（工商管理专业论文）山东民间电厂冲破电力垄断的实践及启示.pdf

j e 塞銮适盘堂童些亟堂焦迨塞生塞翅噩 中文摘要 摘要：自2 0 0 3 年以来，全国各地几乎都出现了电力短缺现象，严重制约了经 济的持续稳定发展，造成这种现象出现的原因是多方面的，但主要有两个：一方 面是我国经济的持续快速发展，对能源的需求越来越大，客观上造成了电力供应 的紧张，而更重要的一方面是由于我国的电力垄断体制造成了电力建设的滞后， 使得电源建设不能与国民经济的发展相适应。 我国从1 9 9 8 年开始进行电力体制改革，撤销电力部，由国家经贸委及各省经 贸委负责政府管电职能。国家电力公司成为国务院直属企业，授权经营原电力部 管理的国有资产，推出了以“政企分开、省为实体”和“厂网分开、竟价上网” 为主要思路的改革内容，2 0 0 2 年4 月1 2 日电力体制改革方案出台，我国电力 工业最终走向了横纵双向分拆的改革模式。即厂网分开，重组发电和电网企业。 然而，这些改革措施并没有达到预期的有效竞争目的，电力垄断格局没有被打破。 山东是一个经济和人口大省，尽管年经济增长保持了1 2 以上的速度，但在 全国电力紧张的情况下，不仅远离电荒，而且电力供应绰绰有余，成为一个突出 的经济现象。是什么原因使得山东的电力供应充足呢? 答案是山东众多的民间电 厂冲破电力垄断的实践为山东的经济发展提供了充足的动力。 山东众多的民间电厂的兴起，为山东的经济发展起了极大地促进作用，虽然 其中有一些不合理甚至是违规的地方，但这是电力体制改革过程中的特殊产物， 在这里我们姑且不去评论它的是非功过，但它冲破电力垄断这一现象对我国当前 缓解电力短缺和如何进行电力体制改革是具有一定的借鉴和启示意义的。 本文中表3 个，参考文献3 1 篇。 关键词：垄断；民间电厂；电力；改革 分类号；f 0 3 8 2 j e 哀銮适盍堂童些甄堂僮j 金塞璺! b ! a b s t r a c t a b s t r a c t ：s i n c e2 0 0 3 ，p o w e rs u p p l yi ss h o r t a g ea l m o s te v e r y w h e r ei nc h i n a , i t s e v c t ea f f e c t se c o n o m i c sc o n t i n u o u sa n ds t a b l ed e v e l o p m e n t t h e r ea r em a n yr e a s o t l s w l l i e hr e s u l ti nt h i ss i t u a t i o n b u tt h e r ea r et w om a i nr e a s o n s - t h eo n ei sb e c a u s eo u r c o u n t r ye c o n o m yh a sc o n t i n u o u sa n dr a p i d l yd e v e l o p e d ，i tn e e dm o r ep o w e r , s oc a u s e d p o w e rs u p p l y i s s h o r t a g e i no b j e c t i v e ；b u tt h eo t h e rm o r ei m p o r t a n to n ei st h a t p o w e rm o n o p o l ys y s t e mc a u s e sp o w e rb u i l tl a gb e h i n dd e v e l o p m e n to fn a t i o n a l e c o n o m yi no u rc o u n t r y o u rc o u n t r ys t a r t e dt or e f o r mi ne l e c t r i cp o w e rs y s t e mi n1 9 9 8 ，r e p e a l e dt h e m i n i s t r yo fe l e c t r i cp o w e r 9t h eg o v e r n m e n t sm a n a g e m e n tf u n c t i o no fe l e c t r i cp o w e r w a se x e c u t e db yn a t i o n a la n de v e r yp r o v i n c i a lc o m m i t t e eo fe c o n o m ya n dt r a d e n a t i o n a le l e c t r i cp o w e rc o m p a n y b e c a m ea ne n t e r p r i s ed i r e c t l yu n d e rt h ec o u n c i l o f t h en a t i o n i tw a sa u t h o r i z e dt om a n a g es t a t e - o w n e da s s e t st h a tw a