铁路工程质量风险管理PPT课件

1、一、工程质量风险管理概述二、工程质量风险管理应用三、工程质量风险管理体会第1页/共222页第一部分 工程质量风险管理概述第2页/共222页国外发展历程 西方发达国家开展工程建设领域风险管理的研究与实践始于20世纪五六十年代，最早且较成功的实践出现在20世纪六七十年代欧洲的“北海油田开发项目”。70年代中期至80年代初，工程风险管理实践开始在美国、加拿大的许多能源项目开展。从20世纪80年代中期到现在，工程风险管理的理论开始运用于各种类型的项目。20世纪五、六十年代70年代中期至80年代初80年代中期至今铁路工程质量风险管理概述第3页/共222页国内发展历程 我国工程风险管理理论直到20世纪80

2、年代中后期才被引入，并应用于我国大型工程项目的建设管理之中。20世纪90年代以来，在三峡工程等对经济和社会发展具有重要影响的大型工程项目开展了风险管理的应用研究，且取得明显效果。21世纪初，建设部提出了“建立并推行工程风险管理制度”的要求。20世纪80年代后期20世纪90年代以来21世纪初引入并应用工程风险管理理论广泛应用于大型工程项目建立并推行工程风险管理制度铁路工程质量风险管理概述第4页/共222页 尽管，风险管理理念在我国工程建设领域得到广泛应用，但工程风险管理的发展还存在很多制约因素。铁路工程质量风险管理概述1、意识淡薄2、理论研究适用性不强4、评价误差大3、识别困难6、担保和保险市场

3、尚未成熟5、处理手段落后第5页/共222页1、铁路工程质量风险特征2、铁路工程质量风险控制原则4、铁路工程质量风险控制职责3、铁路工程质量风险控制目标5、铁路工程质量风险管理方法铁路工程质量风险管理概述第6页/共222页1 铁路工程质量风险的特征 铁路工程建设项目规模大、周期长、涉及面广，从立项到投产运营后的整个周期中面临的风险种类繁多，各种风险之间的相互关系错综复杂，需要从以下四个方面去把握它的特征：第7页/共222页 铁路工程建设项目涉及到人员、材料、施工工艺工法、检测方法、管理手段等方方面面，质量风险发生的不确定性因素很多，在项目实施各阶段无处不在，无时不有，既体现客观存在，也含有主观判

4、断。质量风险涉及对未发生事件的推测，这就造成了预测它的困难。1 铁路工程质量风险的特征风险无处不在，无时不有第8页/共222页 任何具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，是一种随机现象，个别风险事故的发生是偶然的，杂乱无章的，很难把握其规律，风险的随机性为它的识别和量化带来了很大困难。1 铁路工程质量风险的特征风险事故是偶然的、随机的，很难把握其规律第9页/共222页 在项目的整个过程中，随着项目的推进，质量风险因素有一个从量变到质变的演变过程。有些风险会得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。1 铁路工程质量风险的特征风险因素有一个从量变

5、到质变的演变过程。第10页/共222页 铁路工程建设项目从建设的设计前期、施工过程、竣工验收到投产运营，周期长，面临的风险多种多样，大量风险因素之间的内在关系错综复杂、与外界交叉影响又使风险显示出多层次性。 1 铁路工程质量风险的特征铁路工程是一项系统工程，面临的风险多种多样。第11页/共222页1、铁路工程质量风险特征2、铁路工程质量风险控制原则4、铁路工程质量风险控制职责3、铁路工程质量风险控制目标5、铁路工程质量风险管理方法铁路工程质量风险管理概述第12页/共222页2 铁路工程质量风险管理的原则 实施工程质量风险管理，是部党组针对当前铁路建设尤其是高铁建设工程质量要求，提升工程质量管理

6、水平，打造安全工程、优质工程的重大举措，全面实施铁路工程质量风险管理，应该把握好“五大原则”：第13页/共222页2.1 前延后伸的原则 保证工程质量，关键在于加强建设全过程质量控制，最大限度地消除或减少质量隐患。必须从建设前期抓起，把加强工程质量风险管理贯穿于前期规划、项目立项、勘察设计、工程实施、竣工验收、运营管理等各个环节，实施对工程质量风险点的全面研判评估，逐项制定风险控制措施，不让任何一个环节失控，不给工程、运营埋下质量隐患。2 铁路工程质量风险管理的原则 风险管理应贯穿于项目前期规划、立项、勘察设计、工程实施、竣工验收、运营管理等各个环节。第14页/共222页2.2 准确研判的原则

7、 风险研判是实施质量风险管理的基础，必须研判准确，体现全员性、区分层次性、突出重点性。体现全员性，对管理层到执行层的每个岗位存在的质量风险，进行全员性排查；区分层次性，针对不同控制层面质量风险的差异性，建立风险清晰、级别分明的风险点数据库，实行分级控制；突出重点性，采取自下而上、上下结合的方式，层层筛选，反复研判各参建单位的管理层、作业层的风险控制重点，控制了重点也是就把握了关键。2 铁路工程质量风险管理的原则 开展全员性排查，对管理层、作业层风险控制的重点内容反复研判。第15页/共222页2.3 标准化管理的原则 加强质量风险控制，必须以标准化管理为手段，从质量风险的组织论证、分析研判，到动

8、态管控、责任落实，及时制定、完善各项规章制度，及时动态掌握变化、动态化解风险，规范现场管理，实行统一管理制度、统一工作流程，努力实现工程质量风险管理的标准化。2 铁路工程质量风险管理的原则 运用标准化管理的手段，从制度建设、人员配备、现场管理、过程控制入手，来化解质量风险，实现质量管理目标。第16页/共222页2.4 科学实用的原则 风险控制是实施质量风险管理的核心，必须科学实用、易于落实。针对风险的等级、性质等不同，本着“对症下药”的原则，逐一制定防范控制措施，既要体现全面，对一个风险点要结合人员、设备、管理、现场等实际情况，从不同层面制定措施，形成职责分明、横向到边、纵向到 底的质量风险控

