（档案学专业论文）“主客体关系价值说”视野下的档案价值论.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 档案价值论是档案学的一个重大基础理论问题，一直是中外档案学界研究的重点 之一。整个档案学研究和档案工作实践的目的就是为了科学地管理档案，充分实现档案 价值。因此，从某种意义上说，档案价值论是档案学研究和档案工作实践的核心内容。 本文着重从“主客体关系价值说”的角度研究档案一般价值，探讨档案价值的概 念、实现及其性质与形态，力图以档案一般价值( 即档案价值论) 为出发点去认识档案 个别价值，以之指导档案价值鉴定工作。 本文论证了从哲学角度认识档案价值可行性和优越性，认为档案价值属于关系范 畴，表示的是档案的原始记录性对主体社会实践活动中凭证与参考需要的满足。档案价 值主体和客体对于档案价值的实现，均有重要作用，挡案价值关系双方的相互作用推动 档案价值的形成与实现。档案价值的性质表现为主体性、客观性、社会性，档案价值形 态可以从其实现的目的、范围、性质，形态及效果等方面加以划分。“主客体关系价值 说”视野下的档案价值论对于档案价值鉴定，档案学的学科建设，均有着重要的指导意 义。 本文的创新点在于不是孤立的研究档案价值是什么，而是把档案价值的概念贯穿 于档案价值论之中，建立了档案一般价值与档案个别价值的概念，使档案价值的研究更 好地指导档案工作的实践。本文的难点在于既要站在哲学角度研究档案价值，又要突出 档案价值的特殊性，而不是简单移植哲学上的概念。 关键词：档案价值主体客体价值鉴定 v 上海大学硕士学位论文 a b s t r a c t a r c h i v ev a l u et h e o r yi so n eo f t h em o s ti m p o r t a n tb a s i ct h e o r yi s s u e s ，w h i c h i sa l w a y sa m o n gt h ek e y so fa r c h i v ef i e l d sr e s e a r c ha th o m ea n da b m a d m p u r p o s ef o ra r c h i v er e s e a r c ho ra r c h i v ep r a c t i c e i st of u l l yr e a l i z et h ea r c h i v e v a l u ew i t hs c i e n t i f i ca r c h i v em a n a g e m e n tt h e r e f o r e ，i na n s e ，a r c h i v ev a l u e t h e o r yi se o r ec o n t e n tb o t hf o ra r c h i v er e s e a r c ha n dp r a c t i c e t h i st h e s i se m p h a t i c a l l yr e s e a r c h e s0 1 1a r c h i v eg e n e r a lv a l u eb a s e do nv a l u e t h e o r yo fr e l a t i o n s h i po fs u b j e c ta n do b j e c t ，d i s c u s s i n gt h ec o n c e p t , a c h i e v e m e n t , c h a r k ：t e 裙a n dp a t t e r n so fa r c h i v ev a l u e t h ea u t h o rw a n t st or e c o g n i z ea r c h i v e i n d i v i d u a lv a l u ef r o ma r c h i v eg e n e r a lv a l u e ( a r c h i v ev a l u et h e o r y ) a n dm a k ei t g u i d ea r c h i v ev a l u ea p p r a i s a l t b i st h e s i sd e m o n s t r a t e st h ef e a s i b i l i t ya n ds u p e r i o r i t yo f r e c o g n i t i o na r c h i v e v a l u ef r o mt h ev i e wo f p h i l o s o p h y a r c h i v ev a l u eb e l o n g st or e l a t i o n s h i pc a t e g o r y , w h i c hr e p r e s e n t st h a ta r c h i v e sc h a r a c t e ro fo r i g t r l a lr e c o r dm e e t sp e o p l e s e v i d e n e ea n