OHSAS培训教材第二讲下

职业安全健康管理体系内审员培训班SLMB2003-08-081

大家好！

上一讲的内容大家复习了吗？感觉怎么样？先考考您：《审核规范》中职业安全健康管理体系共几个要素？您能迅速地说出我们学过的4.2和4.3中全部条款的名称吗？看来大家学得不错。这部分内容对于内审员来讲非常重要，大家需要死记一些东西。

2

第二讲（下）

OSHMS审核规范（下）3

本讲内容

本讲继续讲解OSHMS《审核规范》的其余要素：4.44.5和4.6，共计12个要素，它们所表明的是PDCA运行模式中D、C、A三部分的内容。见下图兰色部分。

44.OSHMS要素6大部分

4.1总要求（1条）

4.2OHS方针

（1条）P

4.3策划

（4条）

D4.4实施与运行（7条）

C4.5检查与纠正措施（4条）

A

4.6管理评审（1条）

共17条PDCA5上讲要素回顾4.2OSHMS方针4.3策划4.3.1危害辩识、风险评价和风险控制策划4.3.2法律、法规及其他要求4.3.3目标4.3.4职业安全健康管理方案

64.4实施与运行4.4.1机构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3协商与交流4.4.4文件4.4.5文件和资料控制4.4.6运行控制4.4.7应急预案与响应本部分共7条要素，其中4.4.1和4.4.4在标准中不需要建立并保持程序。7【标准原文】

4.4.1机构和职责用人单位的最高管理者应承担职业安全健康的最终责任，并在安全健康管理活动中起领导作用。对用人单位的活动、设施和过程的职业安全健康风险有一定影响的从事管理、执行和验证的工作人员，应确定其作用、职责和权限，并形成文件予以传达。用人单位应在最高管理层中任命一名成员作为管理者代表来承担特定的职业安全健康管理职责。管理者代表的作用、职责和权限应予以明确，以便：（1）确保用人单位按照本规范建立、实施与保持职业安全健康管理体系；（2）向最高管理者汇报职业安全健康管理体系的绩效，以便为评审和改进职业安全健康管理体系提供依据。管理层应为实施、控制和改进职业安全健康管理体系提供必要的资源（包括人力、专项技能、技术和财力资源）。如果用人单位设有职业安全健康委员会，则用人单位应做出有效的安排，以保证员工及其代表能全面参与委员会的各项工作。所有承担管理职责的人员，都应实现其对职业安全健康绩效持续改进的承诺。

8【理解要点】（1）为了有效实施职业安全健康管理体系，明确企业各层人员OSHMS职责和权限十分重要，一般应包括：—各层管理者；—操作员工；—对特种作业人员的管理人员；—负责职业安全健康培训的人员；—对设备，特别是特种设备的负责人员；—对承包方职业安全健康管理的人员；

—职业安全健康员工代表，等等。

（2）最高管理者的职责：—承担职业安全健康的最终责任；—对安全健康管理做出承诺，批准职业安全健康方针；—任命管理者代表(一般是最高管理层中的成员）；—为建立、实施和保持OHS管理体系提供充分资源；

—按规定时间主持OSHMS管理评审（将在4.6条款中提出）。9（3）管理者代表的职责和权限：—主持管理体系日常工作；—负责组织建立、实施和保持职业安全健康管理体系；—负责职业安全健康管理体系内部审核,确保及时向最高管理者回报职业安全健康管理体系绩效；—主持管理手册的编写、修订和审核，并报最高管理者批准。（4）各层管理者的职责和权限：—应确保实施职业安全健康方案和活动充足的资源（包括设备、技术、人力资源等）；—应提供其对职业安全健康承诺的客观证实，包括现场访问和视察，参与事故调查、纠正措施、出席职业安全健康会议等信息。

（5）此要素需要建立和保持吗？否。

10【审审核核要要点点】】▲相相关关职职能能部部门门或或岗岗位位（（管管理理、、执执行行和和验验证证工工作作的的人人员员））的的职职责责是是否否规规定定，，并并形形成成文文件件；；▲职职责责和和权权限限的的规规定定以以何何种种方方式式传传达达；；▲最最高高管管理理者者的的责责任任是是否否明明确确；；▲有有无无管管理理者者代代表表授授权权及及职职责责规规定定；；▲管管理理者者是是否否为为实实施施、、控控制制和和改改进进职职业业安安全全健健康康管管理理体体系系提提供供必必要要的的资资源源；；▲承承担担管管理理职职责责的的人人员员，，如如何何表表明明其其对对职职业业安安全全健健康康绩绩效效持持续续改改进进的的承承诺诺；；▲员工代代表及其其职责；；▲与相关关方沟通通的过程程；▲管理者者职业安安全健康康的积极极参与和和支持。。11【标准原原文】4.4.2培培训训、意识识和能力力用人单位位应建立立并保持持程序，，使相关关职能和和层次的的员工具具备如下下意识：：—

