编制审核检查表；主持第一阶段和第二阶段的现场审核，并对审核过程进行有效的控制；及时与受审核方领导沟通；组织编写和提交审核报告；组织跟踪审核。三审核员1审核员的条件注册审核员或实习审核员；能全面、正确理解OHS管理体系规范；掌握OHS体系审核的程序、方法和技巧；了解相关的法律法规和其它要求；具有一定的职业健康安全知识，能够识别健康安全危险源，进行风险评估，并了解其相关的影响。具备审核工作所必须的个人素质和能力（包括表达能力、交际能力、判断能力等）2审核员职责：服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作；在审核组长的指导下编制分工范围内的工作文件；独立完成分工范围内的现场审核任务，收集和分析有关的审核证据，编制不符合报告，进行审核组内部交流，报告审核结果保管好与审核有关的文件，并按规定归还这些文件；验证受审核方所采取的纠正措施的有效性。四技术专家

审核组的专业能力不足时，可以安排技术专家加入审核组。1技术专家的条件对该专业范围的危险源辨识、风险评价以及风险控制的技术相当了解；对该专业范围相关的法律法规相当了解；对审核程序和审核工作特点有一定的了解。2技术专家的职责

为审核组提供专业技术支持。（参与关键要素/过程的审核、不单独成组实施审核）第二节

确定审核范围确定审核范围是界定受审核的OHS管理体系承诺和实施的责任范围，有助于明确审核的内容和界限。一审核范围的重要性1审核准备和实施审核的依据2认证证书和宣传材料的重要内容3向相关方证明体系符合性的证据确定审核范围围需考虑的因因素申请认证组织织所涉及的活活动、产品或或服务的类别别和性质；与活动、产品品或服务有关关的场所及场场所的分布状状况和地理位位置；受审核方的组组织机构的设设置及其管理理权限所覆盖盖的范围；OHS风险及其影响响的独立性和和关联性；有关活动、产产品或服务所所需的法规要要求、标准和和其他引用文文件；受审核方的特特殊要求，即即是否有排除除在审核范围围之外的场所所和地点。审核范围的确确定1组织的的管理权限2组织的的活动领域3组织的的产品范围4组织的的现场区域对一个OHS管理体系审核核范围的描述述可以同时使使用产品、活活动、区域三三个要素。在证书的审核核范围内常列列明产品和活活动，同时列列明被审核的的区域地址。。审核范围描述述举例：--XXX的设计、生产产制造、销售售、安装和销销后服务及相相关管理活动动所涉及的职职业健康安全全管理--进出口口贸易及相关关管理活动所所涉及的职业业健康安全管管理--客房、、餐饮、娱乐乐服务及相关关管理活动所所涉及的职业业健康安全管管理--电梯安安装服务所涉涉及的职业健健康安全管理理--建筑施施工过程及相相关活动的职职业健康安全全管理第三节制定定审核计划审核计划是确确定现场审核核的人员、日日程安排以及及审核路线的的文件，是指指导现场审核核工作的重要要依据。由于OHS管理体系认证证审核一般分分为两个阶段段进行，所以以审核计划应应按第一阶段段和第二阶段段审核分别编编制。第二阶段审核核计划应在第第一阶段审核核的基础上制制定。审核计划的内内容1审核的目目的和范围2审核依据据3审核日期期和地点4审核组成成员5审核日程程6保密承诺诺7审核报告告的内容、格格式，预计发发布的日期和和分发范围。。8审核工作作语言，陪同同人员说明，，差旅安排等等。第一阶段和第第二阶段审核核计划的差异异例：OHS管理体系审核核第一阶段现现场审核计划划组织名称：伟业服装公司司组织地址：北京市三环北北路7号审核目的：评价公司的OHS管理体系是否否具备审核条条件，为第二二阶段审核做做准备审核范围：皮革服装设计计、生产、销销售及相关管管理活动的职职业健康安全全管理审核类型：认证审核第一一阶段审核依据：GB/Z***规范；公司的的OHS管理体系文件件；合同；法法律法规及其其它相关规定定现场审核日期期：2000年12月4日审核语言：中文/国语审核组长：李**审核员：：张**分组情况：A组：李**;B组：张**例：OHS管理体系审核核第一阶段现现场审核计划划(续)审核活动安排排:例：OHS管理体系审核核第一阶段现现场审核计划划(续)说明：1审核实施施过程中，审审核组长可以以根据审核实实施情况在征征得贵方同意意后，对审核核计划进行调调整。2审核报告告将在现场审审核结束后向向贵方提供。。保密承诺：审核组人员对对贵方提供的的文件、资料料及在审核过过程中所获得得的贵方信息息除向WIT总部报告外，，未得到贵方方同意，不向向第三方透露露。拟制人：李**批准人：林**批批准日期：2000/11/20审核工作量在计算审核工工作量时，应应综合考虑以以下因素：1企业的类类型不同行业的企企业，其危险险源、安卫风风险不同，所所需的审核人人日往往不同同。