（产业经济学专业论文）产品内分工对中国产业升级促进作用研究.pdf

摘要 摘要 随着经济全球化与科学技术革命的发展，在过去的几十年里，国际经济领域出 现了一系列的显著变化，其中最重要的变化之一就是产品内分工，即在不同国家或 地区进行特定产品的不同生产阶段或生产工序，形成跨国性或跨区性的生产链条或 体系，从而将更多国家和地区企业纳入到这一生产链条中。本文在产品内分工与产 业升级原理的理论基础上分析了产品内分工对中国产业升级的促进作用，主要通过 几条途径：国民收入效应、劳动力质量效应、企业技术水平提升效应以及产业生产 率提高效应。在逻辑推理的基础上，本文运用计量经济学中协整检验和格兰杰因果 关系检验，选取中国加工贸易占进口、出口总额的比重和工业中资本技术密集型产 业占比的数据，实证检验了这种促进作用主要体现在加工贸易的进口方面，出口方 面没有得到实证的检验。这可能是由于国内加工贸易的产业链条短，国内增值率不 高。本文还分析了中国参与产品内分工的现状，探讨了产品内分工在促进中国产业 升级过程中出现的问题。最后提出了加快产品内分工，促进国内产业升级的政策及 建议。 关键词：产品内分工，产业升级，促进作用 中文摘要 中文文摘 本文在产品内分工及产业升级原理的理论基础上，分析产品内分工对中国产业 升级的促进作用。文章先从逻辑推理上探究产品内分工对中国产业升级促进作用的 影响渠道，然后运用计量经济学中的协整检验和格兰杰因果关系检验实证这种促进 作用。最后结合中国实际情况探究产品内分工促进产业升级存在的一些问题，并提 出了相关对策。 ( 一) 产品内分工主要从增加国民收入、提高劳动者素质、提升企业技术水平 以及提高产业生产率四个渠道来影响中国的产业升级。 l 增加国民收入。国民收入由消费、投资、政府购买以及对外贸易净值构成， 我国以加工贸易的方式参与产品内分工，这一方式从消费、投资、政府支出和净外 贸支出等方面，全面提高了国民收入水平，从而推动了我国的产业升级。 2 提高劳动力素质。通过加工贸易嵌入全球产品价值链，参与产品内分工，可 以从多种渠道提高我国劳动力水平。通常处于价值链上游的企业会通过设备提供、 技术许可、技术协助、管理咨询、人员交流、参观培训等多种渠道将知识扩散到下 游企业，提高加工贸易企业的劳动力水平，以及整个国家的劳动力质量。 3 提升企业技术水平。我国在参与加工贸易的过程中，通过逆向研究跨国公司 投向发展中国家同类产品的设计、工艺、管理方式以及它们的盈利性，了解国外的 先进技术和管理水平，并通过模仿跨国公司使用的某些技术来提高本企业的技术水 平。另外来自全球各地参与者的激烈竞争也迫使在充分发挥自身优势基础上，努力 提升自身技术能力，应对竞争，求得生存。 4 提高产业生产率。产品内分工将分工从产品层面细化到生产阶段和工序层面， 这种新的分工形势，进一步发挥了国家的比较优势及内在规模经济，从而提高了产 业的生产率。伴随产品内分工的产品内贸易，带来了技术较先进，质量水平较高的 中间投入品，将它们应用到生产中可以提高生产效率。 ( - - ) 文章运用计量经济模型对产品内分工促进了中国产业升级进行了实证检 验。本文采用加工贸易占进、出口贸易总额的比例i m t 和e x t 来表征我国参与产品 内分工的程度，其比例越高说明我国参与产品内分工的程度越深。产业升级主要体 v 福建师范大学硕士学位论文 现在产业结构的变动上，本文以工业为研究对象，选取资本和技术密集型产业二者 在工业总产值的比重，作为工业产业结构变动的指标，该指标越大，表明产业结构 越优化。结果表明，加工贸易出口对中国国内产业升级的促进作用并不明显，而进 口方面倒是比较显著。这个结果与我国处于产品价值链的低端，国内增值率低的现 状是相符的。 ( 三) 本文分析了中国参与产品内分工的现状。分析表明中国在参与产品内分 工的过程中存在着以下问题： 1 中国企业位于全球价值链低端，处于从属地位。在全球产品内分工体系中， 处于主体地位的是跨国公司，中国企业往往处于被动和从属的地位，欧美发达国家 与新兴工业化国家转移出来的主要包括两种类型：一种是劳动密集型产业，一种是 处于资本、技术密集型产业中的劳动密集型环节，我国在劳动力和土地成本低廉的 比较优势基础上，承接了这些产业或生产环节，在产品内国际分工中处于低端环节。 2 加工贸易技术含量不高，自主创新能力不足。这一问题的形成既有内部原因 也有外部原因，内部因素是我国企业本身对自主创新的需求和供给就不足。外部因 素是因为跨国公司在产业转移的过程中只转移成熟技术而不转移核心技术，而且通 过各种手段阻止技术外溢。 3 参与产品内分工低端环节不利于我国产业发展。我国发展的是传统的加工贸 易模式，“两头在外 、“大进大出”，国内增值率低，而且给我国环境、能源、运输 等带来的巨大压力，阻碍我国产业结构的优化升级。 4 国内采购率低，产业关联效应弱。国内企业的技术水平较低，产品质量不稳 定，不符合加工贸易企业的要求，加工贸易企业只能从国外进口中间产品。另外国 内加工贸易的主体是外资企业，这些企业的主要目标是保持母公司在国际市场上的 竞争力，因此它们会跟随母公司保持国际先进水平，适应国际市场上的需求结构变 化，主要从国外相关联的产业进口中间产品，而不是在国内建设配套产业，从国内 采购中间产品。