遵循循职业安安全健康康方针与与程序，，以及职职业安全全健康管管理体系系要求的的重要性性；—作业业活动中中实际和和潜在的的职业安安全健康康风险，，以及改改进个人人行为所所带来的的职业安安全健康康效益；；—在执执行职业业安全健健康方针针和程序序，实现现职业安安全健康康管理体体系要求求，包括括应急准准备与响响应要求求方面的的作用与与职责；；—偏离离规定的的运行程程序的潜潜在后果果。用人单位位应确定定必要的的职业安安全健康康能力要要求，制制定并保保持培训训计划，，以确保保最高管管理者和和全体员员工能够够完成其其承担的的职业安安全健康康方面的的任务和和职责，，并根据据其教育育水平、、工作经经验和接接受过的的培训对对其能力力进行鉴鉴定。用人单位位应定期期评审培培训计划划，必要要时予以以修订以以保证其其适宜性性和有效效性。培培训程序序中应考考虑不同同层次员员工的职职责、能能力和文文化程度度以及所所承受的的风险。。12【理解要要点】（1）培训是手段，，通过培培训达到到提高人人员职业业安全健健康意识和具备完成本岗岗位工作作能力是目的。。（2）此此要素需需要建立立和保持持程序吗吗？必须须。（3）应应根据不不同职责责、不同同能力、、不同文文化程度度和不同同岗位的人员员有针对对性地制制定培训训计划并并予以实实施。（4）应应具备的的意识：：遵守方方针、程程序和要要求的重重要性；；本岗位OHS风风险和改改进绩效效；明确职责责并发挥挥作用；；不按程序序做的后后果。13（5）能能力和意意识的评评价应评估培培训的有有效性和和最终的的能力水水平。对对个人进进行评价价，可通通过适当当的现场场检查以以确定其其是否已已获得了了应有的的知识、、意识和和能力，，同时了了解用人人单位的的OHS培训计计划和人人员各自自特定岗岗位上的的作用和和职责。。（6）定定期评审审培训计计划。（7）个人培训训和能力力评定记记录应予予以保存存。这几点是是我们要要特别注注意的！！14【审核要要点】▲是否规规定了相相应工作作能力的的要求，，是否包包括对教教育、培培训和（（或）经经历的要要求；▲是否建建立了培培训程序序，并考考虑职责责、能力力、文化化程度以以及风险险的不同同情况的的要求；；▲培训训程序是是否实施施；▲是否否进行了了职业安安全健康康方针和和程序的的培训；；▲是否否进行了了应急准准备和响响应要求求（见4.4.7）方方面的作作用和职职责的培培训；▲重要要岗位或或产生重重大影响响岗位的的人员的的培训；；▲特殊殊工种员员工的培培训和技技能；▲考察有有关职责责与层次次的员工工是否具具备相应应的意识识和能力力等。15【标准原原文】4.4.3协协商和沟沟通用人单位位应建立并保保持程序序，以规范范下列活活动：（1）接接收、、处理外外部职业业安全健健康信息息；（2）交交流各各级职能能部门间间产生的的职业安安全健康康信息；；（3）收收集、处处理和反反馈员工工及其代代表所关关心的职职业安全全健康问问题。员工及其其代表有有权参与与职业安安全健康康管理体体系的各各项活动动，并享有如如下权利利：—参参与职业业安全健健康工作作方针和和程序的的制定、、实施和和评审；；—参与与影响作作业场所所人员职职业安全全健康的的任何变变化的讨讨论；—参参与职业业安全健健康事务务；—了解解职业安安全健康康员工代代表和职职业安全全健康管管理者代代表。员工及其其代表的的参与和和协商计计划应形形成文件件，并通通报相关关方。16【理解要要点】（1）术语员工代表表：员工代表表是指工工会代表表，即由由工会或或其成员员指定的的或推选选的代表表；或选选举代表表，即依依照国家家法律法法规或集集体决议议，由员员工自由由选举出出的代表表。能否有效效地建立立和运行行职业健健康安全全管理体体系的一一个关键键，是用用人单位位能否确确保全体体员工对对其职业业安全健健康工作作的积极极参与，，而员工工代表的的存在则则是体现现和实现现全体员员工能够够参与的的重要形形式和手手段。员工的安安全健康康代表：：员工根据据国家法法律、法法规和惯惯例选举举或指定定的在作作业场所所职业安安全健康康问题上上代表员员工利益益的人。。员工的安安全健康康代表是是员工代代表的一一种重要要形式，，其主要要目的是是确定员员工在作作业场所所的职业业安全健健康问题题上的利利益，能能够通过过他的存存在或活活动得以以维护。。