sm a n a g e db yt h e f o r m e rm i n i s t r yo f e l e c t r i ca n dp o w e r i th a dp r a c t i c e dr e f o r m so f “s e p a r a t e de n t e r p r i s e f r o mg o v e r n m e n t , e v e r yp r o v i n c e 雒au n i t a n d p o w e rp l a n t ss e p a r a t e df r o me l e c t r i c n e t s , p o w e rp l a n t sc o m p e t e dt oe n t e rt h ee l e c t r i cn e t s r e f o r ms c h e m e so f e l e c t r i ca n d p o w e rs y s t e mw a si s s u e di na p r i l2 0 0 2 ，t h ei n d u s t r yo f e l e c t r i ca n dp o w e ra d o p t e dt ob e d e m o l i s h e da tv e r t i c a la n dh o r i z o n t a l ，b u ta l lt h e s er e f o r ms t e p sd i d n ta c h i e v et h eg o a l o f e f f e c t i v ec o m p e t i t i o n ，p o w e rm o n o p o l yw a s n tb r o k eo p e n s h a n d o n gp r o v i n c ei so n eo ft h eb i g g e s tp r o v i n c eo ne c o n o m ya n dp o p u l a t i o n ， a l t h o u g hi t se c o n o m yi n c r e a s e sa t1 2 r a t ee v e r yy e a r ，i tn o to n l yf a ra w a yf r o mt h e s h o r t a g eo fp o w e r , b u ta l s oh a v ee n o u g hp o w e rt os u p p l ya tt h es i t u a t i o no fp o w e r s h o r t a g ei nc h i n a w h a ti st h er e a s o no fs u f f i c i e n tp o w e rs u p p l yi ns h a n d o n g ? t h e a n s w e ri st h a tt h e r ea r em a n yf o l kp o w e rp l a n t sb r e a kt h r o u g ht h ep o w e r m o n o p o l y ， n u m e r o u sf o 傲p o w e rp l a n t sw e r eb u i l ti ns h a n d o n gp r o v i n c e i ts 订o n g l yp r o m o t e d t h ed e v e l o p m e n to fs h a n d o n ge c o n o m y a l t h o u g ht h e r ew e r eal o tu n r e a s o n a b l eo r i l l e g a li ns o m ea s p e c t s ，i t sas p e c i a lp r o d u c to fe l e c t r i ca n dp o w e rr e f o r m ，w ed o n t d i s c u s st h a ti ti sw r o n go rr i g h ti nt h i sa r t i c l e 1 h ep r a c t i c eo ff o l kp o w e rp l a n t si n s h a n d o n gb r o k et h r o u g ht h ep o w e rm o n o p o l yh a ss o m ee n l i g h t e n m e n t sf o rl l st or e l a x p r e s e n ts h o r t a g eo f p o w e ra n dh o w t or e f o r mt h ee l e c t r i ca n dp o w e rs y s t e m k e y w o r d s ：m o n o p o l y ；f o u ( p o w e rp l a n t ；p o w e r ；r e f o r m c i a s s n o ：f 0 3 8 2 致谢 本论文的工作是在我的导师赵坚教授的悉心指导下完成的，赵坚教授严谨的 治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢三年来赵坚 老师对我的关心和指导。 