国内政策也不利于国内采购。 ( 四) 为了促使我国在新国际生产分工链中竞争力的上升，需要企业加强自身 能力的建设，政府加大对自主创新的支持力度，加大生产者服务业的培育力度。 1 加强企业能力建设，向价值链高端“挺进。我国企业要根据比较优势原理， 确定自己参与产品内分工的环节，融入全球生产链，积极参与其中。通过“干中学 的学习效应，不断积累经验，同时保持和进行相应的研发，逐步提高自己的竞争力， v 中文摘要 向价值链高端一步步攀升。在比较优势分工的基础上，追求动态比较优势，加速资 本、技术和劳动力素质的积累。此外，我国企业还要有意识的创建自己的品牌。 2 搭建高新技术中间产品的生产平台，加强自主创新能力。政府需要营造良好 的制度环境，吸引外资投向高新技术产业、发展高新技术产业的加工贸易，同时提 升国内企业尤其是与外商合作的企业的技术水平，加大对企业技术创新和开发的支 持力度。加强企业、高校及科研院所与产业三者的联动。 3 加大生产者服务业的培育力度。制造业与服务业相互支撑、共同发展，服务 业在很大程度上是以制造业为服务对象，而制造业整体水平和产品品质的提升，也 依赖于服务业的附加和服务业的整合。先进的、具有竞争力的制造业必然需要高效 率的融合现代服务业的服务体系，服务业的发展增强了制造业的竞争力，而服务业 的发展与升级也需要以制造业的发展为基础。 v 摘要 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e v o l u t i o n ， i nt h el a s tt e n so fy e a r s ，t h e r ea p p e a r sas e r i e so fo u t s t a n d i n gc h a n g e si ni n t e r n a t i o n a l e c o n o m y , o n eo fw h i c hi si n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o ni s a p r o d u c t i o no rs u p p l ya c t i v i t yt h a tp u t so n es p e c i f i cp r o d u c t sp r o d u c t i o np r o c e s s e so r d i f f e r e n ts e c t i o no fd e c e n t r a l i z a t i o ni nd i f f e r e n tr e g i o n so rc o u n t r i e ss ot h a tm o r ea n d m o r er e g i o n sa n dc o u n t r i e s e n t e r p r i s e sc a nj o i ni nt h ep r o d u c t i o nc h a i no rs y s t e m t h e a r t i c l ea n a l y z e st h ew a y si n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o np r o m o t e si n d u s t r yu p g r a d i n ga s f o l l o w s ：t h eg n pe f f e c t ；t h el a b o rq u a l i t ye f f e c t ；t h ee n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yl e v e le f f e c t a n dt h ei n d u s t r yp r o d u c t i v i t yu p g r a d i n ge f f e c t e x c e p tf o rt h el o g i c a la n a l y s i s ，b ym a k i n g u s eo ft h eg r a n g e rc a u s a l i t yt e s ta n dc o i n t e g r a t i o nt e s ta n dc h o o s i n gt h ed a t ao ft h e f a c t o ri n t e n s i t yr a t i o ，t h ep r o c e s s i n gt r a d e ，i m p o r ta n de x p o r t ，t h i sa r t i c l ep r o v e st h a tt h e p r o m o t i o ni sm a i n l yc a u s e db yt h ei m p o r tc o n t e n to fp r o c e s s i n gt r a d ea n dt h ee x p o r th a s 1 1 0r e m a r k a b l ee f f e c t s t h er e s u l tr e f l e c