双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论

双重防控预防体系建设风险分级管控与隐患排查治理体系专题汇报三月双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第1页

主讲人：潘国军

双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第2页几点说明：需要大家搞清基础知识和原理，为推行提供支持建立在“基于风险”过程安全理念基础上在做好隐患末端治理同时，向源头推进将事故预防“关口前移”向“纵深防御”推进改变以前风险分级划分认知双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第3页目——解决三个问题为何干什么是什么基本概念基础知识两个体系构建与实施总书记要求形势需要创新需要双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第4页汇报目讲清楚两个体系组成要素及建设方案讲清楚隐患排查方法及分类治理思绪讲清楚风险分级管控设计思绪讲清楚危险源辨识、风险评价及分级方法讲清楚几个术语、定义及其逻辑关系坚定推动信心奠定专业基础尽快领会工作精神主动做好宣贯发动双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第5页1月6日，习近平总书记在中共中央政治局常委会会议上就安全生产工作提出了5点要求：习近平对加强安全生产工作提出5点要求:一是必须坚定不移保障安全发展，狠抓安全生产责任制落实。要强化“党政同责、一岗双责、渎职追责”，坚持以人为本、以民为本。二是必须深化改革创新，加强和改进安全监管工作，强化开发区、工业园区、港区等功效区安全监管，举一反三，在标准制订、体制机制上认真考虑怎样改革和完善。三是必须强化依法治理，使用方法治思维和法治伎俩处理安全生产问题，加紧安全生产相关法律法规制订修订，加强安全生产监管执法，强化基层监管力量，着力提升安全生产法治化水平。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第6页四是必须果断遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推进安全生产关口前移，加强应抢救援工作，最大程度降低人员伤亡和财产损失。五是必须加强基础建设，提升安全保障能力，针对城市建设、危旧房屋、玻璃幕墙、渣土堆场、尾矿库、燃气管线、地下管廊等重点隐患和煤矿、非煤矿山、危化品、烟花爆竹、交通运输等重点行业以及游乐、“跨年夜”等大型群众性活动，果断做好安全防范，尤其是要严防踩踏事故发生。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第7页会上，李克强指出，当前安全生产形势依然严峻，务必高度重视，警钟长鸣。各地域各部门要坚持人民利益至上，牢靠树立安全发展理念，以更大努力、更有效举措、更完善制度，深入落实企业主体责任、部门监管责任、党委和政府领导责任，扎实做好安全生产各项工作，强化重点行业领域安全治理，加紧健全隐患排查治理体系、风险预防控制体系和社会共治体系，依法严惩安全生产领域渎职渎职行为，果断遏制重特大事故频发势头，确保人民群众生命财产安全。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第8页国务院6日召开全国安全生产电视电话会议作出布署。会议指出，相关各方要深入落实落实习近平总书记、李克强总理关于安全生产一系列主要指示指示精神，坚持人民利益至上，牢靠树立安全生产红线意识，切实落实企业主体责任、部门监管责任、党委和政府领导责任三个责任体系，狠抓改革创新、依法治理、基础建设、专题整改四项重点工作，努力实现事故总量继续下降、死亡人数继续降低、重特大事故频发势头得到遏制三项任务，促进全国安全生产形势连续稳定向好。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第9页2月18日至19日，国家安全监管总局局长杨焕宁在重庆调研安全生产工作时指出：安全生产和生产经营、企业效益是不可分割统一体，企业应以久远发展眼光、坚定责任担当，舍得投入、肯下功夫，在风险辨识长期化、隐患排查规范化、安全管理标准化等方面抓好主体责任落实，努力提升本质安全水平。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第10页

前言

构建风险分级管控与隐患排查治理体系，目标是要实现事故双重预防性工作机制，是“基于风险”过程安全管理理念详细实践，是实现事故“纵深防御”和“关口前移”有效伎俩。前者需要在政府引导下由企业落实主体责任，后者需要在企业落实主体责任基础上督导、监管和执法。二者是上下承接关系，前者是源头，是预防事故第一道防线，后者是预防事故末端治理。构建两个体系需要一个过程，需要研究研发、需要配套标准、需要配套资源，是企业责任主体和政府监管主体有效伎俩。体系建设处理了安全生产长期有效机制，能够有效破解当前安全生产工作很多瓶颈。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第11页危化品企业过程安全管理启示——风险管控“洋葱模型”双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第12页两个体系构建符合安全监管顶层设计理念，经过标准及要求制订，政府投入资源实施安全教育培训，在推进过程中“引导督导”与“执法监管”并重。再就是抓好风险管理最终步骤——应急应对。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第13页风险分级管控与隐患排查治理权重比较提醒：不论是风险分级管控管控还是隐患排查治理，责任主体均是企业。但考虑到当前企业安全管理认知水平和事故预防迫切性，在隐患治理方面均需要政府强力督导和执法监管。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第14页落实主体责任1、法律法规2、标准规程安全文化危机四伏高度底线思维红线意识双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第15页双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第16页构建两个体系最终目标：——提升企业安全管理水平事故致因理论告诉我们：——管理缺点是事故根本原因美国杜邦自19开始统计事故规律发觉：——96%事故是人原因双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第17页Page