dr e f e r e n c ed e m a n d so r i g i n a t i n gf r o ms o c i a lp r a c t i c ea c t i v i t i e s ，b o t h o ft h es u b j e c ta n do b j e c tp l a yi m p o r t a n tr o l e si na r c h i v ev a l u ea c h i e v e m e n t 1 1 i n t e r a c t i o nb e t w t 戈l lt h es u b j e c ta n do b j e c tp r o m o t e sa r c h i v ev a l u et ob ef o r m e d a n da c h i e v e d n l ec h a r a c t e r so fa r c h i v ev a l u e 撒s u b j e c tn a t u r e 。o b j e c t i v e i d e a l i s m , s o c i a ll l a t u r e n 圮p a t t e r n so fa r c h i v ev a l u ec r nb ed i v i d e df r o m d i f f e r e n ta s p e c t ss u c ha st h ep u r p o s e ，s c a l e ，c h a r a c t e r , p a t t e r na n de f f e c to f a r c h i v ev a l u ea c h i e v e m e n t a r c h i v ev a l u et h e o r yb a s e do nv a l u et h e o r yo f r e l a t i o n s h i po fs u b j e c ta n do b j e c th a sg u i d i n gi m p o r t a n c eb e t hf o ra r c h i v e v a l u e a p p r a i s a la n dc o n s t r u c t i o no f a r c h i v es c i e n c e t h ei n n o v a t i o n so ft h i s t h e s i s l i ei np u t t i n gt h ec o n c e p to fa r c h i v ev a l u e t h r o u g ha r c h i v ev a l u et h e o r y , n o ts t u d y i n gi t i ni s o l a t i o n , a n de s t a b l i s h i n gt h e c o n c e p t so fa r c h i v eg e n e r a lv a l u ea n da r c h i v ei n d i v i d u a lv a l u et om a k ct h e r e s e a r c hg u i d ea r c h i v ep r a c t i c eb e t t e r t h ed i 伍c u l t yo ft h i st h e s i si st h er e s e a r c h s h o u l dn o to n l ys t u d yt h ei s s u ef r o mt h ev i e wo fp h i l o s o p h y ，b u ta l s oe m b o d y a r c h i v ev a l u e sp a r t i c u l a r i t y , n o ts i m p l yt r a n s p l a n t i n gc o n c e p tf r o mp h i l o s o p h y k e y w o r d ：a r c h i v ev a l u es u b j e c t 0 b j e e t v a l u ea p p r a i s a l v i 上海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他入已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：啦日期：2 生z 纽 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守j l t ：规定) 签名：乳导师躲姓日期啤钮 上海大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 档案价值论研究的意义 档案价值论是档案能够在纷繁的历史舞台上始终占有一席之地的根本原 因。在茫茫数千载的人类历史长河中，新的事物不断涌现，由于时间的洗礼，它 们中的许多随着历史的进程而消失了，但是作为人类文明发展到一定历史阶段的 产物一档案，却经受住了历史的考验，流传了下来。