赵坚教授悉心指导我们完成了论文的撰写工作，在学习上和生活上都给予了 我很大的关心和帮助，在此向赵坚老师表示衷心的谢意。 赵坚教授对于我的科研工作和论文都提出了许多的宝贵意见，在此表示衷心 的感谢。 在撰写论文期间，部俊峰等同学对我论文中的资料搜集和研究工作给予了热 情帮助，在此向他们表达我的感激之情。 另外也感谢家人妻子刘建红等，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成 我的学业。 1 前言 近年来，随着我国经济的持续快速发展，对能源的需求越来越大，尤其是电 力供应已出现了严重短缺，2 0 0 3 年全国有2 1 个省( 市、自治区) 拉闸限电，刚进 入2 0 0 4 年，全国就有2 4 个省拉闸限电，部分城市供电实行了“停三供四”，电力短 缺已不是在局部和部分时段出现，从全国供电图上看几乎是“全国山河一片红”，严 重制约了经济的持续稳定发展，直到2 0 0 5 年，国家采取了一系列宏观调控措施， 加快电力建设，全国电力开工和投产规模快速增加，电力供应能力明显提高，供 需矛盾才初步得到缓解，电力供应紧张形势有所缓解。虽然全国电力供需紧张形 势有较大改善，但部分地区季节性、时段性拉闸限电现象依然存在，主要集中在 华北、南方和华中的部分地区，华东紧张局势明显缓解，东北、西北地区电力供 需基本可以平衡。2 0 0 5 年，全国电力供应总体呈现“前紧后松”的状态，一季度 有2 6 个省( 区、市) 出现拉闸跟电现象，二季度减少到l s 个，1 1 月末减为5 个， 但全国最大电力缺口仍在2 0 0 0 万千万时左右。电荒几乎已成为中国能源行业的主 题词，据有关消息称，我国要到2 0 0 6 年才能基本达到电力供需平衡，但季节性电 力供需不平衡的矛盾仍将存在，电力为中国经济拉响了红色警报，然而就是在这 样的形势下，作为经济和人口大省的山东好像是一个特区，尽管经济增长保持了 1 2 以上的速度，不仅远离电荒，而且电力供应绰绰有余，根据山东电力研究院市 场预测中心提供的数字，山东现在的电力剩余在8 左右，成为一个突出的经济现 象。 那么是什么原因使得山东在全国电力吃紧的大背景中一枝独秀呢? 按照官 方的说法是：一是山东电力集团未雨绸缪，大力发展火电企业和电网建设；二是 及早预测到煤荒问题，在煤炭的采购、运输和储备上比较主动；三是向优质服务 要潜力，采取各种有力措施，为广大客户优质供电；四是得益于合理的产业结构 和政府宏观调控。 不可否认，上述几条确实是保证电力供应的得力措施，但是仅仅凭着这几条 就能摆脱了山东不拉闸限电的命运吗? 山东不缺电的谜底就是这样简单吗? 本文 通过论述证明山东不缺电的原因在于山东民问电厂冲破了电力垄断。 夏至遵厶堂童些亟圭堂焦论塞瑟厘生左垄逝的塞埋形式丞基变堇 2 我国电力垄断的表现形式及其变革 2 1 垄断的内容及形式 垄断是市场经济发展到一定高度以后必然产生的、与竞争相对立的经济现象， 是发源自市场竞争，又反过来否定、限制、阻止市场竞争的一种“异化”力量，因而 是对公平竞争市场秩序的极大威胁。简要两言，垄断是指在市场交易中，少数当 事人或经济组织( 极端而言可以只有一个经济主体) ，凭借自身的经济优势或超经 济势力，对商品生产、商品价格、商品数量及市场供求状态实行排他性控制( 直 至实行排他性独占) ，以牟取长期稳定超额利润的经济行为。垄断的形式多种多样， 例如资本垄断、技术垄断、劳动力垄断和信息垄断等生产要素的垄断，更普遍的 则直接表现为价格垄断和与此相关的市场交易份额的排他性控制z ij 。从其形成的 原因来看又分为自然垄断和寡头垄断等。自然垄断是指如果一种产品或服务的生 产是由单个厂商完成而成本最小，就说该产业是自然垄断产业，从经济学角度来 说，自然垄断的成本函数是劣加的眩1 。在传统理论中，自然垄断是指由于“自然” 的技术原因而形成的独家经营的市场格局，导致自然垄断的“自然”的或技术的因素 是某些行业具有明显的规模经济( e c o n o m i e so f s c a l e ) 和过高的沉淀资本( s u n kc a p i t a l ) ”1 。自然垄断的特征是：1 企业数量有限。投资者为了实现规模经济和减少对资源 的浪费，一般在同一项目上尽量避免重复建设，所以自然垄断行业的企业数量较 少。2 企业经营带有公益性。自然垄断行业要为社会提供公共产品和公共服务，满 足社会的公众利益，企业经营公益性较强。不能完全按照市场机制和市场规则运 作。3 企业目标与公共目标难以协调。企业经营的目标是追求利润最大化，自然要 维持较高的价格。但自然垄断的公益性又要求以较低的价格和较好的质量服务于 公众。4 企业处于支配地位。企业往往利用自己的垄断优势，以较劣的产品和较差 的服务换取较高的收费，甚至附加种种不合理的交易条件。对于消费者来说，只 能在为数很少的自然垄断企业选择，使自己处于不利的被动地位3 。