17（2）此此要素需需要建立立和保持持程序吗吗？必须须。（3）内内部信息息交流：：顺畅有有序的内内部信息息交流是是OHS管理体体系有效效实施的必要要条件。。一般包包括：各职能和和层次的的OHS信息及及其相互互关系;职工的OHS问问题。（4）员员工应参参与和协协商的事事项包括括：--参与与职业安安全健康康管理方方针和程程序的制制定和评评审；--参与与职业安安全健康康事务，，一般包包括危害害辨识、、风险评评价与控控制措施和事故故调查处处理等；；--参与与改善作作业状况况的商讨讨；--享有有员工代代表权，，所有员员工应该该了解谁谁是员工工代表以以及管理理者代表表。18（5）外外部沟通通一般应应包括：：向相关关方宣传传职业安安全健康康方针；；沟通有有关的危危害辨识识、风险险评价和和风险控控制的要要求和结结果；沟沟通有关关的法规规和其他他要求；；接受并并回复相相关方的的咨询、、建议、、投诉等等信息；；员工参参与协商商的计划划；其他他需沟通通的信息息。（6）协协商和沟沟通的方方式包括括会议、、联络单单、意见见箱、通通报、调调查表、、内部刊刊物、宣宣传栏等等。一般般应规定定协商与与沟通的的职责以以及实施施细则，，定期检检查协商商和沟通通工作的的情况，，发现问问题，及及时纠正正。（7）应应保存协协商和沟沟通的有有关记录录。19【审核要要点】▲用人人单位是是否有协协商和交交流程序序；▲与员员工协商商和交流流的内容容以及记记录；▲员工工是否了了解谁是是员工代代表以及及管理者者代表；；▲影响响工作场场所职业业安全健健康的任任何变化化有无与与员工协协商；▲涉及重重大风险的的外部信息息有无适当当处理和记记录；▲与相关关方沟通的的OHS内内容及记录录等。20【标准原文文】4.4.4文件用人单位应应以适当的的方式（如如书面或电电子形式））建立并保保持下列信信息：（1）对对管理体系系核心要素素及其相互互作用的描描述；（2）提提供查询相相关文件的的途径。职业安全健健康管理体体系文件在在满足充分分性和有效效性的前提提下，应做做到最小化化。21【理解要点点】（1）此要要素需要建建立和保持持程序吗？？否。（2）职业安全健健康管理体体系文件一一定要是书书面的吗？？不一定。。（3）职业业安全健康康管理体系系文件应包包括：职业业安全健康康管理体系手册、程序文件、、作业文件件等。（4）要要在每一层层文件中明明确查询文文件的途径径。在第7讲我我们将具体体介绍体系系文件的编编写。22管理手册（A层）（B层）管理体系程序文件（C层）用于管理体系的作业指导书和其他文件依据规定的的体系方针针对管理体系系的描述详细的作业业文件对实施管理理体系所有有相互关联的的过程和活活动的描述注1：文件件层次的多多少可依据据企业的需需要进行调调整注2：表格格对各个层层次都可能能适用各层次文件件特点和联系系23【审核要点点】OHSMS文件的结结构以及查查询途径；；OHSMS文件是否否覆盖了核核心要素并并符合标准准要求；有无采用电电子媒体的的文件，确确认其是否否有效；要素之间的的相互作用用关系是否否给予确定定及描述；；手册与程序序文件职责责是否一致致，接口是是否合理。。24【标准原文文】4.4.5文文件和资资料控制用人单位应应建立并保保持程序，，控制本规规范所要求求的所有文文件和资料料，以满足足下列要求求：（1）文件件和资料易易于查询；（2）对它它们进行定定期评审，，必要时予予以修订并由授权人人员确认其其适宜性；；（3）所有有对职业安安全健康管管理体系有有效运行具具有重要作作用的岗位位，都能得到有关文件和和资料的现现行版本；；（4）及时时将失效文文件和资料料从所有发发放和使用用场所撤回，或采取其其他措施防防止误用；；（5）根据据法律、法法规的要求求和（或））保存信息息的需要，，留存的档案性文文件和资料料应予以适适当标识。。25【理解要点点】（1）所有有文件和资资料主要是是指：职业业安全健康康管理体系系手册、程程序文件、、作业指导导书或操作作规程、相相关的法规规和其他要要求、技术术标准，以以及与职业业安全健康康管理有关关的文件。。（2）是否否需要建立立文件和资资料的控制制程序？