9、制体系，又要 突出有效，使每条措施符合 实际、具体简洁，便于操 作。2 铁路工程质量风险管理的原则 每条风险控制措施要符合实际、具体简洁，便于操作。第17页/共222页2.5 动态监控的原则 风险因素的不确定性，决定了质量风险管理必须动态跟进，定期对已识别的风险进行跟踪检查、监测残余风险，观察、记录其变化；并在监视的基础上，采取相应的手段，调整应对计划，消除原来确定的风险因素。在工程建设过程中，原有的风险消除后，可能产生新的风险，对这些风险继续执行识别、分析、评估并制定相应的应对计划。2 铁路工程质量风险管理的原则 对风险实施实时、连续、全过程的预警、监控，消除确定的风险因素，对新产生的风险实

10、行新一轮的PDCA循环管理。第18页/共222页1、铁路工程质量风险特征2、铁路工程质量风险控制原则4、铁路工程质量风险控制职责3、铁路工程质量风险控制目标5、铁路工程质量风险管理方法铁路工程质量风险管理概述第19页/共222页3 铁路工程质量风险管理的目标 铁路工程质量风险管理的理想目标是规避所有的系统风险，消灭所有的非系统风险。根据项目各阶段的实施，铁路工程质量风险管理目标可分解为四个阶段：第20页/共222页3.1 尽早识别质量的各种风险 尽早识别项目的各种风险，这是风险潜伏阶段的管理目标。项目实施前，根据工程环境风险和技术风险的调查结果，尽早识别质量风险重点控制项目，从人员素质、岗位作

11、业、管理制度等方面分析原因或分析作业流程的方法，分专业系统排查识别可能导致质量事件的各类风险因素，按科学、简明、实用、有效的原则，确定风险的预警线，按风险消除、事件预防、后果降低、事故应急的策略，分系统、分层次制定预防、控制、消除风险的措施。质量风险被认识得越早，就越有控制它的主动权。3 铁路工程质量风险管理的目标第21页/共222页3.2 尽力避免风险事件的发生 尽力避免风险事件的发生，这也是风险潜伏阶段的管理目标。按照“逐级负责、专业负责、分工负责、岗位负责”的要求，建立权责明晰、运转高效、落实到位的管理体系，把风险责任和风险措施落到各专业、各工种、各岗位，加强对风险控制措施落实情况的量化

12、检查，确定风险事件是否处于受控状态。定期对风 险因素进行 动态评估，据评估情况重 新分析风险因素、风险等 级，形成有效的循环控制 体系。3 铁路工程质量风险管理的目标第22页/共222页3.3 尽量降低风险造成的损害 尽量降低风险造成的损害，这是风险发生阶段的管理目标。加强对各类突发和非正常情况的风险控制，对非正常情况下可能出现的风险和潜在后果超前预想，分系统、分岗位编制应急预案，完善风险点应急救援处置预案和应急救援网络，明确处置流程、处置措施和职责分工。对已发生的风险处置，做到“应急有备、响应及时、处置高效，规范有序”，最大限度地减少风险的危害性和负面效应。3 铁路工程质量风险管理的目标第2

13、3页/共222页3.4 尽快总结风险带来的教训 尽快总结风险带来的教训，这是风险后果阶段的管理目标。风险管理必须适应发展变化要求，不断改进完善，针对人员配备、规章制度、过程控制、现场管理等出现的新情况、新问题，及时分析，完善管理措施。把日常发生的事故、重大隐患等教训形成文档，开展警示教育，及时评价安全风险措施有效性和适用性，补充遗漏，调整完善风险控制措施，使风险管理得到持续改进。3 铁路工程质量风险管理的目标第24页/共222页1、铁路工程质量风险特征2、铁路工程质量风险控制原则4、铁路工程质量风险控制职责3、铁路工程质量风险控制目标5、铁路工程质量风险管理方法铁路工程质量风险管理概述第25页

14、/共222页 落实责任是实行铁路工程质量风险管理的重要保证。实行质量风险控制，必须以建设单位组织管理为核心，以勘察设计单位技术管理为保障、以施工单位自控为关键、以监理单位监控为保证的组织保障体系，形成共同参与、各负其责的质量风险控制责任链。第26页/共222页4 铁路工程质量风险控制职责建设单位质量风险管理主要职责制定实施办法，明确管理职责。提出风险管理目标、范围、方法和评估标准。制定质量风险应对计划及对策。通过合同约束，对参建单位督导、检查和考核。4.1 建设单位质量风险管理主要职责第27页/共222页4 铁路工程质量风险控制职责4.1 建设单位质量风险管理主要职责 1.制订工程项目质量风险

15、管理工作实施办法，明确项目机构各部门质量风险管理职责，落实风险管理的具体责任。建设单位质量风险管理主要职责制定实施办法，明确管理职责。提出风险管理目标、范围、方法和评估标准。制定质量风险应对计划及对策。通过合同约束，对参建单位督导、检查和考核。第28页/共222页4 铁路工程质量风险控制职责4.1 建设单位质量风险管理主要职责 2.确定工程项目质量风险控制目标、原则和策略；提出阶段性安全风险工作目标、范围、方法与评估标准；根据工程合同，明确参与各方的安全风险管理职责。建设单位质量风险管理主要职责制定实施办法，明确管理职责。提出风险管理目标、范围、方法和评估标准。制定质量风险应对计划及对策。通过