李鹏同志曾在第十三届国 际档案大会上说：“档案作为人类社会活动的真实记录，是人类文明进步的阶梯， 也是世界文化遗产的重要组成部分。在那即将到来的2 1 世纪，人们无论是 追求繁荣与发展，还是为应付复杂多变的局面，都需要借鉴前人的智慧和历史经 验，因而档案对人们将会变得更加需要。”1 档案价值论应当是筛选哪些文件成为档案的重要依据之一。一方面，档案 作为社会记忆，它必须在宏观上，能全面客观地反映社会的基本面貌；在微观上， 能表现出鲜明的地区和时代特色。另一方面，档案是客观存在的历史记录，只有 从人类社会活动中产生的浩瀚文件中挑选出对历史研究和现实查考有意义、能作 为历史事件凭证或具有参考作用的文件，才能体现出档案的本质。 档案价值论是档案工作存在的动力，它应当是档案工作的主线。档案工作 的目的在于促进和保障档案价值的实现，档案价值论不仅是档案价值鉴定的依 据，而且也是档案的收集、利用、信息化管理、馆藏建设等各项工作的依据，此 外，档案的整理、编研以及编制检索工具等工作都是为实现档案价值创造条件。 因此，档案价值论是有效开展档案工作的重要基础，甚至可以这样认为：整个档 案工作都是围绕档案价值及其实现展开的。 加强档案价值论的研究是档案学学科发展的需要。档案价值论是档案学重 大的基础理论问题，富有明显的学科特色。试问，如果档案学界对哪些档案具有 保存价值都不清楚，档案学在社会上还能有什么地位呢? 如果整个档案工作被淹 没在文件的洪流中，那么学科建设何以立足昵? 档案价值论是档案学区别于其它 学科的核心理论之一，也是推动档案学理论水平提高的一个重要突破口。 1 2 国内外档案价值研究概况 1 第三十届国家档案大会文件报告集，中国档案出版社1 9 9 7 年版，第3 页。 i 上海大学硕士学位论文 1 2 1 国内档案价值研究概况 新中国档案界对档案价值的认识和研究开始于2 0 世纪5 0 年代。最初，人 们对档案价值的认识主要表现在对政治、经济、科学等各项工作的查考和利用上。 1 9 6 2 年，陈兆稷教授在档案学概论中提出了档案的“查考利用价值”，并把 它具体化为五个方面的作用。当时人们所说的档案价值与档案的作用基本上是等 同的概念，“通常讲到档案的具体用处时多用作用一词，从总体上讲档案的 意义时多用价值一词。”1 可见，当时学术界对档案价值尚缺乏系统深入的 研究，没有明确档案价值的真正涵义。党的十一届三中全会以后，随着国家社会 主义的建设的迅猛发展和社会主义市场经济体制的建立，档案越来越多地被各项 工作所利用，档案价值日趋显露。 2 0 世纪8 0 年代以来，档案价值的研究取得了较大的进展，从档案价值概念 的界定、性质到价值形成，从档案价值的鉴定到价值的实现及表现形式，研究的 领域逐步拓宽，取得了较多的研究成果。但也存在一定的不足，一是档案价值理 论研究的发展还不平衡，档案界一直较为重视对档案价值鉴定的研究，档案价值 鉴定理论的相对丰厚使档案价值研究领域的内容显得较为单薄；对档案价值的一 些主要理论问题( 如档案价值定义等) 的认识仍然存在着较大的分歧，尽管经过 多年的探索，人们的认识有趋于统一的趋势，但与取得广泛共识尚有一段距离； 二是档案价值研究处于“零散状态”，缺乏集中地、系统地作为一个体系来加以 总体研究。档案价值研究还不够系统，没有建立起以档案价值本质为中心的档案 价值体系。其可能导致的结果，就是在档案价值的研究上“个体劳动”，这种“分 散经营”的生产方式，显然不利于档案价值研究的快速发展2 ；三是在宏观上对 档案价值的关注不够。长期以来，人们对档案价值的研究，往往局限于，或者不 自觉地限于微观角度作分析。 1 2 2 国外档案价值研究概况 关于档案价值的问题，最早是由谢伦伯格提出了文件双重价值论，随后欧 美国家的许多学者试图解决如何评定档案价值的问题。有赞成“需要决定价值” 的观点，比如德国的齐麦尔曼认为：需要者对文件的需求越大，文件的价值就越 1 陈兆稷：档案学概论，人民大学出版社1 9 6 2 年版，第3 页。 2 张斌：档案价值论，中央文献出版社2 0 0 0 年版，第5 页。 2 上海大学硕士学位论文 大。也有学者认为价值是不变的，比如德国策赫尔的观点，他认为文件含有“内 在价值”，而不管历史学者有无需求。前苏联的维诺格拉多夫认为这两种情况的 错误都在于把两种可变的因素对立起来，而没有看到两种因素的辩证统一。他提 出要用主体与客体相互关系的观点来研究文件，认为档案文件的需要者与文件的 相互作用时，才会有价值。1 如今广为流行的“职能鉴定论”使人们对档案价值的标准有了新的认识， 但依旧没有取得共识，大家都认为文件价值问题的解决还有待于未来。 由于对理论的探讨没有取得令人满意的结果，所以欧美国家的某些档案学 者对于档案价值的理论探索不再这么热衷了，例如，哈则和格拉尼尔曾这样说过： 档案人员有权根据专业经验、直觉和价值观念，做出关于挑选应该保存文件的决 定2 。其实质就是建议将档案价值的判断倒退到档案人员的直观感觉和专业经验 上去。 1 3 本文的研究对象及指导思想 通过上述分析，不难发现：宏观地、系统地把档案价值论作为一个体系来 把握，进行研究，是我们进一步研究档案价值的关键所在。