t st h er e a l i t yo fs h o r ti n d u s t r yc h a i no fp r o c e s s i n g a n dl o wd o m e s t i cv a l u e - a d d e dr a t i oi nc h i n a t h i sp a p e ra l s oa n a l y z e st h ec u r r e n t s i t u a t i o no fi n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o ni nc h i n aa n dc o m e su pw i t hs o m es u g g e s t i o n so n h o wt os p e e d u pi n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o na n du p g r a d ei n d u s t r i e si nc h i n a k e yw o r d s ：i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ，i n d u s t r yu p g r a d i n g ，p r o m o t i o n 福建师范人学硕七学位论文独创性和使川授权声明 福建师范大学硕士学位论文独创性和使用授权声明 本人( 姓名 交的学位论文( 本人在导师指导 除论文中已特别标明引用和致谢的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本论文的研究工作做出贡献的 个人或集体，均已在论文中作了明确说明并表示谢意，由此产生的一切 法律结果均由本人承担。 本人完全了解福建师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 福建师范大学有权保留学位论文( 含纸质版和电子版) ，并允许论文被 查阅和借阅；本人授权福建师范大学可以将本学位论文的全部或部分内 容采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文，并按国家 有关规定，向有关部门或机构( 如国家图书馆、中国科学技术信息研究 所等) 送交学位论文( 含纸质版和电子版) 。 ( 保密的学位论文在解密后亦遵守本声明) 学位论文作者虢伽 签字日期：沙彳年占月7 日 指撒师繇：拟 签字日期：吲年e 月7 e t 绪论 绪论 一、选题背景 从上世纪末以来，在新的科技革命及跨国公司迅速发展的带动下，全球经济日 趋一体化，各国经济在世界范围内实现了竞争与协作相结合的良好共存局面。在全 球范围内，各生产要素由于跨国公司的快速发展实现了要素的重新整合和优化配置， 从而使当前国际贸易和世界分工产生了新变化，从传统的产业分工方式开始转变为 因产品在工序和区段上的差异而进行的分工方式，这也就是我们所说的产品内分工。 在产品内分工的背景下，一个产品的生产可以综合利用多国的比较优势，芭比娃娃 的生产就跨及6 个国家与地区，飞机、汽车等复杂产品的生产跨及的国家与地区就 更多了。发展中国家以自身比较优势为基础，参与产品生产环节或生产区段的分工， 融入国际经济系统，就有机会在分工体系中实现产业升级和经济发展。对于发展中 国家来说，融入产品内分工的主要途径是生产加工及加工贸易。加工贸易对我国的 经济增长起到了重要的促进作用。 生产环节与生产链的延长，给发展中国家带来更多的发展机会与发展余地，发 展中国家容易凭借低廉的劳动力和土地的比较优势进入产品链。但往上攀升很难， 因为产品内部专业化分工的要素基础主要是劳动力素质的差异，仅依靠资本积累难 以实现升级，资本与劳动力之间可能存在替代性，但高素质劳动力与一般劳动力之 间几乎不存在替代性。完全专业化分工在技术上要求核心生产环节指挥控制其他生 产环节，核心环节可能是研发阶段，也可能是营销阶段，往往由跨国公司主宰，然 后以全球视野来考虑生产的分布。与以前的分工方式相比，发展中国家的发展战略 更难制定和实施。现在摆在我们面前的最重要的难题就是如何利用产品内分工和经 济一体化的新形势，解决我国加工贸易过程中存在的一系列问题，进一步增强加工 贸易在促进我国产业结构调整和产业升级中的作用。 产业升级一直是我国政府及经济学家最为关注的问题之一。从温家宝总理在 2 0 0 7 年政府工作报告中提出，“十一五 时期的战略重点和主要任务之一是“加快 推进经济结构调整和增长方式转变 n 1 以来，产业升级一直是个流行名词。产业升 【l 】温家宝2 0 0 7 政府工作报告 福建师范大学硕+ 学位论文 级如此重要的原因在于“当前经济发展中诸多问题的症结，在于结构不合理”n 1 ， 而推进产业结构调整和优化升级，是转变经济增长方式、提高经济增长质量的重要 途径和迫切任务比1 。 二、选题意义 ( 一) 理论意义 跨国公司在世界范围内的投资经营活动不断深入，各国主要是在产品的生产环 节和区段上进行分工，因此产品内贸易逐渐增多，这是当代国际分工的新特点。