如煤矿、、化工、建设设等行业，危危险源较多，，风险较大；；而服务性行行业如酒店、、银行则危险险源较少，风风险较小。同同样员工人数数时，前者的的审核工作量量通常要大于于后者。2企业的规规模主要考虑员工工人数、建筑筑面积、生产产方式和厂区区分布等因素素，即使是员员工人数相同同，而其它几几方面的因素素不同，其审审核工作量也也不同。3现场数量量多现场和单一一现场的审核核工作量相差差是较大的。。对多现场的的审核人日应应考虑抽样数数量的多少。。第四节审核核工作文件准准备审核工作文件件：审核员在现场场审核中所使使用的文件资资料、审核技技术指导书、、审核检查表表和审核记录录表单等。审核组长应准准备以下文件件申请认证组织织的OHS注册申请书；；申请认证组织织的组织机构构图及平面布布置图；申请认证组织织的工艺/业业务流程图；；申请认证组织织的营业执照照复印件；申请认证组织织的职业卫生生安全手册、、程序；审核用工作表表单；与申请认证组组织相关的法法律、法规及及其它要求清清单及内容；；与申请认证组组织相关的其其它适用的背背景资料，例例如危险化学学品清单；检查表。检查表的作用用通过文件审核核和对受审核核方背景情况况的了解，策策划出有效的的审核思路保证审核的节节奏性和连续续性确保审核的一一致性检查表的内容容检查表通常由由各认证机构构跟据自已的的规定要求设设计的统一表表格，一般应应包括以下内内容：受审核部门、、审核时间、、审核员；审核内容，即即“查什么””；审核思路，即即“怎么查””，应包括审审核步骤和具具体方法，是是检查表的主主体和精华；；审核记录，即即实际审核发发现的记录。。检查表的编制制方法1编写前前的准备工作作认真阅读受审审核方的体系系文件，了解受审核部部门所从事的的活动和体系系文件对该部部门的各项要要求，了解该部门可可能存在的危危险源和风险险，查阅有关法律律法规和标准准文件对有关关活动的安卫卫管理要求。。2编写检检查表的要点点主要是根据审审核依据，列列出“审核要要点”和“审审核方法”。。按要素审核时时，可考虑依依“要素要求求-相关部门门-工作内容容-实施过程程-实施结果果”的思路提提出审核内容容；按部门审核时时，可考虑依依“部门职责责-危险源-风险-目标标指标-管理理方案-运行行控制-监测测”等思路提提出审核内容容。3编制检检查表的注意意事项既要考虑受审审核部门所涉涉及标准的有有关要求，也也要考虑要素素之间的逻辑辑关系，还要要考虑法律法法规及其他要要求。审核内容应以以GB/ZXXX审核规范、受受审核方的文文件、相关法法律法规要求求为依据，不不能以审核员员自已的主观观观点或要求求为依据。第一阶段审核核、第二阶段段审核分别编编制，在深度度和广度上反反映出两个阶阶段不同的审审核要求。审核组长应对对检查表进行行审查，以保保证审核的系系统性、一致致性和完整性性。现场审核时，，可以根据实实际情况对审审核内容和方方法进行调整整和补充。妥善保管，不不应提交组受受审核方。灵活运用。。职业健康安安全管理体体系审核检检查表示例例第三章第第一阶段段审核第一节第第一阶阶段审核概概述第二节文文件审审核第三节现现场审审核的内容容和方法第四节审审核结结论及报告告第一节第第一阶阶段审核概概述一第一一阶段审核核的目的了解受审核核方职业健健康安全管管理体系的的基本情况况。确定第二阶阶段审核的的可行性。。确定第二阶阶段审核的的重点。二第一一阶段审核核的内容和和程序1文件审审核审核组长或或由审核组组长指定的的审核员评审文件是是否符合标标准的要求求通过文件审审核应充分分了解受审审核方的职职业健康安安全现状，，特别是受受审核方的的危险源及及其影响2制定审审核计划3现场场审核第一阶段审审核的现场场审核没有有严格的首首、末次会会议等固定定形式，各各认证机构构可自行规规定。1审查体体系文件、、有关证明明资料；2与职业业健康安全全管理者代代表交谈了了解有关体体系的整体体运行情况况，特别是是法律法规规的要求3查阅体体系运行的的有关记录录，包括组组织的内审审符合GB/Z***职业健康安安全规范的的要求4现场调调查（如生生产现场的的工艺过程程、动力现现场和健康康安全设施施现场），，了解组织织的主要危危险源及其其影响。5相关的的文件6现场审审核结束前前，审核组组长应与受受审核方沟沟通，通报报第一阶段段审核的结结论，指出出其存在的的问题，提提出纠正的的要求；确确认审核范范围；确定定第二阶段段审核的条条件和具体体事宜。4审核报报告第一阶段审审核完成后后，审核组组长负责编编写审核报报告，报告告内容包括括现场审核核的实施情情况与总体体结论、发发现的问题题及下一步步工作的重重点。