必必须。（3）对职职业安全健健康文件和和资料的管管理我们用用10个字字概括：查询、修修订、发放放、撤回、、留存26【审核要点点】▲是否建建立和保持持了文件和和资料控制制程序；▲各部门门使用的文文件是否受受控，关键键岗位是否否得到有关关文件的现现行版本；▲文件和和资料的标标识及查找找方法；▲对文件件和资料进进行定期评评审计划；；▲文件发发放的控制制；▲文件修修订的控制制；▲失效文文件的管理理；▲对出于于法规或保保留信息的的需要而留留存的档案案文件和资资料的管理等。。27【标准原文文】4.4.6运行行控制用人单位应应确定与所所识别的风风险有关的的、需要采采取控制措措施的运行行和活动，，并应对这这些活动包包括维护工工作加以规规划，使之之符合下列列条件：（1）对于于缺乏程序序可能导致致偏离职业业安全健康康方针、目目标的运行行情况，建建立并保持持文件化的的程序；（2）在程程序中规定定运行标准准；（3）对于于用人单位位所购买和和使用的货货物、设备备和服务中中已标识的的职业安全全健康风险险，建立并并保持管理理程序，并并将有关程程序和要求求通报供方方和承包方方，确保他他们遵守用用人单位相相关的职业业安全健康康要求；（4）为从从根本上消消除或降低低职业安全全健康风险险，对于作作业场所、、工艺过程程、装置、、机械、运运行程序和和工作组织织的设计，，包括它们们对人的能能力的适应应，建立有有效的管理理程序。28【理解要点点】（1）运行行控制是OSHMS中最具实实际工作内内容的要素素之一。（2）是否需要建建立运行控控制程序？？必须。（3）控制制的对象和和手段是什什么？控制制的对象是是那些与风风险有关的的、需要采取控控制措施的的运行与活活动。其手手段就是程程序。（4）什么么地方需要要建立程序序？主要应应考虑没有有程序该活活动是否能能得到有效控控制；是否否会发生事事故、事件件；是否有有其他偏离离职业安全健康康方针和目目标的情况况。（5）程序序中应包括括运行准则则，明确规规定能做什什么、不能能做什么及及其具体要求求。29（6）常见见的需要控控制的运行行与活动：：A风险作作业任务（（工作许可可证制度和和程序）；；B危险材材料的贮存存和管理；；C货物的的采购或运运输以及外外部资源的的利用；D安全装装置和设备备的维护，，包括个体体防护设备备的供应、、控制和维维护等。（7）常用用的风险控控制措施包包括：代替替、减少或或消除危害害，工艺改改进，管理理过程改进进，操作人人员改变做做法，个人人防护用品品的使用等等。风险控控制最好的的方法是从从根源处解解决问题。。（8）用人人单位应对对供方和承承包方进行行OHS方方面的管理理，使他们们了解有关关的风险，，促使他们们的行动符符合用人单单位的要求求，减少伤伤害。例如，用人人单位应对对提供危险险品运输服服务的公司司规定危险险品运输以以及卸货时时的控制程程序，并要要求在运输输危险品时时应符合国国家《化学学危险物品品安全管理理条例》的的规定。30【审核要点点】▲检查危危害清单，，了解与所所确定的风风险有关的的、需要采采取措施的的运行和活活动；▲检查控控制措施是是否可行、、有效；▲检查文文件化的运运行控制程程序，是否否规定了运运行准则，，评价运行行控制的充充分性；▲实际运运作是否严严格按程序序执行；▲对于用用人单位所所购买和（（或）使用用的货物、、设备和服服务中已识识别的职业业安全健康康风险，是是否建立了了控制程序序，有没有有实施；▲有关的的程序和要要求是否通通报供方和和承包方方，采用何何种方式通通报；▲对用人人单位活动动、工作场场所、过程程、装置、、机械、运运行程序和和工作组织织的设计，，是否考虑虑其风险并并进行有效效控制了。。31【标准原文文】4.4.7应急急准备和响响应用人单位应应建立并保保持计划和和程序，确确定潜在的的事件或紧紧急情况，，并对其作作出应急响响应，以预预防或减少少与之有关关的疾病和和伤害。应急预案与与响应计划划应该与用用人单位的的规模和活活动的性质质相适应，，并符合下下列要求：：（1）保证证在作业场场所发生紧紧急情况时时，能提供供必要的信信息、内部部交流和协作以以保护全体体人员的安安全健康；；（2）通知知并与有关关当局、近近邻和应急急响应部门门建立联系系；（3）阐明明急救和医医疗救援、、消防和作作业场所内内全体人员员的疏散问问题。