证券法律法规密押题2（二部）附答案

1、证券法律法规密押题2（二部）复制您的姓名： 填空题 *_您的部门： 单选题 *二部一组二部二组二部三组【单选】证券金融公司开立的（）用于记录其持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。 单选题 *A转融通担保证券账户B转融通证券交收账户C转融通资金交收账户D转融通专用证券账户(正确答案)答案解析：本题考查转融通专用证券账户的概念。转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。故本题选D选项。【知识拓展】（1）转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。（2）转融通证券交收账户用于办理

2、证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。（3）转融通资金交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。【单选】 根据证券投资基金法，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，（）。 单选题 *A市场禁入B严重警告C行政拘留D撤销基金从业资格(正确答案)答案解析：本题考查违反竞业禁止或防范利益冲突规定的法律责任。根据证券投资基金法第十八条及第一百二十一条的规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券

3、交易及其他活动。违反前述规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；情节严重的，撤销基金从业资格。故本题选D选项。【单选】财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（）。 单选题 *A不得开展上市公司并购重组财务顾问业务B已上报项目，监管机关中止审理C不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务(正确答案)D已上报项目，监管机关终止审理答案解析：本题考查财务顾问的监管和法律责任。根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第三十九条规定，责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或

4、者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。故本题选C选项。【单选】下列关于资产管理业务的描述，错误的是（）。 单选题 *A证券公司对客户委托的资产进行经营运作B证券公司需与客户签订资产管理合同C证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务D证券公司须明确客户资产的稳定增值(正确答案)答案解析：本题考查资产管理业务的相关规定。A、B、C选项属于资产管理业务的职责。D选项属于资产管理业务的禁止性行为。证券公司禁止对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺。故本题选D选项。【单选】基金管理人下列行为符合相关规定的是（）。 单选题 *A将管理基金财产取得

5、的全部财产和收益归入自身固有资产B将基金财产混同于其固有财产进行投资C将基金财产独立于其固有资产进行管理(正确答案)D将基金财产用于归还自身债务答案解析：本题考查基金财产的独立性要求。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产。基金销售结算资金、基金份额独立于基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构的自有财产。故本题选C选项。【单选】下列关于财务顾问主办人的说法，错误的是（）。 单选题 *A证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管(正确答案)B财务顾问主办人或其直系亲属有在上市公司任职的，其任职证

6、券公司不得担任该上市公司独立财务顾问C财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券D财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的答案解析：本题考查财务顾问的监管。A选项说法错误，中国证监会（并非证券业协会）建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关事项记入其诚信档案。B选项说法正确，证券公司不得担任上市公司独立财务顾问的情形之一为财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。C选项说法正确，财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市

7、公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。D选项说法正确，财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告。故本题选A选项。【单选】下列关于经纪业务操作规范管理的说法，错误的是（）。 单选题 *A营业部应妥善保存客户开户资料B证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理C证券公司要对营销人员的执业行为进行监控D会计核算人员应负责办理清算业务(正确答案)答案解析：本题考查经纪业务操作规范管理。A选项说法正确，证券公司营业部应当妥善

8、保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。B选项说法正确，证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理。C选项说法正确，公司加大对营销人员执业行为的监控。公司总部应建立营销人员执业行为集中监控系统,对营销人员的执业行为进行实时监控,对发现的问题及时披露并要求整改。D选项说法错误，核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。故本题选D选项。【单选】下列关于证券承销的说法，错误的是（）。 单选题 *A证券代销是指证券公司代发行人发受证券，在承销期结束时，将未售出的证

9、券全部退还给发行人的承销方式B证券公司承销证券，应当先行出售给认购人，而不是为本公司预留C证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销D证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议(正确答案)答案解析：本题考查证券承销业务的相关规定。A选项说法正确，证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。B选项说法正确，证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。C选项说法正确，证券包销是指证券公司将发行人的

10、证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。D选项说法错误，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议。故本题选D选项。【单选】收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告义务，在改正前，收购人对其收购的股份不得行使（）。 单选题 *A处分权B表决权(正确答案)C知情权D分红权答案解析：本题考查违反上市公司收购的法律责任。根据证券法第二百一十三条规定，收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使

