云南省高新技术企业认定管理工作规程云南省高新技术企业认

1、附件：云南省高新技术企业认定管理工作规程一、认定条件（一）在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企业，中请之日前近3年内通过自主研发、受让、受赠、弁购等方式，或通过 5 年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自 主知识产权。（二）产品（服务）属于国家重点支持的高新技术领域规 定的范围。（三）企业具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工 总数的比例达30%以上，其中研发人员占企业当年职工总数的比例 达10%以上。（四）企业为获得科学技术新知识，创造性运用科学技术新知 识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行研究开发活动， 且近3个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额

2、的比例符合 以下要求：1 .最近一年销售收入小于 5,000万元的企业，比例不低于 6%。2 .最近一年销售收入在 5,000万元至20,000万元的企业，不低于4%3 .最近一年销售收入在 20,000万元以上的企业，比例不低于3%。其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开 发费用总额的比例不低于 60% o企业注册成立时间不足 3年的，按 实际经营年限计算。（五）企业高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的 60% 以上。（六）企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售额与总资产成长性等4项指标符合高新技术企业认定管理工作指引要求，其定量评价应达70

3、分以上。二、认定条件说明（一）拥有自主知识产权是指企业通过自主研发近3年内获得的专利（发明、实用新型、外观设计）、软件着作权、集成电路布 图设计、植物新品种等四类，提供授权证书。（二）企业通过受让、受赠、弁购或 5年以上独占许可等方式 获得的自主知识产权，应经国家知识产权主管机关备案核准，提供 备案证明文件。（三）拥有的自主知识产权应在企业主导产品生产过程中应用， 弁起核心作用。（四）企业近3年研发投入占销售收入总额的比例、企业近 1年高新技术产品（服务）收入占企业总收入的比例等2项指标应由 具有资质且符合有关条件要求的中介机构审计鉴证。三、认定工作流程州市三（高新区）科技局、财政局、税务局组

4、织区域内企业申报申请认定企业自我评价自评符合条件的如青认定企.业网卜注册登记申请认定企业向所在地州（市）科技部门报送申请认定材料申请认定企业所在地州（市）用技、财政、税务部门联合审查推荐云南省认定管理办公室秀丹州（市）推荐的申请认定企业云南省认定管理办公室组 对通讨形审的本K帝理登记；尖寸中请认定材料形式审查对未通讨形曲而企业，向推茬单位云南省认定管理办公室组织专家评审云南定管理办公室提出拟认定意见报领出组审定（一）组织申报全省各州市县（高新区）科技、财政、税务部门根据高新技 术企业认定管理办法、高新技术企业认定管理工作指引的要求， 具体负责本区域内企业的组织中报，指导企业做好认定材料的编制

5、工作。（二）企业自评企业自评是企业正式申请高新技术企业认定前的必备工作。中 请认定企业应对照高新技术企业认定管理工作指引的规定开展 自评工作，填写确认高新技术企业认定自我评价表。企业自评 结果符合认定条件要求方可进入高新技术企业认定管理工作网 ”注册登记和申请认定，即自评结果符合认定的6项条件要求，且企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、 销售额与总资产成长性等四项指标定量评价70分以上。（三）审查推荐审查推荐的具体工作由申请认定企业所在地的州（市）科技、 财政、税务部门负责。申请认定企业按照认定条件要求进行自评后， 将认定申报材料报送所在地州（市）科技部门。由州（市）

6、科技部 门牵头，组织财政、税务部门依据高新技术企业认定管理办法 规定的条件联合对申请认定企业进行审查，对符合认定条件的出具 推荐意见，填写X杵云南省高新技术企业认定州（市）推荐企业汇总 表（附表一）；不符合认定条件的不予推荐。（四）中请受理云南省高新技术企业认定管理工作办公室（简称省认定办）负责受理州（市）科技、财政、税务部门审查推荐的申请认定企业。每一年度分批次在规定的时限内受理认定申请，并组织认定。（五）形式审查省认定办对州（市）科技、财政、税务部门审查推荐的申请认定企业逐项进行审查，形成审查意见，逐项填写云南省高新技术企业认定形式审查表 （ 附表二 ） 。形式审查的主要内容：申请材料的齐