18与当前推行安全标准化体系关系怎样？目标组织机构和职责

安全生产投入

法律法规和管理制度培训教育生产设备设施作业安全

隐患排查和治理重大危险源监控职业健康应抢救援事故汇报调查处理绩效评定连续改进21435679811101213《企业安全生产标准化基本规范》AQ/T9006—双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第18页风险管理事故汇报调查与处理应急管理作业安全安全管理设备设施安全管理重大危险源安全管理职业健康管理安全投入（安全科技与工伤保险）隐患排查与治理绩效评定——连续改进安全组织机构与职责安全教育与培训安全法律法规与其它要求安全生产目标双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第19页创建标准化是过程活动！

设备材料环境人方法资源输入隐患排查隐患治理安全培训体系建立事故与应急安全生产输出降低风险策划双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第20页PDCAPDCAPDCA初始水平新水平更高水平安全标准化创建关键——连续改进双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第21页1概念2风险管理3隐患排查治理4风险等级管控体系5隐患排查治理体系汇报提要6安全瓶颈破解探讨双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第22页1概念双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第23页1.1定义与术语1.1.1危险源危险源hazard——可能造成人员伤害和（或）健康损害根源、状态或行为，或它们组合。引自：GB/T28001-《职业健康安全管理体系要求》注：危险源，有时称风险源。即危险源头、源点。如：部位、场所、设施、行为等等。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第24页双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第25页（1）危险源组成根源——含有能量或产生、释放能量物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。行为——决议人员、管理人员以及从业人员决议行为、管理行为以及作业行为。状态——包含物状态和作业环境状态二部分。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第26页（2）危险源分类——按照标准分

第一个分类：依据GB／T13861—《生产过程危险和有害原因分类与代码》，危险源可分为以下四类：

①人原因；

②物原因；

③管理原因；

④环境原因。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第27页第二种分类法：

参考GB6441—1986《企业伤亡事故分类》进行分类，综合考虑起因物、引发事故诱导性原因、致害物、伤害方式等，将事故分为20类：

1、物体打击；2、车辆伤害；3、机械伤害；4、起重伤

5、触电；6、淹溺；7、灼烫；8、火灾；

9、高处坠落；10、坍塌；11、冒顶片帮；12、透水；

13、放炮；14、火药爆炸；15、瓦斯爆炸；16、锅炉爆炸；

17、容器爆炸；18、其它爆炸；19、中毒和窒息；20、其它伤害双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第28页第三种分类法：

可按照事故发生致因理论，把危险源划分为“第一类危险源”（客体－能量或危险物质）和“第二类危险源”（非客体－造成能量或危险物质意外释放或泄漏原因）两类。

第一类危险源：是可能发生意外释放能量或危险物质，往往是一些物理实体。

第二类危险源：是造成能量或危险物质约束或限制破坏或失效各种不安全原因，比如人不安全行为或物不安全状态等一些异常现象。

双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第29页第一类危险源类别（1）产生、供给能量装置和设备。

如变电所、锅炉、电炉、转炉等。（2）使人体或物体含有较高能量装置、设备、场所。如起重提升机械，登高作业等。（3）能量载体。

如运动中车辆、机械运动部件、吊起重物、带电导体等（4）一旦失控可能产生巨大能量装置、设备、场所。

如液氧储罐、LNG储罐等。

双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第30页（5）一旦失控可能产生能量蓄积装置、设备、场所。

如压力容器设备、易产生静电积聚场所等。

（6）危险物质。

如可燃气体、液体、忌水性物质（高温物料）、混合性危险物质。

（7）生产、加工、储存危险物质场所、装置或设备。

如燃料罐区、制氧车间等。

（8）人体一旦与之接触将造成人体能量释放物体。

如锐利毛刺、棱角等，人体行动中与之碰擦人体动能意外释放，将使人体受到伤害。

双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第31页第二类危险源类别

（1）人不安全行为

（2）物不安全状态

（3）管理缺点

（4）环境不安全原因

依据GB／T13861—《生产过程危险和有害原因分类与代码》，危险有害原因可分为人原因、物原因、作业环境原因和管理原因四类。其中，包括人原因详细表现共计23项；包括物原因详细表现共计87项；包括作业环境原因详细表现共计45项；包括管理原因详细表现共计10项。