用人单位应应制定评价价应急预案案与响应实实际效果的的计划和程程序，并可可根据实际际情况定期期检验上述述程序。32【理解要点点】（1）此要要素是否需要建建立并保持持控制程序序？必须。。（2）此要要素要求我我们做好三三个阶段的的工作：事前、事中中和事后。。这里说的““事”就是是指意外事事故和紧急急情况。（3）事前前----在在危害辨辨识与风险险评价时，，企业就已已考虑到潜潜在的事件件和紧急情情况的发生生，如火灾灾、爆炸、、化学危险险品泄露、、安全设设施失灵、、台风等。。----制制定应急急计划33制定应急计计划：1）可能的的事故性质质、后果；；2）与外部部机构的联联系（消防防、医院等等）；3）报警、、联络步骤骤；4）应急指指挥者，参参与者的责责任和义务务；5）应急指指挥中心地地点和组织织机构；6）应急措措施等。----应应急设备备准备：报报警系统，，应急照明明和动力、、逃生工具具、安全避避难所、危危机隔离阀阀、开关和和断流器、、消防设备备、急救设设备（包括括应急喷淋淋、眼冲洗洗站等）、、通讯设备备等。34（4）事中----一一旦发生生事件或紧紧急情况，，应根据应应急计划和和程序作出出响应。（5）事后----事后应分析析原因，对对应急计划划和程序进进行评审，，必要时进进行修订。。（6）演练练用人单位应应通过实际际演练定期期测试其响响应能力。。评价应急急和实际演演练的结果果，必要时时修改应急急计划和程程序。35【审核要点点】▲已识别的潜潜在事件或或紧急情况况有哪些；；▲用人单单位是否制制订了应急急准备和响响应计划与与程序；▲对应急急准备和响响应的计划划和程序是是否进行了了评审；▲是否定定期测试这这些应急准准备和响响应程序；；▲在事件件或紧急情情况发生后后有没有平平身应急准准备和响应程序，导导致的更改改变化有没没有协商或或沟通。36小结4.4实实施与运运行4.4.1机构构和职责4.4.2培训训、意识和能力4.4.3协商商与交流4.4.4文件件4.4.5文件件和资料控制4.4.6运行行控制4.4.7应急急预案与响应4.4要素素我们就学学完了。它它体现了PDCA运运行模式中中的D，即即do-做做。无论做做什么事，，必须要先先有人—4.4.1机构和职职责;有了人是是否具备了了能力，还还要进行培培训教育——4.4.2培训、意意识和能力力;同时，要要做事大家家必须要进进行沟通——4.4.3协商与交交流；OSHMS要有一一套体系文文件，并要要进行管理理控制—4.4.4和4.4.5文件件和资料控控制；实施与运运行就是要要控制有关关的运行和和活动—4.4.6运行控制制;而且，还还不能忘记记意外情况况，规定好好事前、事事中、事后后的控制程程序—4.4.7应急预案案与响应.37请您休息10minHavearest384.5检查与纠正措措施4.5.1绩绩效测测量和监测4.5.2事事故、事事件、不符合合、纠正和预预防措施4.5.3记记录和记记录管理4.5.4审审核4.5体现了了PDCA运运行模式中的的C，即Check-检检查；4条要要素全部要建建立并保持程程序。39【标准原文】】4.5.1绩绩效测量和监监视用人单位应建建立和保持程程序，对职业业安全健康绩绩效进行监测测和测量。这这些程序应满满足下列要求求：（1）适用于于用人单位所所需的定性和和定量测量；；（2）对用人人单位的职业业安全健康目目标实现程度度的监测；（3）主动测测量，监测对对职业安全健健康管理方案案、运行标准准和适用的法法律、法规及及其他要求的的符合情况；；（4）被动测测量，监测事事故、事件和和其它不良的的职业安全健健康绩效的历历史证据；（5）充足的的监测与测量量数据和结果果的记录，以以便于随后的的纠正和预防防措施分析。。如果绩效测量量和监测需要要用到监测设设备，用人单单位应建立并并保持程序，，对这类设备备进行校准和和维护，并应应保存校准和和维护活动及及结果的记录录。40【理解要点】】(1)术语绩效：用人单单位根据职业业安全健康方方针和目标，，在控制和消消除职业安全全健康风险方面面所取得的可可测量的结果果。注：绩效测量量包括职业安安全健康管理理活动和结果果的测量。