7、备性、申请认定企业与认定条件的相符性、承担专项审计的中介机构资质条件、申请认定企业自评情况等四项内容。经逐项审查，符合条件的申请认定企业，省认定办向推荐单位发出受理通知书；不符合条件的申请认定企业，省认定办向推荐单位书面反馈形审意见。（六）专家评审省认定办对通过形审的申请认定企业组织开展专家评审。每一年度分批次组织评审，每批申请认定企业按技术领域分组，每组评审专家由 6 名专家组成，其中 5 名技术专家， 1 名财务专家。评审的主要内容： 申请材料的齐备性审查、 6 项认定条件的相符性审查以及4项指标的定量评价。评审方式采用集中评审方式进行。评审结果：每位专家对申请认定企业的评价（ 高新技术企

8、业认定专家评价表）（附表四） ，专家组对申请认定企业的评价（ 高新技术企业认定专家组综合评价表 ） （附表五 ） ，专家组对申请认定企业主要技术经济指标的综合认定意见（七）拟定认定企业名单在专家评审的基础上，省认定办对通过评审的企业形成拟认定 企业名单报领导小组审批。未通过评审的企业，省认定办向推荐单 位书面反馈意见。（八）上网公示对领导小组审定同意的拟认定企业，省认定办以领导小组名义 行文向全国认定管理机构申请上网公示，公示期为15个工作日。对领导小组审定不同意认定的企业，省认定办向推荐单位书面反馈意 见。（九）申请备案核准公示期结束后，对公示无异议的拟认定企业，省认定办以领导 小组名义行文

9、向全国认定管理机构申请备案核准；对公示有异议的 企业，省认定办核实处理。（十）颁发证书经全国认定管理机构核准的拟认定企业，云南省科技厅、云南 省财政厅、云南省国税局、云南省地税局联合行文，发各推荐单位、 申请认定企业，弁向申请认定企业颁发 高新技术企业证书五、附表（一）x杵云南省高新技术企业认定州（市）推荐企业汇总表（二）云南省高新技术企业认定申请企业形式审查表（三）高新技术企业认定专家库专家备案表 （四） 高新技术企业认定专家评价表 （ 五 ） 高新技术企业认定专家组综合评价表 （六）云南省高新技术企业认定管理工作办公室审批意见表附表一XX年云南省高新技术企业认定州（市）推荐企业汇总表序 号

10、企业名称企业 主营 业务 及主 导产 品人力资源情况近三年销售收入（万元）近三年研发费用（万元）近三年 研发费 用总额 占销售 收入总 额的比 例（审计 单位名 木）近三年在中 国境内的研 发费用情况X X年高新技 术产品（服务） 情况企业 自我 评价 结果企业 拥有 的自 主知 识产 权数 及类 型职工 总数 （人）其中： 大专以 上学历 的科技 人员其中： 从事 研究 开发 人员（年度）（年度）（年度）三年合计（年度）（年度）（年度）三年合计金额（万元）比例收入（万元）占当 年总 收入 的比 例人数比例人数比例州（市）科技部门（盖章）州（市）财政部门（盖章）州（市）国税部门（盖章）州（市）

11、地税部门（盖章）年 月 日附表二云南省高新技术企业认定申请企业形式审查表企业编号申请认定企业名称企业主营业务企业经济类型1、国有（国有控股）企业 口2、股份制企业 口3、民营企业 口4、外商独资企业 口5、中外合资企业 口 6 、其它 口审查内容审查意见备注一、 申请材料弄备性审查（一）企业成立1年以上，近1年内无不良记录是口否口二）企业高新技术企业认定申请书有口否口（三）企业自主知识产权证明有口否口（四）企业职工人数、科技人员学历结构以及 讲发人员占企业职工的比例说明有口否口（五）企业近三年审计报告、财务报表有口否口（六）企业近三个会计年度研究开发费用专项审计报告有口否口七）企业近一个会计年

12、度技术性收入专项审计报告有口否口（八）企业承担国家、省研发项目立项批文有口否口（九）企业自立研发项目立项证明有口否口十）企业研发投入核算体系建立情况有口否口H一）企业产学研合作证明有口否口十二）企业研发机构设立证明有口否口十三）企业研发人员绩效考核奖励制度有口否口（十四）企业科技成果转化证明有口否口二、与认定条件相符性审查（一）企业是否在中国境内注册，具有独立法人资格是口否口二）企业近三年内是否拥有自主知识产权是口否口（三）企业产品（服务）是否属于国家重点支 特的高新技术领域规定的范围是口否口四）企业大专以上学历的科技人员占企业当 年职工总数的比例是否达30%以上是口否口五）企业研发人员占企业

