建设监理协会监理工作检查实施方案

建设监理协会监理工作检查实施方案AA市2011年整顿和规范建筑市场秩序检查工作即将开始,AA市建设监理协会受AA市城乡建设委员会委托，组建监理工作检查组，负责检查、评审各监理企业的企业管理和项目管理工作。根据《关于开展2011年全市整顿和规范建筑市场秩序检查的通知》（南建管[2011]22号）的要求,为确保监理检查工作顺利开展，特制定本方案。一、 检查内容检查、评审各监理企业的企业管理和项目管理工作，具体内容为：(一)监理单位执行法律法规、技术规程以及有关文件的情况；（二） 项目监理机构的组成及运作情况；（三） 监理人员的资格及持证上岗情况；（四） 监理人员岗位责任制的落实情况；（五） 现场质量、安全监理行为、现场工程实体质量监控情况；（六） 进场工程材料、成品、半成品、构配件、设备监控情况；（七） 审核及监控施工组织设计、专项安全施工方案、安全防护实施情况；（八） 现场监理记录及资料的整理情况；（九） 监理企业^寸项目监理机构的检查情况。（十）监理企业安全生产监理责任制度的建立情况二、 检查机构检查机构设领导小组、检查组和督查组，其职责和人员组成如下：(一)领导小组组长：杨荣（AA市建设监理协会会长）副组长：梁波（AA市建设监理协会常务副会长兼秘书长）成员：AA市建设监理协会秘书处工作人员小组职责：1、负责AA市建设监理协会与AA市城乡建设委员会及其下属部门的协调工作；2负责安排AA市建设监理协会专家、车辆完成检查工作；3、负责向AA市城乡建设委员会书面汇报检查情况并提出合理化建议；4、负责组织对检查工作的阶段性总结会；5、领导小组组长、副组长随机参加监理检查组的检查，成员负责与相关单位具体联系并陪同监理检查组进行检查。（二） 监理检查组监理检查组由AA市建设监理协会专家库专家组成，分为房屋建筑工程和市政工程各一个小组，职责是负责具体的现场检查工作。监理检查组对AA市建设监理协会负责,接受AA市建设监理协会秘书处的组织安排并将检查情况及时报告协会秘书处。每个小组抽调协会专家库专家三人，其中小组长由AA市建设监理协会常务理事会送派的专家担任，具体人员由协会秘书处指定。小组长职责：1、记录检查结果；2、负责向协会秘书处提交考评表；3、在检查完后两天内向协会秘书处提交对检查考评中扣分达到警告或通报批评标准及检查中发现企业存在严重违法违规等不良行为的书面的报告。（三） 督查组督查组由AA市城乡建设委员会及有关部门的指派人员组成。职责：负责对检查工作进行指导、督查和复查，并受邀随机参加监理检查组的检查。三、检查依据检查主要依据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招投标法》、《中华人民共和国节约能源法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》、《建设工程监理规范》（GB50319-2000\《工程建设标准强制性条文》、《建筑施工安全检查标准》、《民用建筑节能管理规定》、《建筑业企业资质管理规定》、《建筑业企业资质等级标准》、《广西壮族自治区建筑施工现场文明卫生标）伍试行）》、《关于进一步加强建设工程质量安全管理工作的通知》、《AA市建设工程施工现场监理行为考评试行办法》、«AA市建设工程施工现场管理若干规定》、《AA市建设委员会关于规范我市建筑劳务分包管理的通知》、«AA市建设委员会关于加强我市建筑材料质量监督管理的通知》、《AA市建设工程施工质量安全行为标准化考核工作实施办法的通知》。四、 检查方式监理检查采取听、看、查的三种方法进行：听取项目建设各方对工程项目建设管理和进展情况汇报；查看相关工程资料情况；实地检查工程项目施工现场质量安全管理和工程技术标准的执行情况。