三第一一阶段审核核的要求1审核组组长要负责责和参与第第一阶段审审核工作，，了解受审审核方职业业健康安全全管理体系系的概况，，安排第二二阶段审核核的事宜。。2第一阶阶段审核不不需对标准准的所有要要素进行审审核，而是是有侧重点点的审核。。3第一阶阶段审核中中发现并确确定的不符符合，可开开出“不符符合报告””，也可列列出问题清清单，通知知受审核方方予以纠正正。纠正情情况可以在在第二阶段段审核时验验证。但如如属严重不不符合，需需待严重不不符合纠正正后，才进进行第二阶阶段审核。。4第一阶阶段审核完完成后，审审核组长应应编写审核核报告。在以下特定定情况下，，第一阶段段审核可不不进行现场场审核：受审核方组组织规模及及现场范围围很小，危危险源明确确且都是一一般危险源源；审核组长已已充分了解解受审核方方的现场及及其危险源源与影响，，认为具备备认证审核核的条件；；审核核组组有有充充分分的的资资源源保保证证，，在在受受审审核核方方的的配配合合下下，，可可确确保保一一个个阶阶段段的的审审核核能能满满足足审审核核的的全全部部要要求求。。第二二节节文文件件审审核核一文文件件审审核核的的目目的的1审审查查受受审审核核方方的的职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系文文件件是是否否满满足足GB/Z***职业健健康安安全管管理体体系规规范及及相关关职业业健康康安全全法律律法规规的要要求，，从而而确定定能否否进行行现场场审核核。2通通过体体系文文件了了解受受审核核方的的职业业健康康安全全管理理体系系情况况，以以便进进行审审核准准备。。二文文件件审核核的要要求1审审查文文件的的符合合性职业健健康安安全管管理体体系规规范和和法律律法规规的全全部要要求，，不应应回避避和遗遗漏。。2审审查文文件的的系统统性是否包包括了了组织织全部部职业业健康康安全全管理理活动动的控控制要要求和和规范范规定定的应应形成成程序序的文文件，，但这这些程程序不不一定定要与与规范范的要要素一一一对对应。。3审查文文件的协调调性1）同一层层次文件之之间或不同同层次文件件之间在职职责、要求求等方面是是否一致，，不同层次次的文件是是否连贯和和对应；2）有逻辑辑关系的要要素之间是是否衔接和和对应，如如方针、目目标和指标标、职业健健康安全管管理方案等等。4审查文文件的有效效性文件是否现现行有效，，符合文件件控制要求求。5审查文文件中的名名词术语是否符合GB/Z***职业健康安安全管理体体系规范的的要求。三文件件审核1审查人人通常是由审审核组长进进行，也可可以由审核核组长委托托的审核员员进行。2审查内内容1）职业健健康安全管管理手册审审查2）程序文文件审查3审查结结论1）合格，，即体系文文件符合规规范和控制制的要求2）局部不不符合，尚尚需修改。。指明需修修改之处，，并规定修修改期限，，视文件修修改的程度度由审核组组长决定文文件复查是是在现场审审核前进行行还是在现现场审核中中进行。四文件件审查的注注意事项1了解解受审核方方的规模、、历史情况况、组织机机构、产品品特点、荣荣誉信誉的的信息，可可为审核判判断提供依依据。2如果果认为符合合性不够充充分，应要要求受审核核方提供补补充文件。。3现场场审核中仍仍需对体系系文件的符符合性进行行审查，同同时还要审审查其对实实际运作的的策划的合合理性和可可操作性，，如存在不不符合，也也构成不符符合项。4除在在现场审核核（第一阶阶段、第二二阶段）前前对管理手手册和程序序文件进行行审查，还还包括现场场审核中对对作业指导导书进行审审查。5监督督审核和复复评前也要要进行文件件审核，审审核的重点点是关注职职业健康安安全管理体体系发展变变化涉及的的相关文件件的修改是是否符合规规范的要求求和持续改改进的承诺诺。6文件件审查的同同时，应收收集适用于于该行业的的职业健康康安全法律律法规文件件的最新版版本。第三节现现场审核核的内容和和方法一现场场审核的内内容和方法法1了解组组织情况受审核方的的组织机构构和职能，，产品或服服务的流程程和特点，，生产（或或服务）活活动的现场场分布情况况，产品生生产或服务务提供过程程中危险源源，化学品品的保管和和使用情况况，主要危危险源控制制点设置情情况。2对体系系文件进行行补充审查查特别是对文文件审查中中有疑问之之处，可在在补充审查查中查证。。文件的补补充审查既既可以在办办公室进行行，也可以以在活动现现场进行。。二现场场审核注意意事项1时间控控制第一阶段审审核所用的的时间通常常比第二阶阶段审核的的时间要短短。