11、表决权。故本题选B选项。【单选】证券公司应于每月结束后（）个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。 单选题 *A.10B.15C.7D.5(正确答案)答案解析：本题考查证券公司定期报告的期限。证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。故本题选D选项。【知识拓展】柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券

12、公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告， 并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。【单选】根据证券公司全面风险管理规范，承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查证券公司董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改的是（）。 单选题 *A中国证监会派出机构B证券公司监事会(正确答案)C证券公司首席风险官D中国证监会答案解析：本题考查监事会的风险管理职责。证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。故本题选B选项。【单选】根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，任何机构

13、从事证券、期货投资咨询业务，必须取得（）的业务许可。 单选题 *A中国证券业协会B中国证监会(正确答案)C中国期货业协会D证券、期货交易所答案解析：本题考查监事会的风险管理职责。证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。故本题选B选项。【单选】未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。 单选题 *A.1%3%B.1%5%(正确答案)C.3%5%D.5%10%答案解析：本题考查擅自公开或变相公开发行证券的法律责任。根据证券法第一百八十八条规定

14、，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。故本题选B选项。【单选】中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 单选题 *A.15B.20(正确答案)C.30D.45答案解析：本题考查保荐代表人的资格管理规定。对保荐机构资格申请，中国证监会自受理之日起

15、45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。故本题选B选项。【单选】根据证券公司流动性风险管理指引，证券公司（）应对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。 单选题 *A总经理B合规总监C财务总监D首席风险官(正确答案)答案解析：本题考查经理层的流动性风险管理职责。证券公司首席风险官应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。故本题选D选项。【单选】下列关于封闭式基金和开放式基金

16、的说法，错误的是（）。 单选题 *A二者均是公开募集基金可以选择的运作方式B封闭式基金份额没有净值，而开放式基金份额有净值(正确答案)C封闭式基金份额份额在基金合同期限内固定不变，而开放式基金份额不固定D开放式基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金，而封闭式基金份额在存续期间内不得赎回答案解析：本题考查封闭式基金和开放式基金的区别。A选项说法正确，封闭式基金和开放式基金均可采取公开募集基金的方式。B选项说法错误，封闭式基金和开放式基金份额均有份额净值。C选项、D选项说法正确，封闭式基金的基金份额是固定的，在基金存续期间内不得赎回；而开放式基金的基金份额是不固定的，可以在基金合

17、同约定的时间和场所进行申购或者赎回。题干要求选出说法错误的选项 ，故本题选B选项。【单选】下列关于有限合伙人出资的说法，正确的是（）。 单选题 *A有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任B有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务C有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资(正确答案)D有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任答案解析：本题考查有限合伙企业的出资。A选项说法错误，有限合伙人未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任（并非承担连带责任）。B选项说法错误，有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当承担补缴义务（并非其他

18、合伙人承担补缴义务）。C选项说法正确，有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资。D选项说法错误，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。故本题选C选项。【单选】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。 单选题 *A证券交易所B中国证券业协会(正确答案)C中国证监会D中国证券登记结算公司答案解析：本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。根据证券公司客户资产管理业务规范，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。故本题选B选项。【知识拓展】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格；（2）具有3

19、年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；（4）证券业协会规定的其他条件。【单选】下列关于合伙企业组成主体的说法，正确的是（）。 单选题 *A合伙企业只能由法人依照合伙企业法订立协议组成B合伙企业由自然人、法人和其他组织依照合伙企业法订立协议组成(正确答案)C合伙企业只能由自然人依照合伙企业法订立协议组成D合伙企业只能由自然人和法人依照合伙企业法订立协议组成答案解析：本题考查合伙企业的定义。合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照合伙企业法订立合伙协议，共同出资，共担风险，共享收益，对合伙企业债务承担责任的经营性组

20、织。故本题选B选项。【单选】公司作出合并决定，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起（）日内有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 单选题 *A.45B.90C.60D.30(正确答案)答案解析：本题考查公司清偿债务的期限。公司合并的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。故本题选D选项。【单选】证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 单选题 *A监事B董事会秘书C监察专员D合规负责人(正确答案)答案解析：本题考查合规负责人的相关要求。证券公司设合规负责人，对证券公司

