IATF16949-内部审查管理规定

1、6东莞XXX精密电子有限公司文件名称内部审查管理规定页次1/6文件编号IDEA-GSP-005版本制订A分发对象管理编号分发对象管理编号分发对象管理编号副董事长01生产管理部06第二生产部11总经理02品质保证课07第三生产部12管理者代表03品质管理课08财务部04生产技木部09总务部05第一生产部10制订制.改订年月日改订内容.特订事项承认照查照查作成制订2019.04.30新规作成.规定各部门会签（请在需会签的部门前打、）：副董事长财务部品质保证课第一生产部口总经理总务部品质保证课口第二生产部管理者代表生产管理部生产技术部口第三生产部文件名称内部审查管理规定页次2/6文件编号IDEA-G

2、SP-005版本制订A1 .目的：针对本公司质量环境管理系统及相关作业进行审核，以适时发掘问题并采取适当之改善措施，提升管理体制并确保产品质量2、适用范围：凡本公司各部门有关产品及品质环境管理系统之活动均适用之，包括体系审核、过程审核 和产品审核。3、名词定义：1.1 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系 统的、独立的并形成文件的过程。1.2 内部审核：亦称为第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。4、权责划分：4.1 管理代表：订立内部审核计划，编发审核通知，指派审核小组成员，审查审核报告及 督导审核小组追

3、踪需改善之问题点。4.2 审核小组：审核之执行，填发纠正与预防措施单及改善之追踪。4.3 被审核部门：确认问题点及提供改善对策，并按对策及时改善。五、作业内容：5.1 审核计划与频次：5.1.1 管理代表应于每次内部审核之前，拟定内部审核计划(包括体系，过程及产品审核) 并呈总经理核准.5.1.2 内部审核计划之排定，需考虑被审核对象之重要性及前一年度之审核表现而定，但对体系和过程每年需至少完整审核两次，产品审核需至少每年一次。5.1.3 除了内部审核计划规定之固定审核外， 有下列状况时，可考虑追加审核的频率：(1)重大不合格状况发生时；(2)重大客户抱怨时；(3)组织结构或人员重大调整时。5

4、.2 审核准备5.2.1 管理代表依据内部审核计划，于审核前拟定预计的审核日期及时间，指派审核组 成员，并通知受审核部门及审核人员。5.2.2 .审核组之成员不可直属受审核部门，以确保审核的独立性，且由受过内部审核课程训练且评估合格者担任。文件名称内部审查管理规定页次3/6文件编号IDEA-GSP-005版本制订A5.2.3 审核组应于审核执行前，负责审查被审核部门之相关作业文件，并准备相关审核 检查表，其内容是审核抽样的依据。编制时可利用以下信息：上次审核中改善措 施完成情况、已明显发生的问题、管理系统上的重点或薄弱环节等。5.3 审核实施5.3.1 现场审核前，由管理代表召集被审核部门主管

5、及审核员说明当次审核之进行程序 及细节说明。5.3.2 体系审核审核组依据“内部审核检查表”之项目执行现场每一生产班次之审核，并记录审核发现之证据。对于管理系统文件（包括程序文件及各部门工作文件），亦需审查其 适时性与有效性；如有对管理系统有效之建议，也可加入 内部审核检查表”追踪。5. 3. 3过程审核5 .3. 3. 1过程审核必须覆盖汽车产品实现的全过程。5. 3. 3. 2过程审核需编制 过程审核检查表”，并指派熟悉产品制造过程的人员（如生管 人员、工程人员等）对每个制造过程进行审核，对不合格之项目，采取纠正和 预防措施。5.3.4产品审核：5.3.4.1 产品审核系针对包装入库后、发

6、运给客户前的产品，当客户有特别要求时按客 户要求进行。5.3.4.2 由品管课编制“年度审核计划表”，确定审核时间、审核项目、检验方法/数 量以及陪同人员等，并通知相关部门。5.3.4.3 产品审核内容包括：产品的尺寸、性能、包装、标签、外观、信赖性实验等， 由熟悉产品特性的审核员逐项实施，并填写“产品审核检查表”。5.3.4.4 产品审核的放行原则：a.未发现任何问题时放行；b.一旦发现任何不符合，必须对本批入库的产品进行全检；c.如果产品审核发现问题而因客户急需，无法进行全检时，品保部须通过业务课 将产品审核情况地如实的通知客户，客户同意后方可发运。5.4 不符合事项提出与总结1.1 .1

7、审核结束时，由审核组汇整审核结果并经被审核部门主管确认后，将问题点转填 至广纠正与预防措施单".由管理代表召集被审核部门主管召开闭幕会议，由各审核组人员报告发现之问题点，将纠正与预防措施单”发给被审核部门，并登录于" 纠正与预防措施追踪表"。文件名称内部审查管理规定页次4/6文件编号IDEA-GSP-005版本制订A5.4 . 2审核记录汇整及评审：审核小组于审核完毕后应于三天内填妥审核报告，呈总经 理核准后发给各个被审核部门。5.5 改善行动实施及评估5.5.1 被审核部门拟定改善方案并填写于“纠正与预防措施单"后，将”纠正与预防措施单”传回审核人员。

8、5.5.2 审核组于改善期限到期后，查核是否改善。如改善，则于该缺点之“纠正与预防措施单"上结案；如未改善，则于"纠正与预防措施单"上写明跟催当时之现况。5.5.3 审核组将第一次跟催之结果登录于“纠正与预防措施单"后，连同纠正与预 防措施追踪表”传回管理代表.由管理代表于管理审查会议上提报后进行后续 追踪05.6 标准化根据内部审核结果以及实际运作之需要，若需修订管理系统文件及相关作业文件， 则依 文件管理规定”之规定办理.6、参考文件：6.1 管理评审管理规定6.2 文件管理规定6.3 记录管理规定7、表单管理：编号窗体名称MR-F009年度审核计划表MR-F010内部审核排程表MR-F011体系审核检查表MR-F012过程审核检查表MR-F013产品审核检查表MR-F024纠正与预防措施追踪表文件名称内部审查管理规定页次5/6文件编号IDEA-GSP-005版本制订A管理代表内部审核的处理者是谁?总经理管理代表内审员各部门主管内部审核管理透过什么方法进行内部审核?审核计划审核排程审核会议检查表计算机输入我们将接收什么？. ISO/TS16949的要求/客户的特殊要求/公司的管理需求 /法律法规的要求内部审核输出我们将交付什么？-体系/过程/产品的符合性、有效性;