自然垄断产 业往往具有网络特征，在网络基础产业中普遍存在这两类高度互补的联合专用资 产，一类是网络基础设施，一类是在该网络上运行的或高度依赖并利用该网络的 其他资产，如电力、电信、铁路等行业，电力生产活动必须通过输电网络进行，铁 路运输的生产活动是在铁路线路设施上进行的巧1 。传统的观点认为，由于网络系 统自身的规模经济，以及建设网络系统的巨额沉没成本带来的规模经济，不应该 也不可能引入竞争。此外，这种巨额沉没成本也构成了较高的进入和退出壁垒】。 2 些塞銮适厶堂童些亟堂焦盈塞毯国电左垄堑趁塞埋形式巫甚冀蔓 首先，如果一个行业具有规模经济的特点，则规模大的企业在生产成本上比 规模小的企业具有优势。这样，一方面，最先进入的企业生产规模越大，成本就 会越低，因而必然具有把生产规模扩大到独占市场的趋势；另一方面，在垄断企 业存在的情况下，任何新的企图进入该产业的企业，必然面临较高的壁垒，无法 与垄断者展开竞争。因此，在具有规模经济特征的行业，如电力、铁路等，由生 产技术的性质本身决定，垄断的产生不可避免。 其次，许多行业的生产经营活动需要投入特别专门的资本，这些资本不易转 移到其他用途中去，形成沉淀资本。如果一个行业的经营需要很多的“沉淀资本”， 行业内就很难维持多家竞争的局面口1 。 垄断的巨大危害就在于，通过种种排他性控制，阻止竞争对手( 含潜在对手) 的进入，限制公平竞争，损害消费者权益，阻碍技术进步，降低经济效率，导致 经济停滞。其中，垄断行为的最典型之处是，人为控制产品生产和供给数量，制 造有利于自己的“卖方市场”状态，维持大大高于竞争性市场的产品垄断价格，以攫 取垄断利润。可以说，垄断之手是在向“所有的人行窃”，损害的是“全社会”的利益， 因而垄断势利损害了全社会的福利。 2 2 我国电力垄断表现形式 在我国，由于电力体制处在行政化、高度集中计划体制向市场经济体制转变 的历史阶段，除了一般意义上的自然垄断现象以外，又有明显的特殊表现。这种 特有的垄断现象，是在经济学意义上的经济规模集中度非常低下的情况下发生的， 尚缺乏从公平竞争自然衍生垄断的普遍基础，在经济规模集中度普遍不高的场合， 能够导致垄断的，只有行政权力这个唯一合理的解释。或者说，就像电信、铁路、 烟草民航、石油等领域，中国的垄断主要不是凭借生产集中度，而是凭借行政权 力。传统经济体制的种种特征也可归结为国家垄断，即凭借国家政权的力量直接 控制所有的经济领域。这种全面国有化和国家垄断趋势，固然存在种种弊端，但 由此带来的垄断利润是“封着口”的或“全封闭”的，即归国家所有，由国家支 配。“肉烂在锅里”，泄漏的机会不多。当时国家所有、分级管理、大一统的经济 体制，以及各项配套政策、社会舆论、价值取向等等可以保障这一点，故染指垄 断利润、化公为私、化国有为部门地区机关所有的可能性极小。改革开放，实行 放权让利以后，行政权力格局发生了重大变化，国家垄断及其全封闭管理体系已 经基本解体，公平竞争的市场体系尚不健全，加之放权让利多被各个主管部门和 地方机关截留，并没到位。于是，在部门、地区权力和自身利益有了经济市场化 这个大舞台作为依托之后，分享行政化垄断种种“好处”的机会大大增加了。换 韭塞銮塑本堂童些亟堂僮迨童盛国虫左垄堑鳇盘理厦式厘甚变差 句话说，垄断利润所能够诱惑的，还主要不是真正意义上的企业，而是行政管理 机关及其人格化的表现各级各类政府官员。因此，现在所能看到的，大多明 显表现为由条条块块权力格局所造就和维护的行政化垄断，也即超经济垄断或排 斥他人进入的超经济独占，也就是说我国的电力垄断主要不是凭借生产集中度， 而是凭借行政权力。具体有如下几种表现形式： 2 2 1 行业垄断和行业管理 传统的经济理论认为，电力资源是国家公共资源。它的开发能给社会以外部 效益，而市场交易不可能把一个项目的外部效益考虑进去。因此，为了避免由于 市场交易所造成的对资源的不适当分配，要求对能产生外部效益的活动必须由政 府用公共资金来承担和控制。 政府承认电力市场中的垄断公司，把电力工业看成是一种可以在长期发展中 能“自我完善”的、具有“自然垄断”性质的行业，允许其独家垄断市场，并由政府发 给执照作为一定供电区内特许的垄断经营者。同时，要求电力公司为供电区内所 有的用户服务，且电价应受政府的审查，使其获取的利润限制在合理的范围之内， 以保证公共资源的合理分配等等。显然，在这种情况下，不但其它部门的参与受 到限制，就是电力工业自身的发展也是受到限制的。 2 2 2 行政垄断和部门垄断 行政垄断是行业垄断的必然结果，它把企业的运作看成是一种政府行为。行政 垄断使得电力生产和销售带有浓厚的计划经济色彩，兴建电厂完全由政府部门计 划、立项和审批，发电计划由政府下达，电力销售由国家统一调配，电价由国家 以“成本加利润”的方式确定，电力生产企业和用户没有选择的余地。 行政垄断还演变为部门垄断。本来市场竞争不是政府职能，对电力工业的宏 观管理也应该由几个互为补充、互为监督的有关职能部门来进行，如果出现执政 失误，或者让某一部门的职能任意膨胀，则会造成部门垄断。部门垄断使得电力 企业成了该部门的附庸，企业的运作多来自政府该部门的意志，企业自身就缺乏 了发展的动力。 部门垄断还导致公司对政府的垄断。