21、经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。故本题选D选项。【单选】根据上市公司并购重组顾问业务管理办法，证券公司有下列（ ）情形的，不得担任财务顾问。 单选题 *A.3年前5年内曾因违法违规经营受到处罚B.1年前2年内存在违反诚信的不良记录(正确答案)C.3年前曾因涉嫌违法违规经营被调查D.2年前因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分答案解析：本题考查财务顾问业务资格的核准。证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担

22、任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录，1年前2年包括在24个月内，B选项符合题意；（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分，2年前不包括在24个月内，D选项不符合题意；（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查，3年前5年内，3年前均不包括在36个月内，A、C选项不符合题意。综上所述，B选项符合题意。故本题选B选项。【单选】下列属于内幕交易行为的是（）。 单选题 *A知情人员利用内幕信息进行交易，影响证券交易价格或者证券交易量B知情人员无意中泄露内幕信息C知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

23、(正确答案)D与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易答案解析：本题考查内幕交易行为。A选项不符合题意，知情人员利用内幕信息进行交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵证券市场行为，不属于内幕交易行为。B选项不符合题意，内幕信息知情人故意泄露内幕信息构成内幕交易，但无意或过失泄露不属于内幕交易行为。C选项符合题意，根据证券法第七十六条，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，C选项的表述属于内幕交易行为。D选项不符合题意，与他人串通，以事先约定的时间、价格以及方式相互进行证券交易，影响证

24、券交易价格或者证券交易量，属于操纵证券市场行为，不属于内幕交易行为。故本题选C选项。【单选】证券投资基金法自（）1日起施行。 单选题 *A.2003年6月B.2004年6月(正确答案)C.2005年9月D.2006年9月答案解析：本题考查证券投资基金法的施行时间。证券投资基金法于2003年10月28日由第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并公布，自2004年6月1日起施行。故本题选B选项。【单选】证券公司的（）负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。 单选题 *A董事会(正确答案)B业务决策机构C业务执行部门D分支机构答案解析：本题考查融资融券业务的决策授权体系。融资融券业

25、务的决策与授权体系原则上按照“董事会业务决策机构业务执行部门分支机构”的架构设立和运行。其中，董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。故本题选A选项。【知识拓展】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会业务决策机构业务执行部门分支机构”的架构设立和运行。（1）董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（2）业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授

26、信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。（3）业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。【单选】证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。 单选题 *A总裁办B风险控制部门C合规部门(正确答案)D人力资源部门答案解析：本题考查证券公司隔离墙制度的跨墙申请和审批。根据证券公司信息隔离墙制度指引，证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进

27、行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。故本题选C选项。【单选】退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。 单选题 *A法定退伙B除名退伙C事实退伙(正确答案)D自愿退伙答案解析：本题考查合伙企业退伙的情形。实践中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形，C选项不属于退伙的情形，符合题意。故本题选C选项。【单选】融资融券业务中，担保类证券账户以（）的名义开通。 单选题 *A客户B证券公司(正确答案)C证券登记结算机构D担保机构答案解析：本题考查融资融券业务的账户体系

28、。在融资融券业务的账户体系中，担保类证券账户是指客户信用交易担保证券账户：用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券，由证券公司以自己的名义，在证券登记结算机构开立。故本题选B选项。【知识拓展】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。【单选】证券从业人员可以买卖的证券品种是（）。 单选题 *A.B股B.权证C.基金D.