我们必须以我国档案 价值理论和实践的历史为基础，积极汲取和消化我国乃至世界各国档案价值研究 成果，尊重前人的劳动成果，批判地继承前人留下的历史遗产，努力建立一个科 学、合理的档案价值论。 档案价值论不是简单地把有关档案价值的相关问题的研究放在一起，而是 要建立一个具有内在有机联系的体系，把各个有关部分纳入其中加以综合研究， 从而达到用整体的、全面的、联系的观点来认识每一个部分的目的，避免孤立、 片面地理解档案价值。笔者认为，从比较粗的划分来说，档案价值论至少应当包 含档案一般价值与档案个别价值。 马克思主义哲学关于事物矛盾的普遍性与特殊性的原理中提出了“一般” 和“个别”的概念，并明确指出，一般和个别既有区别又有联系。它们的区别是： 任何一般只是大致的包括个别，只是包括了个别的某一部分的属性、某一方面特 征或共同本质；任何个别不能完全地被包括在一般之中。它们的联系是：一般存 1 黄坤坊：欧美档案学概要，档案出版社1 9 8 6 年版，第1 0 1 页。 2 黄坤坊：欧美档案学概要，档案出版社1 9 8 6 年版，第1 0 3 页。 上海大学硕士学位论文 在于个别之中，只能通过个别而存在；任何个别都是一般，都具有一般的本质或 属性。 档案一般价值的研究，立足于从整体上对档案价值的研究与把握，涉及档 案价值的概念、性质、表现形态等问题，有助于形成对档案价值的科学认识，它 是更加理论化的档案价值研究，但并不具体探讨特定的档案个别价值。因此，从 一定意义上讲，档案一般价值就是档案价值观。档案个别价值指具体档案的价值， 侧重在实际操作层面，依据档案一般价值，就如何判定并实现特定的档案个别价 值进行深入研究。以档案价值鉴定为例来说，一般说来，人们在从事档案价值鉴 定时，虽然没能很明确地告诫自己应具有怎样的档案价值观，然后再针对具体情 况进行价值分析，但在实践中已自觉或不自觉地运用。具体地体现为，在进行档 案鉴定工作时，自觉或不自觉地在科学的档案价值观的支配下，以档案价值表象 为媒介1 ，具体地判断档案个别价值。 把马克思主义的矛盾原理运用到档案价值论的研究中，我们可以得出这样 的结论：档案一般价值大致包括了档案个别价值，档案个剐价值都具有档案一般 价值的性质。因此，档案一般价值的研究，能从宏观上更深刻地认识档案价值， 并由此形成档案价值观，为我们更好地认识档案个别价值提供了科学的方法论。 笔者认为，档案一般价值大体包括档案价值的概念、档案价值的实现、档 案价值的性质及档案价值的形态。 档案价值论既然是一个体系，它必然要有一个统一的精神。我们知道，从 哲学的高度可以更全面，更深入来看问题，可以思考更为全局性的问题，从而使 研究的结果具有普遍的指导意义。价值哲学是研究各种特殊价值中的一般价值问 题的哲学，因此。运用它来研究档案价值是恰当的，也是有积极意义的。本文对 于档案价值论的研究，将以马克思辩证唯物主义和历史唯物主义为指导，从“主 客体关系价值说”的角度，深入研究档案一般价值( 以下简称档案价值论) ，并 以此为认识档案个别价值，为档案价值鉴定工作提供依据。 我们对档案价值的认识是一个由浅入深的过程，在这个过程中，我们应该保 持开放的心态和批判的精神，不断理解、修正、发展档案价值观，这样才能对档 案价值客观、深刻地认识，才能科学、合理地指导档案实践工作。 1 黄夏基：档案价值表象说，档案学通讯1 9 9 7 年第3 期。 4 上海大学硕士学位论文 第二章。主客体关系价值说”与档案价值概念的界定 2 1 档案价值概念研究概况评析 2 1 1 档案价值概念研究概况 对于档案价值概念的研究，主要是解决档案价值是什么的问题。档案价值概 念是档案价值论的基石和核心，也就是上文中提到的“统一的精神”的起步，因 此，从根本上说，档案价值论就应从这里开始的。只有明确了档案价值概念，我 们才可以展开对档案价值的深入研究。档案价值概念的界定是否明确、科学，直 接制约着档案价值研究的发展方向，影响着档案价值论的科学性与合理性，档案 价值概念的研究是建立档案价值论的首要问题。 长期以来，档案学者们一直没有停止过对档案价值概念的探索，但至今没有 形成共识。目前，档案学界对档案价值概念的研究，基本上是从五个视角进行的， 由此形成了五种观点： 第一种是“劳动价值说”，即从经济学的角度，用商品价值理论来理解档案 价值，认为档案价值是指凝结在档案中的人类一般劳动，其大小由劳动价值量的 大小来决定。落犁在1 9 8 9 年的时候提出：“档案是劳动产品，具有价值。档案的 价值( 活劳动部分) 由两个方面构成，一是知识生产时的劳动和劳动时间的耗费， 这是在知识创造时凝结于档案的价值；二是人们把分散的档案文件经过收集、管 理、加工、系统化过程中劳动和劳动时间的耗费，这是在知识管理阶段凝结于档 案的价值。“王英玮在必须重新界定档案学中的“档案价值”一文中也指出 “档案价值就是凝结在档案之中的人类付出”2 。 第二种是“利用价值说”，认为档案价值是档案所具有的，可以满足人们需 求的使用价值。陈作明认为“档案价值实为档案使用价值，就是档案能满足人们 某种需要的效用”。3 高银山认为“档案的作用有时也称档案的价值”。4 第三种是“属性价值说”，认为档案价值是档案本身所固有的、内在的。较 具典型意义的代表人物是德国的策赫尔，他认为：文件含有“内在价值”，而不 1 落犁：试谈档案信息的商品性和商品化，宁夏档案1 9 8 9 年第2 期。 