监理检查组按照统一的检查表格（见附件«AA市建设工程施工现场监理行为考评办法》）逐项进行检查，对查出的违法违规行为，检查组要弄清事实、落实证据。对检查考评中扣分达到警告标准或通报批评标准的，由AA市建设监理协会向AA市城乡建设委员会做出书面报告及处置建议。检査实行组长负责制，检查组每位成员同行同查,按专业分工各有侧重，检查情况分别记录，填写检查表并签字确认，然后由组长进行审查、汇总评定，检查中如小组成员有异议则按少数月眦多数的原则处理。五、 检查范围（一） 我市行政区域内的在建的各类房屋建筑和市政基础设施工程项目、全市重点工程建设项目均为检查对象。具体检查项目从AA市建设工程质量监督站提供的在建工程项目一览表中随机抽取检查的覆盖面应覆盖所有在AA市开展监理业务的监理单位。对需要整改的项目应进行复查。（二） 各县内、各开发区工程的检查工作由各县、各开发区建设局负责，不列入本方案的检查范围。六、 检查程序（一）准备阶段：协会秘书处负责拟定全年及月度的详细检查计划并报检查领导小组审定，抄送AA市城乡建设委员会及AA市建设工程质量监督站，提前一周通知各检查小组成员、酉己合单位准备，提前一天通知受检工程项目的有关单位。AA市建设监理协会秘书处负责检查工作具体的组织调配,调配人员时遵循受检单位回避的原则。（二） 实地检查阶段：各检查人员和车辆于检查当日上午八点半、下午三点正在AA建设监理协会集中；到工地后先听取项目建设各方对工程项目建设管理和进展情况汇报；实地检查工程项目施工现场质量安全管理和工程技术标准的执行情况；最后查看相关工程资料情况，按考评表记录、统计并签字。（三） 报告总结阶段：监理检查组向协会秘书处提交检查考评中扣分达到警告或通报批评标准及检查中发现企业存在严重违法违规等不良行为的书面报告,说明主要扣分或不良行为事项，说明理由和依据、具体违反的法律、法规规章，提出处理意见和建议。协会在核实后向AA市城乡建设委员会做出书面报告及处置建议。协会每月形成检查情况报AA市城乡建设委员会，年底前组织一次阶段性总结会，邀请AA市城乡建设委员会参加。七、 时间、数量安排自本方案下发之日起至11月底，检查实行随机抽查，每周房建组检查四个全天，每天上、下午各检查一个工程；每周市政组检查两个全天，每天上、下午各检查f工程。八、 检查经费检查的经费主要用于检查用车的油费和过路过桥费。车辆、司机及检查的经费由AA市建设监理协会各常务理事会成员单位采用轮序的方式无偿提供。常务理事单位借用参检专家的私人车辆时，相关费用由借用单位负责，协会每年末可予以开具车辆使用里程证明。九、 其他要求（一） 受检工程的总监理工程师受检时必须到场。（二） 受检工程的施工合同、监理合同、工程勘察报告、施工图纸文件、工程监理资料、工程质量检测报告、工程施工技术管理资料等应存放在施工现场备查。（三） 项目总监理工程师的注册证书、监理培训证、监理安全培训证的复印件（需加盖单位公章），项目监理机构成员的身份证原件应带到现场备查。（四） 专家库成员的参检工作由秘书处统一安排，入选专家如未能按通知要求参加三次及以上的，将视为自动退岀专家库。（五） 参检专家需恪守公平、公正、科学、客观的原则，严格按照既定的考评办法进行检查，对检查工作不认真负责、有失公平公正原则或技术业务水平不能满足检查要求的专家，协会将予以除名。（六） 参检人员须保证在检查期间按时到位,如有变更须提前2天向协会秘书处请假，由协会秘书处通知其所属单位在专家库成员中重新调酉己其他相对应专业人员完成检查工作，所属单位无其他相对应专家库成员时则由协会秘书处另行安排其他单位专家库成员参检；参检人员检查时须佩带协会统一发放的检查证。（七） 专家参检期间的工作补贴标准及发放,由专家所属单位自定及负责，协会秘书处在每年年末可予以开具专家检查的履职情况证明（含参检工作日）,建议补贴发放标准按100元/天。