29、国债(正确答案)答案解析：本题考查证券法的相关规定。我国证券法规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠送的股票。A选项不符合题意，B股属于股票，证券从业人员不可以买卖。B选项不符合题意，权证是一种期权类金融衍生产品，其范围包含以股票为基础资产的股权类权证，与股票关联性很大，证券从业人员不可以买卖。C选项不符合题意，基金是一种通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构（基金管理人）进行基金投资与管理，由基金托管人进

30、行资产托管，基金投资人共享投资收益、共担投资风险的集合投资方式。其范围包含以股票为主要投资对象的股票基金，与股票关联性很大，证券从业人员不可以买卖。D选项符合题意，国债是指中央政府为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证，与股票无关，证券从业人员可以买卖。故本题选D选项。【单选】根据证券法，下列不属于操纵证券市场行为的是（）。 单选题 *A单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖证券B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C在自己实际控制的账户之间进行证券交易D内幕交易(正确答案)答案解析：本题考查操纵证券市场行

31、为的具体表现。我国证券法规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（4）以其他手段操纵证券市场。D选项符合题意，内幕交易属于内幕交易行为，不属于操纵证券市场行为。故本题选D选项。【单选】根据证券公司监督管理条例，下列关于客户资产保护的说法，正确的是（）。 单选题 *A客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客

32、户的交易结算资金(正确答案)B证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金C客户存放在证券公司的交易结算资金属于证券公司D客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放答案解析：本题考查客户资产保护的相关内容。A选项说法正确，B选项说法错误，证券公司监督管理条例第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；（3）法律规定的其他情形。因此，证券公司可以动用客户的交易结算资金办理该客户支付与证券交易有关的税款，但不可以用客户的客户交易结算资金确保证券公司的自

33、营业务结算交收。C、D选项说法错误，根据证券法第一百三十九条，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行（并非证券公司），以每个客户的名义单独立户管理。不可以和证券公司自有资金混合存放。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。故本题选A选项。【单选】在客户融资融券期间，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以（ ）为名义持有人，登记于证券持有人名册。 单选题 *A证券金融公司(正确答案)B客户C证券登记结算机构D证券公司答案解析：本题考查融资融券业务的权益处理。根据证券公司融资融券业务管理办法，证券登记结算机构依据证券公

34、司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。故本题选D选项。【单选】证券公司在办理定向（单一）资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 单选题 *A登记结算机构B证券公司C客户(正确答案)D资产托管机构答案解析：本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督

35、促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。故本题选C选项。【知识拓展】证券公司办理集合资产管理计划，由证券公司代表客户行使所拥有证券的权利，履行相应的义务。【单选】下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是（）。 单选题 *A加强合规管理B培育核心竞争力C便于证券公司广告宣传(正确答案)D提升风险控制能力答案解析：本题考查证券公司分类监管的概念。证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度，对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力，发挥了正向激励作用。中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。A、B、D

36、选项均属于分类监管制度对证券公司的正向激励作用，故不选。C选项说法错误，便于证券公司广告宣传不属于分类监管制度对证券公司的正向激励作用。故本题选C选项。【单选】证券公司另类投资子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理人，前述合规及风险管理负责人由（）。 单选题 *A证券公司推荐(正确答案)B另类投资子公司总经理推荐C证券公司聘任D另类投资子公司执行董事推荐答案解析：本题考查另类子公司的内部控制。A选项正确，B、D选项错误，证券公司另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐，向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核，且不得兼任与其合

37、规或风险管理职责相冲突的职务。C选项错误，另类投资子公司的合规及风险管理人应由子公司（并非证券公司）聘任。故本题选A选项。【单选】下列有关证券公司章程重要条款规定的说法，错误的是（）。 单选题 *A证券公司的名称变更需经国务院证券监督管理机构批准B证券公司对外投资的内部审批程序变更需经国务院证券监督管理机构批准C证券公司客户证券交易信息系统变更需经国务院证券监督管理机构批准(正确答案)D证券公司的住所变更需经国务院证券监督管理机构批准答案解析：本题考查证券公司章程重要条款的相关内容。A、B、D选项说法正确，证券公司的名称、证券公司对外投资的内部审批程序以及证券公司的住所均属于证券公司章程重要条

38、款的内容，根据证券法第一百二十九条、证券公司监督管理条例第十三条、第十六条、第十七条的规定，证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准。C选项说法错误，证券公司客户证券交易信息系统不属于证券公司章程的重要条款，因此其系统变更不需要经国务院证券监督管理机构批准。故本题选C选项。【名师点拨】根据证券公司监督管理条例第十三条的规定，证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：（1）证券公司的名称、住所；（2）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；（3）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；（4）证券公司的解散事由与清算办法；（5）国务院证券