2 王英玮：必须重新界定档案学中的“档案价值”，档案学研究1 9 9 3 年第1 期。 3 陈作明：论文书档案的价值鉴定，档案学通讯1 9 9 6 年第6 期。 4 高银山：加强档案价值的研究，满足现代化建设的需要，宁夏档案1 9 8 9 年第3 期。 5 上海大学硕士学位论文 管历史学家有无需求。1 刘智勇认为“档案价值既不是主观的，也不是主客体性 的统，而完全是客观的，它是由档案自身的状况决定的，与主体需要无关”。2 第四种是“主体价值说”，认为档案价值是由主体即档案利用者及其需要决 定的，主体需要的程度和状况直接决定着档案价值的大小。其代表者是美国的米 彻尔，“他根本否认有什么客观的价值标准，认为实质上没有，也不可能有客观 的文件价值标准”。3 西德的齐麦尔曼认为：需要者对文件的需求越大，文件的 价值就越大。4 第五种是“主客体关系价值说”，该观点认为档案价值是客体对主体需要的 满足，是主客体的统一。李华在档案价值鉴定问题研究中提到：“档案价值 是档案与主体对它的需要之间的一种特定关系，是指档案的存在、属性及其变化 是否满足主体生存和发展的需要以及满足的程度”。5 傅华也是这种档案价值观 的支持者，他认为：“所谓档案价值，指的是档案材料这一客观存在物对于人们 所具有的实用性或有益性。”6 2 1 2 对若干档案价值说的评析 首先来分析一下“劳动价值说”，这种观点是在我国实行经济体制改革后出 现的，它的产生有其必然性。2 0 世纪8 0 年代以来，在改革开放浪潮的推动下， 档案工作发生了巨大变化，我国档案学理论研究也面临档案工作改革的挑战， 1 9 8 1 年吴宝康在三十年来我国档案学的研究及其今后发展7 一文中，首先提 出了“档案经济学”这一概念，表明了当时我国档案学研究的一个新动向，一时 之问也引发了不少学者纷纷发表文章从经济学角度，用商品价值理论来研究档案 价值。如果要运用商品价值理论来研究档案价值，必须首先明确档案是商品，否 则就失去了立论依据，但根据马克思政治经济学中有关商品的论述可知，档案并 非是商品。 其一，档案不是用来交换的，保存它是因为它能为本单位的日常工作提供依 1 黄坤坊：欧美档案学概要，档案出版社1 9 8 6 年版，第i 0 1 页。 2 刘智勇：档案价值主体性质疑，档案1 9 9 2 年第5 期。 。黄坤坊：欧美档案学概要，档案出版社1 9 8 6 年版，第1 0 3 页。 4 黄坤坊：欧美档案学概要，档案出版社1 9 8 6 年版，第i 0 1 页， 5 李华：档案价值鉴定问题研究，陈兆稷主编文件论与档案管理，中国档案出版社1 9 9 3 年版，第1 5 2 页。 6 傅华：浅论档案价值的形成，档案学研究1 9 8 8 年第4 期。 7 吴宝康：三十年来我国档案学的研究及其今后发展，档案学通讯1 9 8 1 年第2 期。 6 上海大学硕士学位论文 据，并且具有长远的为社会服务的作用；其二，按照政治经济学中商品两重性的 论述，商品的生产者只能是占有价值，两必须把使用价值让度给非生产者，但档 案生产者是使用档案的，即使移交档案馆后，它依然可以长远的为本单位所用， 这就意味着档案生产者同时占有使用价值与价值，由此可见，档案不具备商品的 主要特征。“只有劳动才赋予已发现的自然之物以一种经济学意义上的价值”1 ， 也就是说只有在经济学商品范畴里，价值才由劳动决定，档案显然不具备商品属 性，因此，我们不能从经济学角度来分析档案价值。但是，有一点是值得注意的， 正是从“劳动价值说”开始，我国档案学界展开了对档案价值本质的深入研究， 它推动了我国档案价值研究的发展。 “利用价值说”认为档案价值是对档案作用的理性概括。该观点的研究角度 是较好的，看到了档案是一种社会现象，应该将其放到社会去考察。但是“利用 价值说”过于表面，对隐藏在“使用价值”背后的起决定作用的因素缺乏深入的 研究，不能揭示档案价值产生的深层原因，无法回答诸如档案的有用性从何而来， 怎样才能转换成实际效用等一系列问题。因此，用“利用价值说”来界定档案价 值的本质似乎也有一定的历史局限性。 “属性价值说”认为档案价值是档案的固有属性，随档案的产生而产生的， 不管人们利用与否，它都是客观存在的。“属性价值说”把视线集中在档案上， 有利于更好的把握档案的性质与内容，但是档案真的具有“价值”这一固有属性 吗? 马克思说，。一物的属性不是由该物同他物的关系产生，而只是在这种关系 中表现出来”2 。换句话说，一物在与他物的相互作用中，并不获得自己的属性， 事物的属性是由它本身的内在规定性所决定的，因此，作为事物的固有属性，它 应当是稳定的，可是档案的价值会因时而异。此外，如果档案价值是档案的属性 的话，那么档案价值的判断就变得简单了，只要认真分析档案本身就可以了，可 是事实告诉我们这样是不行的，我们必须结合将来可能的利用者一起考虑档案价 值。“客体的属性与功能只有和一定的主体相联系，实现或呈现出来才是现实的 价值，真正的价值，否则至多只能说对某一主体具有潜在的、可能的价值。”3 值得一提的是，如果把档案价值归结为档案的自身属性，则无法解释档案的 1 马克思恩格斯全集第2 0 卷，人民出版社1 9 7 2 年版，第2 1 7 页。 