16、合同约束，对参建单位督导、检查和考核。第29页/共222页4 铁路工程质量风险控制职责4.1 建设单位质量风险管理主要职责 3.制订质量风险应对计划，对质量高风险工点制定针对性的风险对策，并督促落实到位。建设单位质量风险管理主要职责制定实施办法，明确管理职责。提出风险管理目标、范围、方法和评估标准。制定质量风险应对计划及对策。通过合同约束，对参建单位督导、检查和考核。第30页/共222页4 铁路工程质量风险控制职责4.1 建设单位质量风险管理主要职责 4.在工程项目实施期间，对建设工程项目质量风险控制实施动态管理，通过合同约束，对参建单位质量风险管理工作进行督导、检查和考核。建设单位质量风险管

17、理主要职责制定实施办法，明确管理职责。提出风险管理目标、范围、方法和评估标准。制定质量风险应对计划及对策。通过合同约束，对参建单位督导、检查和考核。第31页/共222页4 铁路工程质量风险控制职责4.2 设计单位质量风险管理主要职责设计阶段，做好方案比选，提出质量风险防范指导性建议。 1.设计阶段，做好方案比选工作，确定最优设计方案，有效降低工程项目实施期间的质量风险和运营期间的安全风险。在设计文件中，除明确高风险施工项目质量风险控制的工程措施外，就施工阶段必要的预控措施和注意事项，提出质量防范的指导性建议。第32页/共222页4 铁路工程质量风险控制职责4.2 设计单位质量风险管理主要职责项

18、目开工前，参与设计交底，负责参建方的疑问解答，提出风险控制策略。 2.项目开工前，由建设单位组织设计、施工、监理单位进行设计交底，明确存在重大质量风险源的关键工点或工序，提出风险控制要求或工作建议，并对参建方的疑问进行解答、说明。第33页/共222页4 铁路工程质量风险控制职责4.2 设计单位质量风险管理主要职责工程实施中及时处理潜在的风险因素。 3.工程实施中，及时处理新发现的不良地质条件等潜在风险因素或风险事件，必要时进行重新验算或变更设计。第34页/共222页4 铁路工程质量风险控制职责4.3 施工单位质量风险管理主要职责1. 制订施工阶段质量风险管理工作实施细则，并严格贯彻执行。2.

19、开展与工程质量相关的工程环境、社会环境风险调查，并根据调查结果进行质量风险分析和评估，制定风险控制对策；严格现场地质核对和施工图审核工作。3. 结合设计交底及质量风险控制要求，编制高风险工点专项施工方案，并按程序进行审批。4. 根据实施性施组要求，组建专业作业队和专业作业班组，配置相应的机械设备。5. 按照现场施工需求特点，对施工人员进行针对性的岗前质量风险教育培训；关键岗位质量管理人员、技术人员及特殊作业人员，必须持证上岗。6. 工程实施阶段，对风险进行实时检查跟踪，掌握风险变化，对新发现的风险事件和潜在的风险因素，及时开展风险识别评估，制定风险应对策略。第35页/共222页4 铁路工程质量

20、风险控制职责4.4 监理单位质量风险管理主要职责监理单位质量风险管理主要职责1. 编制本标段质量风险管理监理实施细则，并贯彻执行。编制质量风险监理实施细则组织参与风险源调查、识别、分析与评价负责审核、批准施工单位专项方案检查确认风险要素变化及防范措施落实对关键工程部位、施工工序旁站第36页/共222页4 铁路工程质量风险控制职责4.4 监理单位质量风险管理主要职责监理单位质量风险管理主要职责编制质量风险监理实施细则组织参与风险源调查、识别、分析与评价2. 组织并参与质量风险源调查与识别、风险分析与评价等工作。负责审核、批准施工单位专项方案检查确认风险要素变化及防范措施落实对关键工程部位、施工工

21、序旁站第37页/共222页4 铁路工程质量风险控制职责4.4 监理单位质量风险管理主要职责监理单位质量风险管理主要职责负责审核、批准施工单位专项方案3. 对施工单位上报的专项方案进行审核，重点审查风险控制对策中的保障措施。编制质量风险监理实施细则组织参与风险源调查、识别、分析与评价检查确认风险要素变化及防范措施落实对关键工程部位、施工工序旁站第38页/共222页4 铁路工程质量风险控制职责4.4 监理单位质量风险管理主要职责监理单位质量风险管理主要职责检查确认风险要素变化及防范措施落实4. 对施工现场各种资源配置情况、各风险要素发展变化情况进行跟踪检查，尤其是对专项方案中的质量风险防范措施落实

22、情况进行检查确认，发现问题及时处理。编制质量风险监理实施细则组织参与风险源调查、识别、分析与评价负责审核、批准施工单位专项方案检查确认风险要素变化及防范措施落实对关键工程部位、施工工序旁站第39页/共222页4 铁路工程质量风险控制职责4.4 监理单位质量风险管理主要职责监理单位质量风险管理主要职责对关键工程部位、施工工序旁站5. 对关键工程部位、施工工序质量专人进行旁站监理。编制质量风险监理实施细则组织参与风险源调查、识别、分析与评价负责审核、批准施工单位专项方案检查确认风险要素变化及防范措施落实第40页/共222页4 铁路工程质量风险控制职责4.5 其它参建方质量风险管理主要职责1. 独立

23、、公平、公正的开展相应的业务咨询、监测评估、试验检测等具体业务，并为其工作成果承担法律责任。第41页/共222页4 铁路工程质量风险控制职责4.5 其它参建方质量风险管理主要职责2. 委派符合合同数量要求和资质要求的人员，从事质量风险控制相关工作，并配备必要的评估、监测、试验检测等软件或仪器设备进驻现场开展业务。第42页/共222页4 铁路工程质量风险控制职责4.5 其它参建方质量风险管理主要职责3. 提供符合要求的阶段性或最终的咨询、监测、评估、检测结果。第43页/共222页1、铁路工程质量风险特征2、铁路工程质量风险控制原则4、铁路工程质量风险控制体系3、铁路工程质量风险控制目标5、铁路工