39、监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项【单选】下列有关于另类子公司的说法，错误的是（）。 单选题 *A另类子公司可以使用客户的资金进行投资(正确答案)B另类子公司投资范围包括证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等C另类子公司不得从事投资业务之外的业务D证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围答案解析：本题考查另类投资业务的范围。证券公司另类投资子公司管理规范第二条规定了另类子公司的业务范围：（1）另类子公司只能以自有资金进行投资，A选项说法错误。（2）投资范围包括证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等，B选项说法正确。（3）

40、以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司负责。（4）另类子公司不得从事投资业务之外的业务，C选项说法正确。（5）证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送，D选项说法正确。由于题干要求选择说法错误的选项，B、C、D选项不符合题意，故不选。故本题选A选项。【单选】下列有关违规披露、不披露重要信息罪的说法，正确的是（）。 单选题 *A本罪犯罪主观方面可以由故意构成，也可以由过失构成B在公司财务会计报告中将盈利披露为亏损的不构成该罪C造成股东、债权人直接经济损失数额累计在50万元以上可立案追诉(正确答案)D本罪侵犯对象仅为公

41、司财务会计报告答案解析：本题考查违规披露、不披露重要信息罪的相关内容。A选项说法错误，本罪犯罪主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪。B选项说法错误，在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的构成本罪，且应予立案追诉。C选项说法正确，依法负有信息披露义务的公司、企业，因违规披露、不披露重要信息造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的应予立案追诉。D选项说法错误，本罪侵犯的客体（即侵犯对象）是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序和股东、社会公众和其他利害关系人的合法权益。故本题选C选项。【单选】下列有关深港通的说法错误的是（）。 单选题 *

42、A深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分B深股通股票包括深圳证券交易所上市的A+H股公司股票C深股通股票包括市值60亿元人民币及以上的深证成分指数的成分股D深股通股票包括市值60亿港币及以上的深证中小创新指数的成分股(正确答案)答案解析：本题考查深港通的有关内容。A选项说法正确，深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分。B、C选项说法正确，D选项说法错误，深股通的股票范围是市值60亿元人民币（并非港币）及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票。故本题选D选项。【单选】下列有关有限合伙企业与第三人的关系的说法中，正确的是（）。 单选题 *A第三人有理由相

43、信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对该笔交易不承担与普通合伙人同样的责任B有限合伙人未经授权以有限合伙企业名义与他人进行交易，给有限合伙企业或者其他合伙人造成损失的，该有限合伙人应当承担赔偿责任(正确答案)C有限合伙人的自有资产不足以清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人不能以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿D人民法院强制执行有限合伙人的财产份额时，应当通知全体合伙人，其他合伙人有优先购买权答案解析：本题考查有限合伙企业与第三人的关系。A选项说法错误，第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对该笔交易承担（并非不承担）与普通合伙人同样的责任。B选项说

44、法正确，有限合伙人未经授权以有限合伙企业名义与他人进行交易，给有限合伙企业或者其他合伙人造成损失的，该有限合伙人应当承担赔偿责任。C选项说法错误，有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以（并非不能）以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿。D选项说法错误，人民法院强制执行有限合伙人的财产份额时，应当通知全体合伙人。在同等条件下，其他合伙人有优先购买权。这里有一个“在同等条件下”的限制，题目选项中并未说明，故错误。故本题选B选项。【单选】下列不属于E类证券公司的是（）。 单选题 *A被其他机构依法托管的证券公司B被依法行政重组的证券公司C评价积分低于60分但高于0分的证券

45、公司(正确答案)D被依法采取责令停业整顿的证券公司答案解析：本题考查基于分类监管要求划分的证券公司基本类别。中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大类十一个级别。其中，C级是正常经营状态的最低等级。A、B、D选项不符合题意，被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。C选项符合题意，评价积分低于60分但高于0分的证券公司属于D类公司。故本题选C选项。【单选】下列说法中，错误的是（）。 单选题 *A合伙企业对其债务，应先以其全部财产进行