双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第32页比如：人不安全行为（原因）（1）心理、生理性危险和有害原因——负荷超限（主要包含：体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其它负荷超限）——健康情况异常——从事禁忌作业——心理异常（主要包含：情绪异常、冒险心理、过分担心、其它心理异常）——辨识功效缺点（主要包含：感知延迟、辨识错误、其它辨识功效缺点）——其它心理、生理性危险和有害原因（2）行为性危险和有害原因——指挥错误（主要包含：指挥失误、违章指挥、其它指挥错误）——操作错误（主要包含：误操作、违章操作、其它操作错误）——监护失误——其它行为性危险和有害原因双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第33页比如：物不安全状态（1）物理性危险和有害原因——设备、设施、工具、附件缺点（诸如：强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、耐腐蚀性差、应力集中、外形缺点、外露运动件、操纵器缺点、制动器缺点、控制器缺点、设备、设施、工具、附件其它缺点）——防护缺点（诸如：无防护、防护装置、设施缺点、防护不妥、支撑不妥、防护距离不够、其它防护缺点）——电伤害（诸如：带电部位裸露、漏电、静电和杂散电流、电火花、其它电伤害）——噪声（诸如：机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声、其它噪声）——振动危害（诸如：机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动、其它振动危害双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第34页——电离辐射；——非电离辐射（诸如：紫外辐射、激光辐、微波辐射、超高频辐射、高频电磁场、工频电场）——运动物伤害（诸如：抛射物、飞溅物、坠落物、反弹物、土、岩滑动、料堆（垛）滑动、气流卷动、其它运动物伤害）——明火；——高温物体（诸如:高温气体、高温液体、高温固体、其它高温物体）——低温物体（诸如：低温气体、低温液体、低温固体、其它低温物体）——信号缺点（诸如：无信号设施、信号选取不妥、信号位置不妥、信号不清信号显示不准、其它信号缺点）——标志缺点（诸如：无标志、标志不清楚、标志不规范、标志选取不妥、标志位置缺点、其它标志缺点）——有害光照；——其它物理性危险和有害原因双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第35页（2）化学性危险和有害原因主要包含：爆炸品、压缩气体和液化气体、易燃液体、易燃固体、自然物品和遇湿易燃物品、氧化剂和有机过氧化物、有毒品、放射性物品、腐蚀品、粉尘与气溶胶、其它化学性危险和有害原因。（3）生物性危险和有害原因主要包含：致病微生物、细菌、病毒、真菌、其它致病微生物、传染病媒介物、致害动物、致害植物、其它生物性危险和有害原因双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第36页比如：环境不安全原因——室内作业环境不良主要包含：室内地面湿滑、作业场所狭窄、作业场所杂乱、地面不平、梯架缺点、洞口防护缺点、安全通道缺点、采光照明不良等。——室外作业环境不良主要包含：恶劣天气条件、场地杂乱、防护围栏缺点、地面湿滑等。——地下（含水下）作业环境不良主要包含：隧道/矿井顶板缺点、冲击地压、地下涌水、自发怒灾等。——其它作业环境不良（如强迫性体位、综合性作业环境不良及其它上述未包括作业环境不良原因等）双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第37页比如：管理原因（1）职业安全卫生组织机构不健全（2）职业安全卫生责任制未落实（3）职业安全卫生管理规章制度不完善（主要包含：建设项目“三同时”制度未落实、操作规程不规范、事故应急预案及响应缺点、培训制度不完善等）（4）其它职业安全卫生管理规章制度不健全（5）职业安全卫生投入不足（6）职业健康管理不完善（7）其它管理原因缺点双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第38页1.1定义与术语1.1.2风险Risk表述1：某一特定危险情况发生可能性与后果组合。

(早期OHSAS18001给出定义)表述2：发生危险事件或危害暴露可能性，与随之引发人身伤害或健康损害严重性组合。（GB/T28001-《职业健康安全管理体系要求》）●风险(R)＝可能性(L)×

后果(C)●可能性：是指造成事故发生概率;●严重性：是指事故发生后能够给企业带来多大人员伤亡或财产损失。●其中任何一个不存在，则认为这种风险不存在。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第39页风险特点：1、客观性——有危险源就会伴随风险。2、偶然性——风险含有动态性，事故发生需要条件，即不安全行为和隐患存在不一定在预期时间内产生后果。3、损害性——风险变现会造成人员伤亡、财产损失、环境破坏等发生。4、不确定性——事故发生可能性与后果会因管理变量而随机改变。尤其是可能性会因管理水平差异性发生较大改变。5、相对性（或可变性）——承受风险损失能力不一样，对风险认知就会不一样。6、可控性——能够从降低事故发生概率和减弱事故后果两个方面来削减风险损失。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第40页企业进入全方面风险管理时代——风险管理标准

4ISOGUIDE73-风险管理-术语1235ISOIEC31010-风险管理-风险评定技术ISO31000：

风险管理标准与实施指南GB/T23694-风险管理术语GB/T24353-风险管理标准与实施指南双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第41页说明1：（1）风险是危险源属性，危险源是风险载体；（2）风险管理是企业安全管理关键。企业一切安全事务（建章立制、安全培训、安全检验等）最终目标都是为了控制风险；（3）风险管理——是指开展危险源辨识、风险评价以及采取风险控制办法策划与实施全过程。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第42页说明2：（1）控制风险首要任务是控制和降低事故发生可能性，其次是减弱事故后果。（2）影响可能性大小首要原因是管理状态，在未采取减弱事故后果办法前，后果大小往往是能够客观推定。（3）事故发生可能性小，而后果严重，则风险很大；事故发生频次高，而后果相对较轻，则风险很大；事故发生可能性趋向无穷小，即使客观后果严重，则风险很小；但不论后果多么轻微，在风险控制上均应期望可能性趋向无穷小。