24、程质量风险管理方法铁路工程质量风险管理概述第44页/共222页 铁路工程质量风险管理是一个动态的、循环的、系统的、完整的过程，是一种综合性的管理活动。必须综合运用多种方法、手段和措施，将风险的识别、评估、应对、监控和后评估贯穿于项目的全过程。第45页/共222页5.1铁路工程质量风险管理流程风险评估风险应对风险监控风险识别风险识别识别结果u专家调查法u经验数据法u因素分析法 可能性危害性可检测性承受能力风险分析风险评估风险排序结果明示应对措施应对机制风险的规避风险的减轻组织机构信息处理资源储备分级管理后评估应对控制措施是否执行应对控制措施执行效果新的质量风险的出现风险因素:人员、设备、材料、方

25、法、环境、信息uRPN法u矩阵法专家调查法疑因候设法第46页/共222页5.2工程质量风险 运用质量风险管理基本方法，结合铁路工程建设实践，工程质量风险主要包括管理风险和实体风险两大类:工程质量风险管理风险隧道工程路基工程桥梁工程无砟轨道四电工程房建工程管理制度人员配备现场管理过程控制实体风险第47页/共222页5.2工程质量风险5.2.1 管理风险管理制度完整性时效性u缺少国家法律、法规内容u管理制度体系不健全u管理、作业、技术标准没有全覆盖u管理制度建立不及时u制度修改不及时u失效的管理制度废止不及时可操作性u不紧贴工程实际，无法实施u操作流程繁琐u管理边界不清晰第48页/共222页2.3

26、识别结果2.3.1 管理风险人员素质人员数量u从业资格达不到要求u职业道德、操守缺失u从业技能不够，技术培训针对性不强u专业人员配备不齐u人员数量配备不足作用发挥u履职不到位u工作不落实u作业不标准人员配备第49页/共222页5.2工程质量风险5.2.1 管理风险u场地布置不合理u大临设施不达标u生产、生活设施未分开u无相应的标识标牌u现场泥浆乱流、弃土乱堆、便道乱设、材料乱放、设备乱摆、电线乱拉u计量设备未按规定标定u不按规定检测u检测记录不真实u架子队不健全u管辖设置不合理，队伍不专业u违法分包u以包代管现场管理u资料弄虚作假u资料不齐全、不规范u该工厂化的未工厂化，工厂化的产品不合格u机

27、械化配备不标准，配备后不按标准使用u管理、施工队伍不专业u信息管理不健全试验室管理架子队管理内业资料四化支撑文明工地第50页/共222页5.2工程质量风险5.2.1 管理风险工艺试验原材料管理u技术参数不准确u未按照首件许可编制作业指导书，编制后不执行u不按照规定工艺、工法执行u使用未准入的产品u进场检测不达标u原材料进场不验收u不合格材料不清理，继续使用工序管理u存在不良工序u上道工序不合格进入下道工序过程控制u过程无检查u检查不分析u分析问题不处理u分部工程不实行过程评定u编制不合理u审查不严格u修改不完善u不执行批准的方案u关键技术不进行专项研究论证，无专项方案u关键技术无专门的技术措施

28、u技术成果未推广应用施组方案过程诊断技术创新第51页/共222页5.2工程质量风险5.2.2 工程实体风险开 挖初期支护二次衬砌u超挖、欠挖u厚度不足，错台u布筋不达标u施工缝处理不规范防水层u排水系统衔接不畅u防水板搭接宽度不足、钢筋焊接损伤、背后基层不平整、盲管不稳固隧道工程第52页/共222页5.2工程质量风险5.2.2 工程实体风险u土工膜的搭接不符合要求u混凝土开裂u型底座板未按照温度要求计算张拉量即进行张拉底座板轨道板u混凝土开裂uCA砂浆性能不良、厚度不足u绝缘性能不良u轨道板精调不达标 底层处理u梁面打磨不平整u抛丸深度过浅或过深 无砟轨道第53页/共222页5.2工程质量风险

29、5.2.2 工程实体风险信 号通 信u轨道电路分路不良u联锁失效，表示关系不正确u联锁试验不彻底u电气特性、机械性能不达标u设备侵限u列控、LKJ数据错误u清频不彻底u传输特性超标u网络优化不合理，存在盲区接触网u接触线出现硬弯、扭面u中心锚结绳张力不够u整体吊弦载流环低于接触线u工支定位管与非支接触线距离不足四电工程第54页/共222页5.2工程质量风险5.2.2 工程实体风险房建工程u封檐板脱落u屋面板及吊顶脱落u钢骨架锈蚀站台u站台侵限u伸缩缝设置不合理 站房u玻璃幕墙渗、漏水u候车区域吊顶脱落u焊缝表面有裂纹、焊瘤 雨棚第55页/共222页第二部分 工程质量风险管理应用第56页/共22

30、2页 我们在深入研究风险管理理论的基础上,按照铁道部标准化管理总体要求, 把质量风险管理运用到铁路工程建设全过程，实现标准化管理和风险管理的一体化，提出了铁路工程质量风险管理“一图四表”法。 第57页/共222页一张质量风险识别分析登记表一张质量风险应对计划责任展开表一张质量风险动态过程监控表一张质量风险处置结果评定表一张质量风险公示图一图四表铁路工程质量风险管理“一图四表”法第58页/共222页一张质量风险公示图 就是运用风险识别的方法，把项目所有的风险全部识别出来，并将这些风险一一标注在一张图上，实现项目所有风险的可视性。通过在现场不同工地、不同场所的公示，保证各级组织、各级领导、各级作业