46、清偿B普通合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人承担无限连带责任C有限合伙人对合伙企业存续期间的债务无需承担责任(正确答案)D普通合伙人对合伙企业存续期间的债务承担无限连带责任答案解析：本题考查合伙企业法的相关内容。A、B选项说法正确，根据合伙企业法第三十八条、第三十九条、第四十条、第四十二条的规定，合伙企业对其债务，应先以其全部财产进行清偿。普通合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人承担无限连带责任。合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿。C选项说法错误，D选项说法正确，对于合伙企业存续期间的债务，普通合伙人承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限承担

47、责任。故本题选C选项。【单选】下列有关法的概念说法中，正确的是（）。 单选题 *A法是由国务院保证实施的规范系统B法是由上到下保证实施的规范系统C法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的规范系统(正确答案)D法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的规范系统答案解析：本题考查法的概念。法是由国家制定或认可并由国象强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。故本题选C选项。【单选】下列有关证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性的说法，错误的是（）。 单选题 *A合规负责人有权根据履职

48、需要参加或列席有关会议，调阅相关文件B合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核C中国证监会派出机构可以依据日常监管掌握情况建议公司董事会调整对合规负责人的考核结果D对合规部门进行考核时，应综合参考其他部门的打分情况(正确答案)答案解析：本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的有关规定。A选项说法正确，独立性原则要求保障合规负责人的知情权。要求公司在召开董事会、经营决策会等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人，合规负责人有权根据履职需要参加或列席有关会议，调阅相关文件、资料。B选项说法正确，独立性原则要求保障合规负责人考核和任免的独立性。明确合规负责人直接向

49、董事会负责，由董事会考核。C选项说法正确，中国证监会派出机构可以依据日常监管掌握情况建议公司董事会调整对合规负责人的考核结果。D选项说法错误，独立性原则要求强化合规负责人对合规管理人员的考核权。要求合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核，证券公司对合规部门及其合规管理人员进行考核时，不得采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式，影响合规部门及其合规管理人员的独立性。因此，对合规部门进行考核时，不应参考其他部门的打分情况。故本题选D选项。【单选】根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理的说法，错误的是（）。 单选题 *A中国

50、证监会及其派出机构有权作出行政处罚(正确答案)B应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查C应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定D中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施答案解析：本题考查证券公司参与区域性股权市场的自律管理要求。证券公司参与区域性股权市场的自律管理要求如下：（1）证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定，C选项说法正确。（2）区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）及相关自律要

51、求情况的监督检查，B选项说法正确。（3）区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施；存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处，D选项说法正确。综上所述，由于题干要求选择错误的选项，B、C、D选项说法正确但不符合题意。A选项符合题意，“中国证监会及其派出机构有权作出行政处罚”不属于证券公司自律管理的内容。故本题选A选项。【单选】公开发行公司债券，最近（）年平均可分配利润应足以支付公司债券一年的利息。 单选题 *A.2B.1C.4D.3(正确答案)答案解析：本题考查公开

52、发行公司债券应符合的条件。根据证券法第十六条规定，公开发行公司债券，应当符合最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。故本题选D选项。【知识拓展】根据证券法第十六条规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：（1）有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；（2）股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元；（3）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；（4）累计债券余额不超过公司净资产的40%；（5）筹集的资金投向符合国家产业政策；（6）债券的利率不超过国务院规定的利率水平；（7）国务院规定的其他条件。【单选】下列有关发行交易当事人的行为准则说法正确的是（ ）。 单选题 *

53、A证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实守信的原则(正确答案)B证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实守信的原则C证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实守信的原则D证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实守信的原则答案解析：本题考查发行交易当事人的行为准则。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实守信的原则。故本题选A选项。【单选】证券期货投资者适当性管理办法规定，由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。 单选题 *A行业协会

54、(正确答案)B证监会C银保监会D证券期货交易场所答案解析：本题考查证券期货投资者适当性管理办法的相关规定。证券期货投资者适当性管理办法规定，由行业协会制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级。故本题选A选项。【单选】按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，首先是（）。 单选题 *A按照合伙协议的约定办理(正确答案)B合伙人协商一致确定C由合伙人按照实缴出资比例分配、分担D由合伙人平均分配、分担答案解析：本题考查合伙企业利润分配和亏损分担的原则。根据合伙企业法第三十三条规定，合伙企业利润分配和亏损分担的原则是：（1）按