由于部门管的不是市场，而是所谓“行业”， 还造成有的大公司从事“经商又行政”的越位经营，对一些小厂小站实行垄断经营， 甚至让该政府部门倒过来服从于自己公司的经营。 4 e 塞窑堑叁堂童些亟堂鱼途塞我垦啦左垄堑趁耋现垄嚣屋基銮堇 2 2 3 企业垄断和公司垄断 企业垄断是市场竞争的结果。一些大企业热衷于经营旧日的垄断王国，总想 由自己一家公司来控制市场，并靠老的一套经营方式排斥竞争对手。 还有一些公司利用政府职能撤出市场竞争的机会，在本行业以“政府”的代表自 居，在维护行政垄断的同时搞起了公司垄断。他们既是竞争者，又是仲裁者，大 一点的常概念不清地被称为“国家公司”，而不是“某某国”的公司，公司垄断事实上 已成了现代企业制度下电力垄断的新的形式。 2 2 4 电网垄断和用电权以及电源开发权的垄断 在电源开发的审批上实行双重标准，申请者不得不揣摩决策者在报告中到底 想看什么，除了复杂的费时费力的过程外，最后还由于利益可能受到影响的部门 持不同意见而遭到否决，电源开发上的双重标准把电力行业的竞争精神都消耗完 了。 2 2 5 联网、用网、建网的垄断 电力垄断已逐步演变为以电网为重点、以市场利润为导向的对输电系统的控 制和垄断。在联网、用网上一些地区仍在实行双重标准，造成一些电厂上网困难， 在农村电网建设上排斥输电系统的竞争者等。此外，在电网的操作上也是不透明 的，造成极大部分的利润集中在电网上，影响到整个电力工业的发展。 2 3 我国电力行业的变革过程 随着我国市场经济的不断发展以及经济的全球一体化，打破电力等自然垄断行 业的呼声越来越高，为了适应社会主义市场经济体制改革，我国从1 9 9 8 年对电力行 业开始了以引入和强化竞争为主题的变革，主要有如下几个阶段： 2 3 1 从政企不分到政企相对分开 1 9 9 8 年撤销电力部，由国家经贸委及各省经贸委负责政府管电职能。国家电 力公司成为国务院直属企业，授权经营原电力部管理的国有资产。各省电力公司 也不再履行省政府管电职能，为政企分开迈出了决定性的一步。国家电力公司正 韭立窑适盔堂皇些亟坐焦盈塞蕉垦生左垄蛭鲍蠹现垄嚣丛基变蔓 式继承了原电力部下属的5 大区域集团公司、7 个省公司和华能、葛洲坝2 个直属 集团，总资产达到7 5 8 2 亿元，在全国发电装机容量和售电分别占有4 5 和7 0 的 份额。 2 3 2 从纵向一体化体制到厂网分开试点 国家电力公司成立后，还承担了协助政府继续推进电力工业改革的任务，推 出了以“政企分开、省为实体”和“厂网分开、竞价上网”为主要思路的改革内 容。1 9 9 8 年8 月，国家电力公司向国家经济贸易委员会上报了实行网厂分开建 立发电侧电力市场方案框架( 试行) 。1 9 9 9 年4 月，国家经济贸易委员会发出了 关于进行厂网分开，竟价上网试点有关问题的通知，正式部署在上海、浙江、 山东、辽宁、吉林和黑龙江进行“厂网分开、竟价上网”试点。“厂网分开、竟价 上网”试点工作却由于配套改革未能及时跟进而暴露出大量的问题，没能取得令 人满意的效果，也没有取得成功经验在其他省份推广。2 0 0 0 年1 1 月，国务院办公 厅下发“关于电力工业体制改革有关问题的通知”，明确要求“厂网分开、竟价上 网”试点工作不再扩大范围，除了原有的企业公司化改制以外，国家电力公司省 市一级的体制改革工作都宣告暂停。 2 3 3 从省为实体到省为壁垒 1 9 9 8 年，建立省级电力公司的工作即“省为实体”全面展开，东北三省率先 成立了省级公司。但对于“省为实体”的理解，实践上出现了两种不同的解释： 一种理解是各省电力公司是独立的法人实体，另一种理解为各省电力行业是独立 的实体。基于后一种理解，许多省份实行电力供需内部平衡，一些省份甚至发展 到地为实体和县为实体，层层实行实体，形成严重的地方保护主义。 2 0 0 0 初，“二滩事件”引起了广泛关注。二滩电厂当时作为我国最大的水电站， 在实际执行价格远远低于四川和重庆的平均上网价格的情况下，仍然是有电卖不 出去，造成巨额亏损，什么原因? 主要是体制在作怪。二滩电站是由国家开发投 资公司、四川省投资公司和四川省电力公司按4 8 、4 8 和4 的出资比例兴建而 成。尽管四川省电力公司在二滩电站拥有4 的股权，但比例很小，于是，当各家 发电公司都想多发电上网时，全资子公司便要优先考虑。2 0 0 0 年，四川省电力公 司仅安排二滩发电量3 9 1 4 亿千瓦时，机组利用小时数仅1 6 0 0 小时，不仅大大低 于全国发电设备4 1 0 0 小时的平均数，比四川省电力公司统调机组的2 9 0 0 小时的 利用数还要低将近一半。而对于重庆市，二滩电站属于区外来电，所以重庆市一 6 i e 塞蛮垣左堂童些亟堂僮监塞毯国电左垄堑啦盍埋理基丛墓銮堇 直主要使用本地火电站的电，安排二滩电站的电量微不足道。由于省际间没有统 一联网，尽管二滩的发电量非常富裕，但却没有办法外输到用电需求量较大的华 中和华南去。 这些情况表明，“省为实体”的发展方针，已经走向了“省为壁垒”，导致各 省以邻为壑，关闭电力市场，电力资源优化配置出现很大障碍。 2 3 4 从一家独大到横纵分拆 国际上普遍进行的电力改革有两种思路，一种是横向分拆，即按区域形成分 拆成若干个发、输、配、售电一体化的电力集团，让这些独立的法人实体互相自 由竞争。