2 马克思恩格斯全集第4 2 卷，人民出版社1 9 7 2 年版，第7 2 页。 。李连科：价值哲学引论，商务印书馆1 9 9 9 年版，第8 8 页。 7 上海大学硕士学位论文 销毁问题。因为只要档案存在，它的属性就不会消失，因而其价值也不会消失， 两只能随着档案自身的自然消亡而消亡。 “主体价值说”看到了主体对档案价值的巨大作用，把主体纳入到档案价值 的体系中。然而，这一观点的缺陷与失误也是明显的，一方面，这种从主体的愿 望、观念来界定档案价值，带有明显的主观主义色彩；另一方面，“主体价值说” 混淆了客观的价值现象与主体对它的反映和评价，这有些类似于把客观存在的事 实混同于对事实的认知，因而同样难以自圆其说。“主体价值说”强调档案价值 会依主体的不同而不同，导致了一些研究者仅仅侧重于对档案价值主体的研究， 忽略了对档案客体以及影响档案价值的相关因素的研究，从而得出“档案价值是 由主体即档案利用者决定的，主体需求的程度和状况直接决定着档案价值的大 小”，“需要者对文件的需求越大，文件的价值就越大”1 等的片面性结论。 “主客体关系价值说”吸收了“属性价值说”和“主体价值说”的精华，不 仅看到了档案价值与档案相关，同时也看到了档案价值与主体及其需要的关系， 档案只有和一定的利用者相联系，才能谈得上价值，但“主客体关系价值说”目 前还没有在档案学界成为共识。 笔者赞同“主客体关系价值说”，以下将从。主客体关系价值说”的角度来 对档案价值的概念做迸一步的研究，给档案价值一个清晰的定义。 2 2 “主客体关系价值说”下的档案价值的概念 档案价值不是一个实体范畴，不能把它理解为一个独立存在物；档案价值 也不是一个属性范畴，孤立地在主体或客体身上都不存在着“档案价值”这种属 性，不能把档案价值理解为事物生而有之的固然属性，而是属于关系范畴的问题。 2 2 1 。主客体关系价值说”界定档案价值概念的理由 笔者认为可以运用哲学的观点，从“主客体关系价值说”的角度来认识档 案价值，原因有以下三点： 首先，档案价值是价值一般的具体形式之一，理应运用马克思主义价值哲 学的观点加以研究。 各个时期的思想家对“价值”概念的理解是不同的。纵观人类思想史，“价 值这个词，在远古的时候就存在了。“价值”作为一个概念，是在原始社会末 1 黄坤坊：欧美档案学概要，档案出版社1 9 8 6 年版，第1 0 l 页。 8 上海大学硕士学位论文 期，随着商品交换的出观而产生的。最初它仅有经济学上的意义，一般是指物品 对人的效用及在商品交换过程中表现出来的量值。后来逐渐引仲到社会生活的各 个领域，成为具有普遍意义的概念。两千多年前，有人就曾试图从哲学理论角度 对它进行考察。但真正对价值进行系统研究，也不过一百年左右的历史，1 9 世 纪末2 0 世纪初，西方学术界才开始使用“价值”这个字眼。现代西方许多流派 都致力于价值的研究，并形成了不同的价值学派，像新康德主义弗莱堡学派、美 国的实用主义价值观，新托马斯主义的价值观和人格主义的价值观等等。但是， 这些形形色色的价值观，都未能完全正确地揭示价值的科学含义，只有马克思主 义的价值观，才从主客体的关系上揭示了价值概念的科学内涵。 “价值哲学”这个名称最早是新康德主义的弗莱堡学派对他们哲学的命名。 文德尔班认为：“哲学只有作为具有普遍意义的价值科学才有生命力。“他们认 为价值问题是哲学的核心，把哲学等同于价值哲学。日本学者牧口长三郎于1 9 3 1 年出版价值哲学( p h i l o s o p h yo fv a l u e ) 一书，此书着眼于社会生活中的价 值问题进行哲学研究，主要研究价值、价值观、价值评价等问题。由此可见，价 值哲学并非就是新康德主义的价值哲学，我们大可不必把价值哲学等同于新康德 主义的价值哲学。 在我国，价值哲学这个名称是1 9 8 6 年被提出来的。我国的价值哲学是以马 克思主义哲学为指导的，它的研究对象是一般价值，包括经济价值、政治价值、 法学价值、伦理学价值、美学价值、人的价值等各种特殊价值中的一般价值问题， 其主要内容是价值的哲学本质、价值活动( 价值的认识、评价、创造与实现) 、 价值意识与价值观念、价值与文化等。价值哲学的层次高于经济学中的价值论和 伦理学、美学，低于马克思主义辨证唯物论。马克思主义价值哲学是马克思哲学 的一个分支学科，是与认识论、历史观、自然哲学、逻辑学并列的哲学学科。2 “主客体关系价值说”是马克思主义价值哲学的典型观点，该观点认为，“价 值就是客体自身属性对主体需要的满足，是主体需要对客体自身属性的肯定关 系”。3 我国出版的哲学大词典( 修订版) 中“价值”词条的释义为：“马克 思主义哲学认为价值的本质是现实的人同满足其某种需要的客体的属性之间的 1 文德尔班：哲学史教程，1 9 2 6 年英文版，第6 6 1 页，转引自江畅；现代西方价值理论 研究，陕西师范大学出版社1 9 9 2 年版，第3 6 页。 2 王玉操：价值哲学新探，陕西人民教育出版社1 9 9 3 年版，第6 页。 3 王永昌：论价值的含义、要素和生成的根据，学术月刊1 9 8 6 年第l o 期。 9 上海大学硕士学位论文 一种关系”。