因此，，审核组长长要控制好好时间，在在有限的时时间内，尽尽更多的了了解受审核核方的有关关情况，收收集更多的的信息，以以保证第二二阶段审核核重点明确确，线路清清楚，实施施有效。2尊重受受审核方3注意行行为举止4作好记记录特别是在现现场调查中中，对所观观察到的主主要危险源源应记录下下来，为第第二阶段审审核的准备备和实施提提供线索。。第四节审审核结论论及报告一审核核结论审核组在完完成现场审审核后，应应对以下两两个方面给给予评价：：1受审核核方的职业业健康安全全管理体系系在审核范范围内是否否符合审核核准则的要要求。2受审核核方的职业业健康安全全管理体是是否具备第第二阶段审审核的条件件。二审核核报告1审核过过程综述第一阶段审审核的过程程、内容、、范围、方方法等基本本情况。2受审核核方职业健健康安全管管理体系基基本情况1）文件的的符合性结结论；2）体系建建立和运行行的基本情情况；3）组织机机构和职责责的合理性性；4）危险源源辨识、风风险评价和和基本控制制情况；5）适用于于组织的职职业健康安安全法律法法规的获取取和遵守情情况；6）目标、、指标和职职业健康安安全管理方方案的合理理性7）内部审审核的有效效性；8）管理评评审的实施施情况。3目前存存在的主要要问题及是是否具备第第二阶段审审核条件的的结论4第二阶阶段审核的的重点3收集并并评审有关关信息1）组织的的职业健康康安全方针针是否得到到了实施，，并传达到到全体员工工。2）目标指指标的确定定是否合理理。3）危险源源辨识与评评价程序的的合理有效效性以及是是否被执行行，危险源源清单是否否包含了组组织应识别别的危险源源。4）主要危危险源的识识别与评价价是否合理理和完整。。5）职业健健康安全管管理方案是是否明确，，并有具体体的实施措措施。6）内部审审核的信息息。7）管理评评审的信息息。8）遵守职职业健康安安全法律法法规的情况况，同时对对法律法规规获取及识识别程序及及其执行情情况进行评评审。9）外部沟沟通程序的的执行情况况。4评价价自我完善善和持续改改进机制。。5现现场场调调查查1））生生产产现现场场；；2））动动力力供供应应现现场场，，如如发发电电机机、、锅锅炉炉房房、、危危险险设设备备、、特特种种设设备备、、供供气气设设备备（（站站））、、中中心心空空调调室室等等场场所所；；3））库库房房，，特特别别是是化化学学品品库库房房；；4））油油品品存存放放地地；；6其其它它关关注注的的问问题题如：与职业健健康安全管理理体系相关的的信息的接收收和回复记录录、监测与测测量情况等。。第四章第第二阶段审核核第一节概概述第二节首首次会议第三节审审核实施第四节不不符合项的确确定与不符合合报告第五节对对职业健康安安全管理体系系的总体评价价第五节末末次会议第六节审审核报告第一节概概述一第二阶阶段审核的目目的1判判断受受审核核方的的职业业健康康安全全管理理体系系是否否符合合GB/Z***职业健健康安安全管管理体体系规规范的的要求求，能能否有有效实实现组组织的的职业业健康康安全全方针针和目目标指指标；；2判判断受受审核核方是是否遵遵守了了职业业健康康安全全管理理体系系各项项运行行控制制程序序，实实施对对主要要危险险源的的控制制。二第第二二阶段段审核核的主主要内内容1）主主要危危险源源是否否受控控并得得到有有效改改善；；2）法法律法法规是是否现现行有有效，，并已已经全全部理理解和和贯彻彻执行行；3）目目标指指标和和方案案是否否按预预定计计划实实现，，有否否进行行监督督和记记录；；4）职职责是是否有有效传传达并并被相相关人人员理理解和和实施施；5）培培训是是否全全面实实施，，能力力是否否得到到有效效证实实；6）信信息交交流渠渠道是是否畅畅通，，文件件控制制是否否得力力；7）对对重要要过程程是否否按文文件操操作，，对紧紧急状状态如如何应应急和和预防防；8）如如何对对运行行控制制、目目标指指标进进行监监测，，其记记录及及结果果如何何处理理；9）不不符合合如何何处理理，纠纠正、、预防防措施施是否否实施施并记记录；；10））结合合现场场继续续对文文件进进行审审核，，考察察其符符合性性、适适宜性性及可可操作作性等等。三第第二二阶段段审核核实施施程序序1召召开首首次会会议；；2现现场审审核，，收集集审核核证据据；3评审和和总结审核核证据，确确定不符合合项，提出出审核结果果；4召开末末次会议，，宣布第二二阶段审核核结果；5编写审审核报告。。第二节首首次会议议一首次次会议的目目的1向受审审核方中高高级管理者者介绍审核核组成员；；2确认审审核范围、、目的和计计划，共同同认可审核核进度表；；3简要介介绍审核中中采用的方方法和程序序；4在审核核组和受审审核方之间间建立正式式的联络渠渠道5确认已已具备审核核组所需的的资源与条条件；6确认末末次会议的的日期和时时间；7促进受受审核方的的积极参与与；8向审核核组介绍有有关的现场场安全和应应急程序。。