近 年来迅速发展起来的这套理论体系产品内分工理论( t h e o r yo ni n t r a - p r o d u c t s p e c i a l i z a t i o n ) 体现了这一新特点。该理论继承并延伸了传统的国际贸易理论，把 比较优势原理和要素禀赋理论应用于产品增值链，成为现代国际贸易理论的重要组 成部分。当前我国产业发展与国际产业发展联系日趋紧密，加工贸易企业尤其是外 商投资企业发展迅速，产品内分工理论是对传统国际贸易理论的继承和延伸，运用 产品内分工理论能够很好地诠释加工贸易、f d i 等产品内分工形式对我国产业升级 的影响，有助于我们把握对外贸易的趋势和发展方向，对于研究我国产业结构调整， 具有一定的理论意义。 ( 二) 现实意义 我国以加工贸易的方式参与产品内分工有二十几年的历史，理论研究表明这种 方式在一定程度上促进了我国产业结构调整和产业升级。本论文主要是研究产品内 分工促进我国产业升级的渠道，并通过过去二十几年的具体数据来实证检验这种促 进作用。而且，论文也分析了产品内分工在促进我国产业升级方面存在的一些问题 和不足，在此基础上提出一些加快我国参与国际新型分工步伐，提高产业层次的政 策措施。通过对这些问题的探讨，论文试图建立这样的认识，即产品内分工是我国 参与国际经济合作、实现国内产业升级的重要方式和契机，是解决我国产业结构调 整问题的一条有效途径。 三、文献综述 ( 一) 产品内分工理论综述 上世纪六十年代后期，发展中国家工业产品大幅度增长，卡尔赫莱纳( 1 9 7 3 ) 【1 】温家宝2 0 0 7 政府t 作报告 【2 】温家宝2 0 0 7 政府工作报告 绪论 认为这“主要与国际制造业的纵向一体化、劳动密集型环节的专业分工相联系u 伽； 同期，f i n g e r 对六十年代在美国出现的“海外组装操作 进行了研究。相应的理论 研究就此展开，b a l a s s a 与f i n d l a y 最早发明“垂直专业化 名词来形容这一现象， 这标志着产品内分工理论研究的开展。进入2 0 世纪9 0 年代后，产品内分工理论的 研究文献不断涌现。主要从以下几个方面展开： 1 关于产品内分工的基础与原因。s a n y a l 与j o n e s 以及卢锋等众多国内外学 者，利用传统国际贸易理论中的绝对优势模型、比较优势理论模型、要素禀赋模型 以及特定要素模型等来研究产品内分工的基础，结论是产品内分工重要原因之一仍 然是比较优势。另一些学者则延续新贸易理论的研究视角，把产品内分工的原因解 释为规模经济、垄断竞争和垄断的作用从产品层面延伸到生产环节和工序层面上。 c h e n 、i s h i k a w a 与y u ( 2 0 0 4 ) 就建立了一个异质双寡头垄断模型来分析。在这一模型 下，本国企业与外国企业在产品内分工中在中间投入上的生产效率是不同的，外国 企业生产效率比国内企业生产效率高，因此在本国市场上企业既可以选择自己生产， 也可以选择向国外企业购买。本国企业把中间产品的生产外包给外国企业，不仅节 省了成本，而且增强了本国企业在最终产品市场上的竞争力。该研究与一般关于国 际垂直专业化的研究不同，它认为中间产品与最终产品价格的提高可能是由企业间 的勾结所致，战略外包有利于不完全竞争。除了上述的通过继承、延伸传统国际贸 易理论来解释产品内分工与产品内贸易外，还有一些学者在贸易模型加入产业组织 与契约理论，认为只有产品内国际分工增加的交易成本低于生产者通过产品内分工 降低的生产成本时，产品内国际分工才会发生。除了上述所列的几种因素( 如比较 优势、不完全竞争、规模经济、交易成本、不完全契约等) 外，h u m m e l s ( 1 9 9 8 ：2 0 0 1 ) 、 j o n e s 与k i e r z k o w s k i 、卢锋等学者认为，运输成本降低、通讯技术进步、贸易壁垒 减少是导致垂直专业化贸易的增长很重要的三个因素。 2 关于产品内分工与贸易的量化分析。目前最常用的度量方法是h u m m e l s 等人 建立的v s ( v e r t i c a ls p e c i a li z a t i o n ) 指标，h u m m e l s 等人( 1 9 9 8 ：2 0 0 1 ) 就利 用这个指标推算了世界贸易垂直专业化的总体程度，分析了欧美部分发达国家和新 加坡、韩国、墨西哥等新兴市场经济体的垂直专业化水平。国内的刘志彪与吴福象 ( 2 0 0 6 ) 、中国经济研究中心课题组( 2 0 0 6 ) 以及张小蒂和孙景蔚( 2 0 0 7 ) 也利用这 【l 】胡昭玲国际垂直专业化分工与国际贸易：研究综述【刀南开经济研究，2 0 0 6 ( 5 ) ：1 3 1 8 福建师范大学硕士学位论文 个指标来测算中国参与国际产品内分工的程度。f e e n s t r a 与h a n s o n ( 1 9 9 6 ；1 9 9 9 ) 、 c a m p a 与g o l d b e r g ( 1 9 9 7 ) 使用投入产出表，对美、英、日、加的进口中间投入进行 了估算，得到其占非能源总投入或总产出的比例n 1 。y e a t s ( 2 0 0 1 ) 统计国际贸易商品 标准分类第7 类商品( s i t c 7 ) 的贸易数据和0 e c d 相关贸易数据，分别说明占国际贸 易比重5 0 的机械与运输设备行业中零部件贸易的增长，以及与关税导致的海外加 工相关贸易的重要性晗1 。 