双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第43页说明3：（1）风险-Risk，是外来词。最早源于航海领域，即刮风有危险（逢七不开）；以后延伸至保险领域，再以后拓展到整个金融领域，如“投资有风险，入市需慎重。”即投资有赚也有赔——在金融领域，“风险”一词，意指有好结果也有坏结果。（2）在安全生产领域里面，专指发生事故可能性与后果结合。等同于我们传统安全管理领域里面“危险”双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第44页风险分类（1）固有风险—设备、设施、场所等本身固有（赋存、带有）能量（电能、势能、机械能、热能等等）；危险物质（氢气、煤气、油品、液氨等）燃烧、爆炸等产生能量或有害物质。（2）现实风险—人员不安全行为、物不安全状态、环境不安全原因及安全管理缺点。（3）潜在风险—管理体系不完善、不健全可能造成现实风险发生各类原因；违反法规及标准规程，如各类人员安全资格培训、特种作业人员培训、特种设备检测检验、职业健康安全与消防投入及验收等。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第45页1.1定义与术语1.1.3可接收风险AcceptableRisk

依据组织法律义务和职业健康安全方针已被组织降至可允许程度风险。（引自GB/T28001-《职业健康安全管理体系要求》）注：（1）安全含有相对性。（2）风险控制水平只能实现更低，“零风险”目标是不可能实现。（3）可接收风险与不可接收风险也是相正确。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第46页1.1.4事故隐患Accidentpotential隐患，含义是隐蔽、隐藏祸患。即为失控危险源，是指伴伴随现实风险，发生事故概率较大危险源。隐患普通包含人（人不安全行为）、物（物不安全状态）、环（作业环境不安全原因）、管（安全管理缺点）等4个方面。1.1.5事故隐患排查治理

经过制订事故隐患分类要求、确定事故隐患排查方法和事故隐患风险评价标准，并对不一样风险等级事故隐患采取不一样治理办法，即为隐患排查治理。隐患排查治理办法普通包含：法制办法、管理办法、技术办法、应急办法等四个层次。1.1定义与术语双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第47页（1）隐患分类按照隐患危险程度，参考《安全生产事故隐患排查治理暂行要求》（安监总局令第16号），可分为普通隐患、较大隐患和重大隐患三个等级。其中：普通事故隐患，是指易造成伤害事故发生且整改难度较小，在发觉后能够马上整改排除隐患。较大事故隐患，是指易造成普通事故发生且有一定整改难度，在短期内能够马上整改排除隐患。重大事故隐患，是指易造成较大以上事故发生且整改难度很大，应该全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除隐患，或者因外部原因影响致使生产经营单位本身难以排除隐患。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第48页（2）隐患排查几点说明——企业是隐患排查与治理绝对主体；——外部人员发觉隐患往往是事故间接原因，更多是发觉物不安全状态与作业环境不安全原因；——造成事故主因是人不安全行为，而这一点恰恰是执法监管过程中极难发觉；——管理缺点发觉能力，尤其是体制与机制方面又是当前我们检验短板。需要警觉——这就是我们当前无法经过政府隐患排查来从根本上杜绝事故原因；也是偶然出现“事故总在检验后”迷惑所在。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第49页双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第50页1.1定义与术语1.1.6重大危险源Majorhazards重大危险源是指长久地或暂时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品数量等于或超出临界量单元。单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m几个（套）生产装置、设施或场所。说明：1993年6月第80届国际劳工大会经过《预防重大工业事故条约》将“重大事故”定义为：在重大危害设施内一项活动过程中出现意外突发性事故，如严重泄漏、火灾或爆炸，其中包括到一个或各种危险物质，并造成对工人、公众或环境造成即刻或延期严重危险。国际社会普遍采取：重大危害设施Majorhazardinstallations双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第51页1.2危险源、事故隐患与重大危险源包含关系1、危险源包含事故隐患与重大危险源；2、事故隐患是危险源，危险源不一定是事故隐患；3、重大危险源不一定伴伴随事故隐患。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第52页1.3危险源、隐患与事故之间逻辑关系

危险源失控会演变成事故隐患，事故隐患得不到治理就会发生量变到质变过程，质变到一定程度，就会发生事故（财产损失或人员伤亡）。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第53页示例：1、该龙门吊是危险源，因为它带有能量（电能），同时它能使物体带有势能和动能。2、完好设备是危险源，但没有组成隐患。3、但当钢丝绳出现断丝现象时，就出现了隐患，但断丝数较少时（尤其载荷小时），即使存在隐患，但不会发生事故。4、当断丝数目增加到一定量，尤其是载荷过大时，就会发生断绳事故。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第54页危险源事故安全办法隐患失控状态双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第55页1.4重大风险、重大危险源、重大事故隐患关系重大风险

（Majorrisk）是指含有发生事故极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者结合风险。（1）重大危险源不一定伴随重大风险，即风险可控性。