二首次次会议的程程序首次会议由由审核组长长主持，会会议程序大大致如下：：1与会者者签到2人员介介绍3受审核核方最高管管理者简单单致辞，扼扼要介绍实实施职业健健康安全管管理体系的的过程和绩绩效，代表表受审核方方表态并要要求各部门门积极参与与和配合审审核组工作作。初步营营造轻松、、和谐、融融洽气氛。。4申明此此次审核的的审核范围围、审核目目的、审核核准则和审审核计划，，并由双方方最终确认认。5审核方方法及程序序介绍审核的基本本方法是抽抽样，审核核结果以抽抽样检查为为依据，有有一定风险险和局限性性。6审核结结论的报告告方式7确认认审核计划划8确定定联络、陪陪同人员和和审核组办办公条件9强调调审核的公公正性、客客观性用客观证据据说话，不不听信道听听途说，不不提供咨询询10保密密承诺11明确确限制条件件清洁区、负负责区、特特殊防护衣衣着、不能能涉及的区区域或保密密区域等，，应予以说说明。12澄清清疑问，并并确定末次次会议的时时间、地点点及参加人人员13审核核组长确认认有关问题题已全部明明确或澄清清，在表示示谢意后，，则可结束束首次会议议。三首次次会议的注注意事项1首次会议的的时间为30分钟左左右，审核核组长应预预先做好准准备。2受审核核方的最高高管理者和和各部门主主要负责人人（尤其是是接受审核核的负责人人）应参加加首次会议议。有特殊殊情况应指指定代表参参加，审核核组不应强强求受审核核方某一领领导非参加加不可。3审核计计划如有必必要可作适适当调整。。4受审核核方领导讲讲话应尽量量简短。5首次会会议的形式式显示了审审核的“基基调”和风风格，会议议开始前征征求受审核核方最高管管理者会议议开始，以以达到开诚诚布公，气气氛融洽而而又坦率透透明。力求求守时，务务实，讲究究实效。第三节审审核实施施一审核核内容1职业健健康安全方方针是否已已得到贯彻彻实施；2职业健健康安全目目标，指标标是否正在在按规定的的管理方案案和计划实实施，以及及其实现程程度如何；；3重要的的管理程序序和运行控控制程序是是否已被严严格遵守或或执行；4体系中中规定的日日常监控和和监测内容容是否已执执行；5内审和和管理评审审等是否已已按规定实实施。二审核核方式式1按部门门审核2按要素素审核3顺向追追踪4逆向追追溯按部门审核核一个部门往往往承担若若干要素的的职能。因因此，审核核时应以其其主要职业业健康安全全职能（即即主要业务务内容或其其之一）为为主线，针针对与部门门有关要素素进行审核核，不可能能也没必要要把这个部部门有关的的所有要素素都查到，，但不能遗遗漏主要职职业健康安安全职能。。可运用顺向向追踪，按按照职业健健康安全管管理体系运运作的顺序序进行审核核。如：从从文件内容容查到实施施情况，从从生产制造造过程的第第一道工序序到最后一一道工序（（不是逐道道工序查证证，而是抽抽样），从从主要危险险源查到其其影响，从从最高管理理者查到基基层员工。。即通过与与上层管理理者的交谈谈获得信息息，再逐级级追踪，最最后得到证证实。按部门审核核是最常用用，也是最最难实施的的方式。审审核员必须须事先准备备好检查表表，不忽略略任一主要要职能或职职业健康安安全管理活活动，并注注意从多方方面收集事事实，做好好记录。按要素审核核一个要素往往往涉及两两个以上的的部门，要要到不同部部门去审核核才能达到到此要素的的要求。可运用逆向向追溯，按按照职业健健康安全管管理体系运运作的反向向进行审核核。如：从从实施情况况查到文件件，从后面面工序查到到前面工序序，从影响响查到主要要危险源，，从员工的的职业健康康安全意识识查到上层层领导的决决策。另：以危险险源为主线线的审核方方式以某些主要要危险源作作为审核线线索，贯穿穿全部体系系要素。通过审核主主要危险源源的管理方方案、控制制程序、运运行状况、、控制状况况及其结果果，将主要要危险源与与职业健康康安全管理理体系各要要素有机连连接起来，，最终综合合审核发现现，对职业业健康安全全管理体系系作出总体体评价。三审核方方法提问与交谈查阅文件和记记录现场观察和测测试1要善于提提问和交谈基本上按检查查表组织提问问，但应组织织得自然、和和谐。切忌生生硬刻板。2要注意倾倾听对回答表现出出兴趣，保持持视线接触，，用适当的口口头认可的话话语，注意观观察回答者的的表情。当受审核方误误解了问题或或答非所问时时，审核员应应客气地加以以引导，而不不是粗暴打断断。3要仔细观观察和查阅仔细观察现场场主要危险源源和控制的运运行状况，查查阅有关的记记录。