3 关于产品内分工经济效应的分析。d a v i s ( 1 9 9 8 ) 将产品内分工与一国工资决定 的制度联系起来分析其影响，结果表明，工资体制不同，影响也大不相同，可能只 影响失业率而不影响工资，也可能相反，或者对两者都有影响。在j o n e s 与 k i e r z k o w s k i ( 2 0 0 1 a ：2 0 0 1 b ) 在假定特定资本可以跨国在同一产业内流动，劳动力可 以在国内产业间流动的条件下，在一个具有内部贸易区的国际贸易分析框架，研究 了产品内分工对非熟练劳动力收入的影响，结果表明产品内分工对非熟练劳动力收 入的影响决定于一国的垂直分工形式、经济增长模式和要素禀赋三者的关系。 k o h l e r ( 2 0 0 3 ) 也研究了产品内分工对收入分配的影响，但他认为这种影响主要取决 于那些从经济理性出发本应留在国内生产的那些生产区段或生产环节的要素密集 度。另外一些学者如j a b b o u r 与m u c c h i e l l i 则从动态比较优势角度出发研究产品内 分工对一国技术水平的影响，结果证实了产品内分工有技术扩散、技术溢出等效应。 有一些学者从具体行业、具体国家出发，研究产品内分工对一个国家劳动生产率、 产业竞争力和产业升级的影响。如a m i g h i n i ( 2 0 0 5 ) 对中国办公设备、i t 产品、电信 产品、半导体产品进行分析，结果表明整个国家的产业升级受益于这类产业参与国 际垂直分工中，从技术扩散中获得的技术进步。j o n e s ( 1 9 9 9 ) 从发展中国家的发展战 略出发，认为产品全球化生产将产品的生产环节细分到各个国家来进行，加深了劳 动分工的程度，发展中国家可以专业化于某一生产环节、某一产品部件生产，这将 更易于发挥发展中国家的比较优势，降低工资租金比率，提高产量与就业的水 平。 ( 二) 产品内分工对产业升级促进作用的研究综述 国外文献主要通过跨国投资的角度来论述，认为发展中国家发展产品内分工对 f 1 】f c 煳s l t a ，g o r d o nh h a n s o na n dr o b e t rc g l o b a l i z a t i o n 。o u t s o u r c i n ga n dw a g ei n e q u a l i t y a m g r i c a ne c o n o m i c r e v i e w8 8 1 9 9 8 ：2 3 9 _ 一2 4 5 2 1 胡昭玲国际垂直专业化分工与国际贸易：研究综述忉南开经济研究，2 0 0 6 ( 5 ) ：1 3 1 8 绪论 产业升级有积极作用。j a yb a r n e y ( 1 9 9 6 ) 认为，发展中国家承接跨国公司产品价值 链的低端环节的生产，不仅增加了外汇收入，解决了就业问题，而且为提升本国企 业的技术水平，升级本国产业提供了良好机遇，因为发展中国家可以利用跨国公司 对发展中国家产业转移中的技术转移及技术外溢。f e e n s t r aa n dh a n s o n ( 1 9 9 6 ) 另辟 蹊径，从建立理论模型的角度出发，来研究产品内分工对产业升级的促进作用，他 们在中间品贸易理论分析引入连续统概念，建立了要素连续统模型( c o n t i n u u mo f i n p u t s ) 。研究表明了，发达国家把产品的低端环节外包给发展中国家，自己保留技 术含量较高的工序，可以同时促进发达国家和发展中国家的产业升级n 3 。f r a n c o i s e 和d e n i z ( 2 0 0 2 ) 采用了大量统计数据，论述了外商直接投资对中国产业升级的促进 作用，涉及的行业从传统的机电、纺织行业到高新技术产业，考虑的因素包括国际 贸易地理模式和进出口贸易商品的改变等。 国内则主要从加工贸易的角度论述产品内分工对产业升级的促进作用。张海梅 ( 2 0 0 2 ) 主要分析广东省的加工贸易，研究表明加工贸易对广东省的经济结构调整是 不利的，对产业结构、地区差距、一般贸易以及走私等方面也存在负面影响，主要 体现在政策标准、产业分布、利益分配、地域结构、技术水平层次等五个指标上。 隆国强( 2 0 0 2 ) 从世界经济一体化角度出发，指出加工贸易是发展中国家参与全球产 品内分工，接受发达国家产业转移的重要方式，通过这种方式，发展中国家的市场 里出现了大量新产品，新技术，形成了新的产业；国内企业也因为跨国公司的技术 与管理外溢、技术转移等提高了技术开发能力，增加了产品的技术含量，促进了整 个产业的升级。刘似臣( 2 0 0 5 ) 借鉴f e e n s t r a 和h a n s o n ( 1 9 9 6 ) 的要素连续统模型分 析了加工贸易对我国的产业升级效应乜1 ，他的研究表明加工贸易主要是从优化产业 结构和提升加工贸易在产业内部的位置两个方面来促进我国的产业升级的。 综观国内外学者关于产品内分工对产业升级效应的研究可以发现，目前主要是 从宏观层面上分析这种效应的渠道，对这种效应的分析也不够深入，刻画也不直接。 