1 “主客体关系价值说”的基本思路是这样的：入的一切活动都是为了创造价 值而进行的，劳动使人脱离了动物界而成为真正意义上的人，于是产生了价值主 体；人又通过社会实践去认识和改造客观世界，以满足人类自身生存和发展的需 要，从而又创造出价值客体；当入在社会实践活动中仓造出的价值客体所具有的 某种属性满足了价值主体的某种需要时，价值关系便得以产生。同时，随着各种 实践活动的逐步深入和发展，人作为价值主体也在不断地完善自身的素质，提高 自身的能力，使得创造出的价值客体的品种日渐增多，适用性日渐增强，于是价 值关系也越来越丰富。 由此可见，价值是关系范畴，它不存在于主体之中，也不存在与客体之中； 它离不开主体，也离不开客体，存在于主体与客体的相互作用之中。马克思主 义从不拒绝一般意义上的价值概念”，“对于这个一般的本质来说，所有的具体价 值都是它的特殊和个别”2 。马克思主义哲学关于价值的理论能给我们以方法论 的启示，于光远在谈到信息的价值时说：“在信息科学上也有一个价值观的问题。 这不是经济学中那种使用价值与价值。信息价值的大小是以对人的各种有用程度 来分的”，3 这里谈的价值就是从哲学意义上出发的。由此可见，档案价值是一 般价值的具体表现形式之一，它理应属于关系范畴，表示的是利用者和满足其某 种需要的档案之间的特定关系。 其次，运用哲学观点，从“主客体关系价值说”的角度可以深刻认识档案 价值。 有人认为从哲学的高度来理解档案价值过于抽象，不是认识的深化，而是 认识的模糊化，过于宽泛，不能揭示出档案价值与其它事物价值本质区别4 。但 笔者相信，用哲学来指导档案学具有高屋建瓴的作用，切不可因为害怕抹杀档案 学的独特性而放弃了认识论。关键还是在于怎么用好哲学，来为档案学服务。 实际上，用“主客体关系价值说”来研究档案价值，就是从解决档案价值 本质问题入手。它回答的第一个问题就是什么是档案价值? 这是档案价值体系的 逻辑出发点，对档案价值概念的不同理解，决定着档案价值体系的全部推论。人 哲学大辞典( 修订本) ，上海辞书出版社2 0 0 1 年版，第5 8 1 页。 谭垮培：当代中国档案学热点评析，苏州大学出版社2 0 0 3 年版，第1 3 1 页。 黄学忠：经济信息与管理序言，人民出版社1 9 8 5 年版，第3 页。 王岚：为未来选择历史论档案价值与鉴定原理，档案学通讯2 0 0 3 年第5 期。 1 0 上海大学硕士学位论文 们在对档案价值的问题的讨论中持有各不相同的见解，很大程度上，还是由对档 案价值概念的理解不同所造成的。主客体关系价值说”视野下的档案价值论的 研究，就是在统一指导思想的前提下，从不同的角度揭示档案价值的特点与运动 规律，给档案工作实践，比如鉴定、利用等以一定的指导作用。“主客体关系价 值说”在档案价值的研究中的运用，还有待发展，不仅体现出档案价值作为一种 关系与其它关系的不同之处，还必须以它为指导思想，对档案价值关系双方如何 同一，以及同一的条件、方法等，进行更为深入系统的理论研究。 第三，“主客体关系价值说”具有正确的理论依据，可以成为档案价值论的 指导思想。 有学者认为“哲学界流行的主客体关系价值论缺乏正确的理论依据，不能 成为档案价值问题探索的指导理论”。“认为哲学的价值界说，实际上只不过是瓦 格纳之流通过荒谬的逻辑排列得到的；根本不是马克思所讲的价值范畴。并认为 马克思一直是将价值作为一个经济范畴加以研究的，不曾给哲学上的价值做过什 么界定，因此他们认为如果将价值理解为是人们在对待满足他们需要的外界物 的关系中产生的，这将与马克思的劳动价值论相背离的。”1 那么果真是这样吗? 的确，人们在阐述主客体关系的时候，许多文章不断 引用“价值这个普遍概念是从人们对待满足他们需要的外界物的关系中产生的， 因而，这也是价值的种概念”，2 其实是误解了马克思的原意而引证了马克 思所否定的瓦格纳的观点，并把它当成马克思的话，毫无疑问这是一个严重的错 误。“但我们不能因此而产生另一种误解：认为任何价值研究都不能谈主体和客 体的关系，恰恰相反马克思只是从政治经济学的范畴来批判和否定瓦格纳的观 点，但他并不排除这种观点可以由别的学科范畴来研究。因此，我们用“主客体 关系价值论”来研究档案价值问题，不必担心与马克思的观点相矛盾。”3 值得注意的是，人们在谈论档案价值时，常常是习惯地说“这份档案有价 值”、“城建档案的价值”等，坚持“属性价值说”的某些论者据此认证档案价 值是档案自身所具有的“属性”，档案价值与主体的需要似乎没有任何关系。当 我们说“这份档案有价值”时，已经是把这份档案与一定的主体联系在一起了， 1 王英玮：必须重新界定档案学中的“档案价值，： ，档案学研究1 9 9 3 年第1 期。 2 马克思恩格斯全集第1 9 卷，人民出版社1 9 8 3 年版，第4 0 6 页。 3 陈永生：档案工作效益论，中国档案出版社1 9 9 5 年版，第9 9 页。 上海大学硕士学位论文 其实，这类习惯说法正是反映价值与特定主体之间的本质联系。只是在表述时省 略了主体，即这份档案对“谁”有价值。 2 2 2 “主客体关系价值说”界定档案价值概念必须面对的问题 从“主客体关系价值说”的角度来看待档案价值是有积极意义的，它有助 于揭示档案价值的本质，将档案价值论建立在一个科学的平台上，使档案一般价 值的相关问题能够在一个统一的基础上进行深入的探讨。 