另一种则是纵向分拆，即按电力本身的特点将发、输、配、售电四环节 彻底分开；就是先把两、厂分开，让电厂彻底分出去，再将输电网和配电网分开， 同时培育私人售电公司，最终国家电力公司自然演变为一个只管全国输电网的国 家电网公司，统一规划建设各大独立网间的联络线，最终实现全国联网；在全国 联网的基础上，实现资源的优化配置，让电源竞价上网，而输电作为自然垄断行 业采取收过网费的方式，最终构造一个电源竞价上网的竞争平台，让发电商相互 竞争。经过长期酝酿和反复争论，随着2 0 0 2 年4 月1 2 日电力体制改革方案 的出台，我国电力工业最终走向了我国横纵双向分拆的改革模式。即厂网分开， 重组发电和电网企业。原国家电力公司拥有的发电资产，除华能集团公司直接改 组为独立发电企业外，其余发电企业重组为规模大致相当的3 4 个全国性的独立发 电企业，由国务院分别授权经营。 在电网方面，成立国家电网公司和南方电网公司。国家电网公司作为原国家 电力公司管理的电网资产出资人代表，按国有独资公司形式设置，在国家计划中 实行单列。由国家电网公司负责组建华北( 含山东) 、东北( 含内蒙古东部) 、西 北、华东( 含福建) 和华中( 含重庆、四川) 五个区域电网公司。西藏电力企业 由国家电网公司代管。南方电网公司由广东、海南和原国家电力公司在云南、贵 州、广西的电网资产组成，按各方面拥有的电网净资产比例，由控股方负责组建 南方电网公司。 与此同时，2 0 0 2 年，国家经贸委颁布文件，撤消华北、东北、华东、华中、 西北5 大电业管理局。今后5 个跨省电力公司及其区域电网，将完全按照市场经 济对电力企业的要求进行运作。5 大电业管理局原承担的跨省电力资源配置、规划、 设计及电网运营中重大问题的协调等行政职能移交到国家经贸委。到目前为止， 我国电力工业的市场结构状况如下： 2 家电网公司，5 家发电集团公司和4 家辅业集团公司。其中，两家电网公司 7 e 塞銮道太堂童些亟堂焦迨塞毯巨生左垄堑鳆盘况理蕉盈基变蔓 是国家电网公司、中国南方电网有限责任公司；5 家发电集团公司是中国华能集团 公司、中国大唐集团公司、中国华电集团公司、中国国电集团公司和中国电力投 资集团公司；4 家辅业集团公司是中国电力工程顾问集团公司、中国水电工程顾问 集团公司、中国水利水电建设集团公司和中国葛洲坝集团公司。 按照现代企业制度要求，将国家电力公司管理的发电资产直接改组或重组为 规模大致相当的5 个全国性的独立发电公司，逐步实行“竞价上网”，开展公平竞 争。电网环节分别设立国家电网公司和中国南方电网有限责任公司。国家电网公 司下设华北、东北、华东、华中和西北5 个区域电网公司。国家电网公司主要负 责各区域电网之间的电力交易、调度，参与跨区域电网的投资与建设；区域电网 公司负责经营管理电网，保证供电安全，规划区域电网发展，培育区域电力市场， 管理电力调度交易中心，按市场规则进行电力调度。区域内的省级电力公司可改 组为区域电网公司的分公司或予公司。 厂网分开的工作按行政划拨方式，5 家发电集团公司的资产规模、质量大致相 当，地域分布基本合理，在各区域电力市场中的份额均不超过2 0 。平均可控容 量为3 2 0 0 万千瓦，权益容量为2 0 0 0 万千瓦左右。已形成较大规模的水电流域开 发公司分别划入5 家发电集团公司：澜沧江水电开发公司划归华能集团，龙滩水 电开发公司划归大唐集团，乌江水电开发公司划归华电集团，清江水电开发公司 和国电大渡河水电开发公司划归国电集团，黄河上游水电开发公司和五凌水电开 发公司划归中电投集团。 除华能国际电力股份公司、北京大唐发电股份公司、国电电力发展股份公司、 山东国际电源股份公司外，原国家电力公司在规模较小的上市发电公司的股权也 分别划入5 家发电集团公司：浙江东南发电股份有限公司划归华能集团，广西桂 冠和湖南华银电力股份有限公司划归大唐集团，黑龙江电力股份有限公司划归华 电集团，湖北长源电力发展股份公司划归国电集团，山西漳泽电力和重庆九龙电 力股份有限公司划归中电投集团。 这种旨在通过分拆来引入竞争机制的改革模式虽然有一定成效，但局限性也 非常大，主要表现在：分拆没有达到有效竞争的目的，分拆后的每个企业仍旧是 垄断者，只不过由原来的一个“综合垄断商”变成了几家“专业垄断商”，因为各 个“专业垄断商”分属不同的目标市场。因此，迄今为止，我国的电力行业改革 仍然没有打破垄断格局”1 。 3 山东民间电厂冲破电力垄断的实践 3 1 山东省国民经济发展情况及电力结构 3 1 1 山东省国民经济发展情况 山东省地处东部沿海、黄河下游，东临渤海、黄海，西北与河北省接壤，西 南与河南省交界，南与安徽、江苏毗邻，山东半岛与辽东半岛相对，环抱着渤海 湾。特殊的地理位置，使山东成为沿黄河经济带与环渤海经济区的交汇点、华北 地区和华东地区的结合部，在全国经济格局中占有重要地位，是我国重要的人口 大省、资源大省和经济大省。全省现辖1 7 个地级市，3 3 个县级市，4 5 个市辖区， 6 1 个县，土地总面积1 5 6 7 万平方公里，占全国总面积的1 6 3 ，2 0 0 3 年末总人1 2 9 1 2 5 万人，2 0 0 4 年末全省总人口为9 1 8 0 万人，截至2 0 0 5 年末，山东省常住总人 口9 2 4 8 万人。 “九五”期间，山东省实现了国民经济持续稳定发展，g d p 年均增长速度为 1 1 ，比全国平均增产速度高3 个百分点，多项经济指标位于全国前列，2 0 0 2 年， 山东省国内生产总值首次突破万亿元大关，达到1 0 5 5 2 亿元，成为全国3 个实现 g d p 突破万亿元的省份之一，居全国第三位。2 0 0 3 年，山东省国内生产总值1 2 4 3 0 亿元，增长速度为1 3 7 ，比2 0 0 2 年提高2 1 个百分点，其中，实现工业增加值 5 8 5 5 2 亿元，占g d p 的4 7 1 ，增长1 7 5 ，工业成为推动经济增长的主要动力， 2 0 0 4 年，山东省实现国内生产总值1 5 4 9 0 7 亿元，同比增长1 5 3 ，其中工业增 加值为7 7 9 9 3 亿元，占g d p 的5 0 3 ，增长3 3 2 。2 0 0 5 年上半年全省g d p 实 现1 0 2 0 6 4 亿元，这也是该省g d p 首次在半年内超过万亿元大关，其中工业增加 值为5 5 4 9 4 亿元，占g d p 的5 4 3 ，增长1 8 ，7 。山东g d p2 0 0 5 年上半年1 5 3 的增幅也创下了该省自1 9 9 5 年以来的经济增长纪录，2 0 0 5 年全省实现生产总值 ( g d p ) 1 8 4 6 8 3 亿元，按可比价格计算，比上年增长1 5 2 。其中，第一产业增 加值1 9 2 7 6 亿元，增长4 7 ；第二产业增加值1 0 6 2 0 3 亿元，增长1 7 9 ，其中 工业增加值9 5 6 2 9 亿元，增长1 8 6 ；第三产业增加值5 9 2 0 4 亿元，增长1 4 5 。 三次产业比例为l o 4 ：5 7 5 ：3 2 1 。经济增长的稳定性增强，全年四个季度生产总 值增幅差距在o 5 个百分点以内。人均生产总值2 0 0 4 4 元( 按现价汇率折算为2 4 4 7 美元) ，按可比价格计算增长1 4 5 。2 0 0 6 年山东规模以上工业利税、利润继续保 持强劲高速增长。2 0 0 6 年前8 个月，山东省规模工业实现利润1 7 8 2 7 5 亿元，实 9 韭瘟銮遵叁堂童些亟堂焦途塞出壅蛀回生 垃熊生左垄堑盟塞鹭 现利税2 8 7 2 0 3 亿元。利润同比增长了4 4 8 ，利税增长了4 6 5 。而同期，全国 规模以上工业企业实现利润1 1 3 2 7 亿元，同比增长了2 9 1 。山东经济持续稳定快 速的增长离不开各项资源的支撑，尤其是工业的增长离不开充足的电力供应，山 东省全社会用屯量“八五”期间年平均增长1 0 6 ，“九五”期间为6 。6 2 ，“十五” 前四年年均增长1 2 9 7 ，1 9 9 0 年2 0 0 5 年山东省用电量及最大负荷见表l ： 表11 9 9 0 年2 0 0 5 年山东省用电量及最大负荷 t a b l e1t h ep o w e rc o n s u m e da n dt h eb i g g e s tl o a d sf r o m1 9 9 0t o2 0 0 5i ns h a n d o n g 全社会用电量 全社会最全社会用电量全社会最大 年份 年份 亿k w h大负荷m w亿k w h负荷m w 1 9 9 04 4 8 6 96 6 7 72 0 0 01 0 2 11 5 6 0 0 1 9 9 57 4 1 0 51 0 0 0 02 0 0 11 1 0 4 51 6 9 0 0 1 9 9 67 9 6 7 61 1 7 0 02 0 0 21 2 4 1 72 0 0 0 0 1 9 9 78 4 2 2 11 2 6 7 82 0 0 31 4 1 2 72 2 5 0 0 1 9 9 88 4 3 2 21 3 4 5 02 0 0 41 6 9 3 72 2 8 0 0 1 9 9 99 1 4 71 4 9 0 0 2 0 0 52 0 0 1 62 3 0 0 0 ( 资料来源：1 9 9 0 - 2 0 0 5 年山东电力统计资料汇编) 从上面的数据可以看出，伴随着经济的快速发展，用电量出现大幅度的增长， 这也为山东的电力发展提供了良好的机遇，作为经济发展的先行官，山东电力为 山东经济提供了充足的动力，同时也壮大了自身，使得山东成为远离电荒的特区， 其间国有大电厂自然是功不可没，但山东民间电厂的作用也是不可抹煞的。 3 1 2 山东的电力结构 山东目前的电力格局是由统调公用电厂、地方公用电厂和企业自备电厂共同 构成，其中统调电厂属国字号，地方公用电厂和企业自备电厂属民间投资。伴随 着电力需求的增长，为了自身经济的发展，山东民间电厂也在不断壮大，总装机 容量和发电量在山东的电力结构中所占的比重也在逐步增加，从1 9 9 0 年2 0 0 5 年 各项数据见表2 。 从表2 中我们可以看出，自“九五”以后，尤其是“十五”期间，山东的民 间电厂得以在高度垄断的电力市场中不断扩大，所占份额得以迅速提高，地方公 用电厂由2 0 0 0 年的1 2 3 个发展到2 0 0 3 年的1 6 4 个，企业自备电厂由2 0 0 0 年的1 0 8 个发展到2 0 0 3 年的1 7 5 个，2 0 0 4 年总装机容量为3 2 0 3 万千瓦，其中统调装机容 量为2 3 5 8 力千瓦，地方公用和企业自备电厂装机容量为8 4 5 万千瓦，2 0 0 5 年总装 1 0 机容量为4 0 1 3 万千瓦，其中统调装机容量为2 6 9 8 5 万千瓦，地方公用和企业自备 电厂装机容量为1 3 1 4 5 万千瓦。