尽管总体上都肯定了产品内分工对产业升级发挥了积极的促进作用，中国在这一进 程中也改善了产业结构，促进了产业升级，但仍存在一些问题需要解决。 四、论文的逻辑框架和研究方法 f e e n s t r a ，g o r d o nh a n dh a n s o n r o b e t rc g l o b a l i z a t i o n ，o u t s o u r c i n ga n dw a g ei n e q u a l i t y a m e r i c a ne c o n o m i c r e v i e w8 7 19 9 6 ：2 3 9 _ 2 4 2 【2 】刘似臣我国加工贸易的产业升级效应研究 j 统计研究2 0 0 5 ( 2 ) ：3 1 3 5 福建师范大学硕七学位论文 ( 一) 论文的逻辑框架 文章首先对产品内分工与产业升级的内涵进行界定，接着回顾了相关的理论。 接着分析了我国参与产品内分工的现状，从逻辑推理上，分析了产品内分工促进产 业升级的渠道，然后运用计量经济学中的协整检验和格兰杰因果关系检验实证了这 种促进作用，最后结合我国参与产品内分工中存在的一些问题提出了相关政策建议。 文章的具体结构如下：首先，文章阐述了本文的选题背景、理论意义、现实意 义以及相关的文献综述和论文的逻辑框架、研究方法等。接着在文章的第一章中阐 明本文的理论基础，主要包括产品内分工促进产业升级的基本原理，产业升级原理、 产品内分工理论。第二章分析中国参与产品内分工的现状，从逻辑推理的角度分析 产品内分工促进我国产业升级的渠道及存在的问题。第三章实证检验产品内分工对 产业升级的作用。文章分析样本为1 9 8 0 年2 0 0 7 年，表示我国参与产品内分工 的程度和产业升级的指标分别为：加工贸易量占总体进出口外贸量的比例和工业中 资本及技术密集型部门产值占工业总产值的比例，实证方法是计量经济学中的协整 检验和格兰杰因果关系检验。第四章以前面几章的分析为基础，结合中国的实际情 况探讨了我国参与产品内分工，促进产业升级的应对策略，最后得出结论。 ( 二) 研究方法 本文研究的问题既有理论性又有现实性，既梳理、介绍、评论了当今的研究新 理论，也联系中国的实际问题进行分析，分析的方法主要有 1 运用了建立在非产品内分工基础上的国际贸易理论。运用该方法分析了产品 内分工的动因、基础及经济效应。 2 运用了制度经济学中交易成本理论，将制度经济学中的交易费用理论运用到 对垂直专业化组织方式的分析研究中。 总的来说，本书既运用了理论分析， 实证分析，力求解决实际问题。 也运用了计量分析；既有规范分析，也有 第一章产品内分工促进产业升级的理论基础 第一章产品内分工促进产业升级的理论基础 概念是逻辑起点，本章对产品内分工与产业升级的概念进行界定，并对相关理 论进行介绍。第一节首先对产品内分工的内涵进行界定，接着回顾产品内分工的相 关理论，最后介绍产品内分工的测算方法。第二节依次介绍了产业升级的定义，产 业升级的实质和主要内容，最后阐明产业升级的内在要求。 第一节产品内分工的内涵与相关理论 一、产品内分工的内涵 产品内分工是相对于产品间分工而言的，传统的国际贸易理论认为，在某些标 准假设下，不同国家专业化生产密集使用本国丰富要素的产品，再通过国际贸易可 以改善本国福利。在这里，产品内分工不是以产品为单位的分工形式，而是从产品 层面细化到生产阶段和生产工序。产品内分工的核心内涵是在不同国家或地区进行 特定产品的不同生产阶段或生产工序，形成跨国性或跨区性的生产链条或体系，从 而使更多国家和地区企业参与特定产品生产过程不同环节或区段的生产或供应活 动。它将世界各地的要素、物质资本、金融资本，企业、国家、地区整合到新国际 生产分工过程中，形成了一个利益共享的生产组织及它们之间的竞合关系。 对产品内分工的界定需要理解两个概念，首先是对特定产品的理解，这里产品 是指上游供应给下游的中间产品如零部件、配件、组件等，以及最终的资本品和消 费品，不包括作为原料的农矿产品。其次，是对跨国性的生产链条或体系理解。对 于最终产品的生产来说，可能需要多种中间投入品，这样形成后向联系；对于某个 中间产品，它可能可用于几种最终产品的生产，这样形成前向联系；还有一种是前 向联系和后向联系同时出现的，这种生产体系就是一个国际生产网络了。 二、产品内分工的理论解释及对发展中国家的启示 从上世纪9 0 年代开始，产品内分工发展极为迅速，从1 9 9 0 年到2 0 0 0 年，世界 福建师范大学硕士学位论文 零部件贸易总额由3 5 5 0 亿美元增加到8 4 6 0 亿美元，年均增长率为9 1 ，比国际货 物贸易年均增长率高出2 6 ，这使得产品内分工这一分工形式受到了越来越多的 关注，理论界对这一新型的分工形式的研究也活跃起来。本文参照传统国际贸易理 论，将各种产品内分工理论归纳为四类。 ( 一) 产品内分工的理论解释 1 比较优势理论。虽然传统的比较优势理论是用于解释产业间分工的，但是 在以产品零部件或生产环节可分离为特征的产品内分工中，这一传统的国际贸易理 论仍然适用。在产品内分工中，可以根据各个生产环节或中间产品的技术含量，生 产方法，要素禀赋的不同将它们分为资本密集型生产环节、劳动密集型环节和技术 密集型环节。