31、人员对项目的总体风险一目了然，总揽全局。第59页/共222页一张质量风险识别分析登记表 依据一张图公示的各风险工点，通过风险管理识别、评估的方法，把每一个工点的风险事件、风险因素、风险成因、风险程度一一列出识别清单，形成质量风险识别分析登记表，为制定风险管理应对策略提供依据和支撑。 第60页/共222页一张质量风险应对计划责任展开表 按照标准化管理的要求，运用风险管理的应对方法，针对质量风险识别分析登记表的风险问题，制定一一对应措施，落实责任部门、责任人，形成一张质量风险应对计划责任展开表，实现超前谋划、科学预判、科学预防、科学管理。第61页/共222页一张质量风险动态过程监控表 针对质量风险

32、应对计划责任展开表，全面落实过程控制标准化和现场管理标准化，在应对、防范过程中，运用风险管理的监控方法，每日对动态监控过程进行跟踪、纪实、分析，检验应对、防范措施是否有效，是否出现新的残余风险，不断修正风险应对策略，实现风险控制的PDCA循环。第62页/共222页一张质量风险处置结果评定表 依据质量风险评定的标准，运用风险管理的后评估方法，对风险处置结果进行评定，对风险管理成效进行综合评价，对风险管理全过程纪实、再现；对残余风险进行认定、明示，制定需关注问题提示卡和特殊养护维修指导性手册。通过质量回访，科学研判风险变化规律，为创新质量风险管理思路和方法提供借鉴。第63页/共222页一张质量风险

33、识别分析登记表一张质量风险应对计划责任展开表一张质量风险动态过程监控表一张质量风险处置结果评定表一张质量风险公示图一图四表铁路工程质量风险管理“一图四表”法第64页/共222页质量风险公示图 项目开工前，确立全项目的质量风险点，绘制工程质量风险公示图，把每一个风险工点标注在公示图上，实施看板管理，现场竖牌明示，运用网络平台实施动态管理。第65页/共222页 1.1 风险公示图基本流程设计文件设计文件法律、法规法律、法规管理制度、规章管理制度、规章地勘资料地勘资料风险历史资料施工图输 入技术工具组建团队，制定管理办法，搭建工作平台，运用现场勘察法、专家调查法、常识经验判断法等方法路基质量风险点桥

34、涵质量风险点隧道质量风险点隧道质量风险点四电质量风险点四电质量风险点站房质量风险点站房质量风险点输 出第66页/共222页现场勘察法：以设计图纸为基础，组织建设、设计、监理、施工等各相关单位人员到现场进行实地勘察，集思广益，确定质量风险点。专家调查法：结合现场勘察调查结果，召开专家会议，根据专家意见对结果进行修正和补充，确认质量风险工点。常识经验判断法：根据已建工程风险管理的相关资料研判新的风险点，对已有风险点进行补充。 1.2 质量风险公示图基本方法：第67页/共222页工作内容研究技术创新预控新的质量风通过新技术、材料、设备、工艺应用发现风险通过法律、法规、规范、标准对照发现风险通过抓标准

35、化设计诊断发现风险通过施组编制过程进一步诊断发现风险1.3 质量风险公示图工作内容第68页/共222页抓标准化设计研究技术创新预控新的质量风规范设计流程严格初步设计初审1.3 质量风险公示图工作内容严格施工图审核和设计技术交底 由总师室牵头，项目管理机构及相关业务处室参加，细化落实初步设计预审。同时，委托第三方咨询、初审及优化，尽可能消除设计缺陷，提高设计质量。第69页/共222页抓标准化设计研究技术创新预控新的质量风规范设计流程严格初步设计初审1.3 质量风险公示图工作内容严格施工图审核和设计技术交底 开工前，项目管理机构负责组织对施工图设计文件进行审核。未经审核或审核不合格的施工图，不得交

36、付施工。施工图设计完成后，项目管理机构组织设计、施工、咨询和监理等单位召开技术(设计)交底会议，明确工程的设计目的、设计内容和技术要求。第70页/共222页抓标准化设计规范设计流程严格初步设计初审1.3 质量风险公示图工作内容严格施工图审核和设计技术交底 通过规范设计流程，严格设计（特别是结合部设计以及对国家法律、法规，行业规范、标准符合性）复核、审核、审查和施工图核对，实现标准化设计。第71页/共222页1.3 质量风险公示图工作内容 对照国家法律、法规，行业规范、标准，特别是国家和行业的强制性规定等，检查现有规章制度是否缺少国家法律、法规内容，管理、作业、技术标准是否全覆盖，从而发现风险。

37、法律、法规规范、标准通过法律、法规、规范、标准对照发现风险第72页/共222页1.3 质量风险公示图工作内容 对应用的新技术、工艺是否经试验确认技术参数和工作流程，并有作业指导书；新材料是否经认证、准入；新设备是否掌握其安装、调试、使用方法和特性；从而分析、发现风险。“四新”应用通过新技术、新材料、新设备、新工艺应用发现风险第73页/共222页1.3 质量风险公示图工作内容 认真、尽早地组织施组和施工方案的编制，在编制施组和施工方案的过程中，注重对质量风险的分析和排查，进一步诊断发现风险。施组通过施组编制过程进一步诊断发现风险第74页/共222页一张质量风险识别分析登记表一张质量风险应对计划责

38、任展开表一张质量风险动态过程监控表一张质量风险处置结果评定表一张质量风险公示图一图四表铁路工程质量风险管理“一图四表”法第75页/共222页 按照风险管理的理论和方法，对质量风险事件和因素进行识别分析，根据风险事件的可能性、危害性及可检测性对风险程度做出科学判定，编号登记汇总成清晰、明了、直观的登记表，为参建各方开展风险控制各项后续工作奠定基础。第76页/共222页钟鸣2号隧道质量风险识别分析登记表风险编号风险事件 因 素 可能性 危害性 风险程度NATL-SD-ZM2-1隧道平面位置、高程控制出现偏差，出现中线位置、曲线线型、仰拱及拱顶高程、洞门位置等方面的错误。人的因素、材料与设备极小灾难