（八） 检查前三天协会秘书处通知抽取到的专家所属单位，专家所属单位应及时通知其个人并于24小时予以回复确认。（九） 各参检配合单位需督促本单位的参检人员、车辆按时到位。（十）对在本年检查工作中不积极配合的会员单位和个人，协会秘书处将在AA市建设监理协会年度大会予以报告，建议取消会员单位的理事或常务理事资格。（+-）对在检查工作中不配合或消极应付的受检单位,协会秘书处将书面报告AA市城乡建设委员会。附件：《AA市建设工程施工现场监理行为考评办法》附件：AA市建设工程施工现场监理考评办法（修订版）第一条为提高我市建设工程监理水平，规范建设工程监理行为，确保建设工程质量，依据《建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、建设部《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）》、《建设工程监理规范》、《AA市建设委员会关于加强AA市建设工程安全生产监理工作的通知》（南建质安[2006]11号文）等有关法律、法规及规章的规定，结合我市实际情况，制订本办法。第二条我市行政辖区内建设工程施工现场监理考评，依照本办法。第三条AA市建设工程监理考评工作由AA市建设委员会负责组织实施。第四条实行监理的建设工程项目，现场应有监理办公室，应悬挂项目监理组织机构图和监理人员岗位责任制。第五条考评主要内容：(一)监理单位执行法律法规、技术规程以及有关文件的情况；（二） 项目监理机构的组成及运作情况；（三） 监理人员的资格及持证上岗情况；（四） 监理人员岗位责任制的落实情况；（五） 现场质量、安全监理行为情况；（六） 进场工程材料、成品、半成品、构配件、设备监控情况；（七）现场工程实体质量监控情况；（A）审核及监控施工组织设计、安全防护实施情况;（九）现场监理记录及资料的整理情况。第六条考评活动结合AA市建筑市场大检查进行，检查实行全年不定期随机抽查，检查面应保证能覆盖在AA市开展监理业务的所有监理单位，并对在建筑市场大检查中出现问题多的监理企业增加动态检查的次数。第七条考评小组成员由AA市建设委员会从下设的各部门人员和AA市建设监理协会专家库中抽取，每次检查考评成员不应少于3人,考评结果须由考评组成员2人以上签字确认。第八条质量、安全监督机构的日常检查记录将作为本年度考评扣分的依据之一。第九条考评采取对照专用考评表直接扣分的方法进行。考评扣分应按考评表中说明进行，表中的扣减分值仅仅该项的最｛氐起扣分，考评检查时可多次扣减，特别是扣分说明栏中有"发现1起扣几分”的项目，应按实际累加扣分计算。第十条对在现场监理考评中一次被扣分超过35分但不超过60分的项目，由考评人员对项目监理机构及项目总监理工程师提出警告,并予以备案。在同一工程项目施工期间，项目监理机构及项目总监理工程师在现场监理考评中有下列情形之一的，由AA市建设委员会给予通报批评，并作为不良记录载入该企业和有关监理人员的信用档案：(一)在一次考评中被扣分超过60分的；（二） 在前一次考评中被扣分不超过60分，但同一项目连续两次累计被扣分超过80分的。（三） 两次在考评中受到警告的。对在一个考评年度内，在现场监理考评中受到2次（含两次）以上通报批评的监理单位，半年内限制在AA市建设监理市场承揽新的监理业务•,对在一个考评年度内，在现场监理考评中受到2次（含两次）以上通报批评的总监理工程师，一年内不得在AA市新的监理项目中担任总监理工程师。第十一条考评结果作为监理单位、监理工程师奖惩及资质动态管理的重要依据。考评活动中发现有违法违规行为的，依法予以查处。对不按有关规定履行监理职责，情节严重的，将不良记录载入该企业和有关监理人员的信用档案，按资质管理的有关规定处理。