但实际工作中“安全冗余”和直观判定，往往将之定性为重大风险。目标为提升安全关注度。（2）事故隐患一定伴随现实风险，往往事故一触即发。（3）重大事故隐患一定伴随重大风险，距离事故一步之遥。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第56页示例：三者之间关系（1）依据《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218-)汽油储存量到达：200T及以上即为重大危险源。（2）从风险定义考量，不一定意味着含有重大风险。一旦爆炸后果极其严重，但因为本质安全到位，事故可能性趋向很小很小，L&C结合值则很小。（3）发觉一处防雷接地脱焊，则视为隐患，但不宜定性为重大隐患；若没有设计避雷系统则是重大隐患。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第57页1.5危险源、隐患关系示例双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第58页危化品企业双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第59页双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第60页双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第61页双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第62页双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第63页1.6两个体系区分双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第64页2风险管理双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第65页风险管理步骤风险识别风险管理风险分析风险评价双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第66页2.1危险源辨识

定义：识别危险源存在并确定其特征过程。引自：GBT28001-《职业健康安全管理体系要求》说明：简单讲就是找到它，并对相关性质做出判定。（1）识别危险源存在：有没有？在哪里？是什么？（2）确定其特征：状态是好是坏？诱发那种事故？谁会受到伤害？等等。（3）过程：过程意味这需要先后次序，即有定义、有标准、有识别方法；有组织、有些人员、有时间、有处置等等。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第67页2.2危险源辨识方法惯用辨识方法包含但不限于以下几个；a)问询、交淡；b)查阅相关址录，c)现场观察；d)获取外部信息；e)工作危害分析（JHA）；f)安全检验表（SCL）；g)危险与可操作性研究(HAZOP)；h)事件树分析(ETA)；i)故障（事故）树分析(FTA)。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第68页2.2.1工作危害分析法惯用辨识方法包含但不限于以下几个；a)问询、交淡；b)查阅相关址录，c)现场观察；d)获取外部信息；e)工作危害分析（JHA）；f)安全检验表（SCL）；g)危险与可操作性研究(HAZOP)；h)事件树分析(ETA)；i)故障（事故）树分析(FTA)。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第69页2.2.1工作危害分析(JHA)(1)工作危害分析起源工作分析（JobAnalysis）观念很早就已出现在工业及工程界。第一次世界大战时，工作分析已在美国企业萌芽，到40年代，大部分企业均已实施了工作分析。实施工作分析是企业一项基础工作，需要扎实有效地开展，做好工作分析会使得管理办法更有针对性。工作危害分析（JobHazardAnalysis，JHA）又称作业安全分析（JobHazardAnalysis，JSA）、作业危害分解（JobHazardBreaKdown），是一个定性风险分析方法。JHA方法是美国葛理瑪教授

(JohnDGrimaldi)于1947年提出一套防范事故方法。美国安全工程师学会将工作危害分析定义为将工作方法或程序分为各个细项，以了解可能潜在危害，并定出安全作业要求。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第70页(2)JHA特点

——方法简单易行。工作危害分析方法较为直观，分析过程简单，没有复杂理论推理，便于在班组基层推广。

——该方法不进行风险大小判定，只需找出危险源并提出治理办法和赔偿办法。

——工作危害分析实现了对工作场所和作业活动全方面覆盖。工作危害分析是基于工作分析基础之上，所以能够全方面地识别出生产作业活动中全部可能风险，并针对可能风险采取对应控制办法。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第71页（3）进行JHA应按照以下步骤实施：

—确定工作危害分析生产场所和区域；

—对确定生产场所和区域进行工序（包含辅助设施作业活动分析）划分；

—对每个工序进行工作内容分析；

—确定每进行一项工作内容可能存在危害类型；

—确认已采取风险控制办法中还存在缺点和还未采取控制办法，并提出对应赔偿办法；

—针对工作危害分析结果中属于重大风险项目，或者存在重大控制办法缺点，制订企业目标和管理方案，并加以实施，从而实现保障安全生产目标。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第72页（4）进行JHA工作要求

为确保工作危害分析有效性，企业应成立专门工作小组，对企业内各个生产单位工作危害分析工作进行专业培训和指导。工作危害分析工作尽可能自下而上地开展，这么会更全方面地识别出作业现场工作危害，而不是靠工作小组独自地开展工作，这么轻易在针对性和全方面性方面发生偏差。

企业应参考以下要求组织开展该项工作：

——组成企业工作危害工作小组，并确定小组组长；

——组织力量或聘请教授进行JHA方法培训；

——工作小组进行任务分工。便于小组组员按照专业进行资料准备；

——工作小组应集中一段时间进行工作准备。包含相关安全法律法规、标准规范、事故案例等资料搜集和学习；工作表格等工具准备等。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第73页——为确保分析标准一致性，小组能够选择一个经典操作进行工作危害分析试点，全部组员参加，方便大家统一对分析标准了解。