按照山东2 0 0 3 年电力富余8 来测算，山东的电 力需求为2 9 4 6 7 6 万千瓦，从中我们可以看出若仅凭统调公用电厂的能力，山东是 摆脱不了拉闸限电的命运的，山东民间电厂客观上保证了山东充足的电力供应， 这是一个不容回避的客观事实，尽管某些部门不愿承认。 表21 9 9 0 2 0 0 5 山东统调电厂和民间电厂装机容量与发电量比较 1 h b k2t h ec o m p a r eo fg e n e r a lg e n e r a t o rc a p a e i f i a n dt h ea m o u n t so fg e n e r a t e b e t w e e ns t a t e - o w n e dp o w e rp l a n ua n df o l i 【p o w e rp | a n bf r o m1 9 9 0t 02 0 0 5i ns h a n d o n g 发电量( 亿千瓦时)总装机容量( 万千瓦) 年份 统调电民间电民间电厂所占比统调电民间电 民间电厂所占比 厂 广 例 i - 厂例 1 9 9 04 0 2 3 84 3 0 59 6 9 6 61 1 2 1 81 3 9 1 9 9 5 6 2 7 1 l l l o 0 91 5 1 0 1 0 52 2 3 8 31 8 1 1 9 9 66 6 8 8 81 2 7 4 61 6 1 1 1 2 92 5 i 5 11 8 4 1 9 9 77 0 7 5 l1 3 2 5 41 6 1 3 5 5 6 52 9 4 6 61 7 9 1 9 9 8 7 0 1 9 1 1 4 1 1 91 7 1 4 3 7 7 53 0 5 5 11 7 5 1 9 9 97 5 7 2 81 5 7 4 61 7 1 4 9 8 9 53 2 4 9 8 1 7 8 2 0 0 08 3 6 0 71 6 4 7 01 6 5 1 6 0 2 0 03 6 4 5 01 8 5 2 0 0 l8 8 1 7 42 2 2 6 l2 0 1 6 4 3 5 54 5 7 8 42 1 8 2 0 0 29 7 4 0 9 2 6 7 6 82 1 6 1 9 4 1 1 95 7 4 1 32 2 8 2 0 0 31 0 “6 73 4 0 9 82 4 4 2 3 1 7 3 47 3 7 1 82 4 1 2 0 0 42 3 5 88 4 5 2 6 3 2 0 0 52 6 9 8 51 3 1 4 53 2 7 5 ( 资辩来源：1 9 9 0 - 2 0 0 5 山东电力统计资料汇编) 3 2 山东民间电厂冲破电力垄断的原因分析 “十五”其间，山东民间电厂在山东的电力结构中几乎占到了1 5 1 4 的份额， i t 壅銮适盘堂童些亟堂僮诠塞出壅匿回出 独照虫左垄匦馥塞爨 2 0 0 5 年几乎占到了l 3 的份额，成为全国的一个突出现象，而像江苏、广东等经 济发达省份却没有这么高的份额，其原因是什么? 它们是如何能在高度垄断的电 力体制下生存和发展起来的呢? 我个人认为有如下几个方面： 3 2 1 历史的政策基础 为缓解电力供需矛盾，促进山东省经济发展，充分调动各地区、各部门集资 办电的积极性，因地制宜地发展小火电、小热电，提高发电能力，山东省政府根 据国家有关规定，结合实际情况，于1 9 8 6 年1 2 月1 1 日出台了山东省发展地方 小火电暂行规定，具体规定如下： ( 一) 地方电厂的建设和更新改造原则 ( 1 ) 地方电厂的扩建是七五”期间我省技术改造和基本建设的重点之一。要 本着投资少、见效快的原则，对现有电厂有重点地、分期分批地进行改造、扩建。 对公用设施比较齐全、土建工程基本完成，只需增加部分设备，填平补齐( 包 括已关停的小电厂) 即可增加发电能力的要优先改造。 ( 2 ) 兴办小火电、小热电因地制宜，结合城市联片供热和企业供热锅炉改 造工程，搞好热电联产；新建十吨以上锅炉的企业，有条件的都要安装背压发电 机组，搞好余热发电；煤源紧张、工业比较发达和资金比较充裕的地区，以发展 热电为主；当地小窑煤充足，外运困难的，可建设小型凝汽式电厂或以发电为主 的抽汽式机组。 ( 3 ) 煤矿集中的地区要建设利用低热值燃料发电机组，充分利用低质煤和 煤矸石，促进能源转化。有条件的企业和单位要积极利用沼气发电。 ( 4 ) 地方电厂实行行业归口管理，省电力局会同有关部门解决电厂设计、 建设和生产管理中的问题，并对新建地方电厂和机组建成投产后联网供电提供条 件。 ( 二) 、新建、扩建、改建地方电厂的审批程序 ( 1 ) 凡属新建、扩建项目，应按基本建设审批程序，由建设单位提出申请， 报省计委审批。凡属更新改造项目，按技术改造审批程序，报省经委审批。根据 工程性质，分别由省计委、经委下达计划。 ( 2 ) 省电力局会同省计委、经委