55、照合伙协议的约定办理；（2）合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；（3）协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；（4）无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。综上所述，按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，首先应是按照合伙协议的约定办理。故本题选A选项。【单选】全国股份转让系统是经（）批准设立的全国性证券交易场所。 单选题 *A证券业协会B中国人民银行C中国证监会D国务院(正确答案)答案解析：本题考查证券公司全国股份转让系统的设立。根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定（国发201349号），全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场

56、所，2012年9月正式注册成立，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所。故本题选D选项。【复选】下列关于合伙企业与公司的说法，正确的有（）。.公司具有独立的法人主体资格.合伙企业的财产属于合伙人共有.公司具有高度的人合性.普通合伙人对合伙企业承担无限责任 单选题 *A.、B.、C.、(正确答案)D.、答案解析：本题考查合伙企业与公司的区别。合伙企业与公司的区别主要有：（1）法律地位不同。公司具有独立的法人主体资格，是企业法人；合伙企业不是法人，是非法人企业，项说法正确。（2）财产独立性不同。公司的财产独立于股东；合伙企业的财产与合伙人仅相对独立，合伙企业的财产属于合伙人

57、共有，项说法正确。（3）承担的责任不同，股东对公司的责任以出资为限，承担有限责任；而合伙企业中，普通合伙人对合伙企业承担无限责任，项说法正确。项说法正确错误，合伙企业的人合性高于公司人合性。综上所述，、项符合题意。故本题选C选项。【复选】根据公司法，公司的经营范围中属于（）规定须经批准的项目，应当依法经过批准。.法律.部门规章.规范性文件.行政法规 单选题 *A.、B.、C.、(正确答案)D.、答案解析：本题考查公司经营范围的相关内容。公司申请登记的经营范围中有法律、行政法规和国务院决定规定必须在登记前报经批准的项目，应当在申请登记前报经国家有关部门批准。综上所述，、项符合题意。故本题选C选项

58、。【复选】下列关于上市公司章程修改的说法，正确的有（）。.章程修改事项应经主管机关审批的，须报原主管机关批准.章程修改事项涉及公司登记事项的，须办理变更登记.章程修改事项必须经公司登记机关核准方生效.章程修改事项应依法披露的，须按规定予以公告 单选题 *A.、B.、(正确答案)C.、D.、答案解析：本题考查上市公司章程修改的相关规定。（1）股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报原审批的主管机关批准；（2）涉及公司登记事项的，依法办理变更登记；（3）章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息的，按规定应予以公告。参照合同生效的相关规定，经法定程序修改的章程，自股东达成修改章程的合意

59、后即发生法律效力，工商登记并非章程的生效要件，项不符合题意。综上所述，、项符合题意。故本题选B选项。【复选】下列属于从事违反证券资产管理业务活动的有（）。.资产管理计划份额下设子账户.资产管理计划账户实名制管理.资产管理计划期货账户出借他人.资产管理计划下设分账户 单选题 *A.、B.、C.、(正确答案)D.、答案解析：本题考查资产管理业务的禁止性行为。根据证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定第七条规定，证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利，包括但不限于以下情形：（1）资产管理计划份额下设子账户、分账户、虚拟账户或

60、将资产管理计划证券、期货账户出借他人，违反账户实名制规定，、项符合题意；（2）为违法证券期货业务活动提供账户开立、交易通道、投资者介绍等服务或便利；（3）违规使用信息系统外部接入开展交易，为违法证券期货业务活动提供系统对接或投资交易指令转发服务；（4）设立伞形资产管理计划，子伞委托人（或其关联方）分别实施投资决策，共用同一资产管理计划的证券、期货账户，项符合题意。综上所述，、项符合题意。故本题选C选项。【复选】根据合伙企业法，关于普通合伙企业的利润分配、亏损分担的说法，正确的有（）。.合伙协议不得约定将全部利润分配给部分合伙人.合伙协议可以约定部分合伙人承担全部亏损.应符合共享收益、共担风险的