——企业规模较大时，应要求二级单位成立工作小组，然后对其进行专业培训和方法指导，以确保工作危害分析应用效果。

——在进行工作危害分析时，组员之间应进行充分沟通，确保分析结果客观性和可靠性。

——各级工作小组均应对工作危害分析结果进行确认，预防风险值出现偏差，并对风险控制办法策划进行确认。

注：假如企业规模较小，人员安全素质和企业安全管理基础相对较弱，开展工作危害分析能够由企业成立工作小组负责完成。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第74页（5）工作危害分析表双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第75页双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第76页双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第77页双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第78页2.2.2HAZOP简表法（危险与可操作性研究）

双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第79页双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第80页双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第81页2.3风险评价方法风险评价方法介绍

安全检验表法教授评议法危险指数法危险性预先分析方法故障假设分析方法

故障假设分析/检验表分析方法危险和可操作性研究故障类型和影响分析故障树分析事件树分析人员可靠性分析

作业条件危险性评价法（修正）双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第82页

2.3.1作业条件危险性评价法

2.3.1.1方法介绍美国K·J·格雷厄姆(Keneth．J．Graham)和G·F·金尼(Gilbert．F．Kinney)研究了人们在含有潜在危险环境中作业危险性，提出了以所评价环境与一些作为参考环境对比为基础，将作业条件危险性作为因变量(D)，事故或危险事件发生可能性(L)、暴露于危险环境频率(E)及危险严重程度(C)作为自变量，确定了它们之间函数式。D=L×E×C 依据实际经验他们给出了3个自变量各种不一样情况分数值，采取对所评价对象依据情况进行“打分”方法，然后依据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分危险程度等级表，查出其危险程度一个评价方法。这是一个简单易行评价作业条件危险性方法。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第83页双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第84页双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第85页双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第86页双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第87页2.3.2作业风险分析法（TRA）

作业风险分析方法，英国石油化工行业最先采取。就是识别出每个作业活动可能存在危害，并判定这种危害可能产生后果及产生这种后果可能性，二者相乘，得出所确定危害风险。然后进行风险分级，依据不一样级别风险，采取对应风险控制办法。

风险数学表示式为：

R=L×S

R—代表风险值；

L—代表发生伤害可能性；

S—代表发生伤害后果严重程度。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第88页（1）R-风险评定表

双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第89页（2）R-风险值代表风险级别及响应要求

双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第90页（3）L-取值及其代表含义

双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第91页（4）S-取值及其代表含义双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第92页2.4风险分级风险分级是指依据风险值大小（意味着危害程度），将风险划分不一样等级，依据不一样等级采取不一样风险控制办法，实现最终降低风险目标。风险划分层级会因企业认知结果差异而不一样，普通会依据风险评价方法划分为5个等级，当然也能够划分为3个等级。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第93页等级划分标准应对方法备注一级尤其重大A多人伤亡50万元及以上经济损失马上停产、撤人，做好应急企业二级重大B1人以上死亡10万元及以上经济损失马上采取方法，做好应急车间三级较大C重伤1万元及以上经济损失制订整改方案工段四级普通D普通伤害5000元及以上经济损失下达整改指令班组五级轻微E轻微伤害发生经济损失马上提醒、改进个人风险等级划分标准（企业）双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第94页2.5风险控制风险控制办法

(1)工程控制（Engineeringcontrols）↓

(2)管理（行政）控制（Administrativecontrols）↓

(3)个体防护控制（Personalprotectiveequipment）↓

(4)应急控制（Emergencycontrols

）双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第95页2.5.1工程控制（1）消除或减弱危害——经过对装置、设备设施、工艺等↓设计来实施；（2）密闭——对产生或造成危害设施或场所进行密闭；↓（3）隔离——经过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域↓隔开；（4）移开或改变方向——如危险及有毒气体排放口。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第96页2.5.2管理（行政）控制（1）制订实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）降低暴露时间（如异常温度或有害环境）；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料使用）；（4）警报和警示信号；（5）安全互助体系；（6）培训；（7）风险转移（共担）。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第97页2.5.3个体防护（1）个体防护用具包含：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2）当工程控制办法不能消除或减弱危险有害原因时，均应采取防护办法；（3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用具；（4）当发生变更，但风险控制办法还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用具。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第98页2.5.4应急控制（1）应急风险控制属于“现实风险”控制，是风险控制中难度最大一类，关键原因在于“急”，“急”到无法进行充分风险分析，“急”到人轻易判断和决议失误；（2）做好应急风险控制，主要是对本身可能发生应急事件进行事前分析和应急准备；（3）编制应急预案目标重在“防”。确认和提升应急事件所在位人员应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常主要步骤。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第99页英国应用TRA提供风险控制办法双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第100页3隐患排查治理双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第101页3.1怎样开展隐患排查治理？普通思绪3.1.1隐患排查与治理基础知识（通识）3.1.2组建安全教授组（专业）3.1.3制订隐患排查标准（标准）3.1.4分类分行业实施隐患排查（实施）3.1.5统计与评定隐患排查结果（短板）3.1.6研究制订对应政策与办法（机制）双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第102页3.2隐患排查与治理工作步骤第四步：怎么办？第三步：谁来查？第二步：查什么？第一步：怎么查？AddYourTextAddYourTextAddYourTextAddYourText双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第103页HazardousSituation物不安全状态人不安全行为安全体制与机制安全系统化管理危险征兆/错误安全评定与改进安全认知与理念危险征兆/错误环境不安全原因安全管理缺点危险征兆/错误危险征兆/错误危险征兆/错误危险征兆/错危险征兆/错误危险征兆/错误Etc.etc.etc.3.3隐患排查与治理内容双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第104页示例：模拟化工装置隐患排查双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第105页