绩效是用人单单位在职业安安全健康管理理、危害和风风险控制方面面表现出来的业业绩和效果的的综合描述。。主动测量：根据确定的标标准检查危害害和风险预防防与控制措施施，以及为实实施职业安全健健康管理体系系所进行的活活动。主动测量是在在各类事故和和体系失效发发生之前所进进行的一系列列积极性测量，目的的是检查所确确定危害和风风险预防与控控制措施的有有效性以及体系运行的的效果，从而而服务于对体体系目标实现现情况的监测测，并提供改善职业安安全健康管理理体系的决策策依据。41被动测量：对危害和风险险的预防与控控制措施、职职业安全健康康管理体系中的不足，如如伤亡、疾病病和事件等进进行检查、识识别的过程。。被动测量是在各类事故和和体系失效发发生之后所进进行的一系列列反应性测量量，目的是检检查和识别出出危害和风险险预防与控制制措施以及体体系运行中的缺陷，并与与主动测量共共同实现对目目标实现情况况的监测。（2）用人单单位应制定绩绩效测量和监监视程序，包包括主动测量量和被动测量量。程序中应应明确测量的的方法、内容容和标准，确确定需要定性性测量（如耳耳塞或防护口口罩佩带的检检查）和定量量测量（如噪噪声的测量））的内容。42（3）主动绩绩效测量的内内容：----管理理方案、运行行标准的监视视和测量；----目标标满足程度的的监视；----风险险控制的结果果和成效；----员工工安全意识的的提高情况的的监视；----对过过程、工作场场所和实际操操作进行常规规安全行为、、管理水平的的检测；----设备备、设施安全全检查、监控控；----作业业环境监测；；----对有有关法规和其其他要求的遵遵守情况的监监视和测量。。43（4）被动性性测量对职业安全健健康管理体系系已发生问题题的统计、调调查、分析和和记录。如对事故、职职业病、事件件、财产损失失等的统计分分析。（5）监视和和测量活动应应制定计划，，规定职责。。可以使用检检查表，以便便于系统监视和和测量。（6）以上上所进行的监监视和测量的的结果应予以以记录，以反反映体系的运运行情况和实际效效果。（7）用人单位应制制定监视和测测量设备的控控制程序，对对监视和测量量设备进行校准、维维护，确保能能提供所需测测量精度。程程序中应规定定校准的周期、维护的周周期和方法、、测量设备的的校准状态标标识。所有校校准、维护活动和结果的的记录均应保保持。（8）4.5.1是发现现问题的过程程，是OSHMS中三级级监控机制的的第一级监控控，是随时发发现问题、随随时解决问题题的过程。44【审核要点】】▲有无绩效效监视和测量量程序；▲是否对职职业安全健康康运行控制准准则等要求进进行日常定性和定量量监视和测量量；▲是否对用用人单位的职职业安全健康康目标，管理理方案的完成情况进进行例行检查查；▲是否对适适用的法规要要求的符合性性进行定期检检查；▲事故、疾疾病、事件和和其他不良职职业安全健康康绩效的历史史证据的统计计监视；▲有没有建建立监视设备备的控制程序序，对此类设设备有没有进进行校准和维维护，是否保保存校准和维维护活动及其其结果的记录录45【标准原文】】4.5.2事故、事件、、不符合纠正正和预防措施施用人单位应建建立并保持程程序，用来规规定有关的职职责和权限，，以满足下列列需要：（1）处理和和调查事故、、事件或不符符合；（2）采取措措施减少由事事故、事件或或不符合产生生的影响；（3）采取纠纠正和预防措措施并予以完完成；（4）确认所所采取的纠正正和预防措施施的有效性。。这些程序应要要求，通过实实施前的风险险评价过程对对所有拟定的的纠正和预防防措施进行评评审。任何旨在消除除实际和潜在在不符合原因因的纠正和预预防措施，应与问题的严严重性和针对对的职业安全全健康风险相相适应。对于纠正和预预防措施引起起的对文件化化程序的更改改，用人单位位应遵照实施施并予以记录录。46【理解要点】】（1）术语、、定义不符合：任任何能够直接接或间接造成成人员伤亡、、疾病、财产产损失或工作作环境破坏的的违背作业标标准、惯例、、程序、规章章或管理体系系要求的行为为或偏差。“不符和”实实质是一种行行为偏差，其其判定的依据据是违反所约约定的审核准准则，其结果果又能直接或或间接地造成成事故的发生生。事件：造成或或可能造成事事故的事情。。