39、性的高度-2开挖超欠挖现象人的因素、材料与设备、技术因素很可能危险的极高-3拱架安装位置偏差、拱脚下沉、掉拱技术因素、人的因素、组织与协调偶然的严重的高度-4系统锚杆数量、长度不足，锚垫板缺失，锚杆打设方向错误，未按要求进行注浆。组织与协调、人的因素、技术因素、材料与设备、自然与环境很可能次要的高度-5钢筋网网格尺寸加大、钢筋以小代大、钢筋网搭接少组织与协调、人的因素经常次要的高度-6喷射混凝土工艺不符合设计要求、表面不平顺、喷射不密实、背后空洞。组织与协调、人的因素、材料与设备经常危险的极高-7初支沉降变形过大。自然与环境、人的因素、组织与协调、技术因素偶然的危险的高度-8仰拱和仰拱填充一次

40、施作、仰拱开挖深度不足、仰拱填充混凝土加填片石组织与协调、人的因素偶然的灾难性的极高-9衬砌厚度不足、错台严重、钢筋加工及安装偏差加大、拱顶空洞技术因素、人的因素、材料与设备偶然的严重的高度-10止水带安装偏差过大，止水带搭接长度不足、连接方式错误，排水盲管间距超标、排水不畅，防水板破损等原因造成洞内滴渗水。人因素、技术因素、材料与设备、组织与协调很可能严重的极高-11安全事故影响组织与协调、自然与环境极小严重的中度-12资金到位影响自然与环境极小可忽略的低度-13地方配合影响自然与环境偶然的可忽略的中度第77页/共222页2.1 质量风险识别分析登记表基本流程输 入设计文件地勘资料施工图法律

41、、法规风险历史资料风险管理计划制度、规章收集资料，收集资料，运用墨菲定运用墨菲定律、德尔菲律、德尔菲法、头脑风法、头脑风暴法、经验暴法、经验分析法分析法 、因、因素分析法核素分析法核对表法、情对表法、情景分析法等景分析法等方法进行汇方法进行汇总、梳理、总、梳理、分析，进而分析，进而初步识别。初步识别。技术工具风险事件风险编号技术工具运用失效模式运用失效模式与后果分析法与后果分析法（FEMAFEMA）、疑）、疑因假设法、情因假设法、情景分析法、事景分析法、事故核对法故核对法（ETAETA）、主）、主观概率估计法、观概率估计法、头脑风暴法、头脑风暴法、专家调查法、专家调查法、经验分析法、经验分析法

42、、综合推断法等综合推断法等方法进行分析、方法进行分析、登记。登记。风险因素风险编号可能性可检测性危害性原因及主次技术工具运用失效模式运用失效模式与后果分析法与后果分析法（FEMAFEMA）、疑）、疑因假设法、情因假设法、情景分析法、事景分析法、事故核对法故核对法（ETAETA）、主）、主观概率估计法、观概率估计法、头脑风暴法、头脑风暴法、专家调查法、专家调查法、经验分析法、经验分析法、综合推断法等综合推断法等方法进行分析、方法进行分析、登记。登记。风险程度风险识风险识别分析别分析登记表登记表输出风险识别风险评估风险分析第78页/共222页2.2.1 风险识别2.2 质量风险识别分析登记表基本方

43、法 第79页/共222页钟鸣2号隧道专家调查法风险识别表序号工程方面分类风险事件1隧道空间位置测量控制隧道平面位置、高程控制出现偏差，出现中线位置、曲线线型、仰拱及拱顶高程、洞门位置等方面的错误。2初期支护开挖超欠挖现象3拱架安装位置偏差、拱脚下沉、掉拱4系统锚杆数量、长度不足，锚垫板缺失，锚杆打设方向错误，未按要求进行注浆。5钢筋网网格尺寸加大、钢筋以小代大、钢筋网搭接少6喷射混凝土工艺不符合设计要求、表面不平顺、喷射不密实、背后空洞。7沉降变形过大。8仰拱及二衬仰拱和仰拱填充一次施作、仰拱开挖深度不足、仰拱填充混凝土加填片石9衬砌厚度不足、错台严重、钢筋加工及安装偏差加大、拱顶空洞10防排

44、水止水带安装偏差过大，止水带搭接长度不足、连接方式错误，防水板破损，排水盲管间距超标、排水不畅。第80页/共222页输 入输 出模拟分析数量模型预测变化调整变量第81页/共222页 第82页/共222页第83页/共222页标准值取值计算：T0= T前置+T循环+ T后续T0合理工期，指保证正常施工直至贯通的合理时间，单位（月），下同；T前置前置工程施工时间，含进场组织、大临建设、明洞开挖、边仰坡开挖防护、进洞临时工程等，按照6个月考虑；T循环隧道暗挖阶段施工时间，为隧道总长与合理每日开挖进尺的比值，隧道暗挖长度680m，合理每日开挖进尺按照2m（双口掘进），得该值为11.3个月；T后续后续工程

45、施工时间，含中下台阶跟进、仰拱跟进、衬砌跟进，按照2个月考虑。 经计算得T0=19.3个月第84页/共222页比较值计算： T= T允许T安全T资金T地方 T实际工期，指受到外界因素干扰后的隧道实际施工时间； T允许允许施工时间，指按照施组安排，隧道最长施工时间，根据施组安排，该值为29.5个月； T安全安全事故影响时间； T资金资金到位影响时间； T地方地方配合影响时间。第85页/共222页分析过程：T安全安全事故分不同种类，如一般人员伤害、人员伤亡、火灾、隧道坍塌等，其中最可能造成工期损失的为隧道坍塌事故，可能需经事故调查、事故处理、坍塌处理施工方案审定、坍塌处理施工等多方面工作，一次事故