发现问题时，，要进行深入入检查以确定定客观证据。。反复求证弄清清不符合事实实，并作登记记。4记录要证证据确切“口问手写””，对调查获获取的信息、、证据作好记记录。记录应全面，，包括有效实实施的记录和和不符合记录录。5要善于追追踪验证比较不同来源源所获取的对对同一问题的的信息，追踪踪来龙去脉，，发现问题，，获取客观证证据，而不是是轻信口头答答复。另：审核员应应该具备职业业健康安全保保护知识、相相关职业健康康安全法规知知识和主要危危险源控制知知识。四提问技技巧1开放式提提问需要说明、解解释来回答的的问题。7种类型：带带主题的问题题、扩展性问问题、讨论性性问题、调查查性问题、重重复性问题、、假设性问题题、验证性问问题2封闭式提提问简单地用“是是”或“否””就可以回答答的问题。3澄清式提提问带有主观导向向，应慎用。。五审核活活动的控制1按审核计计划实施审核核首先是对审核核计划的控制制。遇到没有有预料到的情情况，可审核核其主要负责责应急准备和和响应的部门门。关键是要掌握握每个部门的的审核时间。。有效方法是充充分利用审核核检查表。2合理选择择样本，保证证审核的系统统性和完整性性。1）多现场抽抽样的代表性性应考虑下列因因素：（1））现场内部和和整体职业健健康安全管理理体系的审核核结果和报告告；（2）管管理评审的结结果；（3））管理体系的的成熟性；（（4）对组织织的了解程度度；（5）现现场规模的差差别；（6））管理体系的的复杂性；（（7）现场的的复杂性；（（8）分班工工作情况；（（9）工作作作业的差别（（10）从事事活动的差别别；（11））职能的重复复性；（12）组织人员员在各个现场场的分布情况况；（13））危险源及相相关影响的程程度；（14）不同法律律法规要求；；（15）相相关方的意见见。发现严重不符符合，应适当当增加现场审审核样本量，，扩大抽样审审核范围。2）随机抽样样3）合理策划划，尽量使样样本分布均匀匀保证一定抽样样数量分层抽样适度均衡2合理选择择样本，保证证审核的系统统性和完整性性。1）多现场抽抽样的代表性性应考虑下列因因素：（1））现场内部和和整体职业健健康安全管理理体系的审核核结果和报告告；（2）管管理评审的结结果；（3））管理体系的的成熟性；（（4）对组织织的了解程度度；（5）现现场规模的差差别；（6））管理体系的的复杂性；（（7）现场的的复杂性；（（8）分班工工作情况；（（9）工作作作业的差别（（10）从事事活动的差别别；（11））职能的重复复性；（12）组织人员员在各个现场场的分布情况况；（13））危险源及相相关影响的程程度；（14）不同法律律法规要求；；（15）相相关方的意见见。发现严严重不不符合合，应应适当当增加加现场场审核核样本本量，，扩大大抽样样审核核范围围。2）随随机抽抽样3）合合理策策划，，尽量量使样样本分分布均均匀保证一一定抽抽样数数量分层抽抽样适度均均衡3要要注重重关键键岗位位和体体系运运行的的主要要问题题关键岗岗位如如：危危险品品仓库库的管管理人人员、、锅炉炉房的的操作作人员员、起起吊人人员、、污水水处理理站的的管理理人员员、能能源资资源使使用控控制部部门、、废物物管理理人员员、废废气处处理负负责人人等。。将可能能属于于在具具体实实施运运行中中个别别的、、孤立立的问问题与与可能能是体体系运运行中中重要要缺陷陷的具具体表表现区区别开开来。。4要要注意意收集集体系系运行行有效效性的的证据据通过体体系运运行前前后各各种有有关数数据的的比较较，来来证明明体系系运行行的有有效性性。5要要始终终营造造良好好的审审核气气氛谦虚、谨谨慎、尊尊重受审审核方，，遵照职职业守则则，从自自身作起起，对没没有搞清清的问题题注意不不要轻易易下结论论。受到来自自受审核核方人员员的各种种干扰时时，要始始终保持持冷静、、耐心和和礼貌，，避免与与受审核核方产生生争论。。第四节不不符符合项的的确定与与不符合合报告一不不符合不符合是是指那些些违背审审核准则则的审核核发现。。审核准则则：1）GB/Z***职业健康康安全管管理体系系规范；；2）适用用于受审审核方的的与职业业健康安安全有关关的法律律、法规规及其他他要求；；3）受审审核方的的职业健健康安全全管理体体系文件件（包括括手册、、程序文文件和作作业指导导书）。。二不符符合项的确确定1必须以以客观事实实为基础在文件、记记录审阅以以及现场观观察中发现现的客观事事实。现场审核中中受审核人人员对审核核员所提问问题的回答答，也可成成为客观证证据。但面面谈取得的的信息，应应当取得其其他事实的的证实。2必须以以审核准则则为依据不能够以审审核员个人人的任何意意见、观点点作依据。。找不到不符符合条款，，就不能判判为不合格格。