事件的发生可可能造成事故故，也可能未未造成任何损损失。对没有有造成死亡疾病、伤害、、财产损失或或其它损失的的意外事件可可称为“未遂遂过失”。事故：造成死死亡、疾病、、伤害、财产产损失或其它它损失的意外外事件。事故是指主观观上不希望看看到的不良结结果的意外情情况，其发生生所造成损失失可分为死亡亡、疾病、伤伤害、损害或或其他损失5类”。47（2）几个术术语比较“事故”为造造成死亡、疾疾病、伤害、、损坏或其他他损失的意外外情况。“事件”为导导致或可能导导致事故的情情况。其结结果未产生疾疾病、伤害、、损坏或其他损损失的事件在在英文中称为为“near-miss---未遂遂事件”。。英文中，术语““incident”包包含“near-miss”。“不符合”为为任何与工作作标准、惯例例、程序、法法规、管理体体系绩效等的偏离，其其结果能够直直接或间接导导致伤害或疾疾病、财产损损失、工作环境破坏坏或这些情况况的组合。纠纠正措施是对对已发生的不不符合、事故事件分析析原因，防止止再次发生而而采取的措施施。预防措施施是对潜在的不符合合、事故或事事件分析原因因，防止发生生而采取的措措施。48（3）用人人单位应建立立有效的程序序，以报告的的评估、调查查事故、事件和不符合。。通过识别和和消除根源，，预防上述情情况的再次发发生。（4）事故、、事件、不符符合控制：处处理——调查查原因——采采取纠正措施——确认认措施的有效效性——必要要时修改文件件。（5）纠正和和预防措施应应与问题的严严重性和面面临的职业安安全健康风险相适应，如如对火灾和跌跌倒这两种严严重性和风险险不同的问题题，采取的纠正预防措措施可能不同同。（6）纠正和和预防措施在在实施之前应应先通过风险险评价，防止止由于纠正和和预防措施行行动而带来的的新的风险。。49【审核要点】】▲是否建立立事故、事件件、不符合、、纠正和预防防措施控制程序；▲对事故、、事件、不符符合进行处理理、调查以及及采取纠正和预防措措施的职责和和权限的规定定是否明确；；▲对纠正措措施和预防措措施的风险评评价；▲采取纠正正和预防措施施的有效性评评价；▲因纠正和和预防措施而而引起的对形形成文件的程程序的更改情况。50【标准原文】】4.5.3记记录和记记录管理用人单位应建建立和保持程程序，用来标标识、保存和和处置职业安安全健康记录录以及审核和和评审结果。。职业安全健康康记录应字迹迹清楚、标识识明确，并可可追溯相关的的活动。职业业安全健康记记录的保存和和管理应便于于查询，避免免损坏、变质质或遗失。应应规定并记录录其保存期限限。记录应以与体体系和用人单单位相适应的的方式保存，，用来证明符符合本规范的的要求。51【理解要点】】（1）此要素素是否要建立立并保持程序序？必须。这点大家要记记住，不要与与4.4.4文件搞混。。（2）职业安安全健康记录录是证实管理理体系与标准准要求的符合合性的文件。。从体系文件发发布起，就应应该严格按规规定进行相关关活动的记录录，这一要素素是审核的重重点。在许多多情况下，工工作做了，但但没有记录，，则无法证明明。（3）对重大的职业安全健健康记录应妥妥善保护或按按法规要求加加以保护，以以防止损坏。。应规定职业安安全健康记录录的处置权限限以及保密要要求，可针对对不同的记录录，规定记录录的不同保存存期限。52（4）OSHMS运行应应保持记录—培训记录；；——职职业安全健康康检查记录；；—审核报告；；——协协商与交流记记录；—事故/事件件报告；——事故故/事件跟踪踪报告；—职业安全健健康会议纪要要；——医疗测试试；—健康监视；；——风风险评价记录录；—应急响应演演练；——管理理评审；—危害辨识记记录；——个体体防护设备发发放—风险控制记记录；和维护记录等。53【审核要点】】▲是否有记记录和记录管管理程序；▲记录的保存存、管理是否否便于查阅，，能否避免损损坏、变质或或遗失；▲记录字迹是是否清楚，内内容是否真实实可靠；▲记录的标识识是否具有可可追溯性；▲记录有无保保存地点和期期限的规定，，是否合理等等。54【标准原文】】4.5.4审审核用人单位应建建立并保持定定期开展职业业安全健康管管理体系审核核的方案和程序序，目的是：：（1）判定职职业安全健康康管理体系是是否：①