46、的影响时间按照事故大小及性质一般为15个月，则在其他条件不变的前提下，T值范围约为20.528.5；如果出现两次事故，则T值范围约为19.527.5，接近合理施工时间19.3。第86页/共222页T资金合理工期与允许施工时间的差值为10.2个月，即资金断链如控制在10.2月内，仍可保证合理工期。假定在资金断链期间，隧道仍组织施工，但施工进度受到影响，取资金断链对隧道开挖进尺影响系数为0.5，即每日开挖进尺为1m，根据隧道施工的最大允许时间为29.5个月，可计算出允许资金断链最大时间为20.3个月，相应的T值的范围为19.329.5个月。分析过程：第87页/共222页T地方地方配合影响主要考虑村

47、民阻工、征地拆迁（如临时设施占地、明洞占地等）等内容，此因素判断较为困难，预估为0.53个月。经计算得T值为26.529。分析过程：第88页/共222页分析对象标准值T0（月）比较值T（月）结论安全影响19.3发生一次事故：20.528.5对隧道质量影响较大，应以实现安全控制目标为工作原则，杜绝事故发生。从质量风险方面考虑，应坚决避免发生两次以上的重大坍塌事故。发生两次事故: 19.527.5资金影响19.329.5对隧道质量影响一般，但资金断链不应超出20.3个月，确定资金断链12个月为预警标准，此时应考虑应急措施。地方配合影响26.529对隧道质量影响一般因素分析法法分析结果汇总表分析结论

48、：第89页/共222页综合专家调查法和因素分析法结果，可得出钟鸣2号隧道质量风险识别结果登记表分析结论：第90页/共222页序 号工程方面分类容易出现的质量风险1隧道空间位置测量控制隧道平面位置、高程控制出现偏差，出现中线位置、曲线线型、仰拱及拱顶高程、洞门位置等方面的错误。2初期支护开挖超欠挖现象3拱架安装位置偏差、拱脚下沉、掉拱4系统锚杆数量、长度不足，锚垫板缺失，锚杆打设方向错误，未按要求进行注浆。5钢筋网网格尺寸加大、钢筋以小代大、钢筋网搭接少6喷射混凝土工艺不符合设计要求、表面不平顺、喷射不密实、背后空洞。7沉降变形过大。8仰拱及二衬仰拱和仰拱填充一次施作、仰拱开挖深度不足、仰拱填充

49、混凝土加填片石9衬砌厚度不足、错台严重、钢筋加工及安装偏差加大、拱顶空洞10防排水止水带安装偏差过大，止水带搭接长度不足、连接方式错误，防水板破损，排水盲管间距超标、排水不畅。11外部因素影响安全事故影响12资金到位影响13地方配合影响第91页/共222页 铁路工程质量风险分析是在风险识别的基础上，运用特定的方法对项目中各种风险产生的原因、可能性(概率)、危害性、可检测性和他们之间的因果关系进行分析，分析各种因素的主次，编制质量风险分析结果登记表，为质量风险评估、应对、监控提供依据。第92页/共222页方法一：专家调查法 根据专家经验，针对质量风险识别结果登记表中的各项内容展开讨论，借鉴以往隧

50、道施工中的出现的质量问题调查结果，对各风险事件的可能原因进行查找分析，形成了钟鸣2号隧道质量风险分析结果登记表。第93页/共222页序号容易出现的质量风险以往出现类似问题的主要可能原因风险因素归类1隧道平面位置、高程控制出现偏差，出现中线位置、曲线线型、仰拱及拱顶高程、洞门位置等方面的错误。1、洞外测量基准点数据误差。2、进洞导线测量误差过大。3、临时导线点破坏未及时发现并纠正。4、测量仪器未及时检验标定。5、测量计算错误。6、施工脱离设计线型。人的因素2开挖超欠挖现象1、本隧道开挖未采用钻爆法，爆破方面暂不考虑。2、测量放样错误。3、围岩垮塌。4、工人操作不当。5、开挖采用机具不当。人的因素

51、、材料与设备、技术因素3拱架安装位置偏差、拱脚下沉、掉拱1、测量放样错误。2、锁角系统施工质量差。3、左右台阶未错开，同时开挖拱脚。技术因素、人的因素、组织与协调4系统锚杆数量、长度不足，锚垫板缺失，锚杆打设方向错误，未按要求进行注浆。1、承包方式不符合规定。2、现场监控不严。3、技术交底不到位。4、采用机具不合理。5、开挖工作面条件限制。组织与协调、人的因素、技术因素、材料与设备、自然与环境5钢筋网网格尺寸加大、钢筋以小代大、钢筋网搭接少1、承包方式不符合规定。2、现场监控不严。组织与协调、人的因素6喷射混凝土工艺不符合设计要求、表面不平顺、喷射不密实、背后空洞。1、采用机具不合理。2、工人

52、操作不规范。3、现场监控不严。组织与协调、人的因素、材料与设备7沉降变形过大。1、设计与实际不符，支护参数未及时调整。2、初支施工质量问题。3、初支与仰拱、二衬距离过大或未及时施作仰拱。4、环境变化，如降雨、地下水、地震等。自然与环境、人的因素、组织与协调、技术因素第94页/共222页8仰拱和仰拱填充一次施作、仰拱开挖深度不足、仰拱填充混凝土加填片石1、工艺、工序错误，组织不力。2、现场监督不严。3、承包方式不符合规定。组织与协调、人的因素9衬砌厚度不足、错台严重、钢筋加工及安装偏差加大、拱顶空洞1、测量放样错误。2、未留足预留沉降量。3、初支支护质量问题。4、台车本身问题。5、工人操作问题。

53、6、现场监督不严。技术因素、人的因素、材料与设备10止水带安装偏差过大，止水带搭接长度不足、连接方式错误，防水板破损，排水盲管间距超标、排水不畅。1、工人操作问题。2、技术交底错误。3、采用机具不合理。4、未按设计施工。5、材料质量问题。6、洞顶回填操作不当。人因素、技术因素、材料与设备、组织与协调11安全事故影响1、安全管控不到位。2、安全风险的隐蔽性和残留性。组织与协调、自然与环境12资金到位影响1、国家政策变化。2、资金使用不合理。组织与协调、自然与环境13地方配合影响1、征地拆迁难点。2、施工对当地群众生活影响。组织与协调、自然与环境第95页/共222页方法二：疑因假设法 专家调查法主