3分析所有不符符合的原因，，找出体系缺缺陷。4审核组组内相互沟通通，统一意见见。审核组成员充充分讨论，交交流情况，互互相补充印证证，更准确、、更全面地作作出判断。审核发现最终终是否形成不不符合项，由由审核组长确确定。5与受审审核方共同确确认审核发现现的事实。如果受审核方方提出补充证证据，证明审审核员对不符符合项陈述有有误，审核员员经过补充调调查核准，应应勇于修正错错误。通常，不符合合项有以下几几种情形：职业健康安全全管理体系文文件没有完全全达到GB/Z***职业健康安全全管理体系规规范的要求，，即文件的规规定不符合规规范;职业健康安全全管理体系实实施未按文件件规定执行，，即运行实施施不符合文件件规定；体系运行结果果未达到计划划的目标、指指标，即效果果不符合制定定目标；体系运行的职职业健康安全全行为未达到到法律、法规规和其他要求求的规定，即即职业健康安安全行为不符符合法规要求求。三不不符符合合性性质质的的判判定定不符符合合的的性性质质可可分分为为两两类类：：即即严严重重不不符符合合和和一一般般不不符符合合。。分类类的的依依据据有有两两个个：：其其一一是是不不符符合合情情节节的的严严重重程程度度；；其二二是是如如果果这这种种不不符符合合不不纠纠正正造造成成的的后后果果。。1严严重重不不符符合合体系系出出现现系系统统性性失失效效。。体系系运运行行区区域域性性失失效效。。造成成严严重重的的职职业业健健康康安安全全危危害害，，或或潜潜在在严严重重有有害害的的职职业业健健康康安安全全后后果果。。组织织违违反反法法律律法法规规或或其其它它要要求求的的职职业业健健康康安安全全行行为为较较严严重重。。一般不符符合项没没有按期期纠正。。目标指标标未实现现，且没没有通过过评审采采取必要要的措施施。2一般般不符合合对满足职职业健康康安全管管理体系系要素或或体系文文件的要要求而言言，是个个别的、、偶然的的、孤立立的、性性质轻微微的不符符合。对保证所所审核范范围的体体系而言言，是次次要问题题。四不不符合报报告不符合报报告应包包括下列列内容：：受审核方方名称；；不符合事事实描述述；不符合判判据及条条款号；；不符合性性质的判判定；审核员姓姓名及开开具日期期；受审核方方代表确确认及签签名；要求完成成纠正日日期。不符合事事实描述述要点：：准确地描描述客观观事实，，包括时时间、地地点、人人物（注注明××××、职职务、职职称、不不点名））、何种种情况等等，使其其具可重重查性和和可追溯溯性。语言简明明精炼，，概括不不符合的的核心的的问题。。观点、结结论要从从描述的的事实中中自然流流露，不不要只写写结论，，不写事事实。尽可能使使用规范范术语（（如规范范或体系系文件术术语）。。不符合项项事实描描述例1：：询问化化学品仓仓库保管管员王大大力得知知，公司司体系运运行以来来，没有有对运行行活动进进行职业业健康安安全监测测。缺少少监测数数据，怎怎么能证证明贵公公司的职职业健康康安全绩绩效!点评：审审核员对对于不符符合的客客观事实实描述不不够明确确，没有有说明何何时发现现，操作作违反了了哪个规规定，也也不需要要指出操操作工的的姓名并并加有责责备性的的语言。。不符合项项报告（（例）编号:02第四节对对职职业健康康安全管管理体系系的总总体体评价职业健康康安全管管理体系系审核的的任务不不是为了了发现一一些不符符合；更更重要的的是收集集职业健健康安全全管理体体系实施施的客观观证据，，来证实实职业健健康安全全管理体体系是否否符合规规范要求求，从总总体上评评价职业业健康安安全管理理体系的的有效性性和实施施效果，，以提供供职业健健康安全全管理体体系审核核的总体体结论。。体系有效效性评价价的内容容：体系能保保证实现现组织的的职业健健康安全全方针和和目标指指标；对体系评评价出的的主要危危险源能能实施有有效控制制；通过对职职业健康康安全管管理体系系的绩效效测量与与监测、、不符合合纠正与与预防、、内审和和管理评评审等要要素的实实施，组组织的体体系形成成了一套套自我完完善的机机制；全体员工工通过体体系的建建立和实实施提高高了职业业健康安安全保护护意识，，并能够够自觉地地遵守与与本岗位位有关的的程序或或作业指指导书的的规定。。在预防和和控制工工伤事故故和职业业病方面面取得的的实际绩绩效。第五节末末次次会议末次会议议是审核核组向受受审核方方报告审审核结果果和审核核结论的的会议。。末次会议议仍由审审核组长长主持，，出席会会议人员员与首次次会议相相同。一末末次会议议的目的的向受审核核方的最最高管理理层和部部门负责责人介绍绍审核情情况；宣布审核核结果和和审核结结论；提出纠正正措施的的跟踪验验证要求求；介绍获证证后监督督审核的的规定；；宣布结束束现场审审核。