第十二条考评情况应向被考评单位实行书面告知，被考评单位如对告知内容有异议则应于收到告知通知日起7天内将意见书面反馈至AA市城乡建设委员会最终评判，否则视为无异议，AA市建设委员会通过信息网等媒体向社会公布，其中的不良行为记录公布留置时间自公布日起很多于1年不多于2年。第十三条本办法由AA市建设委员会负责解释。第十四条本办法自发文之日起实施，原2004年3月15日印发的《AA市建设工程现场监理行为考评试行办法》（南建管[2004]32号文）同时废止。附件：项目监理情况考评表AA市建设委员会二。。七年七月一日AA市建设工程项目监理情况考评表序号扣分依据扣减分值扣分说明实际扣分1总监或总监代表无《注册监理工程师注册执业证书》102监理企业对项目监理机构的检査从开工起每季度不3每缺1次扣3分工程项目名称：监理单位：

序号扣分依据扣减分值扣分说明实际扣分少于］次（详见后附说明）3同时任委托监理合同的项目总监职务的项目数不符合有关的法规、规章或总监变更未经业主书面确认5总监兼项数由协会提供4检查过程总监、法定代表人、总经理没有其中1人到场355总监未对承包单位《施工现场质量管理检查记录》进行审核确认56总监未对Si十技术交底或图纸会审级纪要签认17监理已签认的施工组织设计中未见编制安全技术措施或施工现场临时用电方案。6缺1项内容扣3分，扣完6分为止；8未对南建质安［2005］3号文规定须编制、论证的专项施工方案（已施工）进行审核及论证5缺1个专项扣5分9缺第一次现会议纪要或会议纪要未作监理交底210总监不按规定主持或委托总监代表主持监理工地例会（每月很多于1次）1祸合要求1次扣1分，扣完5分为止11总监未按有关规定对分包单位的资质进行审查5发现1起扣5分12总监未按规定对单位工程、各分部工程的质量、安全检验评定资料进行审核签认,总监将按监理规范不能委托总监代表处理的工作委托总监代表处理及签字3发现1项扣3分13（1）现场无项目监理机构图（含姓名、技术职务）上墙；2缺任1项扣2分

序号扣分依据扣减分值扣分说明实际扣分(2)无监理人员岗位责任图(含安全监理员)上墙14缺监理规划或无总监、公司技术负责人签名615除总监外的项目监理机构实际现场人员有以下情形之一的：与监理规划或项目监理机构函(须业主签收)称；现场不能提供规定的相对应上岗资格证书的。扣分标准为：项目监理机构函无业主签收手续扣3分,总监理工程师代表扣3分，专业监理工程师每人扣2分，监理员每人扣1分，安全监理员扣2分。1~5人员变动须符合有关规定并办理相关手续16(1)监理规划缺旁站方案、节能内容或安全监理内容；(2)监理顚无蛭签收手续。3不符任f项扣3分17不按要求和既定方案对关键部位、关键工序进行旁站监理(见后附说明)1查验旁站监理记录不符合要求1次扣1分,累计扣分不超过5分18监理月报有以下情形之一的：(1)监理月报未按月填报；(2)监理月报内容填报不齐(须包含安全监理内容)519监理日记在抽查中有以下情形之一的：1、 填写简单，未含监理旁站内容或安全监理记5

序号扣分依据扣减分值扣分说明实际扣分录；2、 与工程进度不同步20有以下情节之一的：对质量安全隐患未及时发出整改通知；情况严重的应及时下发工程暂停令；(3)发岀整改或工程暂停令后施工单位拒不整改或不停止施工，监理未及时向有关主管部门书面报告的(报告格式见附表2);(4)未按法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。5-10视情节轻重发现]次扣5-10分21无监理实施细则(对一二等工程或南建质安[2006]11号文规定的危险性分部分项工程应有监理实施细则\6无监理实施细则或细则缺一个内容扣3分,累计扣分不超过6分；22无监理复验确认的施工测量放线报验表(含工程定位测量、放线记录，基槽验线记录，楼层平面放线记录、标高抄测i畏,)2缺1份次扣2分，累计扣分不超过6分23未按规定对工程的进场建筑材料、构配件及设备等进行检查验收并帔台帐记录1无台帐记录扣]分；抽査报审表和附件，每T分次不合要求扣1分24缺混凝土试块留置方案报审225缺隐蔽工程验收膚2缺1项扣2分