（一）安全生产教授：

指在某一个专业领域内有所研究、掌握该领域技术且对保障安全生产条件较为熟悉人。（能手；熟练者；有经验者；高手；权威）。（二）教授身份（第三方）

（1）不是负担责任实体；

（2）提供安全顾问与咨询；

（3）对危险源（事故隐患）本身风险作出客观评定；

（4）为企业、政府主管部门三方合理躲避风险；

（5）为政府监管和决议提供有力支持。3.4谁来查？组建安全教授组（隐患排查成功关键）双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第106页

（三）教授素质要求

（1）良好职业道德（不以小利私情违反良知）

（2）客观公正（基于风险客观评价）

（3）吃苦耐劳（祸因多藏于隐危）

（4）勇于当担（用于对政府、对企业负责）

（5）乐于贡献（主动帮助企业发觉问题、处理问题）

（6）研究创新（学习研究、创新引领）双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第107页

（四）教授组管理

（1）教授需要认可和定位

（2）教授需要自律

（3）教授素质需要连续提升

（4）教授需要定时考评评定

（5）教授需要酬劳激励双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第108页3.5谁来详细实施隐患排查？3.5.1政府聘请安全教授（指令性）3.5.2政府购置社会服务（专业化）3.5.3规模以上企业自主实施（主动化）3.5.4发挥行业协会自律性（分散化）3.5.5区域或行业企业互助（协作化）双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第109页3.6怎样处置隐患排查结果？3.6.1分行业分工协作督导/执法（三个必须）3.6.2下发隐患通知书（通知）3.6.3企业提交隐患整改汇报（主动）3.6.4主管部门抽查整改情况（验证）3.6.5针对性下达执法文书（强制）双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第110页3.7安全管理制度怎么查第一步：是否有相关制度或程序？第二步：是否符正当规政策？第三步：企业实际执行了没有？第四步：执行证据有没有建档？第五步：执行效果怎么样？基本步骤5S双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第111页（1）安全生产职责责任制；（2）安全生产法律法规、标准及其它要求管理制度；（3）安全生产会议管理制度；（4）安全生产费用管理制度；（5）安全生产奖惩管理制度；（6）管理制度评审和修订制度；（7）安全培训教育制度；（8）特种作业人员管理制度；（9）管理部门、基层班组安全活动管理制度；（10）风险评价制度；（11）隐患排查治理制度；（12）重大危险源管理制度；（13）变更管理制度；（14）事故管理制度；（15）防火、防爆管理，包含禁烟管理制度；（16）消防管理制度；企业应建立健全安全管理规章制度双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第112页（17）仓库、罐区安全管理；（18）关键装置、重点部位安全管理；（19）生产设施管理，包含安全设施、特种设备等管理；（20）监视和测量设备管理；（21）安全作业管理，包含动火作业、进入受限空间作业、暂时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；（22）危险化学品安全管理，包含剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；（23）检维修管理；（24）生产设施拆除和报废管理；（25）承包商管理；（26）供给商管理；（27）职业卫生管理，包含防尘、防毒管理；（28）劳动防护用具（具）和保健品管理；（29)作业场所职业危害原因检测管理；（30）应抢救援管理；（31）安全检验管理；（32）自评。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第113页安全管理规章制度格式要求安全管理规章制度格式应符合以下要求：

1目标2适用范围3编制依据4术语与定义5职责要求6工作要求7考评激励8相关文件与统计示例：双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第114页安全技术操作规程结构与格式安全技术操作规程结构安排应符合以下要求：1目2主要危险源3上岗条件4操作前准备5安全操作要求6考核激励7相关文件与记录示例：双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第115页3.8隐患排查和治理

3.8.1隐患排查

企业应组织事故隐患排查工作，对隐患进行分析评定，确定隐患等级，登记建档，及时采取有效治理办法。

法律法规、标准规范发生变更或有新公布，以及企业操作条件或工艺改变，新建、改建、扩建项目建设，相关方进入、撤出或改变，对事故、事件或其它信息有新认识，组织机构发生大调整，应及时组织隐患排查。