符合职业业安全健康管管理计划的安安排，包括本本规范的要求求；②

得到了正正确的实施和和保持；③

有效地满满足用人单位位的方针和目目标。（2）评审以以前审核的结结果；（3）向管理理者报送审核核结果的信息息。用人单位的审审核方案应立立足于用人单单位活动的风风险评价结果果和以前审核的结结果。审核程程序中应包括括审核的范围围、频次、方方法和审核人员的能力力要求，以及及实施审核和和报告审核结结果的职责和和要求。（这是要素中中最后一条要要建立并保持持程序的要素素）55【理解要点】】（1）术语审核：为获得得证据和客观观评价所确定定的准则是否否被满足的系统、独立立和文件化的的验证过程。。就审核的内容容来说是其““符合性”、、“实施性””和“有效性性”；就审核的方式来说说是其“系统统性”。体系系的审核大致致可以分为文文件审核和现现场审核两个阶阶段。56（2）本要素素指内部审核核，即企业的的员工或其他他人员以企业业的名义进行行的审核。审审核应由具备备能力且独立立于受审核部部门的内审员员进行。（3）用人单单位应建立和和保持审核的的方案和程序序。审核程序序应包括：审审核的范围、、频次、方法法和能力，以以及实施审核核的职责和要要求。一般内内部审核规定定时间间隔为为12个月。。在试运行阶阶段，可以根根据体系运行行情况增加一一次。（4）审核是是一项正规、、正式的活动动，具有公正正、文件、程程序化的特点点。（第8讲专门门介绍）57（5）审核一一般包括下列列活动：1）审核的策策划：审核前前应对审核进进行策划，包包括确定审核核的目的、范范围、日程安安排的时间表表、审核组人人员以及分工工，编制审核核计划、检查查表等工作。。2）审核实施施：按照策划划的结果，依依据审核检查查表进行现场场审核，包括括召开首末次次会议、现场场审核、召开开审核组会议议等。3）纠正措施施的跟踪验证证：现场审核核完后，用人人单位对发现现的不符合采采取纠正措施施，审核员对对纠正措施的的实施效果进进行验证。审审核组还应对对整个审核进进行总结，编编制审核报告告。（6）内审是集中发发现问题、集集中解决问题题的过程，是是体系三级监监控机制中的二级级监控，是由由管理者代表表负责、内审审员实施的。。（还记得一级级监控吗？是是4.5.1)58【审核要点】】▲是否制定定了内部审核核方案和程序序；▲审核频次次或时间间隔隔的规定；▲审审核计计划的的安排排是否否全面面合理理，是是否覆覆盖全全部核核心要素；；▲审审核员员是否否经过过培训训，与与受审审核的的部门门是否否无直直接责任；；▲检检查表表是否否包括括要求求审核核的内内容和和要求求；▲不不符合合报告告的描描述以以及判判定是是否准准确，，不符符合是是否采取了了纠正正措施施；▲审审核报报告结结论是是否合合理，，是否否按程程序发发放给给相关关部门管理理者等等。59【标准准原文文】4.6管管理理评审审用人单单位的的最高高管理理者应应依据据预定定的时时间间间隔对对职业业安全全健康康管理理体系系进行行评审审，以以确保保体系系的持持续适适宜性性、充充分性性和有有效性性。管管理评评审过过程应应确保保收集集到必必需的的信息息，供供管理理者进进行评评价。。管理评评审应应根据据职业业安全全健康康管理理体系系审核核的结结果、、不断断变化化的客客观情情况和和对持持续改改进的的承诺诺，指指出方方针、、目标标以及及职业业安全全健康康管理理体系系其他他要素素可能能需要要进行行的修修改。。评审工工作应应形成成文件件，并并将有有关结结果向向负责责职业业安全全健康康管理理体系系相关关要素素的人人员、、职业业安全全健康康委员员会、、员工工及其其代表表通报报，以以便他他们能能采取取适当当措施施。60管理评评审与与内部部审核核的区区别比较项项目人员内容类型方式结果审核体体系文文件的的符合合程度度，验验证体体系运运行的的有效效性、、符合合性对内部部审核核结论论评定定，判判断能能否达达到目目标，，体系系是否否需要要调整整改变变内部或或请外外部内部现场会议提出不不符合合的纠纠正措措施提出体体系改改正措措施管代组组织内内审员员最高管管理者者亲自自主持持，各各部门门参加加OHS管理体体系内内部审审核管理评评审61【理解解要点点】（1））“管管理评评审””主要要是PDCA运运行模模式的的“A--改进进阶段段”，，是是职业业安全全健康康管理理体系系运行行的重重要环环节，，是体体系自自我改改进、、自我我完善善的过过程，，其评评价结结果是是下一一轮PDCA运运行模模式的的开始始。（2））管管理评评审应应依据据检查查和审审核的的结果果，内内、外外部因因素的的要求求及其其变化化，，评价价管理理体系系的持持续适宜性性、有有效性性和充充分性性。管理理评审审也包包括对对职业业安全全健康康方针针适宜宜性的的评审审，并并可能能推动动方针针的修修改变变化。。（3））管理理评审审应定定期开开展，，一般般是每每年度度至少少进行行一次次，时时间间间隔不不超过过12个月月。必必要时时，根根据内内外部部要求求的变变化以以及出出现重重大事事故、、不符符合等等情况况临时时由最最高管管理者者战争争管理理评审审。管理评评审具具体内内容在在第8讲中中详细细介绍绍。62（4））管理理评审审应由由最高高管理理者主主持。。管理评评审的的方式式往往往采用用会议议形式式。（5））管理理评审审前应应充分分准备备有关关的信信息资资料：：1）内内部审审核报报告；；2））方针针、目目标、、计划划（方方案））及其其实施施情况况；3）事事故调调查、、处理理情况况；4）事事故、、事件件、不不符合合、纠纠正和和预防防措施施实施施情况况；5）相相关方方的投投诉、、建议议及其其要求求；6）实实施管管理体体系的的资源源（人人财、、物））是否否适宜宜；7）体体系要要素及及相应应文件件是否否适宜宜，是是否需需要修修订；；8））对体体系有有效性性、充充分性性的评评价报报告，，用人人单位位内外外部环环境、、要求求的变变化，，现有有管理理体系系要求求的适适宜性性评价价报告告等。。63（6））管管理理评评审审的的输输出出：：可可能能需需要要修修改改的的方方针针、、目目标标及及管管理理体体系系的的其他他要要素素。。（7））管管理理评评审审的的完完成成并并不不意意味味着着体体系系运运行行的的终终结结，，而而是是下下一一个个循循环环运运行行的的开开始始。。通通过过管管理理评评审审形形成成新新的的目目标标和和指指标标，，制制定定新新的的管管理理方方案案，，并并对对所所确确定定的的危危险险因因素素实实施施控控制制和和管管理理，，实实现现新新一一轮轮的的持持续续改改进进。。（8