二末末次会议议的内容容1）与会会者签到到2）审核核组长宣宣布末次次会议开开始，并并代表审审核组对对受审核核方在审审核中的的配合和和支持，，使审核核顺利完完成表示示感谢。。3）重申申审核目目的，审审核范围围和审核核准则。。4）对受受审核方方的职业业健康安安全管理理体系实实施有效效性作出出基本评评价，指指出体系系运行的的薄弱环环节和不不符合要要点。5）宣读读不符合合报告，，并提醒醒受审核核方是否否理解不不符合事事实，确确保受审审核方对对不符合合项的认认识。6）说明明抽样的的局限性性，要求求受审核核方举一一反三，，改进职职业健康康安全管管理体系系。（但但审核组组应力求求使审核核结果公公正、客客观和准准确）7）再次次对保密密进行承承诺，包包括保守守审核秘秘密。8）澄澄清：让让受审核核方有机机会提出出对于不不符合项项的意见见，包括括某些措措词修正正。9）宣宣布本次次审核的的结论：：推荐认认证通过过、推迟迟推荐认认证通过过、不推推荐认证证通过三三种结论论中的一一种。10）提提出对纠纠正措施施的要求求，包括括纠正措措施完成成期限和和追踪验验证或监监督审核核方式的的要求。。11）审审核组长长应说明明证后监监督的作作用、实实施要求求，并要要求正确确使用证证书。12）受受审核方方领导可可就审核核结论和和纠正措措施要求求作简短短表态，，适当说说明今后后的打算算。13）末末次会议议结束。。第六节审审核核报告审核组在在编写审审核报告告前，应应认真分分析体系系文件、、审核记记录，进进行汇总总和整理理，以此此为据，，完整、、准确地地对第一一阶段和和第二阶阶段审核核结果做做出描述述，对职职业健康康安全管管理体系系的有效效性做出出评价。。审核报报告应应打印印成文文，提提交认认证机机构并并经评评审后后才能能正式式分发发。审核报告由审审核组长编写写，或在审核核组长的指导导下由审核组组成员编写，，审核组长对对审核报告的的准确性与完完整性负责。。审核报告应包包括下列内容容：1审核综综述（1）第一阶阶段和第二阶阶段审核日期期；（2）受审核核方的职业健健康安全管理理体系符合GB/Z***职业健康安全全管理体系规规范的情况；；（3）受审核核方危险源、、主要危险源源辨识别的适适宜性；（4）职业健健康安全法律律、法规和其其他要求识别别和登记充分分性和遵守法法律法规情况况；5）受审核方方职业健康安安全管理体系系的实施情况况（包括职业业健康安全方方针、目标指指标和管理方方案的实施完完成情况，主主要危险源是是否都得到控控制，各种程程序文件和作作业指导书的的执行情况））；6）内审和管管理评审是否否按程序规定定执行；7）受审核方方职业健康安安全管理体系系实施的持续续适宜性和有有效性（包括括危险源控制制、持续改进进的职业健康康安全绩效））；8）审核发现现的不符合项项概述，以及及实施完成纠纠正措施的要要求；9）不符合项项纠正措施有有效性验证情情况。2审核组组结论（1）推荐认认证通过。审审核发现若干干一般不符合合项，需对所所有不符合项项采取纠正措措施，验证有有效。（2）推迟推推荐认证通过过。审核发现现若干一般不不符合项和个个别严重不符符合，在规定定期限内采取取有效纠正措措施，个别要要素和部门需需要现场跟踪踪审核。（3）不推荐荐认证通过。。发现多个严严重不符合项项，造成体系系运行失效，，并在短期内内不能采取有有效纠正措施施。3受审核核方的基本情情况名称、地址、、主要产品、、活动或服务务的内容，组组织的规模。。如果受审核方方与委托方不不是同一组织织，应写明委委托方的名称称。4其他（1）审核组组成员、审核核准则、审核核日期、审核核日程安排、、文件审核概概述、审核发发现。（2）附文件件审核概要表表。（3）附审核核计划。（4）附不符符合报告及其其纠正措施实实施证明材料料。需要时，，附不符合项项分布表。（5）首、末末次会议签到到表。审核报告由审审核组长签名名，并提交认认证机构作为为认证决定评评审的材料。。评审后的审核核报告正式发发布，认证机机构按计划分分发。审核报告属秘秘密文件，审审核员和收到到审核报告的的各方应为受受审核方保守守机密。情景题1XX洗衣机公司制制订了一般机机械设备工伤伤事故低于8‰的目标。。审核员来到到冲压车间，，询问车间主主任：“一般般机械设备事事故指标是多多少？”车车间主任回答答说：“低于于4‰”。审审核员问：““有没有具体体措施？”，，车间主任说说：“我们车车间冲压员工工都是老师傅傅，工龄起码码都在十年以以上，大家都都知道每天应应怎么做，不不会出问题的的。”2接着审核核员来到机加加工车间看到到几名焊接与与切割人员手手拿焊枪、戴戴上面罩正在在熟练操