13、当年职工总数的比例是否在10%以上是口否口（六）企业近三个会计年度的研究开发费用总 领占销售收入总额的比例是否符合要求是口否口（七）企业高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入是否在60 %以上是口否口（八）申请认7E企业原认7E局企情况认定时间证书有效性年 月有口否口（九）企业近三个会计年度的销售收入年年年合计万元万元万元万元（十）企业近三个会计年度的研发费用年年年合计万元万元万元万元三、承担审计的中介机构资质审查（一）是否具备独立执业资格是口否口二）是否成立3年以上，近3年内无不良记录是口否口三）承担专项审计当年的注册会计师人数占职工全年月平均人数的比例是否高于20%是口否口四）全年月平均

14、职工人数是否在 20人以上是口否口（五）是否熟悉高新技术企业认定工作的相关政策是口否口四、申请认定企业自评分数准确性审查申请认定企业自评分数是否准确是口否口审查结论转入专家评审口回复口审查结论简述：签字：年 月 日认定办领导意见：签字：年 月 日附表三高新技术企业认定专家库专家备案表工作单位（盖章）：姓名：职务/职称：认定机构办公室 ：填报 日期：年月日科技部财政部国家税务总局编制二。八年七月基 本 情 况姓名性别出生日期职务职称身份证号工作单位、处（室）单位类别科研院所口行业管理部门口大专院校企业其他通讯地址省市邮编办公电话传真家庭电话手机E-mail技 术 专 长参考国家重点支持的高新技术

15、领域，选择所熟悉的技术领域（例如：所熟悉的技术领域是“一、电子信息技术（一）、软彳1.系统软件”中的内容， 则可填写为：“一、（一）、1.系统软件”。123最终学历起止时间学校及院系专业学位（含访问学者）国内国外专业 研究 及获 奖情 况项目名称项目来源完成、获奖情况注：项目来源指下达或委托任务单位，如国家、部门、地方、企业、单位自有等。奖励 情况以狄国家、省（部）级为主。社 会 兼 职 情 况起止时间兼职单位兼职身份注：如学会、协会、标准化技术委员会以及政府部门的各类专家委员会等。附表四高新技术企业认定专家评价表申请认定企业受理号企业主营业务 所属技术领域职工总数（人）大专以上学历科 技人员

16、数（人）研发人员数（人）研发项目核定数（项）研发项目经费核定总额（万元）在中国境内研发费用总额核定数（万兀）高新技术产品（服务）核定数（项）年高新技术产品（服务） 销售收入核定额（力兀）对企业研究开 发项目及高新 技术产品（服 务）的评价1.核心自主知识产权（30分）得分：口 A. 6项，或1项发明专利（30分）DB. 5项（24分）口。4项（18分） D. 3 项（12 分）DE.1 2 项（6 分）DF. 0 项（0 分）2.科技成果转化能力（30分）得分： A. 4项以上（30分）DB. 34项（24分）DC. 23项（18分） D.1 2 项（12 分）DE.1 项（6 分）DF. 0

17、 项（0 分）3.研究开发组织管理水平（20分）得分：口 A. 5项均符合要求（20分）DB. 4项符合要求（16分）DC. 3项符合要求（12分） D. 2项符合要求（8分）DD. 1项符合要求（4分）DF.均不符合要求（0分）4.总资产和销售额成长性指标（20分）得分：总资产增长率：销售额增长率：对企业整体情况的综合评价合计得分专家签名：年 月 日附表五高新技术企业认定专家组综合评价表企业名称企业主营产品（服 务）所属技术领域职工总数 （人）大专以上学历科技 人员数（人）研发人员数 （人）研发项目核定数（项）高新技术产品（服务）核定数（项）研发项目经费核定总额 （万元）年高新技术产品（服务）销 售收入核定额（力兀）在中国境内研发费用总额 核定数（万元）大专以上学历科技人员占企业职工总数的比例（）研发人员占企业职工总数的比例（）近3年研究开发费用总