有些在生产过程中密集使用资本，因而属于资本密集型的；有些在生 产过程中使用的劳动比例较高，因此是劳动密集型的，还有些技术含量较高，属于 技术密集型的。因此，将产品生产链的不同环节分为资本密集型环节、劳动密集型 环节和技术密集型环节，则各个国家按照自身的要素禀赋“嵌入 全球生产链，劳 动丰富的国家生产劳动密集型的中间产品或零部件，技术水平较高的国家则生产技 术密集型的中间产品，资本充裕的国家生产资本密集型的生产环节或零部件，这种 分工有利于发挥各自的比较优势，节省整个产品的生产成本。卢锋( 2 0 0 4 ) 利用 生产扩张线分析框架说明比较优势通过产品内分工创造利益的原理。 2 规模经济理论。规模经济是指由于生产规模的扩大而产生的显著的生产效率 的改进或生产成本的节约，即厂商能以双倍的成本获得多于双倍的产出。规模经济 分为外部规模经济和内部规模经济。外部规模经济指单个厂商由相关产业其他厂商 的生产规模扩大所获得的生产成本的节约或生产效率的提高，平均成本与单个厂商 的生产规模无关，但与整个行业的规模有关，它不一定带来市场不完全竞争【2 】。内 部规模经济是指单个厂商的平均生产成本随着其自身生产规模扩大而下降，它将导 致不完全竞争，如垄断竞争、寡占或垄断【3 】。产品内分工可以进一步有效利用内部 规模经济，提升生产效率，降低产品的生产成本。产品各个生产环节由于资本、劳 动、技术等的要求不同，达到最优生产规模的产量是不一样的，如根据马克西等人 的研究，汽车工业的四大生产阶段铸造、冲压、机械加工和装配的最适的生产 【i 】r o n a l dj o n e s ，h e n r y kk i e r z k o w s k i c h e nl u r o n g w h a td o e se v i d e n c et e l lu sa b o u tf r a g m e n t a t i o na n d o u t s o u r c i n g j h e iw o r k i n gp a p e r , 2 0 0 4 ：( 8 ) 口】陈旭产业内贸易与产业升级互动机制研究【福建师范大学硕十学位论文】2 0 0 7 ：1 4 t 3 1 陈旭产业内贸易与产业升级互动机制研究【福建师范大学硕上学位论文】2 0 0 7 ：1 4 第一章产品内分工促进产业升级的理论基础 规模分别为1 0 万辆、1 0 0 万辆、5 0 万辆和1 0 万辆。事实上，绝大多数产品的不同 的零部件与生产工艺的规模都是不匹配，如果产品的生产环节不能在空间上分离， 那么这些生产阶段将无法达到各自的最佳产量，因为它们会在数量的匹配上互相牵 制。 3 交易成本理论。交易成本是指一切不直接发生在物质生产过程中的成本，也 就是一系列的制度成本，包括信息成本、谈判成本、拟定和实施契约的成本、界定 和控制产权的成本、监督管理成本和制度结构变化的成本【1 】。尽管产品内分工可以 降低生产成本，但跨国生产与交易从几个方面增加了交易成本：产品跨国运输增加 的运输成本，关税及其他非关税壁垒引起的成本以及由于国际市场的复杂性与人们 获取信息更加困难所形成的交易成本。只有产品内国际分工增加的交易成本低于生 产者通过产品内分工降低的生产成本时，产品内国际分工才会发生。 4 技术进步理论。关于产品内分工得以实现和发展的原因，j o n e s 等人( 2 0 0 1 ) 提出了“技术说 ，认为技术进步是推动产品内分工发展的重要原因。他们认为由于 联结各生产环节的服务成本是固定的或是随着技术的不断进步而呈下降趋势，因此 即便生产本身规模报酬不变，随着生产规模的扩大边际成本也会不断下降。因此， 尽管生产跨越国界会带来联结性服务成本的上升，只要能够达到一定规模且两国要 素价格存在一定差异，进行产品内分工便是有利可图的【2 】。 ( 二) 产品内分工理论对发展中国家的启示 作者认为，产品内分工理论对发展中国家的启示至少有以下两点： 1 重视政府作用和制度建设。因为一国比较优势的提升与政府的作用及制度的 演变关系极大，交易成本很大程度上决定于制度、法律及经济组织的形式，如教育 制度与教育投入、科技制度与科技投入直接关系到知识的普及、积累与创新，国民 素质的提高及企业技术水平的提高。因此，制度是比较优势的内容，国际竞争甚至 可以说根本上是制度的竞争。 2 利用参与产品内分工提高技术水平，提升比较优势。尽管跨国公司转移生产 环节是为了利用发展中国家低廉的劳动力和土地成本，但为了使自己的产品能在国 际市场上有竞争力，也会向发展中国家的企业转移一些技术、进行人才培训，传递 一些先进的管理理念等。发展中国家可以利用这些机会，提高技术、积累人力资源， 1 】芮明杰、刘明宇、任江波论产业链整合【m 】复旦大学出版社，2 0 0 6 年版p l o 【2 】张莹产品内分工：文献综述叨中南财经政法大学研究生学报，2 0 0 6 ( 3 ) ：1 4 1 福建师范大学硕士学位论文 最终提升自己的比较优势，向价值链的高端攀升。 