海证期货有限公司2008年度社会责任报告.doc

海证期货有限公司2008年度社会责任报告摘要第1部分 公司概况海证期货有限公司的前身是成立于1995年12月的上海实友期货经纪有限公司。2007年6月，上海证券有限责任公司收购公司100%股权，成为公司唯一股东。2008年3月20日，经国家工商行政管理总局核准，上海实友期货经纪有限公司正式更名为“海证期货有限公司”。海证期货有限公司注册资本16,000万元人民币，已经获得中国金融期货交易所交易结算会员资格，可全面从事国内所有商品期货和金融期货的经纪业务。第2部分 社会责任管理一、 社会责任观海证期货秉承“至诚至善、共同成长”的社会责任观。公司始终坚持将诚信作为履行责任的行为规范和基本准则，坚持善待客户、善待伙伴、善待员工、真诚服务、共享双赢，实现公司利益与客户利益、员工利益、行业利益和社会利益的和谐统一。二、 公司治理2008年以来，海证期货在法人治理方面做了许多工作已建立起较完善的内部控制体系，公司治理结构得到了完善。1. 股东公司不设股东会，股东是公司的权力机构；2008年，股东出具了9份决定，对公司增资等事项进行了审议。2. 董事会董事会是股东的执行机构，向股东负责；公司董事会共有董事3人，其中独立董事1名。龚德雄先生担任董事长。2008年，公司董事会与独立董事依据有关法律法规、监管要求和公司章程的规定，履行了其各项职责，并进行了信息披露。3. 监事公司设股东代表监事1名，向股东负责。4. 经理层公司经理层由总经理和其他高级管理人员组成，依据法律、法规、公司章程、股东和董事会的授权行使职权，组织开展经营管理活动。5. 职工代表大会公司建立了职工代表大会制度，加强员工民主参与、民主管理和民主监督。充分发挥职工代表大会科学民主决策的作用，推动员工参与公司重大决策，充分保障员工的知情权、参与权、表达全和监督权。三、 利益相关方1. 对国家的责任过去的一年，海证期货有限公司与国家和人民风雨同舟，共同经历了齐心协力抗震救灾、服务北京奥运、应对金融风暴的重大考验， 履行了对国家责任与承诺。（1） 为国民经济发展服务、促进社会繁荣稳定依法纳税，增加国家财政收入。过去的一年中，海证期货坚持稳健经营理念，依法足额进行纳税，增加了国家收入。为企业提供高质量的金融服务。2008年，公司与产业客户紧密配合，采用了定期走访，举办专项培训、大型投资报告会等方式提升企业对期货市场的认识。公司针对企业的实际情况制定专项投资报告，指导企业利用期货市场进行套期保值，以降低生产成本，控制经营风险，使企业能够更好地为国民经济发展提供支持。增加就业机会，促进社会稳定繁荣。2008年全球经济受到金融风波的重大影响，各行各业均受到不同程度的冲击，国内就业形势异常严峻。公司在2008年共新进正式员工24名，为保就业、促进社会繁荣稳定做出了应有的努力。（2） 坚持依法合规经营、提高经营管理水平完善公司治理结构公司按照各项法法律法规和监管要求，结合公司治理实践，优化公司治理结构，完善公司治理制度，并由董事会聘任了首席风险官对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。2008年，公司接受了中国证监会上海监管局的现场检查，我司的法人治理工作获得了充分的肯定。健全有效的内部控制公司在风险管理工作方面强调“全面的风险管理范围、全员的风险管理文化、全程的风险管理过程、全新的风险管理办法、全额的风险管理计量”。公司从组织架构、岗位设置、业务流程、权限管理等环节建立了适当分离、相互制衡的内部控制体系。在去年下半年，面对商品期货市场价格的异常波动，公司加强了对客户保证金的管理，通过风险预警，实时监控，及时采取及时有效的手段，末发生一起穿仓事件，有效降低了公司经营风险。透明充分的信息披露公司高度重视信息披露工作，严格遵守法律法规和公司章程的规定，通过定期报告和网站披露的形式，力求为股东和投资者提供更多真实、有效的信息。