序号扣分依据扣减分值扣分说明实际扣分26缺分项工质量验收记录2缺1份扣2分27未按规定对施工单位起重机械、自升式架设设施及安全防护设施、用品进行审查（详见南建质安[2006]11号文）2敬定1项扣2分，累计扣分不超过6分。28审查施工单位现场安全生产机构、安全生产责任制3未审查或内容不全扌口3分29审查施工单位专职（包括安全）管理人员及特种作业人员资格1未审查或审查不合要求每人次扣]分，累计扣分不超过5分；30未核查施工单位进场人员安全技术交底的情况231未核查施工单位进场人员安全教育培训记录232监理工程师通知单无回复及无整改验收单就同意进入下道工序2每次扣2分33监理单位须建立安全生产监理的责任制度3未能现场提供扣3分34监理单位未在项目现场存放监理合同复印件3未能现场提供扣3分本次考评合计扣分备注：扣分说明栏中有"发现1起、不符要求1项或缺1项扣几分"的项目，除特别说明外均应按实际累加扣分计算。考评人员签名：年月曰一、 本办法所附考评表中第2条所指的监理企业对项目监理机构的检查应提供《监理项目不合格品处置通知单》（见附表1）备查。二、 本办法所附考评表中第17条所规定的房屋建筑工程的关键部位、关键工序，在基础工程方面包括：土方回填，混凝土灌注桩浇筑，地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构混凝土、防水混凝土浇筑，卷材防水层细部构造处理，钢结构安装；在主体结构工程方面包括：梁柱节点钢筋隐蔽工程,混凝土浇筑,预应力张拉，装配式结构安装，钢结构安装，网架结构安装，索膜安装。三、 本办法所附考评表中第17条所指的不按要求进行旁站监理是指不按《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）》第六条规定履行职责的行为。第六条规定旁站监理人员的主要职责是：(一)检查施工企业现场质检人员到岗、特种作业人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况；（二） 在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案及工程建设强制性标准情况；（三） 核查进场建筑材料、建筑构件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，并可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验；（四） 做好旁站监理记录和监理日记,保存旁站监理原始资料。四、 本办法所附考评表中第20条所指的质量、安全隐患，是指工程现场存在违反现行《工程建设标准强制性条文》的行为。五、 南建质安[2006]11号文规定：对于下列危险性分部分项工程施工作业（含安装、运作、拆除）,项目监理机构理应单独编制安全监理实施细则，并在关键工序施工过程中加强现场检查：（一）开挖深度超过5m的基坑（槽）,或深度未超过5m但地质情况和周围环境较复杂的基坑（槽）；（二）高度超过8m、跨度超过18m、施工总荷载大于10KN/m或集中线荷载大于15KN/m的模板支撑系统;（三）若质边坡超过15m,土质边坡超过7m的边坡；（四）地下暗挖工程或深度超过10m的人工挖孔桩;（五）高度超过24m的建筑物（构筑物）的脚手架、附着式升降脚手架、悬挑式脚手架；（六）起重吊装工程；（七）城市房屋拆除爆破和其他土石大爆破工程；（八）30米及以上高空作业的工程;（九）其他危险性较大的工程，如采用新技术、新工艺、新材料、新设备等，可能影响建设工程安全的,已经