54、要为分析质量风险事件提供了经验依据，但在施工实际过程中发生质量事件时，我们在专家调查法的基础上，运用疑因假设法对风险事件原因进行查找确定。 针对钟鸣2号隧道出口，在施工DK141+490530段初支后，经后期变形观测发现此处拱顶及进洞方向右侧边墙沉降和收敛最终值较大，超出原预留的沉降变形值，我们采用疑因假设法对此事件进行了分析。 第96页/共222页现象风险因素可能原因原因筛选方法是否主要原因结论隧道初支拱顶及右侧边墙沉降和收敛最终值超限人的因素操作工人未按验标及设计要求施工初期支护现场跟踪施工过程，查阅施工资料。重点检查钢架架设时底部支撑是否到位、锁角锚管及系统锚杆是否按要求施作、喷射混凝土

55、是否密实、台阶间钢架连接是否牢固否次要影响材料与设备因素混凝土质量不满足设计要求从原材料进场检验开始，直到现场喷射混凝土，全过程检查是否符合标准。否次要影响技术因素1、技术交底出现错误，未交到作业班组，现场工人未能熟练掌握技术要求。 2、量测方法不正确，量测数据不可信，未如实反应现场实际。1、检查技术交底资料，现场询问操作人员控制重点。 2、检验测量仪器和测量方法是否可靠，测量结果与现场变形情况进行比对。收敛测量采用绝对坐标法，系统误差较大，应加入相对坐标法进行补充。但通过现场比对，基本符合实际情况。影响可能较小，但应改进。组织与协调因素1、仰拱未及时施作。 2、开挖循环时间过长，造成围岩暴露

56、时间过长1、查阅施工记录，现场测量仰拱距离。2、查阅施工记录，跟踪作业循环时间否次要影响自然环境因素地质情况出现偏差，支护参数无法满足要求。查阅地质素描资料，与设计图纸进行比对。现场勘查围岩情况，对围岩性质进行判定。隧道右侧岩层产状为斜状，从进洞方向开始，自隧道仰拱向二台阶发育。该斜层向隧道内倾斜，两斜层间夹全风化层，且两斜层均为粉质黏土，虽为硬塑状态，但极易破碎。主要影响分析结果见下表：第97页/共222页2.2.3 风险评估 铁路工程质量风险评估是在风险识别、分析的基础上，借助定量或定性的方法对风险的可能性(概率)、危害性、可检测性和承受能力进行综合分析，并根据风险对工程目标的影响程度对风

57、险进行排序，编制质量风险评估结果汇总表为制定风险应对计划提供依据。 综合分析风险的可能性、危害性、可检测性和承受能力，并对风险进行排序。第98页/共222页方法一：风险优先指数分析法（RPN法） 运用可能性（P）、危害性（S）、可检测性（D）三个指标分析确定风险系数（RPN），对风险程度做出科学、合理排序。 一个质量风险的风险系数为三个指标的乘积，即：风险系数RPN = PSD，确定风险程度排序：极高度风险：RPN=31125；高度风险：RPN=1630；中度风险： RPN=615；低度风险： RPN=15。2.2.3 风险评估我们主要运用以下两种方法：第99页/共222页 质量风险事件的发生

58、具有随机性，但并不是没有规律可循。常用概率分布统计法测算随机事件发生的概率，概率越高等级越高。这是我们首先应该关注的问题。可能性分析可能性（P）描 述几乎可以确定可以肯定发生机率高极易发生中 等偶尔发生低很少发生不可能发生发生可能性很低第100页/共222页 铁路工程质量风险的危害性是指发生质量风险事件后对工程质量的影响程度，损害越大等级越高。危害性分析危害性（S）描 述可终止项目产生的偏差为关键性偏差，直接导致工程最终丧失使用功能极其严重产生的偏差为重大偏差，直接影响工程最终使用功能的完整性中 等不严格控制会产生较大偏差，可能影响工程主体质量轻 微产生的偏差较小，不控制可能影响工程质量没有不

59、良后果产生的偏差较小，不控制最终也不影响工程质量第101页/共222页 铁路工程质量风险的可检测性是指质量风险发生及有发生趋势时发现的可能性，可检测性越弱等级越高。可检测性分析可检测性（D）描 述绝对不可能目前的检测检验手段无法发现可能性很小运用特殊检测检验手段方可发现中 等运用常规检测检验手段一定周期后方可发现高运用常规检测检验手段几乎可以立即发现几乎可以确定不运用检测检验手段可以立即发现第102页/共222页可能性（P）危害性（S）可检测性（D）分值几乎可以确定可终止项目绝对不可能5机率高极其严重可能性很小4中 等中 等中 等3低轻 微高2不可能发生没有不良后果几乎可以确定1级差量化表第1

60、03页/共222页 通过运用风险优先指数分析法对风险进行评估，得出钟鸣2号隧道质量风险评估结果汇总表（RPN法）。第104页/共222页方法二：矩阵法 危害性危害性可能性可能性 可中止项目可中止项目极其严重极其严重中等中等轻微轻微没有不良没有不良后果后果几乎可以确定几乎可以确定极高极高极高极高极高极高高度高度高度高度几率高几率高极高极高极高极高高度高度高度高度中度中度中等中等极高极高高度高度高度高度中度中度中度中度低低高度高度高度高度中度中度中度中度低度低度不可能发生不可能发生高度高度中度中度中度中度低度低度低度低度 矩阵法与RPN法相比较，在风险程度排序过程中仅考虑可能性和危害性两个因素。第