隐患排查前应制订排查方案，明确排查目标、范围，选择适当排查方法。排查方案应依据：

——相关安全生产法律、法规要求；

——设计规范、管理标准、技术标准；

——企业安全生产目标等。

双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第116页3.8.2排查范围与方法

企业隐患排查范围应包含全部与生产经营相关场所、环境、人员、设备设施和活动。

企业应依据安全生产需要和特点，采取综合检验、专业检验、季节性检验、节假日检验、日常检验等方式进行隐患排查。

隐患排查最有效路径是企业制订正向激励办法和隐患排查机制。发动全员参加，交给一线班组长乃至操作人员方法。

隐患在现场，风险在一线。

双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第117页综合性检验应由对应级别责任人组织以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参加全方面安全检验。厂级综合性安全检验每季度不少于1次，车间级综合性安全检验每个月不少于1次。专业检验分别由各专业部门责任人组织本系统人员进行，主要是对锅炉、压力容器、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检验。专业检验每六个月不少于1次。季节性检验由各业务部门责任人组织本系统相关人员进行，是依据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检验。日常检验分岗位操作人员巡回检验和管理人员日常检验。岗位操作人员应认真推行岗位安全生产责任制，进行交接班检验和班中巡回检验，各级管理人员应在各自业务范围内进行日常检验。节假日检验主要是对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行检验。安全检验形式和内容双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第118页在漫画中识别身边的违章盖板起伏不许放物柜子过高杂乱合理方式搬运物品破损灭火器移位双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第119页全员参加——是排查隐患最好方法双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第120页3.8.3隐患治理

企业应依据隐患排查结果，制订隐患治理方案，对隐患及时进行治理。

隐患治理方案应包含目标和任务、方法和办法、经费和物资、机构和人员、时限和要求。重大事故隐患在治理前应采取暂时控制办法并制订应急预案。

隐患治理办法包含：工程技术办法、管理办法、教育办法、防护办法和应急办法。

治理完成后，应对治理情况进行验证和效果评定。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第121页4风险等级管控体系双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第122页4.1风险等级管控体系建设规范1范围2规范性引用文件3术语和定义4要求及要素4.1总体要求4.2要素组成5风险等级管控体系5.1危险源辨识5.1.1危险源辨识方法5.1.2危险源辨识步骤5.2风险评价5.2.1风险评价方法5.2.2风险分级5.2.3风险控制办法制订与实施5.3危险源监测与风险等级管控5.3.1危险源检测方法与技术5.3.2风险等级管控

5.3.3风险预警与处置5.4政府支持、督导与干预5.4.1政府支持双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第123页5.4.2政府督导5.4.3政府干预6应急应对6.1企业应急体系要求6.2企业应急资源配置6.3政府应急应对办法7资源保障7.1企业资源保障7.2政府资源保障8安全审计8.1审计方法8.2审计实施8.2审计结果应用

双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第124页4.2风险等级管控4.2.1企业层面（1）企业依据《风险等级管控体系建设规范》，制订实施本身风险管理体系，严格落实按照不一样风险等级所确定管控办法。（2）企业应对危险源识别过程发觉事故隐患，尤其是较大以上事故隐患，按照隐患排查治理体系要求，制订实施隐患治理方案。（3）企业应该如实录入风险等级管控信息平台，并按照要求定时更新危险源辨识及风险评价信息。

双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第125页管控层级风险等级管控方法危险源事故隐患省一级（尤其重大）定时评定/督导执法市二级（重大）定时评定/督导执法县三级（较大）定时评定/督导执法风险等级管控责任划分4.2.2政府层面（提议）双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第126页4.3安全审计为了确保企业风险管控过程有效性，评价结果真实性，以政府委托名义，聘用第三方开展安全审计。（1）企业构建体系完善性；（2）危险源识别、风险评价真实性、系统性和可靠性；（3）对企业确认风险级别真实性判定；（4）经过第三方干预，助推企业构建实施风险管控体系自觉性。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第127页如此细化要求怎么推？企业基础这么差怎么实现？怎么确保风险评价结果不失真？引导/督导伎俩怎么见效？怎么能在短时间内见效？4.4面临困难与突破4.4.1面临困难

双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第128页4.4.2突破路径（1）制订下发《山东省风险分级管控与隐患排查治理实施方法》——上升至顶层设计角度、确定政策/资金支持等。（2）尽快研究制订实施指南和标准细则——处理规范化、标准化及系统性。（3）尽快培训安全宣讲师资队伍，层层开展宣贯培训——实现了解、熟悉和掌握，防止推行过程形式化。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第129页4.4.2突破路径（4）遴选各行业经典企业，先行先试，经典引路，逐步铺开——优化体系、固化结果，方便全方面构建和运行体系（危化、冶金、非煤、工贸规模以上企业）。（5）在构建全省（市/县）安全生产教授库基础上，构建山东省安全智库——教授队伍处理是方法和实用，处理现实问题；安全智库处理是规划、方向和顶层设计问题。（6）培训一支省级教授团体，懂理论、有实践、勇创新，为政府排忧解难。——处理规范化、标准化及系统性。双控预防体系风险分级管控与隐患排查治理体系理论第130页4.5配套标准在该《建设规范基础上》应研究制订以下配套标准，为过程推进及培训提供基础技术支持。（1）《工作危害分析指南》（2）《安全风险管理指南》（3）《安全审计指南》等双