三、产品内分工的测算方法 对产品内分工的计量主要的代表人物是h u m m e l s ，b a l a s s a ，j o n e s 和f e e n s t r a ， 其中运用最广泛的是h u m m e l s 的方法，该指标主要是应用投入一产出表和相关的进 出口数据，对一国参与中间品贸易的程度进行估算，分为绝对值指标( v s ) ，用于衡量 一国进口中间投入品中用于生产出口品的那部分中间投入品的绝对价值和相对值指 标( 即垂直专业化分工比重，v s s ) ，用于衡量v s 绝对值在该国总出口中所占的比重。 其一般计算公式为： v s = ( 进口中间投入品价值产品总价值) x 出口总价值2 v s s = 三u a m ( 1 一a d ) - 1 x v 其中u 2 ( 1 ，1 ，；a m = ( 三： ； ：) 是进口中间品系数矩阵；i 是单 位矩阵；a d ：f ，b ；1 i b ；n 、，为国内消耗系数矩阵；x v ：( x l x n ) t ，为出口向量； 位矩阵；a d = l if - i l ，为国内消耗系数矩阵；v = ( x 1 ) t ，为出口向量； b n l b n n ( 1 一a d ) - 1 为里昂惕夫矩阵；n 是产业部门数。 第二节产业升级的原理 一、产业升级的定义 产业升级主要是指产业结构的改善和产业素质与效率的提高。产业结构是指第 一、二、三产业在国民经济中的比例，以及各产业内部配置，如轻工业与重工业、 劳动密集型产业与资本密集型产业等。产业结构的改善表现为产业的协调发展和结 构的提升；产业素质与效率的提高表现为生产要素的优化组合、技术水平和管理水 平以及产品质量的提高。产业升级必须依靠技术进步。 二、产业升级的实质和主要内容 产业升级主要是指产业结构的改善和产业素质与效率的提高。产业结构的改善 表现为产业的协调发展和结构的提升；产业素质与效率的提高表现为生产要素的优 第一章产品内分工促进产业升级的理论基础 化组合、技术水平和管理水平以及产品质量的提高。产业升级必须依靠技术进步。 其核心内容是从目前的产业结构升级转移到利润更大更赚钱的产业结构。比如从 传统的工厂发展为高技术企业。在产品各生产环节或生产工序跨国或跨区生产， 形成全球生产网络的背景下，产业结构调整与升级包括两层含义，“一个是传统的 含义，即简单的由劳动密集型产业向资本密集型、技术密集型产业的升级转换，另 一个则是在同一产品的生产价值链内部，从产品的劳动密集型环节向资本密集型和 技术密集型环节的升级转换n 伽。 产业升级主要包括三方面的内容：( 1 ) 在整个产业中，第一产业比重显著下降， 第二、三产业份额显著上升；( 2 ) 产业由劳动密集型尤其是低级劳动密集型逐渐过 渡到资本密集型、技术密集型；( 3 ) 在同一产业内由劳动密集型的环节如加工、制 造低技术含量的零部件逐渐向研发、销售、品牌等资本密集型、技术密集型环节转 变。 三、产业升级的内在要求 ( 一) 合理的需求结构 需求决定供给，需求结构决定产品结构及产业结构。中间需求和最终需求的比 例决定了生产中间产品和生产最终产品的产业的比例关系，其中最终需求结构和规 模的变化对产业结构变化的影响力更大：个人消费结构强烈影响生产消费品的产业 的构成，也是决定产业构成的最终决定因素；消费和投资的比例决定了消费资料的 产业同资本资料产业的比例关系，并制约着两类产业部门的发展；投资结构则是产 业结构改变的直接动因。 ( - - ) 资源禀赋的相应调整 劳动力、资本、技术水平是影响产业升级的最为重要也是最根本的禀赋要素。 一国的劳动、资本相对丰裕程度，技术发展水平以及相对价格决定了在整个经济结 构中低附加值劳动密集型产业与高附加值资本技术密集型产业之间的比重。任何一 种资源的变化都将最终引起产业结构相应的变动。 ( 三) 国际贸易的发展 从国际经济关系看，贸易是影响产业升级最重要的因素。在开放经济条件下， 1 1 拮儒产业升级开放条件下中国的政策选择【m 】中国经济出版社，2 0 0 6 ：1 1 0 一1 1 5 - 1 1 - 福建师范大学硕士学位论文 贸易是一国参与国际竞争的方式，反映了一国产业竞争力，而竞争是“双刃剑”，因 此国际贸易给一国产业结构调整带来的影响是双方面的。如果这个产业的产品在国 内市场能经受住国外产品的冲击，那么这个产业会因为有了更大市场空间而成长壮 大，并且随着时间推移，可能在国际竞争中通过学习获得技术和管理上的进步，而 扭转竞争态势，形成较强的国际竞争力并扩大产业规模，如果经受不住冲击，则会 导致产业规模缩减。一些产业对外贸易可促进产业的更迭与产业结构重心的转移， 而不同的贸易形式对于产业升级的意义也不同。 第三节产品内分工对产业升级促进作用 一、国民收入效应 国民收入基本公式告诉我们，一国的经济总量是由国内的消费、投资、政府支 出以及对外贸易净值决定的。我国的外贸依存度很高，我国外贸依存度由1 9 7 8 年的 8 9 ，到2 0 0 2 年的4 3 8 ，上升到2 0 0 3 年的5 0 ，到2 0 0 4 年的6 0 ，2 0 0 7 年已 经达到了7 0 左右。说明对外贸易在我国的经济体系中有相当重要的地位。而且根 据乘数理论，这种对外贸易净值的增长会成倍的增加国民收入。 我国以加工贸易的方式参与产品内分工从多个渠道促进了我国经济的增长，首 先是我国得以嵌入全球产品生产价值链，各种零部件及中间产品的国际贸易因为这 种加工的深化而得到发展，从上世纪9 0 年代以来，我国加工贸易出口额从1 9