从“主客体关系价值说”的角度来界定档案价值的概念，必须处理好以下 两个问题： 其一，档案价值作为一种关系，是众多价值关系中的一种，它除了具有价 值关系的一般属性外，也有其自身特色，即档案价值中有其它价值所不能替代的 一面。因此，我们必须注意体现档案价值的特殊性，必须揭示出档案价值与其它 事物价值的本质区别，这样才能更贴近于实际，真正对档案价值的理论研究与实 践起到作用。因为任何事物都是客体对主体需要的满足，例如图书的价值、文物 的价值等，仅仅用“肯定或否定的关系”、“一种特定的关系”来界定档案价值的 概念，还是模糊不清的。人们认识事物价值，其实质就是分析它们各自所具有的 独特的“关系”，找出不同于别种关系的特点。“主客体关系价值说”把价值规定 为。关系”，这只是指出了价值的共性，要想揭示特定事物的价值就必须深刻地 认识和辨明其所形成的特定关系，只有在普遍的“关系态”的基础上，进而把握 客观事物特殊呈现的“关系质”，方能真正实现对客观事物价值本质的真实把握。 哲学作为一门科学，它是研究整个世界，包括自然、社会和人类思维领域 的一般规律。它虽然可以给各门具体科学以世界观和方法论，但并不能用哲学的 某个概念直接去替代具体科学中的某个概念。因此，我们必须从档案学本身入手 来研究档案价值，其它任何理论，哪怕是科学的哲学概念，也只能作为我们认识 和研究档案价值的指导思想，而不能直接移植。 其二，如何使档案一般价值研究既能在宏观上展现档案价值的鲜明特色， 又能很好的包容档案个别价值，对深入研究档案个别价值的起到指导作用。档案 价值最终将通过众多的档案个别价值表现出来，因此，我们在提出一般的方法与 原理时，就必须了解档案个别价值的具体状况，也只有了解了档案个别价值的具 体状况，才能使档案价值理论充分发挥其指导作用。 1 2 上海大学硕士学位论文 2 2 3 “主客体关系价值说”与档案价值的定义 档案价值作为一种关系，双方为何能同一? 这是深刻认识档案价值所必须 回答的问题。马克思主义哲学认为，世界上的一切事物、现象、过程的都是一个 矛盾统一体。毛泽东同志也指出：“一切事物中包含的矛盾方面的相互依赖和斗 争，决定一切事物的生命，推动一切事物的发展。没有什么事物是不包含矛盾的， 没有矛盾就没有世界。矛盾是简单的运动形式( 例如机械性的运动) 基础，更是 复杂的运动形式的基础。”1 因此，矛盾是理解一切现存事物及其运动的钥匙。 那么是什么矛盾促使了档案价值的产生呢? 笔者认为，人类社会活动的连 续性、关联性与人脑记忆的短暂性、后人对较早时代的不可亲历性之间的矛盾促 成了档案价值的产生。一方面，人类的社会活动具有差异性、竞争性，由此导致 已有的社会经验不可能为所有的人所拥有，这为人们利用档案，分享经验提供了 必要性；另一方面，随着社会档案意识的提高，档案工作的不断发展，具有客观 记录性的档案为人们从历史中寻找经验，探寻规律提供了可能性。可见，档案价 值是基于客观历史记录的存在和现实的需要而产生的，当档案能满足主体需要的 时候，档案价值便凸现了。 档案价值的特殊性源于档案的特点原始记录性。档案不同于一般的历 史遗物，它是以具体内容反映其形成机关或特定活动的历史记录物，具有很强的 记录性。档案不同于一般的信息资料，它是特定的形成者在当时当地直接使用的 原始文件的转化物，不是事后编写或随意收集的材料，因而具有原始性的特点。 档案以兼具有原始性和记录性二者于一体的特点，区别于其他文献如图书、情报 而具有独特的存史、凭证作用和参考作用。 由此，笔者认为，档案价值是档案的原始记录性对主体社会实践活动中凭证 与参考需要的满足。 档案价值与科学的价值、人类社会实践活动的价值一样，不仅属于精神价值， 也不仅属于物质价值，而是物质价值与精神价值的综合。主体运用档案可以改变 某种物质生产的效率或方式，或得到某种经济利益，从而满足主体的物质需要。 同时，主体也可以运用档案进行文学或艺术作品的创作，或者通过查阅档案了解 历史、增长知识，从而满足主体的精神需要。 1 毛泽东选集卷本，人民出版社1 9 6 4 年版，第2 8 0 页。 1 3 上海大学硕士学位论文 第三章主客体的矛盾作用：档案价值的实现 档案价值主体和档案价值客体是档案价值这一关系的双方，两者缺一不可。 一方面，档案价值主体根据自身的需要选择并运用特定的档案；另一方面，档案 以其自身的属性和功能规定和影响着档案价值主体。档案价值主体和客体的矛盾 运动推动档案价值的实现。 3 1 主体与档案价值 档案价值主体，不仅可以是个人，也可以是机构、组织、甚至是国家或者 全人类。主体对于档案价值实现的作用主要体现在以下三个方面： ( 一) 主体的社会实践 主客体之间的相互作用是主体在实践基础上确立的同客体之间的一种关 系。无论是主体在同档案的相互作用中发现档案的潜在价值，还是通过实践运用 档案，实现档案价值，都始终贯穿着主体的社会实践活动。如果离开了主体的实 践活动，那还谈不上档案价值的形成与实现。就像蕴藏在砂石中的金子一样，如 果没有人发现它，它将永远埋藏在黑暗中，无法显耀其金色的光芒。马克思曾经 指出；“一条铁路，如果没有通车、不被磨损、不被消费，它只是可能性的铁路， 不是现实的铁路。一件衣服由于穿的行为才现实地成为衣服；房屋无人居住， 事实上就不成其为房屋”1 。 ( 二) 主体的需要 国外的学者，关于主体的主导因