严密的反洗钱机制公司认真执行国家反洗钱法和人民银行有关反洗钱制度，按照有关规定向中国人民银行反洗钱监测中心报送反洗钱大额交易和可疑交易数据，组织开展反洗钱工作的相关培训和宣传活动，以提高员工反洗钱意识和技能。（3） 以科学发展观为统领，推进反腐体系建设面对国际金融风暴、国内经济形势严峻可能引发经营风险的新情况，公司以科学发展观为统领，认真贯彻中央建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划的总体要求，转变思想观念，创新工作思路，加强机制建设，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，将反腐倡廉工作融入到国有企业生产经营管理之中，从而将反腐倡廉工作不断引向深入。2. 对客户的责任在过去的一年，海证期货有限公司致力于为客户提供多元化、专业化的金融服务，帮助客户规避市场风险，实现投资价值。(1) 先进的交易服务2008年，公司对于原有的交易系统进行升级，新的顶点交易系统采用4层架构技术，在分布式业务处理方面，具有速度快、稳定性高、扩展性强等优势，可以满足投资者个性化的交易需求。(2) 专业的研究服务为了切实提高客户的盈利能力，公司逐步建立起一条完善的产品线，研究范围覆盖了市场上的主要期货品种，并在业内率先制定特约研究员制度，积极借助外部科研力量来提高研究水平，用高度专业化的投资报告为客户提供增值服务。(3) 温馨的客户服务公司建立了统一的客户服务平台，通过网站、短信等技术手段，为客户提供快捷、有效的信息服务。(4) 持续的投资者教育公司高度重视对于投资者的风险揭示工作，编印了业务指南，开展了股指期货适当性投资制度等调研工作。3. 对供应商与合作伙伴的责任公司秉承“相互支持、密切合作、平等互利、共同发展”的原则，努力与合作伙伴建立优势互补、互惠互利的合作关系，坚持公开、公平、公正的采购管理，提倡公平竞争，诚信履约。对实力强、资信佳、服务优、价格廉的供应商，通过健全战略合作伙伴关系，保持合作的稳定性和可持续性。4. 对员工的责任员工既是企业的宝贵财富，也是社会的重要组成部分，保障员工权益，为员工提供最好的发展机会，使企业与员工共同成长，也是海证期货有限公司重要的社会责任。(1) 和谐的工作环境维护员工合法权益公司坚持以人为本，公正、公平的人力资源管理原则，禁止任何形式的歧视，严格遵守劳动合同法和国家规定的各项福利制度，为员工提供社会保险、住房公积金、法定节假日、补充医疗保险等福利。保障员工安全健康公司提供安全、卫生的工作环境，推广健康的工作方式，建立员工健康档案，定期开展体检，防治职业病。公司重视工作场所的安全，提高突发事件的应急处置能力，保护员工生命财产的安全。公司丰富员工精神文化生活，通过开展“庆生会”、“羽毛球比赛”等多种形式的文体活动，关怀员工身心健康。开展“送温暖”活动，帮助生活困难的员工和家庭解决实际问题。(2) 广阔的发展平台大力实施员工培训公司深入实施全员培训，通过采取集中培训与自我培训结合、内部培训和外部培训兼顾的方式，初步形成了以学历培训、资格培训、能力培训为主的多元化培训体系。2008年，公司组织开展培训80余人次。科学有效的激励约束公司实行市场化的薪酬福利政策，坚持效率优先，兼顾公平的原则，以岗定薪，按绩取酬，注重有效激励与严格约束相结合，全体员工的薪酬水平与岗位、绩效、胜任能力相挂钩，充分发挥薪酬的激励与保障作用。卓越的企业文化公司以“以人为本，追求卓越”为企业核心价值观，在员工作积极倡导“诚信、远见、专业、绩效、和谐”的企业文化，开展形式多样的主题活动，进一步加深了员工对企业文化的了解和认同。5. 对社会的责任在2008年抗震救灾过程中，公司员工踊跃捐款达三次以上。公司党员发挥模范带头作用，还交纳了特殊党费，以支持抗震救灾工作。自2008年8月起，上海市公积金管理中心和上海市总工会共同举办了“建行杯第二届上海市住房公积金百佳诚信缴交企业”和“建行杯第二届上海市住房公积金诚信缴交企业”评选活动，我司被授予“建行杯第二届上海市住房公积金诚信缴交企业”荣誉称号。6. 对环境的责任公司倡导绿色办公，从我做起，从加强内部管理和技术创新